双体系内审检查表资料
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双体系内审检查表
内审检查表14001-4.4.2、4.4.614001-4.4.3 9001-6.3 14001-4.5.5 9001-8.2.214001-4.5.1 9001-7.67、本部门哪些岗位对环境有重大影响？这些岗位的工作人员是否经过培训？能否胜任所担负的工作？查〈培训计划〉和相关培训记录8、本部门有哪些信息交流内容？9、公司为保证体系运行提供了哪些资源？查相关资料和记录。
9、内部审核在体系中的作用？内审是如何实施？查有关内审的准备情况和资料。
11、监视和测量装置控制如何进行控制？查台帐等相关记录。
本部门重大环境因素涉岗人员主要是涉及能资源消耗的，所属食堂、车队、花木人员都清楚节约能源的重要性，经培训合格，自觉在工作过程中注意保护环境。
本部门信息交流主要通过集团公司OA办公系统、电话等进行，同时不定期进行部门内部会议。
查OA系统通知公告，有4 月23日发布的《3 月份定额费用考核通报》等相关通知在OA系统下发。
提供了生产性和非生产性基础设施，工作场所等，通过6S检查、基础工作检查等工作保证设施正常运行。
查OA系统通知公告，有3月12日发布的宿舍楼检查通报。
确保体系的适宜性、充分性和有效性，推动和促进体系的持续改进和完善。
通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施。
提供09年度14001及9001体系内审资料。
制定周检计划表，检定记录表，严格控制监测设备检定周期，确保监测设备有效性。
强检设备均由外检完成，压力表有标准器，非强检压力表由本公司内部检定。
提供周检计划表、检定记录表、报废记录表等记录。
14001-4.4.1 14001-4.3.1 14001-4.4.6 14001-4.4.7 14001-4.4.66、分公司的环境职能？7、综合仓库涉及的环境因素有那些？那些是重要环境因素？查《环境因素调查表》《重要环境因素清单》8、检查仓库涉及化学品的MSDS 特性表？询问相关人员是否知道化学品的危害性和应急预防措施？9、检查仓库应急准备和响应的相关资源配置是否到位？现场是否有相关应急预案？仓库管理员是否知道内容？10、对重要环境因素是如何控制？固废物的分类及处理方式（查现场）；危险化学品及MSDS特性表；固废排放是如何控制？查〈固废处理记录〉和〈危险固废清单〉。
双体系内审检查表
能提供《公司适用法律、法规清单》和《蓝星控股集团法律法规登记表》。明确了与本部门有关的法律法规和排放标准。
依据集团公司体系手册确定，由各部门及分公司根据制定的方案进行实施，综合办跟踪监控，并进行适当的沟通。提供《环境管理方案》及完成情况记录。
本部门重大环境因素涉岗人员主要是涉及能资源消耗的，所属食堂、车队、花木人员都清楚节约能源的重要性，经培训合格，自觉在工作过程中注意保护环境。
通过内部审核和管理评审，确保体系持续有效运行，并持续改进，通过目标分解和考核，保证体系目标的顺利完成。积极推行技术改造，如印染对甲苯回收装置进行改造、纸业对制浆车间进行技术改造、热电三期技改对锅炉、汽机进行升级换代等，确保持续改进。
审核部门
综合办
审核员
审核日期
标准条款
审核容
审核记录
14001-4.4.1
确保体系的适宜性、充分性和有效性，推动和促进体系的持续改进和完善。通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施。提供
09年度14001及9001体系内审资料。
由商务中心具体负责文件控制，文件均经审批后发放，提供文件发放记录，有效文件一览表，外来文件收文登记。但在提供的文件发放记录内找不到《关于下发2010年度培训计划及事项的通知》文件的发放登记。（×）
行政科负责记录的归档工作，提供资料移交清单，档案利用登记表、合同评审单等。
提供《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。水、汽、煤气等资源消耗为重要环境因素。
本部门信息交流主要通过集团公司OA办公系统、电话等进行，同时不定期进行部门内部会议。查OA系统通知公告，有4月23日发布的《3月份定额费用考核通报》等相关通知在OA系统下发。
依据集团公司体系手册确定，由各部门及分公司根据制定的方案进行实施，综合办跟踪监控，并进行适当的沟通。提供《环境管理方案》及完成情况记录。
本部门重大环境因素涉岗人员主要是涉及能资源消耗的，所属食堂、车队、花木人员都清楚节约能源的重要性，经培训合格，自觉在工作过程中注意保护环境。
通过内部审核和管理评审，确保体系持续有效运行，并持续改进，通过目标分解和考核，保证体系目标的顺利完成。积极推行技术改造，如印染对甲苯回收装置进行改造、纸业对制浆车间进行技术改造、热电三期技改对锅炉、汽机进行升级换代等，确保持续改进。
审核部门
综合办
审核员
审核日期
标准条款
审核容
审核记录
14001-4.4.1
确保体系的适宜性、充分性和有效性，推动和促进体系的持续改进和完善。通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施。提供
09年度14001及9001体系内审资料。
由商务中心具体负责文件控制，文件均经审批后发放，提供文件发放记录，有效文件一览表，外来文件收文登记。但在提供的文件发放记录内找不到《关于下发2010年度培训计划及事项的通知》文件的发放登记。（×）
行政科负责记录的归档工作，提供资料移交清单，档案利用登记表、合同评审单等。
提供《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。水、汽、煤气等资源消耗为重要环境因素。
本部门信息交流主要通过集团公司OA办公系统、电话等进行，同时不定期进行部门内部会议。查OA系统通知公告，有4月23日发布的《3月份定额费用考核通报》等相关通知在OA系统下发。
体系内审检查表参考
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日。
2020品质部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
●现场查看，所有经（自）校准的计量仪器设 备均有贴示“合格证”标识标签。 ●按规定应重新评价，如果测量结果错误，对 其对检验的产品追回重新检验，目前尚无此情 况发生。 ●查见系列零配件及成品检验规程、作业指导 书。
Q 8.5.2 标识和 可追溯性 E/
1、查是否按要求进行了相应的区域标识（待检品、已检品），检验状态标 识？ 2、根据这些标识是否能有效追溯？是否为唯一性标识？
Q 8.7 不合格输 出的控制 E/
**补充：◆是否采取纠正措施消除已发现的不合格？ ◆现场检查不合格品标识、记录、隔离情况是否符合要求？
●1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品 应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进 行评审处置。 2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让 步，挑选等。 3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。 4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况 发生。 5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取 纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
●去年监测到机加工车间环境部分指标未达标
请出示目标和管理方案完成情况的检查统计资料。
情况，如本年度统计仍存在同样的情况，计划
在管理评审时，出具相应的修订方案。
2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？
QE 7.1资源 Q 7.1.5.1 监视 和测量资源-总 则：
1、是否制定了检验用的监视和测量资源清单？
溯？
、制程及成品各个阶段的检验和试验的控制。
3、是否有成品/出货SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否
可追溯？
●1、车间现场有划分合格与不合格品放置区域
4、对检验后合格品是否有标识检验状态？
。
2、不合格的处置方式有“让步接收、返工、返
2020生管部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
受审部门
生管部
质量、 环境管理体系内部检查 及报告表
接待人
审核员
审核日期
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交的生产流程（正常、异常、紧急），说明生产过程及产品质量 ●日常均按《生产计划及过程控制程序》规
如何得到控制。
定运作；
说明年度计划并出示计划。
●订单传达方面：
出示生产计划下达资料，从中抽取3个计划查验执行情况，3个计划分别为无变更 查见2017年销售服务部传递的《销售订单》
的生产计划、存在变更（含设计变更、人员和关键设备造成的变更、交期变更） 、合同评审表、月份《销售需求计划》及其
的生产计划、紧急情况的管控方式。
◆请说明公司本部门在公司产品实现过程中的作用。
发部、研发工艺部下发的《技术文件更改通
说明操作流程。查验流程策划是否考虑风险并适宜、高效。（策划应关注：产品 知单》及工作联络函。
标准、质量目标、过程验收和终产品接收、5类资源需求、记录需求，并关注合
理安排生产及人员，减少安全隐患）
●有制定生产计划，除来源于接收营销中心
出示生产现场安排资料，查验其编审批发放等管控是否满足销售的要求。
相关部门需求计划之外，生管部会定期通过
分析库存周转水平、生产车间人员、设备及
**补充：是否确保为满足顾客需求来安排生产，即生产是由订单驱动的？
工艺等综合评估实际产能。
在生产排程期间是否包含策划的信息如：顾客订单、供货商准时交付的绩效、产
月--09月）；机加工车间、瓷片车间3--10
控制
生管部
质量、 环境管理体系内部检查 及报告表
接待人
审核员
审核日期
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交的生产流程（正常、异常、紧急），说明生产过程及产品质量 ●日常均按《生产计划及过程控制程序》规
如何得到控制。
定运作；
说明年度计划并出示计划。
●订单传达方面：
出示生产计划下达资料，从中抽取3个计划查验执行情况，3个计划分别为无变更 查见2017年销售服务部传递的《销售订单》
的生产计划、存在变更（含设计变更、人员和关键设备造成的变更、交期变更） 、合同评审表、月份《销售需求计划》及其
的生产计划、紧急情况的管控方式。
◆请说明公司本部门在公司产品实现过程中的作用。
发部、研发工艺部下发的《技术文件更改通
说明操作流程。查验流程策划是否考虑风险并适宜、高效。（策划应关注：产品 知单》及工作联络函。
标准、质量目标、过程验收和终产品接收、5类资源需求、记录需求，并关注合
理安排生产及人员，减少安全隐患）
●有制定生产计划，除来源于接收营销中心
出示生产现场安排资料，查验其编审批发放等管控是否满足销售的要求。
相关部门需求计划之外，生管部会定期通过
分析库存周转水平、生产车间人员、设备及
**补充：是否确保为满足顾客需求来安排生产，即生产是由订单驱动的？
工艺等综合评估实际产能。
在生产排程期间是否包含策划的信息如：顾客订单、供货商准时交付的绩效、产
月--09月）；机加工车间、瓷片车间3--10
控制
2020研发工艺部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
。 出示一个设计和一个开发资料，查验是否按照文件要求 进行了可行研究、策划、输入评审、过程监督、输出评 审、验证、确认。 是否出现设计、开发的变更，出示变更记录。 设计开发中是否关注选用的材料符合环保的要求。
的技术改进等），也适用于本公司新产品开发 设计及产品设计更改控制。 ●抽样查见：2017《新产品可行性分析报告— —台式高端系列玻璃灶》（内容包括：一、产 品市场分析；二、新产品技术、结构、工艺可 行性分析；三、新产品成本可行性分析；四、
3、借鉴公司产品官方店 在售产品销量及顾客 评价情况，进行需求分析，组织评审，形成新 产品设计申请表。
◆
●已建立2017《外来文件清单》、《相关法律
1、新产品是否有收到客户的技术、品质、法规及交期 法规及其他要求一览表》，为设计开发提供技
等要求？
术标准及规范。
2、如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人
能要求，适用的法律、法规要求，适用时以前类似设计 ”，便于从整体上把控监测新模具的需求、进
提供的信息，设计和开发所必需的其他要求？
程落实情况]
符合√
1、是否按规定在适宜阶段进行系统的设计和开发的评
审？
2、是否能在评审中识别和发现设计中的不足和问题，
并提出必要的措施，以期有效解决？
3、评审的结果和评审决定采取的措施及其实施的情况
形成结论）
符合√
1、是否对新模具的设计和开发进行了策划和控制？
2、策划输出是否形成了文件？是否确定了设计开发阶
Q 8.3.2 设计和开发 段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内
策划
容？
3、是否明确了开发活动中人员的职责和权限？
4、设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开
2020机加工车间-质量环境双体系内审检查表(含记录)
●所有的与过程有关原风险有识 别，具体为： 公司各部门参与识别，建立《环境 因素的识别与评价控制程序》，并 形成了《环境因素识别清单》、《 重要环境因素识别清单》。 相关管理措施实施体现在制定系列 风险和机遇的目标及目标、指标和 方案。 ●行政中心每月定期进行生产现场 、办公楼、宿舍楼 5S 及安全检 查，对不合格的现象有落实整改措 施并 跟踪整改情况，符合《运行控制程 序》。 ●每年由工程部及车间组织新员工 岗前安全培训，内容涉及设备操作 、安全意识及相关安全生产法规条 文；每年 11 月例行举办安全消防 演习，公司领导出席，全厂员工参 与，全面普及消防事故应急预案知 识。 ●人员档案及培训记录由人力资源 部归档。
受审部门 审核员
审核准则
机加工车间
质量、 环境管理体系内部检查及报告表 接待人 审核日期
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
结果判定
符合√ 符合√
请说明不同情况下的生产流程（正常、异常、紧急），说明生产过程及产品质量如何得 ●现场查阅3-5份生产安排表
到控制。
查看2-3份生产日报表
**是否有根据计调组下达生产计划表制订的生产安排表，指导下属车间的日常生产？ 查看2-3运行记录表
出示生产计划下达资料，从中抽取3个计划查验执行情况，3个计划分别为无变更的生产 均有按要求填写。
品检验需求？
4、作业员和检验员是具备上岗能力（培训考核合格、资格证等）
——1) 物料与区域标识是否能够指引相关人员及时处理物料 2) 标识是否得当,合理? 3) 是否有异常追溯依据?是否合理? 4）实际运行是否严格按规程、作业指导书执行？是否超越控制界限？ 是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？ 化学品的保管状况怎样？是否建立MSDS？ 是否按要求使用化学品？ 使用中是否存在渗漏情况？ 有无搬运过程中防泄漏的规定？ 废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？
2020销售服务部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
◆怎样向顾客提供产品信息？
◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？
◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对
服务要求的信息？
如何受理顾客的反馈信息，包括顾客投诉的处理。是否
建立了受理顾客投诉的渠道，对顾客投诉处理进行跟踪
以◆及是接否收有整识改别结、果确的定反产馈 品。 要求的相关规定，这些规定是 ●在接受合同前评审，评审的目的是确保产品要
●查见行政中心分发的2017年《相关法律法规及
其他要求一览表》，每年客服人员培训会适当进
行宣贯。
符合√ 符合√
◆是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投标、接 ●查看书面通知3-5份客户订单评审记录或订单变
受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？
更通知记录，均有做对应的订单需求增加（修
Q 8.2.3 与产品和 ◆评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
改）计划，并传达至生管部及其他相关部门。符
服务有关要求的评 ◆评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？ 合要求。
审
组织确定措施是否记录？
◆评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果？
◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？
◆产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工 ●合同的(更改)修订
作？
a. 当客户提出更改（已签订的）合同要求时，根
◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部 据更改性质和原合同评审方式重新进行评审。
门？
b. 因本公司内部因素引起合同修改时，由销售人
◆修订记录是否完整。
员与客户协商达成共识。
c. 变更传递: 对于合同条款的任何修改一经达成
共识后，视更改情况将合同更改信息记录传递到
ISO9001和ISO22000双体系内审核查表1Microsoft Word 文档
8.5.2 食品安全管理 体系的更新 5.5.1 职责权限 5.5.2 管理者代 表 5.5.3 内部沟通 5.4 职责和权限 5.5 食品安全小组组长 5.6.2 内部沟通
5.6 管理评审
5.8 管理评审
多长时间进行一次管理评审？最近一次是什么时间进行的？ 是否保存了管理评审的记录？ 管理评审的内容是否包括保持 HACCP 管理体系的活动？ 管理评审的执行人、时间问隔、输入及输出是否符合标准的规定？ 上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？ 对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？ 最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？ 为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？ 提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？ 组织是否识别了从事影响质量、食品安全活动的各类人员的能力？ 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？ 是否按需求安排了培训计划及实施了培训？ 特殊工种、CCP 监控人员、内审员、验证人员是否经过培训? 是否评价了培训的有效性？ 员工的质量及食品安全意识如何？ 是否保持了适当的培训记录？ HACCP 小组成员是否受过相应的培训? 知识水平如何？ 是否有外部专家？协议或合同中是否规定了外部专家的职责和权限？ 为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？ 设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？ 组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？ 是否确定了产品实现过程？ 对产品实现过程是否形成了必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？ 是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？ 是否规定了必要的质量记录？
5.1 管理承诺
5.2 以顾客为 关注焦点
5.3 质量方针
5.2 食品安全方针
质量环境双体系内审检查表
2010年度内审计划
内部审核实施计划
编号：GLDB-06-8.1.2
审核目的：评价质量、环境管理体系运行的符合性及有效性，看是否能够迎接第三方审核。
审核范围：公司湿法成网无纺布的生产及相关管理活动。
审核依据：GB/T19001-2008、GB/T24001-2004标准及公司的质量、环境整合型管理手册（包括程序文件）、作业文件及与适用的法律法规要求。
审核组成员：组长：华新荣组员：曹张妹，凌雪莉、潘雪蕾
编制/日期：曹张妹/2014.2.15 批准/日期：
内部审核报告编号：JL-Q8.2.2/E4.5.5-05
内审检查表编号：
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表。
2020采购部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
行评估、评价管控？
。
●抽查16年7月--17年6月《采购订货单》，以及签订
——如：1、是否对物资材料供应商进行了选择？
的《物资采购合同》（有效期2016--2018年）。
2、 供应商是否有资质从事本行业？
● 针对供方前期评审的依据，询问部门负责人，招
3、 人员是否有资质？
投标时选取供应商更多会进行现场查看，对供方资质
质量/环境体系认证情况； 新产品开发情况； 产品配套情况； 企业经营状况； 其它资料（企业主要生产设施、关键设备图片、 认证证书、获证书复印件等）】 ●供方管控的分类标准，目前是按不同产品的类别， 及其重要程度进行识别管理。
如何实施供方和相关方告知。主要告知内容是什么，出示证据。
符合√
Q 8.5.6 更改控制
●当生产工艺发生变更时，技术部门人员会下发相应
1、当外部提供过程、产品和服务的要求发生更改时，是否按工序 的技术图纸作为新的采购依据。可以进一步查验产品
改动通知/协议提交物料工序改动通知单。
开发/研发工艺部不定期签署的《文件更改通知单》
。
符合√
备注：“结果判定”栏：符合√，一般/轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。
现场审核情况记录
结果判定
●主要流程参照执行现行程序文件《外部供方及采购 控制程序》。
符合√
一、
● 经抽查，有汇总2017年前期的《供应商评审》 ，
1、是否有外部供方控制的相关流程文件？
并收录进《合格供方目录》，以及进行日常的监控。
2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？是否对供应商进 见《供方供货业绩评分表》（日期：2017年5月20）
双体系内审检查表(PMC部)
次要缺点
建议事项
7
仓库有无规定物料的保质期?有无过期的
Q7.5.5
物料?如何进行先进先出的作业管理?
Q8.3
8
仓库物料是否均有出/入库的记录?是否
E:4.4.6
对物料进行标识(物料卡),帐/物/卡是
Q7.5.5
否相符?仓库中产品防护是否满足要求?
Q7.5.3
9
仓库有无盘点作业?是否能保证帐\物相
Q8.3
E4.3.3
6
如采购、接到客户抱怨时，采购、依据什么向相关部门提出？是否有过？
Q:7.2.3
内 审 检 查 表
标准条款
引 用 文 件
程序文件
受审核部门
采购、
审核时间
2012-3-20
内 审 员
审核编号
2012001
审 核 栏
No.
审 核 要 点
文件 条款
审 核 记 录
审核方法
审 核 结 果Βιβλιοθήκη 符合主要缺点审 核 栏
No.
审 核 要 点
文件 条款
审 核 记 录
审核方法
审 核 结 果
符合
主要缺点
次要缺点
建议事项
4
采购、有无依据客户的交期做好<出货
Q7.2.2
计划>?对<出货计划>有无进行跟踪?
5
查看采购、的部门的质量目标是否达成?
Q:8.2.3
有无统计分析?有无相关的环境目标\指
Q:5.4.1
标有无统计分析?
E:4.4.1
2
查生管在接到市场部的订单时，有无
Q7.2.2
编制《生产通知单》下达生产部生产？
3
建议事项
7
仓库有无规定物料的保质期?有无过期的
Q7.5.5
物料?如何进行先进先出的作业管理?
Q8.3
8
仓库物料是否均有出/入库的记录?是否
E:4.4.6
对物料进行标识(物料卡),帐/物/卡是
Q7.5.5
否相符?仓库中产品防护是否满足要求?
Q7.5.3
9
仓库有无盘点作业?是否能保证帐\物相
Q8.3
E4.3.3
6
如采购、接到客户抱怨时，采购、依据什么向相关部门提出？是否有过？
Q:7.2.3
内 审 检 查 表
标准条款
引 用 文 件
程序文件
受审核部门
采购、
审核时间
2012-3-20
内 审 员
审核编号
2012001
审 核 栏
No.
审 核 要 点
文件 条款
审 核 记 录
审核方法
审 核 结 果Βιβλιοθήκη 符合主要缺点审 核 栏
No.
审 核 要 点
文件 条款
审 核 记 录
审核方法
审 核 结 果
符合
主要缺点
次要缺点
建议事项
4
采购、有无依据客户的交期做好<出货
Q7.2.2
计划>?对<出货计划>有无进行跟踪?
5
查看采购、的部门的质量目标是否达成?
Q:8.2.3
有无统计分析?有无相关的环境目标\指
Q:5.4.1
标有无统计分析?
E:4.4.1
2
查生管在接到市场部的订单时，有无
Q7.2.2
编制《生产通知单》下达生产部生产？
3
相关主题
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通过内部审核和管理评审，确保体系持续有效运行，并持续改进，通过目标分解和考核，保证体系目标的顺利完成。积极推行技术改造，如印染对甲苯回收装置进行改造、纸业对制浆车间进行技术改造、热电三期技改对锅炉、汽机进行升级换代等，确保持续改进。
审核部门
综合办
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.4.1
内审检查表
第页共页
审核部门
高层领导
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.1
9001-4.1
14001-4.2
9001-5.３
14001-4.3.3
9001-5.３
14001-4.4.1
9001-5.5
9001-6.1
14001-4.4.1
9001-5.5
14001-4.5.5
9001-8.2.2
依据ISO9001和14001标准要求及市场需求，结合企业实际情况，制定质量、环境方针目标，进行贯标后企业加强了管理，提高了职工的质量环境意识，产品质量稳定，环境改善明显，取得了良好的效果。
建立了质量目标与环境目标，提供环境管理方案和实施记录，提供09年质量目标考核记录。
根据体系要求，建立组织机构，提供行政组织机构图和体系管理机构图。
本部门信息交流主要通过集团公司OA办公系统、电话等进行，同时不定期进行部门内部会议。查OA系统通知公告，有4月23日发布的《3月份定额费用考核通报》等相关通知在OA系统下发。
提供了生产性和非生产性基础设施，工作场所等，通过6S检查、基础工作检查等工作保证设施正常运行。查OA系统通知公告，有3月12日发布的宿舍楼检查通报。
能提供《公司适用法律、法规清单》和《蓝星控股集团法律法规登记表》。明确了与本部门有关的法律法规和排放标准。
依据集团公司体系手册确定，由各部门及分公司根据制定的方案进行实施，综合办跟踪监控，并进行适当的沟通。提供《环境管理方案》及完成情况记录。
本部门重大环境因素涉岗人员主要是涉及能资源消耗的，所属食堂、车队、花木人员都清楚节约能源的重要性，经培训合格，自觉在工作过程中注意保护环境。
确保体系的适宜性、充分性和有效性，推动和促进体系的持续改进和完善。通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施。提供
09年度14001及9001体系内审资料。
公司确定并提供为达到产品满足质量环境及相关法律法规要求所需的基础设施，包括生产设备、设施、工作场所及支持性服务设施等，提供了适宜的工作环境，保证体系正常运行，满足客户需要和环境要求。
管理者代表明确在管理体系中的职责和作用。采取集团公司行政例会、分公司例会、黑板报、蓝星报、OA办公系统、电话等形式进行内部沟通。外部沟通主要通过文件、电话、传真、会议等形式进行，与外部相关方进行交流。
9、内部审核在体系中的作用？内审是如何实施？查有关内审的准备情况和资料。
11、监视和测量装置控制如何进行控制？查台帐等相关记录。
综合办主任能明确叙述综合办在管理体系中的职责和作用：负责编制公司管理和控制文件的编制和发放，文件的归档控制，协助管代组织和实施管理评审、组织体系内审实施，计量中心负责计量检测器具的管理和控制等。
通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施，跟踪验证纠正措施的实施效果。提供09年度14001及9001体系内审资料。
管理评审于每年外审之前进行，今年计划于5月及11月分别进行两次，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，以满足ISO9001和14001标准要求和公司制定的方针和目标，提出改进要求。
6、如何组织对体系内审？体系是如何实施纠正措施和预防措施？查相关资料和记录。
7、管理评审是如何实施？对体系运行起何种作用？
6、如何确保体系的符合性和持续改进?
按照质量环境体系标准的要求建立管理体系，形成相关文件；通过内部职责分工，明确各部门职责权限；，制订体系质量环境目标，进行跟踪考核；组织内部审核，保证体系正常运行；进行管理评审，不断持续改进。
查〈公司适用法律、法规清单〉
6、公司环境目标、质量目标及其指标如何确定？管理方案如何实施？查管理方案和实施记录、质量目标分解及考核情况。
7、本部门哪些岗位对环境有重大影响？这些岗位的工作人员是否经过培训？能否胜任所担负的工作？
查〈培训计划〉和相关培训记录
8、本部门有哪些信息交流内容？
9、公司为保证体系运行提供了哪些资源？查相关资料和记录。
由商务中心具体负责文件控制，文件均经审批后发放，提供文件发放记录，有效文件一览表，外来文件收文登记。但在提供的文件发放记录内找不到《关于下发2010年度培训计划及事项的通知》文件的发放登记。（×）
行政科负责记录的归档工作，提供资料移交清单，档案利用登记表、合同评审单等。
提供《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。水、汽、煤气等资源消耗为重要环境因素。
9001-5.5
14001-4.4.5
9001-4.2.3
14001-4.5.4
9001-4.2.4
14001-4.3.1
14001-4.3.2
14001-4.3.3
9001-5.3
14001-4.4.2、4.4.6
14001-4.4.3
பைடு நூலகம்9001-6.3
14001-4.5.5
9001-8.2.2
14001-4.5.1
14001-4.6
9001-5.6
9001-8.1、8.5
1、体系是如何建立、实施？打算如何保持？
2、公司环境、质量方针确定的依据和贯彻情况？
3、目标、指标如何确定？管理方案如何实施？查环境管理方案和实施记录、质量目标分解及考核记录。
4、管理体系组织机构和职能确定？
管理体系建立的资源保障和作用？
5、管理者代表在管理体系中的职责和作用？如何保持组织内外部沟通?
9001-7.6
1、综合办在管理体系中的职责和作用？
2、如何实现对文件的控制?检查文件发放、回收记录，有效文件一览表。
3、如何实现对记录的控制?检查记录清单及相关记录。
4、公司有哪些环境因素和重要环境因素？环境因素的识别是否充分？查《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。
5、与本部门相关的法律、法规、排放标准有哪些？
审核部门
综合办
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.4.1
内审检查表
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审核部门
高层领导
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核记录
14001-4.1
9001-4.1
14001-4.2
9001-5.３
14001-4.3.3
9001-5.３
14001-4.4.1
9001-5.5
9001-6.1
14001-4.4.1
9001-5.5
14001-4.5.5
9001-8.2.2
依据ISO9001和14001标准要求及市场需求，结合企业实际情况，制定质量、环境方针目标，进行贯标后企业加强了管理，提高了职工的质量环境意识，产品质量稳定，环境改善明显，取得了良好的效果。
建立了质量目标与环境目标，提供环境管理方案和实施记录，提供09年质量目标考核记录。
根据体系要求，建立组织机构，提供行政组织机构图和体系管理机构图。
本部门信息交流主要通过集团公司OA办公系统、电话等进行，同时不定期进行部门内部会议。查OA系统通知公告，有4月23日发布的《3月份定额费用考核通报》等相关通知在OA系统下发。
提供了生产性和非生产性基础设施，工作场所等，通过6S检查、基础工作检查等工作保证设施正常运行。查OA系统通知公告，有3月12日发布的宿舍楼检查通报。
能提供《公司适用法律、法规清单》和《蓝星控股集团法律法规登记表》。明确了与本部门有关的法律法规和排放标准。
依据集团公司体系手册确定，由各部门及分公司根据制定的方案进行实施，综合办跟踪监控，并进行适当的沟通。提供《环境管理方案》及完成情况记录。
本部门重大环境因素涉岗人员主要是涉及能资源消耗的，所属食堂、车队、花木人员都清楚节约能源的重要性，经培训合格，自觉在工作过程中注意保护环境。
确保体系的适宜性、充分性和有效性，推动和促进体系的持续改进和完善。通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施。提供
09年度14001及9001体系内审资料。
公司确定并提供为达到产品满足质量环境及相关法律法规要求所需的基础设施，包括生产设备、设施、工作场所及支持性服务设施等，提供了适宜的工作环境，保证体系正常运行，满足客户需要和环境要求。
管理者代表明确在管理体系中的职责和作用。采取集团公司行政例会、分公司例会、黑板报、蓝星报、OA办公系统、电话等形式进行内部沟通。外部沟通主要通过文件、电话、传真、会议等形式进行，与外部相关方进行交流。
9、内部审核在体系中的作用？内审是如何实施？查有关内审的准备情况和资料。
11、监视和测量装置控制如何进行控制？查台帐等相关记录。
综合办主任能明确叙述综合办在管理体系中的职责和作用：负责编制公司管理和控制文件的编制和发放，文件的归档控制，协助管代组织和实施管理评审、组织体系内审实施，计量中心负责计量检测器具的管理和控制等。
通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施，跟踪验证纠正措施的实施效果。提供09年度14001及9001体系内审资料。
管理评审于每年外审之前进行，今年计划于5月及11月分别进行两次，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，以满足ISO9001和14001标准要求和公司制定的方针和目标，提出改进要求。
6、如何组织对体系内审？体系是如何实施纠正措施和预防措施？查相关资料和记录。
7、管理评审是如何实施？对体系运行起何种作用？
6、如何确保体系的符合性和持续改进?
按照质量环境体系标准的要求建立管理体系，形成相关文件；通过内部职责分工，明确各部门职责权限；，制订体系质量环境目标，进行跟踪考核；组织内部审核，保证体系正常运行；进行管理评审，不断持续改进。
查〈公司适用法律、法规清单〉
6、公司环境目标、质量目标及其指标如何确定？管理方案如何实施？查管理方案和实施记录、质量目标分解及考核情况。
7、本部门哪些岗位对环境有重大影响？这些岗位的工作人员是否经过培训？能否胜任所担负的工作？
查〈培训计划〉和相关培训记录
8、本部门有哪些信息交流内容？
9、公司为保证体系运行提供了哪些资源？查相关资料和记录。
由商务中心具体负责文件控制，文件均经审批后发放，提供文件发放记录，有效文件一览表，外来文件收文登记。但在提供的文件发放记录内找不到《关于下发2010年度培训计划及事项的通知》文件的发放登记。（×）
行政科负责记录的归档工作，提供资料移交清单，档案利用登记表、合同评审单等。
提供《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。水、汽、煤气等资源消耗为重要环境因素。
9001-5.5
14001-4.4.5
9001-4.2.3
14001-4.5.4
9001-4.2.4
14001-4.3.1
14001-4.3.2
14001-4.3.3
9001-5.3
14001-4.4.2、4.4.6
14001-4.4.3
பைடு நூலகம்9001-6.3
14001-4.5.5
9001-8.2.2
14001-4.5.1
14001-4.6
9001-5.6
9001-8.1、8.5
1、体系是如何建立、实施？打算如何保持？
2、公司环境、质量方针确定的依据和贯彻情况？
3、目标、指标如何确定？管理方案如何实施？查环境管理方案和实施记录、质量目标分解及考核记录。
4、管理体系组织机构和职能确定？
管理体系建立的资源保障和作用？
5、管理者代表在管理体系中的职责和作用？如何保持组织内外部沟通?
9001-7.6
1、综合办在管理体系中的职责和作用？
2、如何实现对文件的控制?检查文件发放、回收记录，有效文件一览表。
3、如何实现对记录的控制?检查记录清单及相关记录。
4、公司有哪些环境因素和重要环境因素？环境因素的识别是否充分？查《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。
5、与本部门相关的法律、法规、排放标准有哪些？