中国结算开放式基金新版系统管理人数据接口规范(TXT)
中国结算系统接口规格说明书
上海证券交易所技术文档上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明V0.7上海证券交易所二○一六年九月文档版本历史表版本号作者操作日期说明0.7 技术公司技术开发总部修改2016-9-26 新增EzTrans2016版0.6 技术公司技术开发总部修改2016-08-201、报盘软件新增操作系统WindowsServer 20122、新增EzStep2016版0.5 技术开发部修改2015-12-30 1、新增ezoes2015版本2、A股、B股报盘子系统整合为报盘子系统3、修订软件对数据库兼容标准0.4 技术开发部修改2015-11-24 1、新增ezstep2015版本2、修订EzSTEP应急工具关联软件版本0.3 技术开发部、通信公司修改2015-4-27 1、新增FAST行情数据包TTL值描述2、新增网络接入规范描述3、新增软件对操作系统及数据库的兼容标准4、新增债券平台客户端5、停止对ETFPUT提供技术支持6、停止对RPTGET提供技术支持7、停止对SR提供技术支持8、请尽快升级ezstep2014版，其他版本在近期无法正常登录综业平台9、后续EzOES只提供AB子系统软件包，不再单独发布A和B子系统软件包10、新增EzOES配置附录A11、新增行情接入地址附录B12、新增下线软件附录C0.2 技术开发部修改2014-12-17 1、新增EzSR港交所SPV专用版2、新增各软件的运行环境说明3、添加生产与测试环境号定义4、添加软件端口号说明5、新增EzStep2014版6、新增EzTrader2014Update2版7、新增EzTrans2014Update3版0.1 技术开发部创建2014-11-19 N/A文档摘要本文档是上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明特别申明●本文档为本所市场端软件使用和登录规范说明，所涉相关业务规定以本所业务规则为准。
●本所保留对本文档的解释与修改权。
深交所与中国结算基金业务文件数据接口规范
深交所与中国结算工程技术文档工程技术标准深交所与中国结算基金业务文件数据接口规范（Ver 1.03）二○○九年十一月目录修订说明 (3)一．基金系统文件类数据的交换方式 (4)二．基金系统文件类数据文件命名规则 (4)三．基金系统文件类数据接口定义 (5)1. 基金信息文件 (5)2. 基金行情文件 (7)3. 代理人回报 (7)4. 基金待确认 (10)5. 基金确认 (13)6. 管理人回报 (15)7. PCF文件定义 (16)附录１：业务类型 (21)附录2：返回代码 (21)前言一、目标说明本文档用于描述通过深圳证券交易所与中国结算联合推出的上市基金业务系统（以下简称基金系统）中接收和发送的文件类数据接口定义。
在交易时间内交易申报环节采用实时申报。
对于非交易时间中，由系统下发的相关数据文件。
数据文件主要主要分两类，上传：指基金管理人上传基金信息数据文件，下传：指基金系统在交易前下传给销售代理人基金行情汇总文件及闭市后发给销售代理人交易确认回报文件。
二、相关事宜本数据接口规范由深圳证券交易所联合中国结算公司基金业务部负责进行修订和解释。
在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：（1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。
所有英文字母使用半角模式。
（2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。
修订说明日期版本修订说明2009-10-28 1.00 完成正式稿2009-11-20 1.01 在回报库中，增加‘结算价格’字段2010-04-16 1.01 将“基金业务系统”及“基金系统”统一改称为“基金业务系统”2010-05-12 1.02 增加PCF文件、基金待确认、基金确认、管理人回报文件定义，修订代理人回报部分内容2010-07-26 1.03 将PCF文件中‘证券简称’定义改为C30，去除PCF文件中CashCreation字段，TotalRecordNum、Type字段含义作了修订。
管理人TXT接口介绍(中登)
9
交易待确认库比较
DBF接口 交易待确认库 比较 KFJYDQ.DBF 1、包含成功申报数据 2、包含赎回支付 TXT接口 OFD_??_GG_CCYYMMDD_53.TXT OFD_??_GG_CCYYMMDD_59.TXT 1、53文件包含成功和失败申报数据, 还包含LOF认购明细 2、59文件为资金待确认文件，包含赎回 支付
6
TXT与DBF接口比较（上传）
上传文件（GG为管理人代码，??为TA代码）
DBF接口 基金净值库 交易确认库 KFJJJZ.DBF KFJYQR.DBF TXT接口 OFD_GG_??_CCYYMMDD_67.TXT OFD_GG_??_CCYYMMDD_63.TXT(交易明细确认) OFD_GG_??_CCYYMMDD_66.TXT(管理人发起分红) OFD_GG_??_CCYYMMDD_69.TXT(资金确认) OFD_GG_??_CCYYMMDD_82.TXT OFD_GG_??_CCYYMMDD_83.TXT
批量开户申请库 批量份额调整申请 库
KFPZSQ.DBF KFPTSQ.DBF
7
TXT与DBF接口比较（下发）
下发文件
DBF接口 帐户资料变更回报库 交易预汇总库 交易待确认库 交易回报库 结算对帐库 批量开户确认库 批量份额调整确认库 KFZHBH.DBF KFJYHZ.DBF KFJYDQ.DBF KFJYHB.DBF KFJSDZ.DBF KFPZHB.DBF KFPTHB.DBF TXT接口 OFD_??_GG_CCYYMMDD_52.TXT OFD_??_GG_CCYYMMDD_71.TXT OFD_??_GG_CCYYMMDD_53.TXT(交易待确认) OFD_??_GG_CCYYMMDD_59.TXT(资金待确认) OFD_??_GG_CCYYMMDD_54.TXT(交易回报) OFD_??_GG_CCYYMMDD_56.TXT(分红回报) OFD_??_GG_CCYYMMDD_55.TXT OFD_??_GG_CCYYMMDD_72.TXT OFD_??_GG_CCYYMMDD_73.TXT
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）2011年9月目录1 前言 (3)2 对账系统功能介绍 (4)2.1 监督机构 (5)2.2 监督机构职责 (5)2.3 监督机构报送数据内容 (6)2.4 J01报表的核对逻辑 (7)2.5 J02报表的统计逻辑 (8)2.6 J03、J04的统计逻辑 (9)3 监督机构报送数据接口规范 (10)3.1 文件格式 (10)3.2 文件命名 (10)3.3 文件内容 (11)3.4 重报约定 (14)4 附录 (15)4.1 报表名称表 (15)4.2 报送机构代码表 (15)4.3 业务类型代码表 (15)4.4 监督支付结算机构的报表结构 (16)1前言《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。
对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。
本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。
监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。
本规范由中国证监会撰写及更新。
2对账系统功能介绍对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。
执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。
监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。
对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。
实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。
数据接口规范V4023主要变更情况说明
数据接口规范V1.4023主要变更情况说明供2016年6月全网测试和通关测试使用为支持券商通过接口修改与查询私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”，中国结算对《账户系统数据接口规范》进行了修改。
本文主要阐述《账户系统数据接口规范》版本V1.4023和版本V1.4022相对版本V1.4021的变更情况，具体变更如下：一、总体说明的修改1.无二、实时通信接口的修改1.修改“第二章实时通信接口–3)账户注册资料修改–请求”接口，启用保留字段“备用字段1”，私募基金管理人客户使用此字段修改“私募基金管理人编码”（V1.4023）-机构类别= “25 私募基金管理人”且新机构类别为空时，此字段用来报送“新私募基金管理人编码”；新机构类别= “25”时，此字段必填，填写“私募基金管理人编码”。
2.修改“第二章实时通信接口–3)账户注册资料修改–应答”接口，机构类别为“25私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）3.修改“第二章实时通信接口– 6）账户注册资料查询–应答”接口，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）三、文件数据接口的修改1.修改“第三章文件数据接口– 2）当日发生变更的一码通账户资料文件”，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）2.修改“第三章文件数据接口–6）全体一码通账户资料”，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）四、数据字典的修改1.修改“机构类别(CPLB)”数据字典，增加以下数据字典项：“15 做市商”（v1.4022）-不允许通过接口报送此数据字典项。
五、结果代码的修改1.无。
中国结算系统对外服务接口开发使用文档
中国结算系统对外服务接口开发使用文档1. 引言本文档旨在指导开发人员使用中国结算系统对外提供的服务接口进行开发。
中国结算系统作为中国境内最大的金融市场中央结算机构，提供了一系列的对外服务接口，用于与系统进行数据交互和业务处理。
2. 系统概述中国结算系统是为了支持各类金融产品的交易和结算而开发的。
该系统提供了一整套的服务接口，包括但不限于用户管理、交易请求、交易撤销、查询服务等。
3. 开发环境准备3.1 开发工具开发人员需要使用现代化的IDE（集成开发环境）来进行开发工作，推荐使用以下开发工具：•Visual Studio Code•Eclipse•IntelliJ IDEA3.2 开发语言和框架中国结算系统对外服务接口使用 RESTful 风格，并且支持多种开发语言，开发人员可以根据自己的喜好和实际需求选择开发语言，常用的开发语言包括：•Java•Python•C#•JavaScript在开发过程中，建议使用现代化的开发框架，以提高开发效率和代码质量。
常用的开发框架包括：•Spring Boot•Django•.NET Core•Express.js3.3 网络环境准备由于中国结算系统是一个云端系统，开发人员需要确保他们的开发环境能够访问到中国结算系统的网络接口。
开发人员可以使用以下方法来测试网络连接：•使用浏览器访问中国结算系统的域名或 IP 地址，确认能够正常连接•使用命令行工具，如 ping 或 curl，测试网络连接的延迟和可用性4. 接口文档4.1 接口概述中国结算系统对外提供的服务接口主要包括以下几类：•用户管理：用于创建、查询和管理系统用户的接口•交易请求：用于发起各类金融产品交易的接口•交易撤销：用于撤销已发起的交易请求的接口•查询服务：用于查询用户、账户、交易等信息的接口4.2 接口规范中国结算系统对外服务接口遵循 RESTful 风格，使用 HTTP 协议进行通信。
开发人员需要使用 HTTP 请求方法来调用接口，并遵循约定的请求参数和响应格式。
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）2011年9月目录1 前言 (3)2 对账系统功能介绍 (4)2.1 监督机构 (5)2.2 监督机构职责 (5)2.3 监督机构报送数据内容 (6)2.4 J01报表的核对逻辑 (7)2.5 J02报表的统计逻辑 (8)2.6 J03、J04的统计逻辑 (9)3 监督机构报送数据接口规范 (10)3.1 文件格式 (10)3.2 文件命名 (10)3.3 文件内容 (11)3.4 重报约定 (14)4 附录 (15)4.1 报表名称表 (15)4.2 报送机构代码表 (15)4.3 业务类型代码表 (15)4.4 监督支付结算机构的报表结构 (16)1前言《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。
对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。
本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。
监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。
本规范由中国证监会撰写及更新。
2对账系统功能介绍对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。
执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。
监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。
对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。
实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。
开放式基金数据接口规范 LOFS相关补充说明
（4）RGZHLB（字段：帐户类别）：‘0’－机构，‘1’－个人。 （5）RGSJLB（字段：数据类别）：‘0’－表示认购申请明细数据，‘1’－ 表 示经过验资（拉单）处理后的确认认购数据。对于 T 日申请，在 T 日当日发送‘0’ 类数据，在 T+2 日发送‘1’类数据。
（6）RGSQFE（字段：申请份额）：是指投资者的认购申请份额。
（7）RGQRFE（字段：确认份额），当 RGSJLB=‘0’时，是指认购申请当日
分公司处理完毕后的确认份额，若认购申请有效，则等于 RGSQFE，若认购申请
错误，则等于 0；当 RGSJLB=‘1’时，是指认购申请进行拉单处理后的确认有效
hbywlx026系统内转托管基金销售人转入结算参与人026结算参与人转入基金销售人027转托管转入hbdlrm基金销售人编码6xxxxxhbsqdh申请单号转托管份额确认份额销售代理人支hbsqslhbfsslhbghfy付ta的服务费结算参与人席位号申请单号转托管份额确认份额不用基金销售人编码6xxxxx不用不用0表示转入份额为转入方记录0表示转出份额为转出方记录不用028转托管转出基金销售人编码6xxxxx不用不用不用字段hbdlrm中编码的首字符为6表示是系统内转托管或基金销售人转入结算参与人的跨市场转托管否则是结算参与人转入基金销售人的跨市场转托管
转托管，如果处理成功，系统向基金管理人发送 026 和 027
回报，否则系统向基金管理人只发送 026 回报。
具体字段规定见下表:
HBYWLX
HBDLRM
HBSQDH HBSQSL HBFSSL
HBGHFY
026 系 统 内 转 基金销售人编 申请单号 转托管份额 确认份额 销售代理人支
TA数据接口规范
在注销基金账户（BSYWLX=“015”）时，BSJJZH 存放要注销的基金账户。 在增加/撤消交易账户（BSYWLX=“008”/009”）时，BSJJZH（字段：基金账 户）为本系统对投资人的开放基金投资账户，BSDZYJ（字段：电子邮件，字段复 用）存放投资人在销售代理人处开立的交易账户（或称资金帐号/客户号）。
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范
KFJJ-WBJK-001
中国证券登记结算有限40 页
2.1 账户资料变更申请库 KFZHBS.DBF
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29
2 账户信息接口规范................................ 3
2.1 账户资料变更申请库 KFZHBS.DBF ................... 3 2.2 账户资料变更回报库 KFZHBH.DBF ................... 6
3 交易信息接口规范............................... 10
交易回报库业务有效字段表表七业务业务描述关键字段其他字段020认购hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbghfyhbfhdmhbfsrqhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz021认购拉单结果通知hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbghfyhbfhdmhbfsrqhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz022申购同上同上024赎回同上同上025预约赎回hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbfhdmhbfsrqhbbybz026转托管hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbfhdmhbfsrqhbjjdmhbsqslhbfsslhbbybzhbghfy027转托管转入同挂失换新号同挂失换新号028转托管转出同挂失换新号同挂失换新号029分红方式更改同预约赎回同预约赎回031基金份额冻结hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbfsslhbsxfyhbfsrqhbbybz034非交易过户转入同挂失换新号同挂失换新号035非交易过户转出同挂失换新号同挂失换新号中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第28页共29页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范kfjjwbjk001业务业务描述关键字段其他字段036基金转换hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbqtfyhbghfyhbhsfehbfhdmhbfsrqhbyhsyhbhsxfhbbybz037基金转换转入同上同上038基金转换转出同上同上039定时定额申购同022同022043分红hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqslhbjyjghbfsslhbfsrqhbsxfyhbghfyhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz044强制调增同挂失换新号同挂失换新号045强制调减同挂失换新号同挂失换新号053预约撤
账户系统数据接口规范
中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）Ver1.4027文档修改记录：目录第一章前言 (7)第二章实时通信接口 (8)1)一码通账户开立 (8)2)证券账户开立 (12)3)账户注册资料修改 (14)4)一码通账户注销 (18)5)证券账户注销 (20)6)账户注册资料查询 (21)7)证券账户查询 (24)8)一码通账户查询 (27)9)首次交易日期查询 (28)10)账户资料核对 (30)11)证券账户使用信息维护 (32)12)合伙人信息维护 (34)13)适当性管理信息维护 (36)14)信息批量查询申请 (37)15)客户关键信息修改历史查询 (39)16)休眠账户激活 (40)17)不合格账户解除限制 (42)18)证券账户关联关系维护 (43)19)证券账户解除挂失 (45)20)存量账户关联关系报送信息查询 (46)21)账户资料核对（中金所使用） (48)22)产品客户一码通账户开立（未启用） (50)23)身份信息核查 (54)24)不合格账户查询 (57)25)机构信息核查 (58)第三章文件数据接口 (61)1)业务核对文件 (61)2)当日发生变更的一码通账户资料文件 (63)3)当日发生变更的证券账户资料文件 (65)4)当日发生变更的证券账户使用信息文件 (67)5)当日发生变更的合伙人信息文件 (67)6)全体一码通账户资料 (68)7)全体证券账户资料 (71)8)全体证券账户使用信息文件 (72)9)全体适当性管理信息文件 (73)10)全体不合格账户信息文件 (74)11)预休眠账户数据文件 (74)12)非休眠账户数据文件 (75)13)非休眠账户数据格式检查结果文件 (76)14)休眠账户通知文件 (77)15)不合格账户报送文件 (77)16)不合格账户反馈文件 (78)17)沪市账户托管对账文件 (79)18)开户统计文件 (80)19)证券账户业务日终回报文件 (81)20)资金清算文件 (82)21)当日在期货市场变更关键信息的一码通账户资料文件 (83)第四章附录 (85)第一节数据字典 (85)第二节结果代码说明 (96)第一章前言一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）统一账户平台实时账户业务处理请求及应答接口的数据格式说明，中国结算下发至开户代理机构的数据文件说明，及开户代理机构上报至中国结算的数据文件说明等。
中国结算开放式基金新版管理人TXT接口规范V11(20140512)讲解
4.5.16.批量开户确认72168
4.5.17.批量份额调整申请83168
4.5.18.批量份额调整确认73169
5.附录A接口文件规范170
6.附录B返回代码结构173
7.附录C数据字典175
8.附录D修改记录189
1.
2.
为了使管理人系统与我公司开放式基金系统（以下简称本系统）之间的信息交换内容更全面，以方便管理人后续进行数据分析以提升客户经营能力和业务创新，本公司以证监会发布的《开放式基金业务数据接口》为基础，考虑未来业务发展的趋势，结合本系统原有的代理人TXT格式接口规范、管理人DBF格式接口规范，制定了此规范。
直销—基金管理人直接面向基金投资人销售基金。
代销—基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。
认购—投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。
申购—投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金份额净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人帐户的基金数量和基金的资产。
4.4.19.设置分红方式业务数据项02958
4.4.20.基金转换业务数据项03660
4.4.21.份额冻结业务数据项03162
4.4.22.份额解冻业务数据项03264
4.4.23.非交易过户业务数据项03365
登记结算数据接口规范
登记结算数据接口规范（基金管理公司版V1.9）二零一六年十一月版本修订历史目录前言 (4)一．规范所涉内容及适用范围 (4)二．数据文件命名规则 (4)三．基本数据说明 (4)第一章上海分公司发送数据文件接口规范 (5)一．数据文件清单 (5)二．文件详细说明 (5)1.jjrg（网上发行投资人认购名册） (5)2.rgdj（认购股票冻结申请文件） (6)3.djjg（股票认购冻结结果） (6)4.csdj（初始登记名册） (7)5.bgdj（变更初始登记申请文件） (7)6.jjmcb (基金持有人名册文件) (8)7.jsmx（结算明细数据） (10)8.ywhb（业务回报文件） (10)第二章上海分公司接收数据文件接口规范 (15)一．数据文件清单 (15)二．文件详细说明 (15)1.syjz（收益结转文件） (15)2.ywxz（场内实时申赎货币基金业务---业务规模限制文件） (15)第三章 PROP实时数据接口规范 (18)一．实时数据清单 (18)二．接口详细说明 (18)1.ETF现金差额和基金净值报送 (18)2.ETF申购赎回清单报送 (19)3.ETF申赎代收付指令生成 (20)4.ETF申赎代收付指令删除 (20)5.ETF申赎代收付指令查询 (20)6.ETF申赎资金代收付指令确认 (21)7.ETF申赎资金代收付指令查询 (21)8.ETF申赎资金代收付指令勾单查询 (21)9.ETF网下认购证券冻结指令申报 (21)10.ETF网下认购证券冻结指令删除 (22)11.ETF网下认购证券冻结指令查询 (23)12.ETF网下认购证券过户指令申报 (23)13.ETF网下认购证券过户指令删除 (25)14.ETF网下认购证券过户指令查询 (25)前言一．规范所涉内容及适用范围为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与基金管理公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。
基金行业数据集中备份接口规范
基金行业数据集中备份接口规范（试行版）二○二○年四月目录1.总则................................................................................................... 错误!未定义书签。
2.术语定义........................................................................................... 错误!未定义书签。
3.基本要求........................................................................................... 错误!未定义书签。
4.数据接口........................................................................................... 错误!未定义书签。
4.1.信息格式................................................................................... 错误!未定义书签。
4.2.数据报送机制........................................................................... 错误!未定义书签。
4.3.接口文件名定义....................................................................... 错误!未定义书签。
4.4.TA业务代码.............................................................................. 错误!未定义书签。
中国结算开放式基金新老版系统功能差异说明20100312PPT精品文档19页
4
登记中心
多交易账户 单网点+单交易账户 单网点+多交易账户 （大集中模式） 多网点+单交易账户（非大集中模式，每个网点单一交易账 户） 多网点+多交易账户
份额登记明细采用“基金+份额类别+基金账户+代理人+网 点+交易账户”『以下简称六要素』登记，采用按交易逐笔 登记的模式
2
管理人支持接口类型
DBF接口 TXT接口（已经启用）
优点：
√客户信息及交易信息更加全面，便于数据分析及挖掘 √接口字段丰富，便于业务扩展，同时能灵活配置 √能实现管理人更多计费和服务模式的选择 √便于业务创新，提升整体效率
Chinaclear/开放式基金-技术专区
3
新老版系统功能差异说明
2.变更交易账户，同时变更其份额登记
3.考虑部分在途交易 发送账户资料 1.只按管理人区分客户，不再是按基金区分
(管理人） 2.直销客户无论是否有交易都发送给管理人
3.上证通场内资料变更，也会发送
6
业务
权益分派
具体业务 业务差异
修改分红方式 1.支持按交易账户设置分红方式（修改交易账 户，原交易账户注销后重新启用，分红方式保 留）
进行场内基金业务申报 改变了目前场内基金交易（申购赎回等）接口字段不足的问
题为更多业务创新提供技术基础 采用实时申报的原则 目前，支持的业务基金的拆分合并
16
4
基金代理人
（券商，直
销，银行等）
2
4
1.2
1.1
基金管理人 （基金公司）
5
深证通 双向系统、 综合结算系统 FDEP消息系统
关于交易所开放式基金数据接口规范调整 的说明
1
字段名 交易所 上海
深圳
DQSQDH 199nnnnnnn
198nnnnnnn
DQJJZH
DQDLRM
10 位股票账户,右对 6 位销售人代
齐,左补空格
码
TA
98/99nnnnnnnn
12 位基金账户
其中,nnnnnnnn 为顺序号。
对于上海，增加了跨市场转托管交易和交易所转指定交
易(转指定表示交易所十位账户变更其绑定席位的交易，席
位变更有时同时会引起席位对应结算法人的变更)。区分于
深圳 LOFS 跨市场转托管，上海转入转出的份额仍然登记在
TA 系统中。在 026 业务中，增加说明如下：
转指定 场内转场外 场外转场内
DQDLRM
DQJJZH
DQSQSL
当前指定席位 对应销售人代 码（6xxxxx） 转出席位对应 销售代理人 （6xxxxx）
或上海开立备付金户没有关系。
文件中具体字段定义见下表：
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
登记结算数据接口规范
登记结算数据接口规范（上市公司版V3.8）二零一九年五月目录前言5一、规范所涉内容及适用范围 (5)二、数据文件命名规则 (5)三、基本数据说明 (5)第一章发送数据接口规范6一、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 (6)二、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 (7)(一)名册业务数据接口说明 (7)1.t1（全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）） (7)2.t2（前N名证券持有人名册（未合并融资融券信用账户） (9)3.t3（合并普通账户和融资融券信用账户前N名明细数据表） (12)4.t4（证券公司约定购回股东名册） (15)5.t5（融资融券和转融通担保证券账户明细数据表） (16)6.t6（债券回购质押专用账户明细数据） (18)7.t7（B股前N名证券持有人名册） (19)(二)股息红利差异化业务数据接口 (21)1.s3(上市公司红利退款明细数据) (21)2.s6(股息红利差异化计税补缴明细数据) (21)(三)股权激励业务数据接口 (23)1.s7(全体股票激励期权持有人数据) (23)2.s8(股票激励期权持有变动明细数据) (23)3.s9(股票激励期权基本信息数据) (24)4.S11(上市公司股权激励期权自主行权资金明细文件) (25)5.S12(上市公司股权激励期权所得税税款明细文件) (25)附录27前言一、规范所涉内容及适用范围为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。
本文主要针对中国结算上海分公司发送和接收的上市公司的各类登记结算数据进行详细的说明。
规范的适用对象为：上市公司等。
二、数据文件命名规则目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。
为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱中。
中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范20150627BJ
备注
单位：股/张/份 CCYYMMDD 券商系统自用
（1）该库为股东持股明细，供券商对帐用。DZZYGS（字段 5：持有数量）
为至发送日（DZFSRQ）当日交收完成后的相应股份的持有数量。
（2） DZXWDM(字段 1：托管单元)、DZZQDM(字段 2：证券代码)、DZGDDM(字
中国结算
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工程技术标准 中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范 说明
本文档用于描述全国股份转让登记结算系统与结算参与人的结算数据接口。 中国结算负责对本数据接口进行修订、解释。
联系方式： 电子邮箱 bfjs@
联系电话 010-58598888
中国结算
金信息。
BJSFW.DBF SJSFW.DBF 本接口的内容有以下调整：
取消类别为‘11’股份冻结执行机关名称的数据，
通过 BJSJG.DBF 中业务类别为‘DJ’的数据下发；
取消类别为‘12’轮候冻结执行机关名称的数据，
通过 BJSJG.DBF 中业务类别为‘LH’的数据下发；
取消类别为‘QP’权益分派参数的数据，通过
编号：TS(1)-2014-003 密级：公开文档
中国结算工程技术文档
工程技术标准
中国结算全国股份转让系统 结算参与人数据接口规范
（Ver 1.1）
中国证券登记结算有限责任公司 二○一四年五月
工程技术标准
文档信息
文档名称 编制者 说明
中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范 中国结算 用于全国股份转让登记结算系统与结算参与人的数据交换
1. 股份结算对帐库 BJSDZ.DBF.........................................................................................4 2. 证券交易统计库 BJSTJ.DBF..........................................................................................4 3. 托管单元信息库 BJSXW.DBF........................................................................................6 4. 持股人明细库 BJSMC.DBF............................................................................................7 二、 资金结算接口规范 .............................................................................................................8 5. 资金结算信息库 BJSZJ.DBF..........................................................................................8 6. 资金余额库 BJSYE.DBF.................................................................................................9 三、 综合业务数据接口规范 ................................................................................................... 11 7. 综合数据服务库 BJSFW.DBF ......................................................................................11 8. 广播类信息库 BJSGB.DBF ..........................................................................................13 四、 清算明细和明细交收结果接口规范 ...............................................................................14 9. 清算明细库 BJSMXn.DBF（n 表示批次）.................................................................14 10. 明细结果库 BJSJG.DBF ...............................................................................................17 五、 结算参与人非交易报送接口规范 ...................................................................................32 11. 非交易委托库 BJSBS.DBF ...........................................................................................32 12. 非交易确认库 BJSQR.DBF ..........................................................................................37 13. 股份结算报盘库 BJSBP.DBF........................................................................................40
中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范
中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目 录1.引言 (3)2.数据类型定义 (4)3.数据处理 (4)4.加密 (4)5.数据接口 (4)5.1.管理信息格式 (4)5.2.业务数据 (6)5.2.1.开户申请(001)/账户信息修改申请(003) (7)5.2.2.开户确认(101) (9)5.2.3.销户申请(002)/撤销交易账户申请(009) (10)5.2.4.增加交易账户申请(008) (11)5.2.5.销户确认(102)/账户信息修改确认(103)/增加交易账户确认(108)/撤销交易账户确认(109) (12)5.2.6.变更交易账号申请（058） (13)5.2.7.变更交易账号确认（158） (13)5.2.8.认购申请(020) (13)5.2.9.认购确认(120) (14)5.2.10.申购申请(022)/定时定额申购申请(039)/预约申购（053） (15)5.2.11.申购确认(122)/定时定额申购确认(139) (16)5.2.12.赎回申请(024)/定时定额赎回(063)/预约赎回申请(025) (18)N (18)5.2.13.赎回确认(124)/强行赎回确认(142) (19)5.2.14.预约赎回确认(125) (20)5.2.15.转托管申请(026)/转托管入申请(027)/转托管出申请(028) (21)5.2.16.转托管确认(126)/转托管入确认(127)/转托管出确认(128) (22)5.2.17.设置分红方式申请(029) (23)5.2.18.设置分红方式确认(129) (24)5.2.19.认购结果(130) (24)5.2.20.基金份额冻结申请(031) (26)5.2.21.基金份额冻结确认(131) (26)5.2.22.基金份额解冻申请(032) (27)5.2.23.基金份额解冻确认(132) (28)5.2.24.基金红利解冻确认(157) (29)5.2.25.非交易过户申请（033） (29)5.2.26.非交易过户确认（133） (31)5.2.27.基金转换申请(036)/基金转换转入申请(037)/基金转换转出申请(038) 335.2.28.基金转换确认(136)/基金转换转入确认(137)/基金转换转出确认(138) 335.2.29.红利/红股发放(143) (34)5.2.30.强行调增(144) ，强行调减(145) (36)5.2.31.募集失败(149) (37)5.2.32.撤预约单(053) (37)5.2.33.撤预约单确认(153) (38)5.2.34.定时定额申购开通申请(059)/定时定额申购撤销申请(060) (39)5.2.35.定时定额申购开通确认(159)/定时定额申购撤销确认(160) (39)5.2.36.定时定额变更申请（061） (40)5.2.37.定时定额变更确认（161） (41)5.2.38.ETF申购申请（091） (41)5.2.39.ETF赎回申请（093） (43)5.2.40.ETF申购一次确认（191） (45)5.2.41.ETF申购二次确认（192） (47)5.2.42.ETF赎回一次确认（193） (49)5.2.43.ETF赎回二次确认(194) (50)5. 3基本信息及部分汇总数据 (51)6.数据字典 (55)7.业务数据组织形式 (63)7.1.帐户申请 (63)7.2.帐户确认 (65)7.3.交易申请 (66)7.4.交易确认 (67)7.5.基金帐户对帐数据 (70)7.6.业务确认汇总数据项 (71)7.7.分红数据 (71)7.8.基金行情信息数据项 (73)7.9.公告 (75)附录A：交易处理返回代码的取值及含义 (76)附录B：基金帐号编码 (78)附录C：销售人编码 (78)附录D：文件方式接口及通讯草案 (80)7.10.一、文件组织结构 (80)1、数据索引文件格式 (80)2、数据文件格式 (80)3、回执文件 (81)4、文件命名方法和字段相关的约定 (82)7.11.二、文件加密与数字签名技术 (83)附录E：文件类型与业务类型对照表 (83)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。
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中国结算开放式基金新版系统管理人数据接口规范(TXT)版本1.1二○○九年九月1. 总则 (4)2. 术语定义 (4)3. 基本要求 (8)4. 数据接口 (10)4.1. 信息格式 (10)4.2. 接口文件名定义 (11)4.3. TA支持业务 (13)4.4. 业务数据项 (15)4.4.1. 开户确认业务101 (16)4.4.2. 销户确认业务102 (20)4.4.3. 客户资料修改确认业务103 (21)4.4.4. 撤销交易账号确认109 (25)4.4.5. 变更交易帐户确认158 (27)4.4.6. 认购业务数据项020 (27)4.4.7. 认购结果业务数据项057 (29)4.4.8. 申购业务数据项022 (31)4.4.9. 定期定额申购业务数据项039 (34)4.4.10. ETF一次申购业务数据项091 (37)4.4.11. ETF二次申购业务数据项092 (39)4.4.12. 赎回业务数据项024/定期定额赎回业务数据项063 (42)4.4.13. ETF一次赎回业务数据项093 (46)4.4.14. ETF二次赎回业务数据项094 (48)4.4.15. 预约赎回业务数据项025 (51)4.4.16. 撤预约单业务数据项053 (53)4.4.17. 转托管业务数据项026/028 (55)4.4.18. 转托管入业务数据项027 (56)4.4.19. 设置分红方式业务数据项029 (58)4.4.20. 基金转换业务数据项036 (59)4.4.21. 份额冻结业务数据项031 (62)4.4.22. 份额解冻业务数据项032 (64)4.4.23. 非交易过户业务数据项033 (65)4.4.24. 强增业务数据项044 (67)4.4.25. 强减业务数据项045 (68)4.4.26. 开通定期定额协议业务数据项059 (70)4.4.27. 撤销定期定额协议业务数据项060 (71)4.4.28. 变更定期定额协议业务数据项061 (72)4.4.29. 认购业务数据项120 (74)4.4.30. 认购结果业务数据项130 (75)4.4.31. 申购业务数据项122 (78)4.4.32. 定期定额申购业务数据项139 (81)4.4.33. ETF一次申购业务数据项191 (83)4.4.34. ETF二次申购业务数据项192 (85)4.4.35. 赎回业务数据项124/定时定额赎回163 (88)4.4.36. 强制赎回业务数据项142 (91)4.4.37. ETF一次赎回业务数据项193 (94)4.4.38. ETF二次赎回业务数据项194 (96)4.4.39. 预约赎回业务数据项125 (98)4.4.40. 撤预约单业务数据项153 (101)4.4.41. 转托管业务数据项126 (104)4.4.42. 转托管入业务数据项127 (106)4.4.43. 转托管出业务数据项128 (108)4.4.44. 设置分红方式业务数据项129 (109)4.4.45. 份额冻结业务数据项131 (110)4.4.46. 份额解冻业务数据项132 (112)4.4.47. 非交易过户业务数据项133 (113)4.4.48. 基金转换业务数据项136 (119)4.4.49. 分红业务数据项143 (125)4.4.50. 强增业务数据项144 (126)4.4.51. 强减业务数据项145 (128)4.4.52. 开通定期定额协议业务数据项159 (130)4.4.53. 撤销定期定额协议业务数据项160 (131)4.4.54. 变更定期定额协议业务数据项161 (133)4.4.55. 比例配售失败149 (134)4.5. 文件汇总数据项 (136)4.5.1. 给管理人帐户资料通知52 (136)4.5.2. 给管理人交易待确认53 (140)4.5.3. 给管理人回报54 (145)4.5.4. 给管理人份额对帐55 (151)4.5.5. 给管理人分红56 (153)4.5.6. 给管理人资金待确认59 (155)4.5.7. 给管理人业务申请汇总71 (157)4.5.8. 管理人交易明细确认63 (157)4.5.9. 管理人基金分红66 (162)4.5.10. 管理人基金行情数据67 (164)4.5.11. 管理人公告68 (168)4.5.12. 管理人资金确认69 (169)4.5.13. 给管理人帐户申请51 (170)4.5.14. 管理人帐户确认61 (173)4.5.15. 批量开户申请82 (174)4.5.16. 批量开户确认72 (176)4.5.17. 批量份额调整申请83 (176)4.5.18. 批量份额调整确认73 (177)5. 附录A 接口文件规范 (178)6. 附录B 返回代码结构 (181)7. 附录C 数据字典 (184)8. 附录D 修改记录 (198)1.总则为了使管理人系统与我公司开放式基金系统（以下简称本系统）之间的信息交换内容更全面，以方便管理人后续进行数据分析以提升客户经营能力和业务创新，本公司以证监会发布的《开放式基金业务数据接口》为基础，考虑未来业务发展的趋势，结合本系统原有的代理人TXT格式接口规范、管理人 DBF格式接口规范，制定了此规范。
本规范适用对象包括证券公司、商业银行、基金管理公司和其他相关单位。
本规范从帐户管理和日常交易两方面，规定了参与人与本系统的信息交换方式。
通过帐户信息相关接口，实现帐户资料的收集和转发。
通过交易信息相关接口，覆盖了开放式基金交易的每个环节，包括基金相关信息的收集和下发，交易申请的收集、转发、确认和回报，参与方对帐等。
2.术语定义2.1基金业务当事人基金发起人—基金发起人是指以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的人。
基金管理人—基金管理人是指依法从事投资基金管理的基金管理公司。
基金托管人—基金托管人是指依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构，一般由商业银行承担。
注册（过户）登记人（或称TA）—负责基金投资人帐户保管、交易记录保存、代理分红、投资人帐户报告、登记基金份额等服务的机构。
基金持有人—基金持有人是指持有证券投资基金份额的投资人。
基金销售人—销售基金的法人或自然人。
目前的销售方式有直接销售和代理销售两种。
2.2业务种类开户—基金投资人申请设立基金数量帐户和资金帐户的业务。
注册（过户）登记基金账号（或称TA基金账号）—注册登记人为基金投资人设立的基金数量帐户，用于记录和保存持有人的基金单位数量。
直销—基金管理人直接面向基金投资人销售基金。
代销—基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。
认购—投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。
申购—投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。
基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金份额净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人帐户的基金数量和基金的资产。
赎回—基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已购其管理的开放式基金的行为。
接到基金持有人赎回请求时，基金管理人应按当日公布的基金份额净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注册登记人减少基金持有人帐户基金数量和基金的资产。
巨额赎回—在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份额的一定比例时，就是巨额赎回。
根据《开放式证券投资基金试点办法》（证监基金字[2000]73号）的规定，这一比例为10%。
预约赎回—基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。
分红—按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。
登记日—登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权力的时点。
红利发放日—向基金持有人拨付红利款项的日期。
红利再投资—基金持有人可以将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动，基金管理人一般愿意提供这种服务，鼓励投资人继续持有基金资产。
非交易过户—基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。
基金转换—基金管理人向基金持有人提供的一种服务，即将基金持有人的某种基金转换为同一基金管理人管理的另一种基金的服务。
2.3基金信息基金单位资产净值—基金单位资产净值应当按照开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。
具体计算方法在基金契约和招募说明书中载明。
申购费—指投资人申购开放式基金单位所需支付的费用。
申购费可在投资人申购基金单位时收取，即前收申购费；或在投资人卖出基金单位时收取，即后收申购费。
基金管理人不可同时采用前收申购费和后收申购费两种方式。
赎回费—指投资人卖出开放式基金单位时所支付的费用。
帐户管理费—帐户管理费指基金管理人向投资人收取的用于管理维护投资人基金帐户的费用。
注册（过户）登记费—注册（过户）登记费用由基金管理人根据“注册登记代理协议”向注册登记代理人支付。
注册（过户）登记代理人可对以下业务内容进行收费：开户、认购、申购、赎回的基金单位登记、过户和其他有关投资人帐户活动的业务项目。
尾随佣金—是基金管理人给与基金的代理销售人的销售业绩报酬，尾随佣金一般在第13个月起按所其管理的基金资产的季度平均余额计算，按季支付。
手续费—代理销售人向基金投资人、持有人收取的业务经办费用。
3.基本要求3.1数据类型定义本规范使用的数据类型定义如下：标识符 类型C 字符型A 数字字符型，限于0—9N 数值型，并可参与数值计算TEXT 不定长文本3.2数据处理本规范以开放式基金监管部门规定的开放式基金相关业务规则要求的数据作为必要数据。
数据处理规则：（1）有申请，必须有确认。
（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐。
（3）字符不区分大小写。
（4）若以文件方式交换数据，则：1）以文本文件定长记录方式；2）每行一条完整记录；3）换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符；4）带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。
3.3加密对通过公网进行传输的敏感数据进行加密是非常必要的，本规范强烈建议对这些数据进行加密处理。
加密方法的选择由进行数据交换的各方协商确定。
4.数据接口4.1. 信息格式每个（次）交换的信息包括三个部分：信息头，信息体，信息尾。
采用文件交换方式的详细约定采用附件D中的格式。
信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。
其内容列如下：名称说明信息头标识用以标明该文件的格式类型协议版本号信息创建人销售人/TA/基金管理人/托管人的代码信息接收人销售人/TA/基金管理人/托管人的代码传送发生日期传送发生日期信息体：包括数据交换的内容。