集团公司投融资管理制度
投融资管理部管理制度
投融资管理部管理制度第一章总则第一条为了规范投融资管理部的运作，提高管理效率，保障公司财务安全，特制定本管理制度。
第二条投融资管理部是公司专门负责投融资业务的部门，主要职责是负责公司的融资决策、资金调度、风险防范等工作。
第三条投融资管理部的管理人员应具备专业知识和经验，严格执行公司规章制度，维护公司利益。
第四条投融资管理部应遵循市场原则，加强对市场的研究和分析，及时调整投资组合，提高资金利用效率。
第五条投融资管理部应加强内部监管，建立健全的内部控制机制，防范各类风险，保障公司资金安全。
第二章组织机构第六条投融资管理部设立部长一人，直接报告总经理。
第七条投融资管理部下设数个业务组，负责特定的投融资业务。
第八条投融资管理部设立风险管理部门，负责公司风险管理工作。
第九条投融资管理部设立财务监管部门，负责公司的财务监管工作。
第十条投融资管理部设立信息科技部门，负责信息系统建设和维护。
第十一条投融资管理部应定期召开部门会议，总结工作经验，解决业务问题。
第三章职责分工第十二条投融资管理部部长负责部门的日常管理工作，认真执行公司的决策部署。
第十三条业务组负责具体的投融资业务，制定投资方案，开展投融资活动。
第十四条风险管理部门负责公司风险管理工作，及时发现和化解各类风险。
第十五条财务监管部门负责公司的财务监管工作，确保公司的财务安全。
第十六条信息科技部门负责信息系统的建设和维护，保障信息安全。
第四章内部管理第十七条投融资管理部应严格执行公司的管理制度，不得违反公司的规定。
第十八条投融资管理部应加强对员工的教育和培训，提高员工的专业素质。
第十九条投融资管理部应建立健全的内部控制机制，防范各类风险。
第二十条投融资管理部应建立健全的信息系统，保障信息安全。
第五章外部监管第二十一条投融资管理部应定期向上级主管部门报告工作情况，接受监管和指导。
第二十二条投融资管理部应遵守国家法律法规，不得从事违法活动。
第六章处罚措施第二十三条对于违反公司规定的员工，投融资管理部可采取相应的处理措施，包括警告、记过、记大过等。
公司投融资管理制度_2024专业版
公司投融资管理制度_2024专业版第一章总则第一条为规范公司投融资行为，保护公司利益，提高公司经营效益，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有人投融资行为的管理。
公司所有人包括股东、股东代表、董事、监事及公司其他人员。
第三条公司投资活动包括直接投资和间接投资。
直接投资是指公司直接购买、持有或出售股权、债权、资产等。
间接投资是指公司通过资本市场购买、持有或出售股票、债券等金融产品。
第四条公司融资活动包括内部融资和外部融资。
内部融资是指公司通过利润留存、资产处置等形式筹集资金。
外部融资是指公司通过发行股票、债券、银行贷款等方式筹集资金。
第五条公司所有人应当按照法律法规、公司章程和本制度的规定，进行投融资活动。
任何公司所有人未经批准不得擅自进行投融资行为。
第六条公司投融资活动应当遵循市场化、法律化、风险可控的原则，并且要注重投资回报和资金安全。
第七条公司投融资活动应当符合公司的经营目标和战略规划，提高公司核心竞争力和市场地位。
第二章投资管理第八条公司投资活动应当按照风险评估、尽职调查、决策审批、资金安排、投后管理的程序进行。
第九条公司投资应当有明确的投资目标、投资范围和投资期限，投资所需资金应当合理决策预算。
第十条公司投资应当与企业核心业务相匹配，避免把全部鸡蛋放在一个篮子里。
第十一条公司投资应当注重资金的流动性和安全性，避免过度依赖债务杠杆。
第十二条公司投资应当遵守国家法律法规和监管政策，防范市场风险和政策风险。
第十三条公司投资应当加强投后管理，跟踪投资项目的运营情况，及时调整投资策略和风险控制。
第三章融资管理第十四条公司外部融资应当符合国家法律法规和监管政策，遵守交易所和证券监管机构的规定。
第十五条公司外部融资应当按照融资需求、融资对象、融资方式、融资条件等因素，选择合适的融资渠道和融资工具。
第十六条公司外部融资应当充分了解和评估融资方的信用风险，确保融资方具备还本付息的能力。
第十七条公司外部融资应当控制融资成本，合理安排还款计划，维护公司良好的信用形象。
集团有限公司融资及融资资金管理办法
集团有限公司融资及融资资金管理办法第一章总则第一条为规范X集团有限公司（以下简称“X公司”）的融资工作，结合公司实际情况有效实施融资管理，降低融资成本，提高资金运作效率，防范债务风险、经营风险。
为公司经营和长期战略投资规划提供资金保障，维护公司整体利益促进公司持续、稳定、快速发展，根据《X集团有限公司融资及担保管理制度》及国家相关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本办法。
第二条本办法所称的融资是指为满足公司生产经营及投资发展需要，通过科学的财务分析预测和公司对自身经营业务远期规划，采取多种方式，拓宽筹资渠道，保证公司正常生产经营管理、投资、偿债等经营活动所需资金的筹资行为。
第三条本办法所称的融资包括间接融资和直接融资：（一）间接融资。
是指资金的供需双方通过银行等金融中介间接实现的资金融通行为。
如银行贷款、银行承兑汇票、存单、保险债权计划、其他非标准化金融产品等；（二）直接融资。
是指资金的供给方和需求方在没有金融中介介入的情况下通过特定的金融产品直接形成债权债务关系的融资形式。
如企业发行的股票和债券、商业票据和资产证券化及权益类融资等。
第四条本办法适用于公司本部从金融机构获得的贷款、发行的债券及各类基金等融资手段形成的融资资金的使用和监督管理的全过程。
第二章融资目的及原则第五条融资的目的。
是指在符合公司发展规划条件下,维持公司资本经营和保障长期发展；或在政府统筹安排下为保障民生工程或政府性项目所开展的融资活动；或在存量债务偿还有困难时及时开展借新还旧融资工作，有效防控企业债务风险。
第六条融资行为应当符合下列原则要求：（一）符合法律法规原则。
公司开展的融资业务必须符合国家、地方相关法律、法规及政策要求。
（一）符合发展原则。
融资工作在符合公司整体战略发展的前提下，确定各年度融资额度。
（二）计划管理原则。
公司根据市城投集团董事会审定的年度融资计划开展融资工作。
（三）控制规模原则。
科学选择融资方式和融资渠道，挖掘内部资金潜力，控制融资规模，提高资金使用效率。
集团统一融资管理制度
集团统一融资管理制度第一章总则第一条为规范和统一集团内部融资管理行为，保护公司及相关利益相关方的合法权益，维护集团整体资金安全和融资风险控制，特制定本制度。
第二条本制度适用于集团内所有涉及融资行为的单位和个人。
第三条融资的定义：融资是指融资主体通过向外部融资机构或者个人融资，获取资金用于企业生产经营、项目投资或其他经济活动的行为。
第四条融资主体：融资主体是指集团内各个单位和个人能够代表集团进行融资活动的主体。
第五条融资对象：融资对象是指向融资主体提供资金支持的外部机构或个人。
第六条融资额度：融资额度是指集团内各个单位或个人单笔或多笔融资能够获得的最高金额。
第七条风险评估：融资主体在进行融资活动前，必须根据相关的风险评估标准进行风险评估。
第八条本制度内容以及相关融资活动应遵循国家法律法规以及监管要求。
第二章融资申请及批准程序第九条融资审批权限：集团设立融资审批委员会，行使对集团内融资申请审批事项的权力。
第十条融资审批程序：融资主体需向融资审批委员会提出融资申请，融资审批委员会对融资申请进行审批，审批流程应当透明公开，审批结果做出书面决议。
第十一条融资审批标准：融资审批委员会应当以集团融资战略和整体风险控制情况为考核标准，对融资申请进行审批。
第十二条审批结果通知：融资审批委员会对融资申请审批的结果，应向融资主体及相关各方进行通知。
第十三条与融资审批有关的行为应当与相关人员进行备案管理，确保决策透明公开。
第三章融资行为监督管理第十四条融资使用：融资主体应当严格按照融资资金合同及相关协议的约定用途使用融资资金。
第十五条融资用途监控：集团设立专门的融资资金使用监控机构，对融资资金使用情况进行严格监控。
第十六条融资进度管理：融资主体应当按照融资协议的约定进行相关工程项目建设、投资或者其他经济活动，并按进度进行相关披露。
第十七条融资还款管理：融资主体应当按照融资协议的约定进行相关还款，并及时向相关融资机构或个人进行还款信息提示。
集团统一融资管理制度范本
第一章总则第一条为规范本集团融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，根据国家有关法律、法规、集团章程，结合集团实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本集团及其所有子公司（以下简称“集团成员”）。
第三条本制度所称融资，是指集团成员为满足生产经营发展需要，通过发行股票、债券或者银行借款等形式融入资金的活动。
包括权益性融资和债务性融资两种方式。
第二章融资管理原则第四条集团融资活动应当符合集团中长期战略发展规划，遵循以下原则：（一）合法性原则：集团融资活动必须遵守国家有关法律、法规，接受国家宏观调控。
（二）合规性原则：集团融资活动应符合集团章程、内部控制制度等相关规定。
（三）安全性原则：权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响。
（四）效益性原则：采用合理融资方式，提高融资资金的效益性。
（五）适量性原则：融资活动以满足集团经营资金需要为宜，统筹安排，合理规划。
第三章融资管理组织架构第五条集团设立融资管理委员会（以下简称“委员会”），负责制定、审议和监督实施集团融资管理制度。
第六条委员会成员由集团董事长、总经理、财务总监、投资总监、风险总监等组成。
第七条委员会下设融资管理办公室（以下简称“办公室”），负责具体执行委员会决定，组织实施融资管理日常工作。
第四章融资管理流程第八条集团成员融资前，应向办公室提交融资申请，包括融资方案、风险评估、预算编制等。
第九条办公室对融资申请进行审核，提出审核意见。
第十条委员会根据办公室审核意见，审议融资申请，决定是否批准融资。
第十一条获得批准的融资项目，由办公室负责组织实施。
第五章融资风险管理第十二条集团应建立健全融资风险管理体系，对融资风险进行识别、评估、控制和监控。
第十三条集团成员融资过程中，应严格按照国家法律法规和集团融资管理制度进行操作，确保融资行为合规、合法。
第十四条集团应定期对融资风险进行评估，对存在风险的融资项目采取有效措施予以控制。
集团有限公司投融资工作管理制度
集团有限公司投融资工作管理制度第一章总则第一条为促进XX集团有限公司(以下简称“公司”)规范运作，提高资金使用效率，保护投资者权益，加强内控，规避风险，确保国有资产保值增值。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《XX集团有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及根据《XX集团公司“三重一大“决制度实施方法》等有关法律法规、规章制度的相关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策,包括而不限于：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保、关联交易等。
第二章对内投资决策管理第三条对内投资是指公司利用自有资金或第三方贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目投资建设等。
第四条公司对内投资的决策程序：（一）投融资计划经营部按照公司战略规划和年度经营目标，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第三章对外投资决策管理第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第六条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（三）参股其他境内、外独立法人实体；（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；第七条公司在进行投资决策时，需聘请技术、经济、法律等有关机构和专家进行咨询；决策投资项目时，应重点关注投资风险分析与防范，同时兼顾项目的报酬率。
集团投融资部管理制度
集团投融资部管理制度第一章总则第一条为规范投融资活动，增强公司投融资管理能力，保障公司资金安全，提高资金使用效益，制定本管理制度。
第二条投融资部是公司融资、投资业务的实施主体，负责公司融资、投资方案设计、策划与实施，负责投融资项目的开展与管理。
第三条公司所涉及的融资、投资方案，均需通过投融资部审核。
任何人不得擅自进行融资、投资活动。
第四条投融资部负责协调公司内外部资金资源，推动公司资源配置优化，实现资金的最大化利用。
第五条投融资部需与公司监察部门、法律部门及其他相关部门协作，共同维护公司的合法权益，确保投融资活动的合规性和风险控制。
第二章组织机构第六条投融资部设总经理一名，部门副总经理若干名，各专业岗位员工若干名。
第七条投融资部总经理由公司领导任命，直接向公司总经理汇报工作。
第八条投融资部设融资组、投资组，分别负责公司的融资工作和投资工作。
第九条投融资部可以根据业务需要，设立专门的项目组，进行投融资项目的策划与实施工作。
第三章职责权限第十条投融资部总经理负责组织、协调和指导部门的工作，制定部门工作计划，并报公司领导审批。
第十一条融资组负责制定公司的融资计划、融资方案，并与金融机构进行协商、谈判。
第十二条投资组负责进行投资项目的调研、评估，构建投资方案，并进行投资决策。
第十三条项目组负责具体投融资项目的策划、实施、管理工作。
第十四条投融资部应当建立健全的风险管理体系，进行风险评估和控制。
第四章工作程序第十五条投融资部应当根据公司的发展战略和需求，制定投融资计划，编制投融资方案。
第十六条投融资部应当根据公司的融资需求，选择合适的融资方式和融资机构，进行融资谈判，达成融资合同。
第十七条投融资部应当根据市场情况和公司需求，进行投资领域的调研和项目策划，编制投资方案。
第十八条投融资部应当对外部投融资市场进行监测，及时掌握投融资市场动态。
第十九条投融资部应当建立投融资项目的评估制度，对投融资项目的潜在收益和风险进行评估。
集团融资管理制度
集团融资管理制度第一章总则第一条为规范和加强集团公司融资管理，促进公司融资活动的合理、有序和安全进行，根据《公司法》、《证券法》、《融资管理办法》等法律法规和集团公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司及其下属子公司的融资活动，包括但不限于发行股票、债券、银行贷款、政府补助等融资方式。
第三条集团公司融资管理以市场化、规范化和透明化为原则，提高融资决策的科学性、精准性和有效性。
第四条公司融资是公司经营发展的重要支撑，应当充分尊重市场规律，灵活运用融资工具，充分挖掘公司资本市场融资的优势。
第五条集团公司负责融资管理的领导及有关职能部门，要严格执行融资管理制度，加强对融资活动的监督和检查。
第二章融资决策第六条公司融资决策应当遵循市场化原则，根据公司的战略发展规划和资金需求，结合资本市场和财务状况，科学确定融资规模和融资方式。
第七条公司应当建立健全融资决策程序，确保融资决策的合理性、透明性和公开性，并经董事会批准。
第八条公司融资决策应当充分评估市场供求关系、利率水平、资金成本、融资期限等因素，科学确定融资规模、融资成本和融资期限。
第九条公司在融资决策过程中应当充分考虑融资用途和风险，确保融资活动的合规性和稳健性。
第十条公司在融资决策中应当从客观、公正和真实的角度提供决策信息，并进行必要的披露和解释。
第三章融资信息披露第十一条公司在融资过程中应当按照相关法律法规和证券交易所规定的要求，对融资项目进行信息披露。
第十二条公司融资信息披露应当做到真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十三条公司融资信息披露应当包含融资项目的基本情况、融资用途、融资规模、融资成本、融资期限、风险提示等内容，确保投资者充分了解项目情况。
第十四条公司融资信息披露应当通过公司网站、媒体公告、定期报告等方式进行，最大限度地保障投资者知情权。
第十五条公司融资信息披露应当在董事会及主管部门的监督下进行，确保披露内容的真实性和合规性。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，提高资金利用效率，降低风险，并确保公司健康、有序地进行投融资活动而制定的指导性文件。
本制度旨在建立一个健全的投融资管理体系，加强对公司投融资决策的监督和管理，确保投融资活动符合法律法规，并以公司长远利益为导向。
一、投融资决策程序1. 决策前准备工作在进行投融资决策前，公司应进行充分的准备工作，包括市场调研、财务分析、风险评估等，确保决策的科学性和合理性。
2. 决策审议投融资决策需要经过相关部门的审议和决策层的讨论，确保决策的合法性和有效性。
3. 决策执行决策通过后，必须落实执行，相关部门需按照决策方案进行具体操作，并及时上报决策层及时跟踪项目进展。
二、公司内部投融资活动管理1. 内部投融资流程公司内部投融资流程包括项目申报、评估和审批、合同签订、资金调拨和项目监控等环节，各个环节应严格按照程序进行，确保投融资活动符合公司政策和法律法规。
2. 投融资项目管理公司应建立完善的投融资项目管理制度，包括项目立项、风险评估、资金筹措和项目监控等内容。
三、风险管理1. 风险评估在进行投融资活动前，公司应对相关项目进行风险评估，评估风险大小及可能产生的影响，并采取相应的风险控制措施。
2. 风险分散公司应注意投融资项目的多样化，降低集中度，避免过度依赖某一项目或某一行业。
3. 风险监控公司应建立健全的风险监控机制，定期对投融资项目进行风险评估和监控，及时发现和应对风险。
四、信息披露与透明度公司应及时、准确地向投资者和相关部门披露投融资活动相关信息，保证信息的真实性和完整性，提高投资者的信任和公司的透明度。
五、违规与风险处置公司应建立违规和风险处置机制，对发生的违规行为和风险事件及时采取相应的处置措施，防止对公司造成严重损失。
六、投融资管理制度监督与修订公司应建立投融资管理制度的监督机制，定期对制度的执行情况进行检查和评估。
同时，根据公司内外部环境的变化，及时对制度进行修订和完善。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度第一章总则第一条为了加强公司投融资管理，规范投融资行为，防范投融资风险，保障公司和股东的合法权益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属各单位的投融资活动。
第三条本制度所称投融资，是指公司以货币资金、实物、无形资产等方式进行的投资和融资活动，包括但不限于长期投资、短期投资、固定资产投资、项目融资、股权融资、债券融资等。
第二章投资管理第四条投资原则（一）符合国家产业政策和公司发展战略；（二）风险可控，预期收益合理；（三）规范决策，科学管理。
第五条投资决策权限（一）公司董事会负责审议批准单笔投资金额超过_____元的重大投资项目；（二）公司总经理办公会负责审议批准单笔投资金额在_____元至_____元之间的投资项目；（三）单笔投资金额在_____元以下的投资项目，由公司分管领导审批。
第六条投资项目的可行性研究（一）对于拟投资项目，应当进行充分的市场调研和可行性研究，编制可行性研究报告。
（二）可行性研究报告应当包括项目背景、市场分析、技术方案、投资估算、财务评价、风险分析等内容。
第七条投资项目的审批程序（一）投资项目提出单位应当向公司提交投资项目建议书和可行性研究报告。
（二）公司相关部门对投资项目进行初步审查，提出审查意见。
（三）根据投资决策权限，提交相应的决策机构进行审批。
第八条投资项目的实施（一）经批准的投资项目，应当明确项目负责人和实施单位，制定项目实施计划。
（二）项目实施过程中，应当加强监督和管理，定期对项目进展情况进行评估和分析，及时解决项目实施中出现的问题。
第九条投资项目的后评价（一）投资项目完成后，应当对项目的投资效果进行后评价。
（二）后评价应当包括项目的实施过程、投资效益、存在的问题和经验教训等内容。
第三章融资管理第十条融资原则（一）满足公司发展资金需求；（二）优化融资结构，降低融资成本；（三）合法合规，诚实守信。
第十一条融资决策权限（一）公司董事会负责审议批准单笔融资金额超过_____元的重大融资项目；（二）公司总经理办公会负责审议批准单笔融资金额在_____元至_____元之间的融资项目；（三）单笔融资金额在_____元以下的融资项目，由公司分管领导审批。
城投集团融资管理制度范本
第一章总则第一条为规范城投集团的融资行为，防范融资风险，保障资金安全，促进集团健康发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于城投集团及其下属所有子公司（以下简称“集团”）的融资活动。
第三条集团融资活动应遵循以下原则：（一）合法性原则：严格遵守国家法律法规和金融政策；（二）安全性原则：确保融资资金安全，防范金融风险；（三）效益性原则：合理利用融资资金，提高资金使用效率；（四）合规性原则：确保融资行为符合监管要求。
第二章融资计划与管理第四条集团应根据年度经营计划和资金需求，编制融资计划，经董事会批准后实施。
第五条融资计划应包括以下内容：（一）融资规模、期限、方式、利率等；（二）融资资金用途；（三）融资风险防范措施；（四）还款来源及还款计划。
第六条集团融资计划应报送相关部门审批，并接受监管。
第三章融资渠道与方式第七条集团融资渠道包括但不限于以下几种：（一）银行贷款；（二）债券发行；（三）股权融资；（四）其他合法融资方式。
第八条集团融资方式应根据融资渠道、资金需求和市场情况等因素综合考虑，合理选择。
第四章融资审批与决策第九条集团融资项目需经以下审批程序：（一）项目部门提出融资申请，经财务部门初步评估；（二）提交总经理办公会审议；（三）提交董事会审批。
第十条董事会应依据以下标准进行决策：（一）是否符合集团发展战略；（二）融资风险是否可控；（三）融资成本是否合理；（四）融资资金用途是否合规。
第五章融资风险管理与监控第十一条集团应建立健全融资风险管理体系，确保融资活动安全、合规。
第十二条集团应设立融资风险监控小组，负责融资风险日常监控、评估和预警。
第十三条集团应定期对融资风险进行评估，根据评估结果采取相应的风险控制措施。
第十四条集团应建立健全融资信息披露制度，及时向相关部门和投资者披露融资信息。
第六章融资资金使用与管理第十五条集团应建立健全融资资金使用管理制度，确保资金使用合规、高效。
第十六条融资资金应专款专用，不得挪作他用。
融资管理制度
融资管理制度第一章总则第一条为了规范集团系统的融资行为，加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范融资风险，维护集团整体利益，根据相关法律、法规和《公司章程》结合集团实际情况，制定本制度。
第二条本制度中所称融资，是指集团公司为了满足生产经营发展需要，通过发行股票、债券或银行借款等形式筹集资金的活动，包括债务性融资和权益性融资。
债务性融资是指通过银行或非银行金融机构贷款或发行债券等方式融入资金。
权益性融资指通过扩大企业的所有权益,如吸引新的投资者,发行新股、配股、增股追加投资等方式融入资金。
第三条集团对全资子公司和控股子公司提供的资金融通不视为融资，但对于其他关联方提供的资金融通视为融资。
第四条集团对融资实行统一管理，未经集团董事会或股东会批准，任何人无权以集团名义签署融资合同、协议或其他类似法律文件。
第五条集团及所属全资子公司、控股子公司的对外融资比照本制度规定执行。
集团控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后，及时通知集团按规定履行信息披露义务。
第二章融资管理原则和控制目标第六条融资活动应符合集团公司中长期战略发展规划并应遵循以下原则：合法性：融资活动必须遵守国家的相关法律、法规、规章，接受国家宏观控制。
统一性：集团对融资实行统一管理，对融资进行风险控制。
安全性：权衡资产负债结构对企业的运营、再融资或资本运作可能带来的影响。
效益性：采取合理的融资方式，提高融资资金的效益性。
充分利用相关政策，积极争取低成本融资渠道。
适量性：以满足集团经营资金需要为原则，统筹安排合理规划。
第七条融资管理的控制目标：（一）加强融资业务的内部控制，控制融资风险，防范融资过程舞弊。
（二）加强融资决策的科学性、合理性，降低融资成本提高资金使用率。
（三）保证融资档案资料记录的及时性、准确性、完整性。
第三章管理机构和职能第八条集团公司股东会、董事会对重要融资活动做出决议。
董事长、总经理及副总经理对融资活动进行审批，财务部、审计部、风控部对融资活动进行审核，并提出专项意见。
投融资管理制度
投融资管理制度投融资管理制度第一章总则为规范本集团公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
本制度适用于集团所有全资子公司、控股子公司及关联公司。
本制度所称融资，是指通过银行及非银行金融机构获得资金的所有融资行为，不包含资本市场的直接融资方式。
投融资工作的主要内容包括编制集团融资预算、制定各种投融资计划、审核确定投融资方案、推进实施投融资计划、维护投资与贷款运行安全、维护金融机构合作信誉。
公司融资活动应符合公司中长期战略发展规划，并遵循以下原则：满足集团资金需求为标准，遵从集团总预算原则；充分整合、利用政策与资源，积极降低融资成本的原则；兼顾集团长远利益与当前需求相平衡的原则；权衡资本结构支持可持续发展原则；慎重考虑公司偿债能力，适度谨慎性原则。
第二章投融资工作目标集团融资工作目标包括：融资业务流程控制，业务得到适当授权与审核；融资总量适度增长，满足企业发展壮大的需要；适当控制融资成本，降低利率或与利率同步调整；降低融资运营成本，保证廉洁自律，节能增效；融资方式创新突破，最大限度满足集团跨越式发展需求。
第三章投融资管理机构和职能控股集团投融资（资产管理）中心是集团融资工作的主管部门。
集团公司下属企业的融资工作接受控股集团投融资（资产管理）中心的统一监督、指导。
控股集团投融资（资产管理）中心负责制定、完善公司融资管理制度，控制融资风险。
控股集团投融资（资产管理）中心负责集团公司及所属企业所有的对外投资、融资业务的具体实施与监管。
公司董事会根据公司的发展战略，对重大投资、融资活动提出议案，控股集团投融资（资产管理）中心应积极组织对项目融资方案进行筛选、策划、论证、筹备，并负责组织具体实施。
控股集团投融资（资产管理）中心负责公司融资结构分析，拟定公司年度及中长期融资方案，并负责对公司的融资方案进行财务评价及效益评估，负责公司融资活动的策划、论证与监管，审核公司的重要融资活动，提出专业意见，并对公司的融资活动进行跟踪管理。
集团融资管理制度
集团融资管理制度一、前言集团融资是指以集团公司为核心企业，采用综合融资、多角度融资、多层次融资等方式，筹措并优化集团内部资金以及非关联方资金，提高资金使用效率。
企业集团作为我国经济发展中的重要组织形式，融资管理工作显得尤为重要。
为了加强集团融资管理，促进集团经济发展，本公司制定了本集团融资管理制度，以规范本公司的融资管理工作。
二、目的本制度的目的是为了规范本公司的融资管理工作，保障集团资金安全，提高资金使用效率，为集团的发展提供有力的资本支持。
三、适用范围本制度适用于本公司范围内的所有融资管理活动。
四、责任分工1. 负责制定、执行和调整本制度的人事部门；2. 各分公司、部门及经营单位应当根据本制度的规定，认真履行融资管理职责，落实融资计划；3. 负责本公司融资工作的财务部门，应当协调各分公司、部门及经营单位之间的合作关系，加强对融资活动的监督和管理，确保集团各个单位在融资活动中的合法权益。
五、融资模式1. 多元化融资模式本公司以多渠道、多层次、多类型、多方面的方式筹集资金，以满足集团公司在发展过程中所需的各种财务支持。
2. 筹资方式根据需要，本公司可以通过公开发行股票、发行债券、银行贷款、融资租赁、资产证券化等方式筹集资金。
3. 外部融资本公司可以通过外部融资的方式，维持并增强集团的资本实力，提高市场竞争力。
六、融资管理流程1. 制定融资计划本公司将年度融资计划纳入财务预算管理中，分别在预算编制时提出各经营单位的融资计划，经过审议后形成公司整体的融资计划。
2. 确定融资方式根据融资计划，本公司对融资项目进行分类，根据项目的特性和需要，选择相应的融资方式。
3. 制定流程管理针对不同融资方式，本公司将其简化具体的流程规范，分别需要客户的资质验证、担保人审核、融资合同审核、材料审核等等内容，并建立流程管理的各个环节。
4. 建立信贷调查制度在实施融资活动之前，为了确认可融资客户的经营规模、客户信用、资产构成及未来发展潜力等情况，本公司将实施调查制度。
某公司投融资管理制度
某公司投融资管理制度一、总则1. 本公司投融资管理制度（以下简称“本制度”）是为了规范公司的投资与融资行为，确保资金的安全、高效运用，根据相关法律法规及公司实际情况制定。
2. 本制度适用于公司总部及其下属各分支机构的所有投融资活动。
3. 公司应建立和完善内部控制体系，对投融资活动进行有效监督和管理，防范财务风险。
二、投资管理1. 投资决策应基于充分的市场调研和财务分析，确保投资项目符合公司的发展战略。
2. 投资项目需经过专业评估机构或内部专家团队的评审，并由投资决策委员会最终审批。
3. 对于大额投资项目，应实行项目责任制，明确项目负责人，并对项目的进展情况进行定期评估和审计。
4. 公司应设立专项风险准备金，以应对可能的投资风险。
三、融资管理1. 融资活动应遵循成本效益原则，选择最优化的融资方案。
2. 融资计划应由财务部门提出，并经总经理办公会议审议通过。
3. 公司应优先选择信誉良好、条件优惠的金融机构进行合作。
4. 融资合同签订前，必须经过法务部门的审核，确保合同条款的合法性和公司利益的保护。
5. 融资后的资金使用应严格按照融资合同约定的用途进行，不得挪用。
四、风险管理1. 公司应建立健全风险评估机制，对所有投融资项目进行全面的风险评估和监控。
2. 对于重大投融资项目，应制定详细的风险应对预案，并进行定期的风险复审。
3. 公司应定期组织投融资风险管理培训，提高员工的风险管理意识和能力。
五、信息披露1. 公司应保证投融资活动的透明度，定期向董事会和监事会报告投融资情况。
2. 对于影响公司股价或投资者利益的重大投融资信息，应及时向社会公众披露。
六、附则1. 本制度自发布之日起实施，由公司总经理负责解释。
2. 如遇国家法律法规变化或公司经营状况发生重大变化，本制度可适时修订。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、总则（一）为了加强公司的投融资管理，规范投融资行为，防范投融资风险，提高资金使用效益，保障公司和股东的合法权益，根据国家有关法律法规和公司的实际情况，特制定本制度。
（二）本制度适用于公司及所属各单位的投融资活动。
（三）投融资活动应当遵循合法、合规、效益、风险可控的原则，符合公司的发展战略和财务规划。
二、投融资决策机构及职责（一）公司设立投融资决策委员会，作为公司投融资决策的最高机构。
投融资决策委员会由公司董事长、总经理、财务总监、相关业务部门负责人等组成。
（二）投融资决策委员会的主要职责包括：1、审议公司的投融资战略和规划；2、审批公司重大投融资项目；3、监督投融资项目的执行情况；4、协调解决投融资过程中的重大问题。
（三）公司总经理负责组织实施投融资决策委员会的决议，协调公司各部门和所属单位的投融资工作。
（四）公司财务部门负责投融资的财务管理和风险控制，具体职责包括：1、参与投融资项目的可行性研究和评估；2、筹措和安排投融资资金；3、核算投融资成本和收益；4、监控投融资资金的使用和回收。
三、投资管理（一）投资的分类公司的投资分为对内投资和对外投资。
对内投资包括固定资产投资、无形资产投资、研发投资等；对外投资包括股权投资、债权投资、证券投资等。
（二）投资项目的可行性研究1、公司在进行投资项目决策前，应当进行充分的可行性研究。
可行性研究应当包括市场分析、技术分析、财务分析、风险分析等内容。
2、可行性研究报告应当由相关业务部门负责编制，并经财务部门、法律部门等审核后，提交投融资决策委员会审议。
（三）投资项目的审批1、公司的投资项目应当按照规定的权限和程序进行审批。
重大投资项目应当经投融资决策委员会审议通过，并报公司董事会或股东会批准。
2、投资项目的审批应当根据项目的性质、规模、风险等因素，综合考虑公司的财务状况、发展战略和投资预算等因素。
（四）投资项目的实施1、投资项目经批准后，应当由相关业务部门负责组织实施。
制度范例集团投融资管理制度
制度范例集团投融资管理制度谢谢阅读【制度范例】集团投融资管理制度(WORD10 页)1集团投融资管理制度目录第一篇筹资管理 (2)第一章总则(2)第二章权益性筹资(2)第三章债务性筹资(3)第二篇投资管理 (3)第四章总则(4)第五章投资审批权限(4)第六章投资审批程序(6)第七章投资项目监控(7)第八章项目的验收和考核(8)第九章其他(9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为降低资本成本减少筹资风险提高资金效谢谢阅读谢谢阅读益依据国家有关财经法规规定并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：(一）总体上以满足企业资金需要为宜但要遵从集团的统筹安排；(二）充分利用各级政府及行业优惠政策积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；(三）长远利益与当前利益兼顾；(四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；(五）要慎重考虑公司的偿债能力避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动不论是货币资金投入还是往来划转均应报集团财经委审核经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求及时、足额交付资本金对未按时或足额交付资本金的应提交本单位董事会作股权调整等处理并报总部备案。
谢谢阅读谢谢阅读第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定并以维护公司信誉为首要原则及时办理银行借款到期归还、续借申报工作避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
中海 投融资制度
中海投融资制度
中海集团是中国国有企业，其投融资制度主要包括以下方面：
1.资金管理制度：中海集团实行全面预算管理制度，对资金进行统一管理和调配，确保资金安全、高效、合理地使用。
2.融资制度：中海集团积极开展境内外融资业务，包括发行债券、股票、贷款等多种融资方式，以满足企业发展的资金需求。
3.投资制度：中海集团实行严格的投资决策制度，对投资项目进行全面评估和风险控制，确保投资的安全和收益。
4.资本运作制度：中海集团积极开展资本运作业务，包括资产重组、股权转让、资产置换等多种资本运作方式，以实现企业价值最大化。
总的来说，中海集团的投融资制度比较完善，能够有效地管理企业的资金和资产，促进企业的发展和壮大。
同时，中海集团也注重风险控制和合规经营，确保企业的稳健发展。
集团融资管理制度
集团融资管理制度1、目的为规范投资集团有限公司（以下简称“集团”）及集团具有实际控制权的各下属公司（以下简称“下属公司”）经营活动中的融资工作，规范融资行动，着落融资本钱，防范融资风险，保护集团信誉安全，根据国家有关法律、法规和集团有关管理规定，特制定本制度。
2、职责划分2.1 集团财务管理中心2.1.1兼顾融资管理工作2.1.2 组织编制集团整体融资计划；2.1.3组织制定融资方案，组织实行融资计划，组织与融资单位谈判，组织编制融资协议，签订融资合同；2.1.4负责兼顾管理项目销售收入和资金归集；2.1.5负责资金头寸统一管理和统一调度；2.1.6负责监督信贷资金纳入预算管理，按规定用处支付使用；2.1.7负责汇总集团还本付息数据；2.2 下属公司财务管理部2.2.1编制项目融资计划；2.2.2参与制定融资方案，配合集团进行融资业务谈判；2.2.3依照集团下达的融资计划，组织本单位融资工作的实行和落实；2.2.4 负责本单位的还本付息数据管理。
2.3 法务审计中心2.3.1负责金融机构合作协议的合规性审核；2.3.2负责融资信贷合同的合规性审核。
3、工作流程3.1 编制《商业计划书》或《项目可行性研究报告》3.1.1集团相干部门及下属公司负责编制《商业计划书》或《项目可行性研究报告》，《商业计划书》或《项目可行性研究报告》完成后，财务部门启动融资工作。
3.2 编制融资计划集团财务管理中心会同集团相干部门和下属公司，根据公司战略发展计划、项目投资计划、《商业计划书》或《项目可行性研究报告》等对项目资金需求进行猜测和分析，通过编制现金流量表，预估资金缺口和融资需求计划。
3.3 制定融资方案集团财务管理中心组织下属公司，根据项目现金流量情形，挑选合适的融资方式、融资渠道等，制定具体融资方案。
3.4 融资方案审核、审批融资方案经集团财务管理中心审核、依照公司相干投融资决策权限报有权部门审批通过后实行。
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二○○三年十月十五日
目录
第一篇筹资管理 (2)
第一章总则 (2)
第二章权益性筹资 (3)
第三章债务性筹资 (3)
第二篇投资管理 (4)
第四章总则 (5)
第五章投资审批权限 (6)
第六章投资审批程序 (8)
第七章投资项目监控 (10)
第八章项目的验收和考核 (12)
第九章其它 (12)
第一篇筹资管理
第一章总则
第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：
（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；
（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；
（三）长远利益与当前利益兼顾；
（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；
（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资
第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；
第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资
第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
第九条集团控股企业的以下对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）须报集团审批：
（一）向其它单位和个人借款超过50万元、向银行借款超过200万元时；
（二）融资成本高于同期银行贷款利率10%时；。