私募投资基金开户与交易申请书-填写指引
证券股份有限公司私募基金托管业务操作指引模版
xx证券股份有限公司私募基金托管业务操作指引第一章总则第一条为确保公司私募基金托管业务（以下简称“托管业务”）安全、规范、高效的开展，根据《xx证券股份有限公司私募基金托管业务管理办法》等公司规定，制订本操作指引。
第二条根据公司内部风险管理的要求，公司运营管理部负责为托管客户提供资产保管、账户管理、募集资金验证、资金划拨、委托资产参与与退出、投资清算与交收、估值核算与业务监督等基础托管服务，并在合法合规的情况下衍生托管服务功能，向客户提供代理公司行动、现金管理、担保品管理、绩效评估、综合信息服务、后台外包等增值托管服务；风险管理部负责业务风险指标的建立与监控，提出风险控制措施；法律合规部负责为业务提供法律支持，协助处理业务相关诉讼等法律事务；信息技术部负责业务系统的搭建与技术支持。
第二章资产保管第三条托管业务的资产主要包括私募基金成立募集所得资金、投资购买的股票、债券、期货等金融资产以及由这些金融资产所产生的资本利得、利息、红利等。
第四条运营管理部配备托管业务的专职人员，遵循恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效的保管委托资产。
同时建立健全内部风险监控制度，对负责托管业务人员的行为进行事前控制和事后监督，防范和减少风险。
第五条托管客户以保证金形式存放在证券公司、期货公司、基金公司等金融机构的委托资产，公司将通过客户交易结算资金第三方存管体系封闭式资金划付路径，专人监督银行结算账户资金变动情况，投资者保护基金另路监控手段，不同托管客户委托资产分账核算等方式，实现对现金类资产的安全保管。
第六条托管客户以证券类资产的形式存管在中国结算、基金公司等各结算机构的委托资产，公司通过监督记录各类账户的资产变动情况，核对托管客户持仓明细数据等方式，实现对证券类资产的安全保管。
第七条运营管理部根据客户交易结算资金第三方存管客户资金、证券的核对方式，多角度的对集中交易系统、法人清算系统、估值核算系统等业务系统以及中国结算公司等结算机构发送的清算文件中相关数据进行校验，保证资产的账账、账实相符。
私募基金公司项目申报文件范本
〇、特别请示事项 (1)一、项目背景 (1)（一）项目来源 (1)（二）客户需求 (1)（三）合作逻辑及判断 (1)二、主要事项说明 (1)（一）PPP投资项目及产品要素表 (1)（二）业务当事人的主要角色及名称 (1)（三）资金用途及退出方案概述 (1)（四）投资收益分配方案及分配程序 (2)（五）投后管理说明 (2)（六）合伙人大会制度 (2)三、交易结构设计 (2)（一）交易结构（设立阶段） (2)（二）交易结构（运作及退出阶段） (2)（三）关联方交易情况 (2)四、尽职调查及资金运用可行性分析 (2)（一）委托人A的尽职调查分析 (2)（二）债务人：B市市政府的尽职调查分析 (19)（三）保证人：B市城投 (32)（四）对项目本身的尽职调查分析 (43)（五）资金拟运用项目 (45)（六）现金流预测 (46)（七）还款来源分析 (46)（八）风险保障措施分析 (46)（九）其他重要内容分析 (46)（二）信息披露安排 (47)六、风险分析及风险管理 (47)（一）风险管理策略 (47)（二）信用风险 (48)（三）市场风险 (48)（四）操作风险 (48)七、资金管理及投资账户管理 (48)（一）账户的开立 (48)（二）项目收入及费用项目 (49)（三）税项的安排 (49)八、中介服务机构管理 (49)九、业务组织工作 (49)（一）项目组组成 (49)（二）工作进度安排 (50)（三）需要签署的法律文件 (50)十、结论 (50)关于“B市A项目”申请实施的请示公司领导：〇、特别请示事项本PPP投资项目优先级份额持有人分别为XX，合计不超过人民币XX亿元，优先级期限均为X年，劣后级份额持有人分别为XX，合计不超过人民币X亿元，期限为2年。
优先级份额与劣后级份额的比例不高于4:1。
一、项目背景（一）项目来源（二）客户需求（三）合作逻辑及判断由于本项目及交易对手具有以下优势，我部认为该项目风险可控，建议展开合作：二、主要事项说明（一）PPP投资项目及产品要素表（二）业务当事人的主要角色及名称（三）资金用途及退出方案概述1. 资金用途：2. 退出方案（四）投资收益分配方案及分配程序（五）投后管理说明（六）合伙人大会制度三、交易结构设计（一）交易结构（设立阶段）1．交易结构图2. 交易结构设立阶段事项说明（1）签署交易文件（2）资金募集（二）交易结构（运作及退出阶段）1. 运作及退出流程图2．运作及退出说明（三）关联方交易情况四、尽职调查及资金运用可行性分析（一）委托人A的尽职调查分析1. 公司基本情况（1）公司概况（2）股权结构（3）公司治理及组织结构（4）子公司情况2. 公司经营情况3. 公司财务情况XX会计师事务所有限责任公司对A2012 年至2014年财务报告进行了审计，均出具了无保留意见的审计报告。
私募基金登记备案系统填表说明
篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明2014 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ............................................................................. ............ 1 二、会员代表信息 ............................................................................. .... 1 三、管理人信息 ............................................................................. .. (2)1、基本资料 ............................................................................. ...... 22、外包信息情况............................................................................3 3、实际控制人 ............................................................................. ... 3 4、合法合规及诚信情况 ................................................................. 4 5、财务状况 ............................................................................. ....... 5 四、股东（合伙人）信息 . (5)1、股东情况表 ............................................................................. .. 52、合伙人情况表............................................................................6 五、主要人员信息 ............................................................................. . (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 . (8)六、正在运作的基金信息 (9)1、基本信息情况............................................................................9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................ 12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 .. (22)1、基金月度信息更新 ................................................................... 222、基金季度信息更新 ...................................................................24 3、重大事项变更 (26)使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
私募基金个人申请书范文
尊敬的私募基金管理团队：您好！我谨以此书向您表达我对私募基金的浓厚兴趣，以及我成为私募基金投资者的坚定决心。
在此，我愿意严格遵守私募基金的各项规定，承担相应的风险，并努力实现投资收益的最大化。
首先，请允许我简要介绍自己的基本情况。
我是一名具备丰富投资经验和风险意识的投资者。
在过去的时间里，我通过不断学习和实践，对金融市场有了更深入的了解，也积累了丰富的投资经验。
我深知投资有风险，但同时也深知风险与收益并存。
在投资过程中，我始终秉持谨慎的态度，注重风险控制，追求长期稳定的投资回报。
其次，我之所以选择私募基金，是因为私募基金具有独特的优势。
私募基金通过非公开方式募集资金，面向少数机构投资者，因此具有更强的针对性，能够更好地把握市场机会。
同时，私募基金在信息披露、监管等方面的要求较低，使得基金管理团队能够更加灵活地运作资金，追求更高的投资收益。
我相信，在管理团队的的专业能力和丰富经验下，私募基金将为我带来满意的投资回报。
此外，我深知私募基金投资需要具备一定的风险承担能力。
因此，我已经做好了充分的心理准备，愿意承担投资过程中可能出现的风险。
同时，我会密切关注私募基金的投资动态，积极参与投资决策，努力降低投资风险。
为了更好地参与私募基金投资，我承诺如下：1. 严格遵守私募基金的法律法规，遵循基金管理团队的运作规定，不违规操作。
2. 积极参与投资决策，充分了解投资项目的风险和收益，做到知风险、愿承担。
3. 保持与基金管理团队的密切沟通，及时了解私募基金的投资情况，做好资金的调度和分配。
4. 不断提升自己的投资能力和风险意识，努力成为优秀的私募基金投资者。
最后，我衷心希望您能够接受我的申请，给予我这个难得的机会。
我将以实际行动证明自己的投资实力和风险控制能力，为私募基金的发展贡献自己的力量。
再次感谢您花时间阅读我的申请书，期待您的回复。
此致敬礼！[您的姓名][日期]。
私募投资基金交易申请书
私募投资基金交易申请书
填写说明：1）投资人填写的信息务必准确、有效、完整，如因填写错误、无效或不完整而导致的任何损失，基金管理人和基金托管人不承担责任2）投资人的开户行名称，请填写到银行以及具体的分行、支行或营业部，例如“中国银行北京分行王府井大街支行”3）投资人账户信息、电话、手机号码、联系地址、账户等信息如有变更，应当立即向基金管理人提出书面变更申请4）投资认购、申购、赎回基金的划出账户与赎回基金的划入账户，必须为以投资人名义开立的同一个账户。
1。
(完整版)私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)
私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）第一章总则 (1)第二章基金合同正文 (2)第一节前言 (2)第二节释义 (2)第三节声明与承诺 (2)第四节私募基金的基本情况 (3)第五节私募基金的募集 (4)第六节私募基金的成立与备案 (5)第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5)第八节当事人及权利义务 (6)第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (14)第十节私募基金份额的登记 (16)第十一节私募基金的投资 (16)第十二节私募基金的财产 (17)第十三节交易及清算交收安排 (19)第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (20)第十五节私募基金的费用与税收 (21)第十六节私募基金的收益分配 (22)第十七节信息披露与报告 (22)第十八节风险揭示 (23)第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (23)第二十节私募基金的清算 (24)第二十一节违约责任 (25)第二十二节争议的处理 (26)第二十三节其他事项 (26)第三章附则 (26)契约型私募投资基金合同内容与格式指引第一章总则第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。
第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。
第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。
第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。
第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。
私募投资基金说明书
********私募投资基金阐明书. 基金认购提醒********私募投资基金（如下简称“本基金”）根据《中华人民共和国协议法》(如下简称《协议法》)、《中华人民共和国证券法》（如下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（如下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行措施》、《私募投资基金管理人登记和基金立案措施（试行）》及其他有关法律法规和行业自律旳有关规定而成立。
参与本基金旳投资人应为合格投资者，且投资人与受益人为同一人；可以识别、判断和承担本基金旳风险。
投资人承诺以自己合法所有/合法拥有处分权旳资金认购本基金旳基金单位，并未非法汇集他人资金参与本基金；保证所提供旳证件、资料均真实、全面、有效、合法，并仔细阅读本基金认购风险申明书和基金协议原文，理解有关旳权利、义务和风险，自行承担投资风险。
. 基金认购风险申明书管理人将恪尽职守地管理投资人财产，履行诚实信用、谨慎勤勉旳义务，但管理人在管理、运用或处分财产过程中，也许面临风险。
一、根据《中华人民共和国协议法》(如下简称《协议法》)、《中华人民共和国证券法》（如下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（如下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行措施》、《私募投资基金管理人登记和基金立案措施（试行）》及其他有关法律法规和行业自律旳有关规定，特此申明如下风险：（一）本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强旳合格投资人。
投资者申明其符合有关法律法规、证监会及基金协议规定旳有关私募基金合格投资者旳有关原则。
（二）投资人应以自己合法所有旳资金认购基金单位，不得非法汇集他人资金参与本基金。
（三）管理人按基金文献约定管理、运用和处分基金财产所产生旳风险，由基金财产承担。
管理人因违反基金文献约定或因重大过错而导致基金财产损失旳，由管理人以固有财产赔偿；局限性赔偿时，由投资人自担。
二、基于证券类投资旳高风险性，管理人在此向投资人尤其申明如下风险：（一）本基金不承诺保证本金安全或最低收益，具有较大投资风险，在最不利旳状况下，投资人也许会亏损委托财产。
私募基金开户资料(填表说明( 期交所)
私募基金管理机构填表说明期货公司为私募基金管理机构申请交易编码，应当根据《特殊单位客户交易编码申请表》（以下简称《申请表》）的内容，通过统一开户系统提交申请，并提供相关影像材料。
私募基金管理机构填报《申请表》的有关具体要求如下：1.特殊单位客户名称：私募基金管理机构全称，与该客户《中华人民共和国组织机构代码证》上的单位名称一致。
2.特殊单位客户英文全称：英文填写，每个单词的首字母大写。
3.法定代表人（1）姓名：与该客户《营业执照》上的法定代表人一致。
（2）联系电话：应当填写“国家代码”—“区号”—“电话号码”。
如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。
此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。
（3）证件类型：身份证。
（4）证件号码：公民身份号码，与该法定代表人有效身份证上的18位身份证号码一致。
4.营业执照正本号：与该客户《营业执照》（正本）上的注册号一致。
5.组织机构代码：应为9位号码，与该客户《中华人民共和国组织机构代码证》上的代码一致。
6.附加码：提取中国证券投资基金业协会提供的私募基金产品备案号作为附加码。
此外，作为私募基金类客户，在附加码前应统一增加字母“P”。
例如：PS01304。
7.单位性质：国有企业、集体企业、股份合作企业、国有联营企业、集体联营企业、国有与集体联营企业、其他联营企业、国有独资企业、其他有限责任公司、股份有限公司、私营独资企业、私营有限责任公司、私营股份有限公司、其他企业、合资经营企业（港或澳、台资）、合作经营企业（港或澳、台资）、港、澳、台商独资经营企业、港、澳、台商投资股份有限公司、中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业、外商投资股份有限公司、其他经济组织、国家机关、社会团体、事业单位、国际组织。
该项目为选项式。
8.注册资本（币种）：与该客户《营业执照》上的注册资本一致，单位精确到元。
9.税务登记号：按照实际填写。
开放式基金基金账户开户申请书(个人)
开放式基金基金账户开户申请书（个人）申请人基金账号（业务员填写）：申请日期：20 年 月 日 时业务提示 办理本业务时，个人投资者需要携带规定的身份证件1、申请开立基金账户的投资者必须是国家法律、法规规定的合格投资者。
在投资决策前，投资者应仔细阅读基金的相关文件资料。
2、在本公司开立基金账户的投资者可以通过本公司的资金账户进行基金交易。
3、申请人如要投资不同基金管理公司的基金，需要申请开立相应的多个基金账户。
4、本公司代理销售的开放式基金均经证监会核准发行，但并不表示基金没有风险，投资者自愿投资于基金，并承担相应风险。
5、申请人所填联系方式请认真填写。
6、申请人申请开立某基金管理公司的基金账户时，申请人所提交的身份证件必须符合该基金公司的有关规定。
7、如申请人已经在其他销售机构开立了基金账户，在本公司交易基金前，仍需提交基金账户卡并填写本表。
申请人信息 （基金公司要求投资者必须填写的项目）姓名： 客户性别：□男 □女 出生日期： 年 月 日资金账号： 申请开立 基金管理公司（注册登记机构）的基金账户证件类型： □身份证 □军官证 □士兵证 □文职证 □警官证证件号码： ； 联系电话： －通信地址： 省 市 ；邮政编码：如申请人已经开立该公司的基金账户请填写基金账号：申请人信息 （非必须填写的项目）手机： ；传真： ； 电子邮件：代理人开户，办理该业务请填写：代理人姓名： ；代理人证件类型：代理人证件号码： ；代理人联系电话：申请人声明本申请人保证所提交的资料信息真实，并接受基金公开法律文件所载明的条款，本人已经仔细阅读了《中信建投证券有限责任公司基金投资人权益须知》，完全了解其中内容，自愿投资于开放式基金，愿意享受其收益、承担其风险。
中信建投证券有限责任公司已经提示本申请人进行风险承受能力测评，并建议本申请人按照测评结果进行基金投资，如果本申请人出现在没有进行风险承受能力测评的情况下购买基金，或者出现所申请基金风险等级高于风险承受能力的情况，应视为本申请人放弃接受建议并自愿承担相应的风险。
基金账户开户申请书机构
基金账户开户申请书(机构) 基本信息：产品信息：（以产品名义开户需填写以下内容，非产品账户不需要填写。
）银行信息：（此银行账号将用于赎回款和现金红利划款，请务必保证填写正确。
）交易方式：（各交易方式的风险及责任条款请阅读《基金传真及电子文档委托协议书》，默认全部开通）联系信息：投资者声明：投资者签章区：填写日期：柜台录入：柜台复核：客户经理：账户类业务填表须知一、机构投资者办理开户、增加交易账号业务，需提供以下文件和材料：您需要填写的材料如下：您需要提供的材料如下：二、特别注意事项：1、请用黑色或蓝色的钢笔或水笔正楷填写，涂改无效。
2、开立基金账户的投资者应是为中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者，且同一投资者在本公司的同一注册登记机构只可开立一个基金账户。
3、表中要求填写的“投资者全称”，普通法人机构应填写与公章一致的机构全称，非法人机构（如产品名义开户等）请按实际户名填写。
4、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
5、表中要求填写的“企业性质”如非国企、民营、合资的请勾选其他，并在后面横线上补充。
6、投资者如需办理传真交易，应在表中勾选“传真及电子文档交易”，并提供加盖公单及法人章的《基金传真及电子文档委托服务协议书》。
7、表中“对账单寄送方式”请根据所需勾选，不勾选默认为月度电子邮件对账单。
8、开户时，投资者须预留银行账户信息，并保证银行账户的户名与投资者全称为同一身份；该银行账户为投资者基金赎回、分红、退款的唯一汇入账户，银行账户信息如果有误或不全，可能造成赎回、分红、退款等资金不能及时到账，本公司对此不承担责任，请投资者务必完整填写。
私募投资基金开户和结算常见问题解答
私募投资基金开户和结算常见问题解答?2014-04-10发布时间：1、私募投资基金开户申请材料中的“中国证券投资基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件”、“基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件”具体指什么，如何办理这两项材料？答：上述两项证明文件是指中国证券投资基金业协会根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》出具的私募投资基金管理人登记证书、私募投资基金备案证明。
办理上述材料的具体事宜请联系基金业协会。
2、私募投资基金有资产托管人的，能否由基金管理人申请开户？答：对于有资产托管人的私募投资基金，原则上由资产托管人直接到本公司上海、深圳分公司办理开户手续。
3、申请人可以在哪里办理私募基金开户业务？答：申请私募基金开户业务，需直接到本公司上海、深圳分公司办理。
4、私募投资基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，采用何种结算模式？答：私募投资基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，可采用证券公司结算模式或托管人结算模式。
采用证券公司结算模式的，私募投资基金作为券商的普通经纪客户，通过券商的经纪交易单元进行交易，通过其客户结算账户与本公司进行结算。
采用托管人结算模式的，私募投资基金须使用专用交易单元并事先获得交易所的书面同意，通过专用交易单元进行交易，通过托管人的托管结算账户与本公司进行结算；同时，托管人必须事先与本公司签订相关证券资金结算协议，对多边净额结算业务承担最终交收责任。
5、对于同一托管人负责结算的、同一家管理人的多个私募投资基金产品，托管人可否共用同一专用交易单元进行交易清算？答：可以，但托管人需自行办理各私募投资基金产品的证券交易结算明细。
关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知．?2014-03-25发布时间：各市场参与主体：为了支持私募投资基金（以下简称“私募基金”）参与证券市场投资活动，根据《证券法》、《证券投资基金法》、中国证券监督管理委员会有关规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券账户管理规则》等有关业务规则，现将私募基金开户和结算有关事项通知如下：一、私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，也可以由资产托管人申请开户。
交易帐户开户申请书
交易帐户开户申请书填写指南 机构帐户1. 在填表前，请确信您已经通读并理解有关您在线交易帐户的所有资料包括Private Scandinavian Sparkasseand Credit Corp. SA.所提供的基本业务条款和风险披露声明。
2. 请尽可能准确地填写所有资料。
3. 就联名帐户而言，所有部分均需联名帐户持有人共同填写签署。
4. 依照反洗钱法规，您需要提交如下文件:*a)公司的营业执照复印件(盖章)*b)公司决议或公司章程。
*c)法人代表和总经理或执行董事的身份证或护照复印件*d)《一般商业条款》(盖章)*e)信用卡正反二面，须有本人签名(仅适用于信用卡入金的客户)5. 为迅速处理，您可将填好的表格连同上述文件一并传真至001-646-530846或将文件扫描成电子文件后 电邮至new@。
6. 请注意如果您通过电子邮件或传真提交申请表，您仍需在14天内通过普通邮递的方式寄送文件原件到如下地址：44 Wall Street, 12th floor, New York, NY 100057.Forex signs公司系基于客户的最大利益为客户提供所需求的服务而依法获得客户财务状况、投资经验和投资目标之信息。
*为必填项第一部分公司基本信息公司中文名称*：公司英文名称*：营业执照注册号*：注册日期*：注册资本*：经营期限至*：公司性质*：公司行业*：是否有董事会？□否□是，请列出董事会全体成员姓名：公司地址*：省/州市县/区乡/镇街/路号国家*：邮编*：公司电话*：公司传真：E-Mail*：公司网址：姓名*： 称谓*：□先生 □小姐 □太太 □ 女士出生日期*： 婚姻状况*：E-Mail*： MSN/QQ/Skype：街区地址*：城市*： 省/州*：国家*： 邮编*：住宅电话*： 住宅传真：手机： 身份证号码*：证件签发(国家)*： 证件签发日期*：姓名*： 称谓*：□先生 □小姐 □太太 □ 女士 出生日期*： 婚姻状况*：E-Mail*： MSN/QQ/Skype：街区地址*：城市*： 省/州*：国家*： 邮编*：住宅电话*： 住宅传真：手机： 身份证号码*：证件签发(国家)*： 证件签发日期*：第四部分 帐户信息帐户合约*：□标准帐户□迷你帐户杠杆大小*：□1:50 □1:100 □1:200 帐户基础货币*：□USD，□JPY，□EUR，□GBP，□CHF，□AUD，□CAD 预开户金额*(不低于20,000美元)：第五部分 投资经验A. 您认为公司的投资经验是*：专业的投资者经验丰富的投资者缺乏经验的投资者B. 您认为公司的风险承受是*：愿意冒险对风险持中性态度不愿承担风险C. 公司以前曾投资过哪些产品*：期货国际差价合约CFDs期权债券/固定收入类外汇房地产股票其他D. 公司的交易目标*：试图获得投机收益对冲其它投资风险对冲商业活动风险(如国际贸易等)E. 公司对Privative Scandinavian Sparkasse and Credit Corp. 何种产品感兴趣*：外汇债券/固定收入类期权期货国际差价合约CFDs 国际股票直接市场准入CFDs 管理基金第六部分 财务信息披露1)以基础货币所计的公司年度营业收入是？*2)以基础货币所计的公司净资产价值是？*3)以基础货币所计的公司大致风险资本是？*4)是否理解右侧的内容？*a) 外汇交易□否□是b) 损失风险□否□是c) 帐户产生赤字的可能□否□是d) PSS的保证金政策□否□是5)公司是否宣布过破产？* □否□是，请指明6)公司是否拥有或曾经拥有PSS的其它交易帐户？* □否□是，请指明7)公司是否就过去进行的外汇交易、期货或股票账户等提出过投诉，或是否有这类的投诉正在处理中？*□否□是，请指明8)公司是否有授权他人操控、管理或指导该帐户的交易？*□否□是，请指明第七部分 公司决议I本人，Secretary of为(“公司名称”) 之公司秘书a corporation organized under the laws of the Country of本公司是根据(“国家”)do hereby certify that at a meeting of the Board of Directors of the said Corporation, held in accordance with its charter and by-laws on the date at which a quorum was at all times present and acting, the attached resolutions were duly adopted, that said resolutions have not been amended, rescinded or revoked,and are in no way in conflict with any of the provisions of the charter or by-laws of said Corporation.法律成立的一家公司。
投资基金申请书
投资基金申请书亲爱的投资委员会：您好！我写这封信是想向您申请一笔投资基金，用于支持我的一个创业项目。
我知道您每天要处理很多类似的申请，所以我会尽量用简洁而有趣的方式，让您了解我的项目和为什么它值得您的投资。
首先，让我给您讲个故事。
去年夏天，我在海边度假时，发现了一个现象：尽管海滩上有很多卖冰淇淋的小摊，但几乎没有人卖自制的柠檬水。
我心想，这可是个机会啊！柠檬水不仅清新解渴，而且成本低廉，利润空间大。
于是我决定，回家后就着手准备这个项目。
我花了几个月的时间，研究市场，制定商业计划。
我发现，虽然柠檬水市场竞争激烈，但我们可以通过一些创新的方式来脱颖而出。
比如，我们可以提供不同口味的柠檬水，比如草莓、蓝莓、薄荷等，甚至可以加入一些健康的元素，比如蜂蜜或者姜汁，来吸引更多的顾客。
接下来，我详细描述一下我们的柠檬水摊。
我们计划在市中心的公园里设立一个摊位，那里人流量大，尤其是在周末和节假日。
我们的摊位设计会非常吸引人，用鲜艳的颜色和有趣的图案来吸引顾客。
我们还会准备一些互动游戏，比如“猜猜柠檬水里有什么”或者“柠檬水接力赛”，增加顾客的参与感和乐趣。
至于成本，我们预计初期投资大约需要5万元，主要用于购买设备、原料和摊位搭建。
我们预计在第一年就能实现盈利，预计年收入能达到20万元。
我们的目标是在未来三年内，将柠檬水摊扩展到其他公园和旅游景点，甚至开设连锁店。
我知道，这听起来可能有点疯狂，但我相信，通过我们的努力和创新，这个项目有很大的成功潜力。
我需要您的支持，不仅仅是资金上的支持，更希望得到您的指导和建议。
我相信，有了您的帮助，我们的柠檬水摊不仅能成为夏日的一抹清凉，还能成为城市中的一道亮丽风景线。
最后，我想用一个小故事来结束这封信。
有一次，我在公园里看到一位小男孩，他手里拿着一杯柠檬水，脸上洋溢着满足的笑容。
那一刻，我意识到，我们的柠檬水不仅能解渴，还能给人带来快乐。
我希望，我们的项目能够让更多的人体验到这种简单的快乐。
基金交易类业务申请书个人
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交易日期
（必填）
基金账号
交易账号
□认/申购
基金名称
基金代码
金额
单位
拾
亿
千
百
十
万
千
百
十
元
角
分
大写
小写
分红方式
□现金分红□红利再投资（默认为现金红利方式）
□赎回
基金名称
基金代码
基金份额
大写
拾亿仟佰拾万仟佰拾点份
小写
如发生巨额赎回，未成交部分选择
□撤消赎回申请
□顺延至下一开放日办理（不选择视为“顺延”）
□转托管
基金名称
基金代码
转托管份额
大写
拾亿仟佰拾万仟佰拾点份
小写
转出销售商代码
转入销售商代码
□基金转换
转出基金名称
转出基金代码
转入基金名称
转入基金代码
转换份额
大写
拾亿仟佰拾万仟佰拾点份
小写
确认编号
确认日期
（指定转换时填写）
如发生巨额赎回，未成交部分选择
□撤消赎回申请
□顺延至下一开放日办理（不选择视为“顺延”）
本人确认贵单位已告知本基金风险等级超过本人承受能力，本人已充分了解该产品的风险特征和并自愿承担一切可能的不利后果，销售过程中销售机构不存在直接或间接主动向本人推介该产品的字区：（请与您的印鉴卡内容及笔迹保持一致）
个人投资者签字区：（请与您的印鉴卡内容及笔迹保持一致）
声明：本人已详细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》及最新公开说明，愿意接受上述文件的约束，并保证在本《业务申请表》中所提供的资料及信息真实、准确，保证依法有权投资贵公司基金，并且用于投资贵公司基金的资金来源合法。
私募证券投资基金临时开放日申请模板
项目
内容
备注
基金名称
基金代码
临时开放日
开放状态
□正常开放（同时开放申购、赎回）
□仅开放申购，不开放赎回
□仅开放赎回，不开放申购
是否计提业绩报酬
业绩报酬计提方法
管理人
选择
TA计提统一业绩报酬（扣减份额方式）
□计提，不允，基金托管人已向基金管理人充分揭示不允许投资者赎回的情况下计提业绩报酬可能导致客户纠纷的风险，基金管理人承诺将以公告等形式提前告知投资者并负责做好投资者解释工作。
其他方法：
□计提
□不计提
其他注意事项
【XXXX基金管理人】
年月日
□计提，允许客户赎回
□不计提
估值计提
□计提
□管理人承诺将本次临时开放日计提业绩报酬的事项以公告等形式提前告知投资者。
□不计提
□本次不计提，同时将产品高水位线调整至基金初始面值与各历史基准日（包含前述临时开放日）的基金份额累计净值（扣除该基准日已计提的业绩报酬）中的最高值。基金管理人已知晓因放弃临时开放日收取业绩报酬并调整水位线之后，在下一次提取业绩报酬时，基金管理人将损失本次临时开放日至上次提取业绩报酬基准日之间应提取业绩报酬的风险
关于【XXXX基金】设立临时【申购/赎回】开放日的公告
私募基金入驻申请书模板
私募基金入驻申请书尊敬的XXX交易所：我方是一家专业的私募基金管理机构，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，拟在贵交易所入驻并开展私募基金业务。
为此，我方特向贵交易所提交入驻申请书，敬请予以审批。
一、基本情况1. 我方全称为XXX私募基金管理有限公司，成立于XXXX年，注册地为XXXX，经营范围包括私募基金管理、投资咨询等。
2. 我方已在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人备案，登记编号为XXXX。
3. 我方控股股东为XXXX，实际控制人为XXXX。
4. 我方现有员工人数为XX人，其中高级管理人员XX人，基金经理XX人，均具有丰富的从业经验和专业能力。
二、投资策略及业绩1. 我方主要从事股权投资、债权投资、证券投资等业务，投资领域涵盖互联网、新能源、新材料、生物医药等。
2. 我方自成立以来，已成功管理多只私募基金，累计管理规模达到XX亿元。
3. 我方私募基金业绩稳定，成立以来年化收益率均超过XX%。
三、风险控制及合规管理1. 我方已建立健全投资、风险控制、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度，确保基金运作合规、稳健。
2. 我方聘请了专业法律顾问，确保业务开展符合法律法规要求。
3. 我方承诺合规经营，诚实守信，积极履行信息披露义务，确保投资者权益得到充分保障。
四、入驻交易所的理由及优势1. 贵交易所作为我国知名的金融交易平台，具有较高的品牌影响力和市场份额，有利于我方拓展业务和提升品牌知名度。
2. 贵交易所提供完善的市场基础设施和交易服务，有利于我方私募基金业务的顺利开展。
3. 贵交易所对入驻机构有严格的审核标准，能够确保入驻机构的品质和实力，有利于我方与优秀机构共事，共同发展。
五、后续工作计划1. 入驻成功后，我方将积极开展私募基金发行、销售、投资管理等业务，为投资者提供专业的资产管理服务。
2. 我方将积极参与贵交易所的各项活动，与交易所及其他入驻机构建立良好的合作关系。
2018-私募基金登记备案系统填表说明word版本 (6页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==私募基金登记备案系统填表说明篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明201X 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录CONTENTS一、用户注册 .................................................................. ....................... 1 二、会员代表信息 .................................................................. ............... 1 三、管理人信息 .................................................................. . (2)1、基本资料 .................................................................. ................. 2 2、外包信息情况 .................................................................. .......... 3 3、实际控制人 .................................................................. .............. 3 4、合法合规及诚信情况 .................................................................4 5、财务状况 .................................................................. .................. 5 四、股东（合伙人）信息 .................................................................. . (5)1、股东情况表 .................................................................. ............. 5 2、合伙人情况表 .................................................................. .......... 6 五、主要人员信息 .................................................................. (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ...........................7 2、其他高级管理人员信息 ............................................................. 8 六、正在运作的基金信息 .................................................................. . (9)1、基本信息情况 .................................................................. .......... 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................ 12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） (18)7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 .................................................................. .. 221、基金月度信息更新 ...................................................................22 2、基金季度信息更新 ...................................................................24 3、重大事项变更 .................................................................. .. (26)使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
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私募投资基金开户与交易申请书
私募投资基金名称：[私募基金全称]
归 集 户 资金归集账户名称： 开户行: 投资人姓名： 基 本 信 息 自 然 人 填 写 证件类型： XX 证券股份有限公司基金与 金融产品直销专户 中国工商银行深圳市福田支行 账号： 4000023329200XXXXXX
[全名]
国籍： [国家简称]
性别：
□男
□女
[下方只可选一个，请用进行替换]
□身份证 □护照 □军官证 □武警证□港澳台回乡证或台胞证□其他[请列示或说明]
证件号码： 联系地址： 邮政编码： 投资人手机： 投资人电子邮箱： 投资机构名称：
[证件唯一数字标识] [证件上联系地址] [证件上联系地址的邮编] [11 位手机号码] [经常使用的电邮] [机构全称或基金产品全称] [证件唯一数字标识] [证件上联系地址] [证件上联系地址的邮编] [经办人身份证号] [机构传真号]
证件有效期
[YYYY]年[MM]月[DD]日
紧急联系人： 紧急联系人手机：
[全名] [11 位手机号码]
紧急联系人电子邮箱： [经常使用的电邮] 证件类型： 法定代表人/负责人： □营业执照 □其他
基 本 信 息 （ 机 构 填 写 ）
证件号码： 联系地址： 邮政编码： 经办人身份证号码： 投资机构传真：
[证件上法人全名]
经办人： 经办人手机： 经办人电子邮箱：
[经办人全名] [11 位手机号码] [经常使用的电邮] 分红方式： □现金分红□红利再投资
认购/申购份额类别：
[下方只可选一个可多选，请用进行替换] □不分级，普通份额 □分级/分类类别： A 级/类份额B 级/类份额C 级/类份额 其他类[请列示或说明]
交 易 信 息 认购/申购金额： 赎回份额： 交易类别：
大写（人民币） 大写（份额）
小写（￥） ： 小写（份额） ： 申请日：[YYYY]年[MM]月[DD]日 开户行：XX 银行 XX 分行 XX 支行
[下方只可选一个，请用进行替换]
□认购 □申购 □赎回
投资人/机构账户名称： 账号：
[投资人/机构全称或基金产品全称] 个人银行账号/机构基本户账号/基金托管户账号
自然人（签字）/机构（盖章）法 定代表人或授权代表（签字）
基金管理人经办人（签字）：基金管
理人（盖章）：日期：[YYYY]年
日期：[YYYY]年[MM]月[DD]日
[MM]月[DD]日
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