第3章 描述性研究
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n Z Z pq p(1 p) 2 Z pq
2 2
n：样本量 Zα:标准正态分布界值(α=0.05时，Zα=1.96)
p：预期现患率（根据同类人群的患病率估计）
δ：容许误差（采用δ=0.1p、0.15p或0.2p）
2016/5/8
4
主要临床症状
•米泔样腹泻
•喷射状呕吐
•眼眶凹陷 •身体皱缩 •死亡
2016/5/8
5
两种假说和疑点
假说：
•
“上帝惩罚”学说
• “ 瘴气毒气”学说
疑点：
1、为什么病人只出现消化道症状 2、为什么治疗病人的医生却未被传染 3、为什么瘟疫间隔几个街区传染其他人
2016/5/8 6
解决方法
措施
封闭宽街抽水泵
2016/5/8 10
1854年伦敦-宽街-瘟疫
查阅瘟疫死亡病例资料
专门调查 发病例数：
暴发时间：7月19日-10月2日高 峰时间：9月14日-9月27日
主要集中在宽街 散在分布其他街区 发病者都有宽街水泵饮水史
常规监测记录
年龄：各阶段均有 性别：男女均有
时间分布
求同法：饮宽街水发病 求异法：未饮宽街水无发病
流行病学研究基础
2016/5/8
13
二、描述性研究的资料来源
常规登记资料
医院门诊、住院病历记录和疾病监测记录等
普查 抽样调查
2016/5/8
14
二、描述性研究的种类与特点
(一) 种类 1. 现况研究(cross-sectional study) 2. 病例报告(case report) 3. 病例系列分析(case series analysis) 4. 个案研究(case study) 5. 历史资料分析(analysis of history data) 6. 随访研究(follow-up study) 7. 生态学研究(ecological study)
对一组相同疾病的临床资料进行整理、统 计、分析、总结并得出结论
一般用来分析某种疾病的临床表现特征，评价预防、
治疗措施的效果
显示某些病变的自然进程的规律性 为进一步研究提供线索
2016/5/8
18
二、描述性研究的种类与特点
4. 个案研究(case study)
运用流行病学的原理和方法，到发病现场对新发 病例的接触史、家属及周围人群的发病或健康状 况以及与发病可能有关的环境因素进行调查
1) 预期现患率（p） p 越小，所需样本量 n 越大（反比） 2) 容许误差（d） d 越小，n 越大（反比） 3) 显著性水平/第一类错误概率（α） α 越小，n 越大（反比）
2016/5/8
37
二、现况研究的设计与实施
(三) 确定样本量和抽样方法——样本量
(2) 现患率调查的样本量估计公式
(三) 确定样本量和抽样方法
三间分布
比较三间分布的差异，发现危险因素
确定高危人群（一级预防） 早发现、早诊断、早治疗患者（二级预防）
2.
获得病因线索，提出病因假设
2016/5/8
24
第二节 现况研究
Section 2 Cross-sectional Study
2016/5/8
25
一、现况研究的概念
概念
又称横断面研究（cross-sectional
•英国医师 •运用流行病学调查方法
•控制瘟疫的继续蔓延
John.Snow
2016/5/8 7
2016/5/8
8
其他证据
1、其他街区饮用过宽街水的人发病 2、宽街附近的啤酒厂和济贫院无人发病
3、水样：呈白色悬浊液
2016/5/8
9
瘟疫调查结论
现场调查 回顾性研究
假设
受污染的水可能是导致瘟疫暴发的主要原因
30
一、现况研究概述
(三) 研究类型与用途
1. 普查
优点
(1) 无抽样误差 (2) 同时调查多种疾病或健康状况的分布情况 (3) 发现全部病例
缺点 (1) 不适用于患病率低且无简便易行诊断技术的疾病
(2) 存在漏查 (3) 调查员偏倚大 (4) 耗费人力、物力
2016/5/8
31
一、现况研究概述
6. 随访研究(follow-up study)
也称纵向研究
通过定期随访，观察疾病、健康状况或某卫生事件在一个 固定人群中随着时间推移的动态变化情况
可用于疾病自然史的研究，为该疾病的病因研究提供
线索，还可用于提出或检验某些病因学假设
随访研究与现况研究的区别
现况研究：一个特定时点或特定时期 随访研究：连续观察
(三) 研究类型与用途
2. 抽样调查（sampling survey）
概念
通过随机抽样的方法，对特定时点、特定范围 内人群的一个代表性样本进行调查，以样本的 统计量估计总体参数所在范围
优点
节省时间、人力、物力 调查工作较为细致
缺点
设计、实施、资料分析较为复杂 不适用于患病率太低的疾病
(二) 确定研究对象
根据研究目的和实际情况选择研究对象
普查
某个区域内的全体居民
抽样调查
某个区域内的一部分居民，或某特殊群体 明确抽样研究总体 保证样本代表性
2016/5/8
36
二、现况研究的设计与实施
(三) 确定样本量和抽样方法
1. 样本量
(1) 决定现况研究样本量大小的因素
33
2016/5/8
二、现况研究的设计与实施
明确调查目的与类型 确定研究对象
确定样本量和抽样方法 资料收集、整理与分析
2016/5/8 34
二、现况研究的设计与实施
(一) 明确调查目的与类型
根据研究提出的问题，明确调查目的 根据研究目的，确定采用普查还是抽样调查
2016/5/8
35
二、现况研究的设计与实施
第三章 描述性研究
Chapter 3 Descriptive Study
2016/5/8
1
主 要 内 容
概述 现况研究 现况研究实例 生态学研究
2016/5/8
2
第一节 概述
Section 1 Introduction
2016/5/8
3
【案例3-1】
1854年伦敦 暴发瘟疫 10天内死去500 多人 • 6天内发病严重的宽街3/4的居民纷纷逃走
nc= n＋n×10%
38
假设无应答率为10%，应抽样本量
2016/5/8
二、现况研究的设计与实施
(三) 确定样本量和抽样方法——样本量
(2) 现患率调查的样本量估计公式
当α=0.05，Zα=1.96≈2时
若容许误差δ=0.1p，公式简化为
1 p n 400 p
1 p 若容许误差δ=0.15p，公式简化为 n 178 p
5. 用现在的暴露（特征）来替代或估计过去情况是 有条件的
前提条件：(1) 暴露因素长时间变化不大；(2) 已知研 究因素的变化规律；(3) 回忆过去的暴露极不可靠时
两次患病率之差 某时期发病率 两次现况 研究的时间隔 间
6. 定期重复进行可获得发病率资料
2016/5/8
29
一、现况研究概述
若容许误差δ=0.2p，公式简化为
1 p n 100 p
2016/5/8
39
二、现况研究的设计与实施
(三) 确定样本量和抽样方法——样本量
(3) 计量资料分析指标的样本量估计公式
n
n：样本量 δ：容许误差
4S 2
2
S：样本标准差（总体标准差的点估计值）
2016/5/8
40
二、现况研究的设计与实施
二、现况研究的目的
(一) 描述疾病或健康状况的三间分布 (二) 提出病因假设 (三) 筛检疾病或者健康缺陷 (四) 评价疾病防治或健康促进措施的效果 (五) 疾病监测 (六) 其他
2016/5/8
27
三、现况研究的特点
1. 设计阶段不设置对照组
开始时不根据暴露或疾病分组，而是在分析时
才分组比较
通过回顾性调查，提取和利用相关机构的日常工 作的记录、登记、各类日常报告、统计表格、疾 病记录档案等历史资料，进一步开展统计分析， 最终获得研究结果
描述性流行病学研究的常规方法
是研究疾病的三间分布特征、疾病危险因素和评价
疾病防治措施效果的重要资料和信息来源
2016/5/8
20
二、描述性研究的种类与特点
22
二、描述性研究的种类与特点
(二) 特点
1.
以观察为主要研究手段，不对研究对象采取任 何干预措施 暴露因素的分配不是随机的
2. 3. 4. 5.
研究开始时一般不设立对照组
暴露与结局关系的因果推断无法确定
为后续研究提供线索
2016/5/8
23
三、描述性研究的用途
1.
描述疾病或者某种健康状况的分布及发生发展 的规律
(三) 研究类型与用途
类型：普查、抽样调查
1. 普查（census）
概念
调查特定时点或时期内、特定范围内的全部人群
（总体）
目的
(1) 二级预防：早发现、早诊断、早治疗 (2) 了解慢性病患病及急性传染病的疫情分布 (3) 了解当地居民健康水平 (4) 了解人体各类生理生化指标的参考值范围
2016/5/8
2016/5/8
12
一、描述性研究的定义
又称描述流行病学
根据已有的资料或对专门调查获得的数据资料，按不 同地区、不同时间及不同人群特征（三间分布）进行 系统性条理性归纳、整理后，对疾病或健康状态的分 布进行客观描述，并在此基础上发现某些线索，形成 自己观点或进一步提出研究假设，为分析性研究提供 线索的的一种方法
空间分布
人间分布
综合描述与分析
宽街抽水泵与瘟疫 暴发有关系
提供病因线索
受污染的水可能是导致 瘟疫发生的主要原因
2016/5/8
提出假设
11
1854年伦敦宽街瘟疫病因
• 1883 年（29年以后），Robert Koch最终确定病原
体为霍乱弧菌。 • Dr.John.Snow开创了一门学科：现代流行病学
study）、
患病率研究（prevalence study） 根据研究需要，运用普查或抽样调查等方法收 集特定时间特定人群中与疾病或健康状态有关 的变量，描述目前疾病或健康状态的分布及其 有关因素
横断面研究——特定时间内发生的情况 患病率研究——获得的频率指标为患病率
2016/5/8 26
某季度、半年或一年内纵向调查
规律性实施现况研究，如以年为单位实施均匀的纵向研究
21
2016/5/8
二、描述性研究的种类与特点
7. 生态学研究（ecological study）
又称为相关性研究
在群体水平上研究暴露与疾病之间关系 观察单位：群体
粗线条研究
提供一定的病因线索
2016/5/8
2. 特定时点或时期
观察时点通过为测量某观察值、患者入院或出
院等时间点，一般时点患病率比时期患病率准 确
3. 确定因果联系受限
揭示某时点或来自百度文库期暴露与疾病的关系，不能确
定暴露与疾病的时间顺序
2016/5/8 28
三、现况研究的特点(cont.)
4. 对研究对象固有的暴露因素可以作因果推断
性别、种族、血型等固有因素在疾病发生前就存在， 可以确定时间顺序
16
二、描述性研究的种类与特点
2. 病例报告（case report）
对临床上某种罕见病的单个病例或少数病 例的详细介绍
定性研究
无需描述事物的集中趋势或离散程度
为研究者提供分析和决策的线索
2016/5/8
17
二、描述性研究的种类与特点
3. 病例系列分析(case series analysis)
2016/5/8 32
一、现况研究概述
(三) 研究类型与用途
用途
了解群体中疾病或健康状况的分布 2. 提供疾病病因研究的线索 3. 确定高危人群
1.
高血压是冠心病、脑卒中等心血管病的重要危 险因素，高血压患者为该类疾病的高危人群
4.
评价疾病监测、预防接种等防治措施的效果
对不同阶段患病率差异的比较，对防治策略、 措施的效果进行评价
查明所研究病例的发病原因和条件，防止再发生类似
疾病，控制疫情扩散及消灭疫源地 研究对象一般为传染病病人，但也可以是非传染病病 人或病因未明的病例 是医疗卫生及疾病预防部门日常处理疾病报告登记工 作的组成部分
2016/5/8
19
二、描述性研究的种类与特点
5. 历史资料分析（analysis of history data）
2016/5/8 15
二、描述性研究的种类与特点
1. 现况研究（cross-sectional study）
现况研究是对一个特定时点或时期内特定 范围内的人群中某种（些）疾病或健康状 况以及相关因素进行调查的一种方法
描述疾病或健康状况以及相关因素的“三间分
布”特征 提供病因线索
2016/5/8
2 2
n：样本量 Zα:标准正态分布界值(α=0.05时，Zα=1.96)
p：预期现患率（根据同类人群的患病率估计）
δ：容许误差（采用δ=0.1p、0.15p或0.2p）
2016/5/8
4
主要临床症状
•米泔样腹泻
•喷射状呕吐
•眼眶凹陷 •身体皱缩 •死亡
2016/5/8
5
两种假说和疑点
假说：
•
“上帝惩罚”学说
• “ 瘴气毒气”学说
疑点：
1、为什么病人只出现消化道症状 2、为什么治疗病人的医生却未被传染 3、为什么瘟疫间隔几个街区传染其他人
2016/5/8 6
解决方法
措施
封闭宽街抽水泵
2016/5/8 10
1854年伦敦-宽街-瘟疫
查阅瘟疫死亡病例资料
专门调查 发病例数：
暴发时间：7月19日-10月2日高 峰时间：9月14日-9月27日
主要集中在宽街 散在分布其他街区 发病者都有宽街水泵饮水史
常规监测记录
年龄：各阶段均有 性别：男女均有
时间分布
求同法：饮宽街水发病 求异法：未饮宽街水无发病
流行病学研究基础
2016/5/8
13
二、描述性研究的资料来源
常规登记资料
医院门诊、住院病历记录和疾病监测记录等
普查 抽样调查
2016/5/8
14
二、描述性研究的种类与特点
(一) 种类 1. 现况研究(cross-sectional study) 2. 病例报告(case report) 3. 病例系列分析(case series analysis) 4. 个案研究(case study) 5. 历史资料分析(analysis of history data) 6. 随访研究(follow-up study) 7. 生态学研究(ecological study)
对一组相同疾病的临床资料进行整理、统 计、分析、总结并得出结论
一般用来分析某种疾病的临床表现特征，评价预防、
治疗措施的效果
显示某些病变的自然进程的规律性 为进一步研究提供线索
2016/5/8
18
二、描述性研究的种类与特点
4. 个案研究(case study)
运用流行病学的原理和方法，到发病现场对新发 病例的接触史、家属及周围人群的发病或健康状 况以及与发病可能有关的环境因素进行调查
1) 预期现患率（p） p 越小，所需样本量 n 越大（反比） 2) 容许误差（d） d 越小，n 越大（反比） 3) 显著性水平/第一类错误概率（α） α 越小，n 越大（反比）
2016/5/8
37
二、现况研究的设计与实施
(三) 确定样本量和抽样方法——样本量
(2) 现患率调查的样本量估计公式
(三) 确定样本量和抽样方法
三间分布
比较三间分布的差异，发现危险因素
确定高危人群（一级预防） 早发现、早诊断、早治疗患者（二级预防）
2.
获得病因线索，提出病因假设
2016/5/8
24
第二节 现况研究
Section 2 Cross-sectional Study
2016/5/8
25
一、现况研究的概念
概念
又称横断面研究（cross-sectional
•英国医师 •运用流行病学调查方法
•控制瘟疫的继续蔓延
John.Snow
2016/5/8 7
2016/5/8
8
其他证据
1、其他街区饮用过宽街水的人发病 2、宽街附近的啤酒厂和济贫院无人发病
3、水样：呈白色悬浊液
2016/5/8
9
瘟疫调查结论
现场调查 回顾性研究
假设
受污染的水可能是导致瘟疫暴发的主要原因
30
一、现况研究概述
(三) 研究类型与用途
1. 普查
优点
(1) 无抽样误差 (2) 同时调查多种疾病或健康状况的分布情况 (3) 发现全部病例
缺点 (1) 不适用于患病率低且无简便易行诊断技术的疾病
(2) 存在漏查 (3) 调查员偏倚大 (4) 耗费人力、物力
2016/5/8
31
一、现况研究概述
6. 随访研究(follow-up study)
也称纵向研究
通过定期随访，观察疾病、健康状况或某卫生事件在一个 固定人群中随着时间推移的动态变化情况
可用于疾病自然史的研究，为该疾病的病因研究提供
线索，还可用于提出或检验某些病因学假设
随访研究与现况研究的区别
现况研究：一个特定时点或特定时期 随访研究：连续观察
(三) 研究类型与用途
2. 抽样调查（sampling survey）
概念
通过随机抽样的方法，对特定时点、特定范围 内人群的一个代表性样本进行调查，以样本的 统计量估计总体参数所在范围
优点
节省时间、人力、物力 调查工作较为细致
缺点
设计、实施、资料分析较为复杂 不适用于患病率太低的疾病
(二) 确定研究对象
根据研究目的和实际情况选择研究对象
普查
某个区域内的全体居民
抽样调查
某个区域内的一部分居民，或某特殊群体 明确抽样研究总体 保证样本代表性
2016/5/8
36
二、现况研究的设计与实施
(三) 确定样本量和抽样方法
1. 样本量
(1) 决定现况研究样本量大小的因素
33
2016/5/8
二、现况研究的设计与实施
明确调查目的与类型 确定研究对象
确定样本量和抽样方法 资料收集、整理与分析
2016/5/8 34
二、现况研究的设计与实施
(一) 明确调查目的与类型
根据研究提出的问题，明确调查目的 根据研究目的，确定采用普查还是抽样调查
2016/5/8
35
二、现况研究的设计与实施
第三章 描述性研究
Chapter 3 Descriptive Study
2016/5/8
1
主 要 内 容
概述 现况研究 现况研究实例 生态学研究
2016/5/8
2
第一节 概述
Section 1 Introduction
2016/5/8
3
【案例3-1】
1854年伦敦 暴发瘟疫 10天内死去500 多人 • 6天内发病严重的宽街3/4的居民纷纷逃走
nc= n＋n×10%
38
假设无应答率为10%，应抽样本量
2016/5/8
二、现况研究的设计与实施
(三) 确定样本量和抽样方法——样本量
(2) 现患率调查的样本量估计公式
当α=0.05，Zα=1.96≈2时
若容许误差δ=0.1p，公式简化为
1 p n 400 p
1 p 若容许误差δ=0.15p，公式简化为 n 178 p
5. 用现在的暴露（特征）来替代或估计过去情况是 有条件的
前提条件：(1) 暴露因素长时间变化不大；(2) 已知研 究因素的变化规律；(3) 回忆过去的暴露极不可靠时
两次患病率之差 某时期发病率 两次现况 研究的时间隔 间
6. 定期重复进行可获得发病率资料
2016/5/8
29
一、现况研究概述
若容许误差δ=0.2p，公式简化为
1 p n 100 p
2016/5/8
39
二、现况研究的设计与实施
(三) 确定样本量和抽样方法——样本量
(3) 计量资料分析指标的样本量估计公式
n
n：样本量 δ：容许误差
4S 2
2
S：样本标准差（总体标准差的点估计值）
2016/5/8
40
二、现况研究的设计与实施
二、现况研究的目的
(一) 描述疾病或健康状况的三间分布 (二) 提出病因假设 (三) 筛检疾病或者健康缺陷 (四) 评价疾病防治或健康促进措施的效果 (五) 疾病监测 (六) 其他
2016/5/8
27
三、现况研究的特点
1. 设计阶段不设置对照组
开始时不根据暴露或疾病分组，而是在分析时
才分组比较
通过回顾性调查，提取和利用相关机构的日常工 作的记录、登记、各类日常报告、统计表格、疾 病记录档案等历史资料，进一步开展统计分析， 最终获得研究结果
描述性流行病学研究的常规方法
是研究疾病的三间分布特征、疾病危险因素和评价
疾病防治措施效果的重要资料和信息来源
2016/5/8
20
二、描述性研究的种类与特点
22
二、描述性研究的种类与特点
(二) 特点
1.
以观察为主要研究手段，不对研究对象采取任 何干预措施 暴露因素的分配不是随机的
2. 3. 4. 5.
研究开始时一般不设立对照组
暴露与结局关系的因果推断无法确定
为后续研究提供线索
2016/5/8
23
三、描述性研究的用途
1.
描述疾病或者某种健康状况的分布及发生发展 的规律
(三) 研究类型与用途
类型：普查、抽样调查
1. 普查（census）
概念
调查特定时点或时期内、特定范围内的全部人群
（总体）
目的
(1) 二级预防：早发现、早诊断、早治疗 (2) 了解慢性病患病及急性传染病的疫情分布 (3) 了解当地居民健康水平 (4) 了解人体各类生理生化指标的参考值范围
2016/5/8
2016/5/8
12
一、描述性研究的定义
又称描述流行病学
根据已有的资料或对专门调查获得的数据资料，按不 同地区、不同时间及不同人群特征（三间分布）进行 系统性条理性归纳、整理后，对疾病或健康状态的分 布进行客观描述，并在此基础上发现某些线索，形成 自己观点或进一步提出研究假设，为分析性研究提供 线索的的一种方法
空间分布
人间分布
综合描述与分析
宽街抽水泵与瘟疫 暴发有关系
提供病因线索
受污染的水可能是导致 瘟疫发生的主要原因
2016/5/8
提出假设
11
1854年伦敦宽街瘟疫病因
• 1883 年（29年以后），Robert Koch最终确定病原
体为霍乱弧菌。 • Dr.John.Snow开创了一门学科：现代流行病学
study）、
患病率研究（prevalence study） 根据研究需要，运用普查或抽样调查等方法收 集特定时间特定人群中与疾病或健康状态有关 的变量，描述目前疾病或健康状态的分布及其 有关因素
横断面研究——特定时间内发生的情况 患病率研究——获得的频率指标为患病率
2016/5/8 26
某季度、半年或一年内纵向调查
规律性实施现况研究，如以年为单位实施均匀的纵向研究
21
2016/5/8
二、描述性研究的种类与特点
7. 生态学研究（ecological study）
又称为相关性研究
在群体水平上研究暴露与疾病之间关系 观察单位：群体
粗线条研究
提供一定的病因线索
2016/5/8
2. 特定时点或时期
观察时点通过为测量某观察值、患者入院或出
院等时间点，一般时点患病率比时期患病率准 确
3. 确定因果联系受限
揭示某时点或来自百度文库期暴露与疾病的关系，不能确
定暴露与疾病的时间顺序
2016/5/8 28
三、现况研究的特点(cont.)
4. 对研究对象固有的暴露因素可以作因果推断
性别、种族、血型等固有因素在疾病发生前就存在， 可以确定时间顺序
16
二、描述性研究的种类与特点
2. 病例报告（case report）
对临床上某种罕见病的单个病例或少数病 例的详细介绍
定性研究
无需描述事物的集中趋势或离散程度
为研究者提供分析和决策的线索
2016/5/8
17
二、描述性研究的种类与特点
3. 病例系列分析(case series analysis)
2016/5/8 32
一、现况研究概述
(三) 研究类型与用途
用途
了解群体中疾病或健康状况的分布 2. 提供疾病病因研究的线索 3. 确定高危人群
1.
高血压是冠心病、脑卒中等心血管病的重要危 险因素，高血压患者为该类疾病的高危人群
4.
评价疾病监测、预防接种等防治措施的效果
对不同阶段患病率差异的比较，对防治策略、 措施的效果进行评价
查明所研究病例的发病原因和条件，防止再发生类似
疾病，控制疫情扩散及消灭疫源地 研究对象一般为传染病病人，但也可以是非传染病病 人或病因未明的病例 是医疗卫生及疾病预防部门日常处理疾病报告登记工 作的组成部分
2016/5/8
19
二、描述性研究的种类与特点
5. 历史资料分析（analysis of history data）
2016/5/8 15
二、描述性研究的种类与特点
1. 现况研究（cross-sectional study）
现况研究是对一个特定时点或时期内特定 范围内的人群中某种（些）疾病或健康状 况以及相关因素进行调查的一种方法
描述疾病或健康状况以及相关因素的“三间分
布”特征 提供病因线索
2016/5/8