商业项目-尽职调查清单
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单(一)我所现列出对香港(“公司”)、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表,请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表,请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件,本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解,作为将来起草年度协议一个初步基础,在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况,包括所有公司的股东,公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司;2. 提供所有的法律文件,包括营业执照,税务登记证,安全登记证,公司章程等;3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系,4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方,如果有请提供具体名称,代工形式,年代工数量,占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单,以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情(请同时提供有关档副本)。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些,提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量,以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况,包括人数,学历,工作经验,分工等。
17. 公司的广告策略如何,广告主要的媒体及费用支出比例,历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量(清单应提供至总数之75%以上,并请填写附表)。
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件;4.公司内部控制制度文件;5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景;2.公司高管人员任职协议或合同;3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景;2.公司董事会章程;3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景;2.公司监事会章程;3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员;2.公司内部审计制度文件;3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表;2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表;2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表;2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表;2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件;2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表;2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表;2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表;2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表;2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表;2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况;2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况;2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单;2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本;2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告;2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告;2.公司信用风险应对措施的文件。
尽职调查清单(详尽版)
尽职调查1.发行人基本情况调查。
包括:改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2.发行人业务与技术调查。
包括:发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发。
3.同业竞争与关联交易调查。
包括:同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
4.高管人员调查。
包括:高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
5.组织结构与内部控制调查。
包括:公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
6.财务与会计调查。
包括:财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
7.业务发展目标调查。
包括:发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
8.募集资金运用调查。
包括:历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
9.风险因素及其他重要事项调查。
包括:风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
IPO尽职调查清单(详尽版)第一部分基本情况调查 (Basic Information)说明:企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节,直接影响到企业价值评估和项目的运作,请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性;同时尽职调查涉及企业各方面内部信息,是企业最高级的调查,请相关参与人员严格保守企业机密。
尽职调查报告清单
尽职调查报告清单尽职调查报告清单在商业领域中,尽职调查是一项至关重要的工作。
它能够帮助投资者、企业家和决策者更好地了解他们所涉及的项目、合作伙伴或潜在交易的各个方面。
一份全面的尽职调查报告可以提供有关财务状况、市场前景、竞争环境、法律风险等方面的信息,从而帮助决策者做出明智的决策。
在本文中,我们将介绍一份完整的尽职调查报告清单,以帮助读者更好地进行尽职调查。
1. 公司概况在尽职调查报告的开头,需要提供被调查公司的概况。
这包括公司的名称、成立时间、经营范围、组织结构等基本信息。
此外,还应该提供公司的股东结构、管理团队和员工人数等相关信息,以便了解公司的治理结构和人员配置。
2. 财务状况财务状况是尽职调查报告中最重要的一部分。
在这一部分中,需要提供公司的财务报表,包括资产负债表、利润表和现金流量表。
此外,还应该分析公司的财务指标,如营业收入、净利润、资产回报率等。
通过对财务状况的分析,可以评估公司的盈利能力、偿债能力和现金流状况。
3. 市场前景了解市场前景对于判断一个项目或公司的潜力至关重要。
在尽职调查报告中,需要对所涉及的市场进行详细的分析。
这包括市场规模、增长趋势、竞争格局、市场份额等方面的信息。
此外,还应该分析市场的风险和机会,以便更好地评估项目的可行性和潜在回报。
4. 竞争环境了解竞争环境可以帮助投资者或企业家更好地了解所涉及的行业和市场。
在尽职调查报告中,需要对竞争对手进行分析,包括其市场份额、产品或服务特点、竞争优势等方面的信息。
此外,还应该分析竞争对手的战略和未来发展计划,以便更好地评估项目或公司的竞争力。
5. 法律风险法律风险是尽职调查中不可忽视的一部分。
在尽职调查报告中,需要对公司的法律合规情况进行详细的分析。
这包括公司的注册资料、营业执照、专利和商标等知识产权的情况,以及公司是否涉及诉讼、违约或违法行为等方面的信息。
通过对法律风险的评估,可以帮助投资者或企业家避免潜在的法律纠纷和风险。
尽职调查报告清单(参考版)
尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查,以便评估潜在的法律风险和商业风险。
以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件:
公司基本信息
- 公司注册信息,包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料,包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况,包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版,但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。
任何时候在进行尽职调查前,都需要仔细衡量风险,并按照法律规定和商业实践来处理。
尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前,对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益,避免不必要的风险,并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单,供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表(包括资产负债表、利润表和现金流量表)- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单(包括合同文本,以及签订人的姓名和职务)- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议,以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单,以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划,以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动(如广告、合作等)合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中,收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面,判断其是否具有投资或收购的价值。
同时,以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性,降低不必要的风险。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前,对相关实体和合同进行彻底调查的过程,以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单,根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性,建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
商业银行尽职调查清单
商业银行尽职调查清单商业银行尽职调查清单尽职调查(Due Diligence)是商业银行对潜在交易或合作对象的调查和评估过程。
通过进行尽职调查,商业银行能够全面了解潜在合作对象的背景、风险及合规情况,以便做出明智的决策。
本文档为商业银行尽职调查清单,涵盖了以下章节:1、公司概况1.1 公司名称1.2 公司类型1.3 成立日期1.4 注册地点1.5 公司背景(历史、组织结构、股权结构等)2、经营情况2.1 业务范围2.2 盈利能力2.3 市场地位2.4 重要客户和合作伙伴2.5 经营风险3、财务状况3.1 财务报表(包括利润表、资产负债表、现金流量表等)3.2 资产负债结构3.3 财务风险3.4 重要财务指标4、市场环境分析4.1 行业概况4.2 竞争对手分析4.3 宏观经济环境分析4.4 法律法规环境4.5 政治风险5、风险管理5.1 内部控制体系5.2 风险管理制度5.3 风险评估与控制5.4 重大风险事件6、合规情况6.1 法律合规6.2 监管合规6.3 客户合规6.4 反洗钱合规6.5 争议和诉讼情况7、可行性分析7.1 项目可行性7.2 交易可行性7.3 合作可行性7.4 风险收益分析8、其他补充信息8.1 最新新闻报道8.2 行业关注点8.3 可能的未来发展趋势附件:1、公司注册文件2、财务报表3、法律合规文件4、其他支持材料法律名词及注释:1、尽职调查(Due Diligence):商业银行对潜在交易或合作对象的调查和评估过程。
请注意,以上文档范本仅供参考,需要根据实际情况进行适当调整和修改,以确保符合商业银行的具体需求和要求。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况:公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构:公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化:公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程:公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴:公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务:公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道:公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据:最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况:主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本:公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表:近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标:公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构:股本结构、股东权益变动情况等•融资情况:公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况:公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可:公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议:公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权:公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全:公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼:公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析:公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手:主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化:公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景:行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销:公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险:公司面临的内外部风险,如市场波动、政策变化等•经济环境:宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势:相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新:公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报:根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容,根据具体情况,可以增加或修改相关内容。
尽职调查清单(完整版)
尽职调查清单(完整版)项目尽职调查清单一、企业基本情况1.详细说明公司的股权结构,并附图示,溯至终极股东。
2.提供企业工商登记信息单的复印件。
3.提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)的复印件。
4.提供公司章程的复印件。
5.提供贷款证的复印件。
6.提供房产证、土地证的复印件。
7.提供公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等的复印件。
8.提供公司法定代表人身份证的复印件。
9.提供股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍,包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/研究单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话。
10.提供公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11.提供公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12.提供关联企业的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
同时,说明该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。
13.提供公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。
二、产品与服务1.提供公司产品/服务的简介,包括功能、应用对象。
2.提供公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。
3.提供产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性,例如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等。
4.详细列明产品/服务执行的标准。
5.提供公司现有的和正在申请的知识产权,例如专利、商标、版权等,并附上复印件。
6.说明是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等,以及是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利。
尽职调查资料清单(全面完整版)
尽职调查资料清单(全面完整版) (可以直接使用,可编辑全面完整版资料,欢迎下载)尽职调查资料清单:在对贵公司进行收购前,我方须全面了解贵公司的情况,希望贵公司予以配合并提供以下资料(包括但不限于):一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料:营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等;2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况;3、股权转让资料:①《股权转让合同》或其他同性质的文件;②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》;③转让、受让双方及公司的董事会决议;④外商投资企业,还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复;4、公司组织结构图;5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况,详见附件一:公司员工情况一览表.xls。
二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复;2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件;3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。
取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等;4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。
详见附件二:前期证照资料清单.xls;5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况;6、拆迁许可证及相关拆迁协议。
规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量(包括住宅、企事业单位及公建设施等);7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况;8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等;9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料;基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明;规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料,房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。
企业尽职调查清单--详细
企业尽职调查清单--详细企业尽职调查是指在商业交易过程中,为了保护自身利益和增强决策风险管理能力,对潜在投资对象、合作伙伴或者竞争对手进行全面、深入的调查和分析,以确认其真实性、合规性和可持续性等方面情况的一项重要工作。
企业进行尽职调查可以帮助企业识别并降低投资或商业合作风险,防止不必要的损失,提高经济效益。
以下是企业尽职调查的清单,包含了尽职调查的主要内容和要点:一、公司基本情况1. 公司名称、注册资本、法定代表人、企业性质、所在地、成立年份、注册资本等基本信息2. 公司注册登记、变更登记、抵押、股权转让等常规手续是否齐全3. 公司主要人员、组织架构、员工规模、各部门职责和业务范围等情况4. 公司目前的经营状况、经营范围、主要业务、业务成长、业务风险和机遇等情况5. 公司对于行业发展和市场趋势的了解程度和业内地位6. 公司合作伙伴或客户的情况及其关系二、财务状况1. 公司的财务报表、审计报告、纳税证明、工商税务等证明文件是否真实有效2. 公司近几年的资产负债表、利润表、现金流量表、企业信用信息等财务状况分析3. 公司应收、应付账款、应纳税款等财务指标的情况及风险评估4. 公司的融资情况、资本结构是否稳定、债务水平、资产质量和盈利能力等情况5. 公司是否存在关联方交易、资金占用、虚假账务、涉诉等财务风险三、法律合规1. 公司是否取得了合法的营业执照、税务登记证等企业必备证件2. 公司是否存在行政处罚、刑事责任、经济纠纷、知识产权侵权等法律风险3. 公司是否有违法违规行为、合法性证明文件不全、商业秘密泄漏等特殊法律风险4. 公司所处行业的法律法规及相关政策情况、行业标准等5. 公司股东、高管、员工是否存在犯罪史、重大违法记录、背景调查等6. 公司是否拥有专利、商标、著作权、行业认证等知识产权四、人力资源和社会责任1. 公司的用工制度和员工薪酬、福利、培训等情况2. 公司的员工流动率、招聘标准、用工类型、合同是否规范等人力资源风险3. 公司是否存在员工权益被侵害、劳动争议、知识产权纠纷、人为短板等风险4. 公司是否存在环境、社会、安全、品质等方面的风险和对应的责任承担情况5. 公司是否注重环保、品质管理、社区责任、食品安全等公共责任五、竞争分析1. 公司的市场份额、竞争优势和劣势、市场竞争格局和竞争对手分析2. 公司产品、市场、技术等与竞争对手的比较分析3. 公司是否存在模仿、抄袭、侵权等商业行为,以及对应的法律风险4. 公司战略合作、收购、并购、战略转型能力等分析六、项目风险管理1. 将整个商业项目视为一项投资,带来的风险是否合理、可控?2. 是否有风险较高的投资区域、业务板块、产品等,风险度量和对应管理措施如何?3. 项目是否存在特别复杂的交易结构、债务安排、股权安排等4. 风险规避策略是否到位,风险管理方式是否完备,风险安全防线是否够高?5. 是否有完善的应急预案和风险应对措施,如何做到危机处理、损失降低?七、其他问题1. 公司的市场前景、发展趋势、商业模式、未来计划2. 公司的股东以及股权结构情况,大股东意愿、控制权分析3. 潜在的合作伙伴或竞争对手提前调查4. 联系当地相关机构,获取有用的信息和官方数据5. 完整的进行所有的尽职调查,落实对应的调查结果和收集到的信息,对风险进行评估和管理。
尽职调查清单(拟上市公司)
尽职调查清单(拟上市公司)尽职调查清单(拟上市公司)1. 公司概况1.1 公司名称1.2 公司法定代表人1.3 公司注册资本及股权结构1.4 公司经营范围1.5 公司成立时间及注册地点1.6 公司营业执照耗.吗2. 企业背景调查2.1 公司发展历程及里程碑事件2.2 公司组织架构及人员情况2.3 公司所属行业及市场地位2.4 主要竞争对手及市场份额3. 财务状况调查3.1 过去三年财务报表分析3.2 资产负债表调查3.3 资本运作情况3.4 经营利润分析3.5 现金流量状况3.6 股东权益调查4. 重要合同与商业关系调查4.1 合同法务调查4.2 项目投资与融资项目调查4.3 关联交易及股权转让情况4.4 主要客户及供应商关系5. 股权结构及股东情况调查5.1 股权结构及股东名册5.2 股东权益变动情况5.3 股东关联关系调查6. 知识产权及法律事务调查6.1 专利及著作权情况6.2 商标及商业秘密保护情况6.3 相关法律诉讼及仲裁事项6.4 税务及财务审计情况7. 监管合规调查7.1 公司上市所需要的合规文件7.2 公司违反相关法律法规的情况7.3 公司是否存在环境污染等法律问题8. 重要资产调查8.1 不动产所有权调查8.2 动产抵押物权调查8.3 其他重要资产权属调查9. 员工情况调查9.1 员工人数及薪酬情况9.2 劳动合同及福利待遇调查9.3 重要员工离职情况10. 风险调查10.1 重要风险及不确定因素调查10.2 产业政策及市场环境调查10.3 金融风险及信用风险调查附件:1. 公司营业执照副本2. 公司近三年财务报表3. 公司主要合同样本4. 公司股权结构图5. 公司主要知识产权证书复印件6. 公司相关法律文件法律名词及注释:1. 股权结构:指股东之间的股权比例及持有人数。
2. 公司组织架构:描述公司内部组织关系及职责分工。
3. 资产负债表:反映公司在特定日期上的资产、负债和所有者权益状况。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查,可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息,帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况,包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件,包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息,包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况,包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况,包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况,包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况,包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目,如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书,如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单,不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时,还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告,并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要,因此在进行尽职调查时需细致入微,确保收集的信息完整、真实以及准确。
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(生产经营部分)说明1.本清单中所称之“公司”系指公司。
2.在回复本调查清单时,请贵公司尽可能收集并提供书面文件,并在回复文件上加盖公章。
请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对;对不适用的问题请注明“不适用”;对无资料的项目,请注明“无资料”。
3.在回复本调查清单时,针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件,为避免重复提供,请注明相关题号。
4.除特别说明外,请提供截止 2012 年 3 月 31 日的相关文件资料。
5.除非特别指明,“近三年”指 2011 年、 2010 年、 2009 年(截至20 年12月31日)。
6.需要特别说明的是,本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而初步确定的内容,随着工作进展情况,需要的文件内容可能会有所增加或调整,我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单,请公司予以支持、理解为盼。
7.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件,而公司认为该等情况及文件有必要提供,请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。
一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照(副本)复印件;2.公司现行有效的章程,以及设立至今,历次修订的并经工商登记备案的章程;3.公司设立以来,历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件;4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请省略)。
(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书),政府批准的公司协议(含补充部分)、合同。
2.改制重组协议(如有);合资协议(如有)3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况;2.公司业务扩展和转变情况;3.公司发展中主要历史事件和变动;4.历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明);5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景;-1-6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。
尽职调查通用资料清单
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查,可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息,从而减少潜在的风险,并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中,可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表(近三年):包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析:比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况:包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况:包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况:包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况:包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息:包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况:包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况:包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估:包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估:包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估:包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估:包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析,可以帮助我们全面了解对方的情况,找到潜在的问题和风险,并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益,同时也可以规避潜在的法律和商业风险,确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划:明确调查的目标和范围,确定所需的资料清单。
项目合作尽职调查资料清单
项目合作尽职调查资料清单(以下资料须加盖公章)序号资料备注1 经年检的营业执照(复印件)2 法人代码证书(复印件)3 经年检的税务登记证(复印件)4 法定代表人身份证明(复印件)5 财务报表(前三年审计报告及最近一期会计报表)6 公司章程(复印件)7 最近一期验资报告(复印件)8 企业基本情况简介和组织结构图9 董事、监事、主要管理人员、核心技术人员简介,内容至少包括:职务、性别、年龄、学历、专业、职称、专业资质、近5年以上的工作经历和职务、在其他单位的兼职情况10 企业核心技术、工艺的说明。
包括技术来源和可持续性,技术先进性、经济性和环保性等11 企业人力资源统计表附件一12 未来三年商业计划书(如有)另附参考格式13 贷款卡(复印件)14 土地、房屋等重要资产产权证书(复印件)15 投资项目可行性研究报告,相关政府批文(如有)16 重要子公司、参股企业情况(简介,最近一年审计报告及最近一期会计报表)17 各类行业资质、许可文件18 正在执行中的重大合同(采购、销售、用工、股权等)19 或有事项,如:重大诉讼或仲裁事项、质押或抵押情况、对外担保等20 其他重要资料附件一:人力资源统计表1、公司员工专业结构分布项目人数比例专业结构销售人员技术人员管理人员科室人员质控人员售后人员财务人员后勤人员一线人员人员合计—100% 2、公司员工受教育程度的结构分布项目人数比例教育程度研究生以上学历本科学历大专学历中专学历高中及其以下学历人员合计—100% 3、公司员工年龄分布项目人数比例年龄结构20岁以下21~30岁31~40岁41~50岁51~60岁60岁以上人员合计—100% 4、男女比例分布性别结构性别人数比例男女人员合计—100%。
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尽职调查清单说明
1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解,使双方的工作顺利开展,我司特发送此尽职调查清单。
本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。
请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。
2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料,我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。
清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的,请在本清单相应项目下标注说明。
3、如有本清单未涉及的其他情况及文件,而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响,请贵公司及时提供有关说明及文件。
4、如无特殊说明,报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。
5、如无特殊说明,销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。
6、如在资料收集过程有任何疑问,请随时与我们联系。
贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我
司项目人员使用,我司将采取必要的控制程序及措施予以保密,未经贵公司授权,我司保证不泄露给任何第三方。
对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢!
请阅读首页的说明后,提供相关资料
第一部分公司历史沿革及基本情况
1、股权结构图及公司关联企业结构图。
2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡(如有)等。
3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料(请至工商部门打印整套文件,股东追溯至自然人)。
4、公司各机构内部规章制度,包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。
5、公司的组织架构图,及各组织部门的职能描述。
6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的,请简要说明重组过程,并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。
第二部分公司主要资产情况
1、提供公司所拥有的房屋所有权证,并提供清单。
2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。
3、公司签订的房屋租赁、土地租赁清单,并提供合同及其备案登记证明复印件。
4、截止目前,公司取得的商标、相关资质、专有技术的清单(如有),并提供相应权证、资质认证的复印件。
5、公司所拥有或正在使用的商标、资质、固定资产等是否存在许可或被许可使用的情况,如有,请提供许可或被许可使用文件。
6、其他无证照但属于公司主要资产的资产清单。
7、公司报告期内存在资产评估的,需提供资产评估报告。
8、是否存在资产被股东、其他关联方占用的情况,若有请说明。
9、是否存在其他许可及被许可使用的资产。
10、报告期内,公司发生、存续的委托理财、项目投资、股权投资情况及证明文件或合同。
第三部分关联方情况
1、关联方清单,包括关联方名称、与公司的关联关系等。
2、公司控股、参股、投资或合营的企业或公司的成立批文(如有)、营业执照、企业基本信息单(从工商部门取
得);法人股东整套工商内档资料,参股、控股子公司的整套工商内档资料。
3、请说明公司与上述关联方之间是否存在如下类型的关联交易,如有,请提供协议或书面说明:购销商品、买卖有形或无形资产、出让与受让股权、提供或接受劳务、租赁、委托经营、提供资金或资源、许可经营、担保、合作开发项目、其他对公司有影响的重大交易。
4、上述关联方是否存在从事与公司相同、相似业务的情况说明。
第四部分公司负债及或有事项情况
1、债权债务清单(如有),包括款项性质、金额、期限等。
2、报告期内发生的,公司全部借款合同(含授信协议、票据合作协议、票据签发申请等)。
3、报告期内发生的,公司对外提担保、保证、抵押等协议、合同,以及上述协议对应的债务合同、协议。
4、报告期内发生的,其他人为公司提供担保、保证、抵押等合同、协议。
5、报告期内,公司股权是否存在质押情况的说明。
6、报告期内,任何其它重大融资安排(包括但不限于
项目融资、分期购买、融资租赁等)。
7、公司及子公司企业基本信用信息(至当地人民银行打印)。
第五部分诉讼、仲裁或行政处罚
1、公司及其关联企业尚未执行终结的所有诉讼、商事仲裁、劳动仲裁文件,包括但不限于立案通知书、应诉通知书、起诉状、仲裁申请书、答辩状、上诉状、代理词、判决书、裁定书、裁决书、申请执行书等。
2、公司及其关联企业涉及的行政处罚决定、行政复议申请书。
第六部分相关税务问题
1、公司执行的各项税费的标准,包括所执行的税种、税基、税率的情况说明。
2、报告期内,公司享受的各项税费优惠和其他各种形式的财政补贴(如有)的情况说明及有关批准文件。
3、报告期内,公司增值税、所得税以及其他适用的税种及其附加费的纳税申报表和税收缴款书等证明文件。
第七部分有关公司生产运营的资料
1、总体经营概况
(1)公司商业项目经营模式及经营情况介绍。
(2)公司提供商业项目产品的服务对象。
(3)公司经营所需的资质证书。
如对公司的认证类资质、安全生产经营类资质、卫生许可证、特许经营类许可证(酒类批发许可证、烟草专卖零售许可证、食品流通许可证、化妆品经营备案登记证等)、质量及环境认证,以及其他生产经营所需的资质证书。
2、采购情况
(1)公司采购模式。
(2)报告期各期间,采购明细表(原材料、辅料等),包括采购物资名称、采购物资类别、采购对象、采购日期、采购数量、采购单价、采购金额等等。
(3)报告期各期间,能源动力采购明细表(水、电、煤、天然气、蒸汽等),包括采购数量、单价、金额。
(4)报告期各期间,签订的采购合同。
(5)前十大供应商清单及采购金额,并说明公司是否与主要供应商存在关联关系;供应商是否具备开展相关业务需要的资质。
3、运营情况
(1)整体项目的运维情况,商业项目总体的结构设计,
含单层规划等;
(2)项目自营部分的运维情况;出租部分的运维情况,含出租合同,承租方简介等;
(3)报告期各期间,公司运营成本明细等,并简要介绍公司成本的归集、分配、结转方式。
(4)整体项目的营销模式、策略等。
(5)报告各期,主营业务收入明细,并简要介绍公司收入的归集、结转方式。
(6)前十大客户明细及承租金额,并说明公司是否与公司主要客户存在关联关系;租户是否具备开展相关业务需要的资质。
(7)报告各期,其他业务收入明细表。
(8)报告各期,补贴收入(如有)明细及批复、证明文件。
5、除上述采购、销售之外,与公司生产运营密切相关的合同、协议。
第八部分主要财务资料
1、报告各期,应收账款、预付账款、应付账款、预收账款、应收票据、应付票据、其他应收款、其他应付款明细,及账龄表。
2、报告期各期末,固定资产、在建工程(如有)、无形资产、存货明细表。
3、公司及子公司银行账户清单,注明账号、开户行、开立或者注销时间、简要说明用途。
4、报告期各期间,上述银行账户的银行存款明细账、银行各月的对账单。
3、报告期各期间,财务报表。
4、报告期各期间,审计报告(如有)。
5、报告期各期期末,科目余额表(至最末级)。
6、公司目前正在执行的会计政策文件。
7、公司是否存在无真实交易背景的票据融资的情况,如有请说明金额、发生时间及到期日。
第九部分有关公司的劳资情况
1、公司及高管人员最近5年(不含一期)是否存在违法情况。
2、公司高级管理人员名单及其简介,并填写《调查表》,见附件。
3、公司董事、监事、高级管理人员从人民银行取得的征信报告,是否存在未按期偿还大额债务、未履行承诺等。
4、公司社保、住房公积金缴纳清单、缴纳凭证,缴纳
情况及未缴纳的原因。
5、公司最新的员工花名册(含姓名、性别、学历、岗位、年龄等)。
6、报告期各期间,分月度统计的高级管理人员、一般管理人员、财务人员、生产人员、销售人员、研发人员等类别职工薪酬情况(纳入合并报表的子公司需合并计算)。
7、报告期各期间,是否存在派遣用工的情况,若有请说明派遣用工的岗位类别、用工期间、用工数量、签订的用工合同、薪资标准与同岗位员工是否存在差异等。
8、现行有效的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议、个人服务或顾问协议模板。
注:上述公司资料不仅包括贵公司自身,还应该包括子公司、合营公司、联营公司。
承诺函
致:
贵司对我司进行尽职调查。
在此,我司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下:
本公司及本公司代表向贵司提供的文件和资料,系根据贵司的尽职调查文件清单(包括其后续任何补充清单)的要求收集和整理,该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的。
本公司及本公司代表所提供文件中的所有印章是真实的,文件的复印件与原件一致,并且,关于我司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供,无任何隐瞒、疏漏或偏差之处,且不存任何误导性陈述。
如我公司的前述声明、保证和承诺与事实不符,我公司愿意对由此引发的一切法律后果负责,并将承担一切法律责任。
承诺人(盖章):
年月日。