股票发行承销团协议通用范本
股票发行承销团协议(A股)6篇
股票发行承销团协议(A股)6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在（地点）由以下各方签订：甲方：（发行人全称）乙方：（承销团成员全称）鉴于甲方拟在中国境内发行A股股票，经公平、公正、公开的原则，通过竞争性谈判或招标方式选定乙方作为本次股票发行的承销团成员，共同承担本次股票发行的承销工作。
为明确各方职责和权益，达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在本次A股股票发行过程中的职责、权利和义务，确保本次股票发行工作顺利进行。
二、承销团的组成及职责1. 承销团由乙方组成，负责本次A股股票的发行业务。
2. 承销团内部应设立专门的工作小组，负责本次股票发行的具体工作，包括市场分析、定价、配售、宣传推介等。
3. 承销团应共同承担本次股票发行的风险，按照本协议约定的比例分配承销任务。
三、发行股票的数量和价格1. 本次发行的A股股票数量为（数量）股。
2. 发行价格根据市场价格、市盈率、公司业绩等因素确定，具体价格及定价方式由甲、乙双方协商确定。
四、承销方式及费用1. 本次股票发行采用公开认购方式，承销团应按照公开、公平、公正的原则进行股票销售。
2. 承销费用根据本次股票发行的实际情况，由甲、乙双方协商确定。
承销费用包括但不限于保荐费、承销费、财务顾问费等。
五、甲方的权利和义务1. 甲方应提供本次股票发行的相关资料，并保证所提供资料的真实、准确、完整。
2. 甲方应按照本协议约定的时间和方式支付承销费用。
3. 甲方应积极配合承销团的工作，及时提供所需的支持和协助。
六、乙方的权利和义务1. 乙方应组建专业的承销团队，负责本次股票发行的具体工作。
2. 乙方应根据市场情况和行业特点，制定合理的发行方案，确保本次股票发行的成功。
3. 乙方应严格按照本协议约定的时间和方式完成承销任务，确保认购资金的及时到账。
4. 乙方应对甲方提供的资料进行合理审查，确保其真实、准确、完整。
5. 乙方应对本次股票发行过程中出现的重大问题及时向甲方进行报告和披露。
股票承销合同范本（3篇）
股票承销合同范本股票上市协议甲方：法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范股票上市行为，根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。
第三条乙方股票在深圳证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《深圳证券交易所股票上市规则》中的有关规定，并履行相关义务。
第四条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，对乙方实施日常监管。
第五条乙方应当设立董事会秘书，负责其股权管理与信息披露事务。
乙方在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名授权代表，授权代表在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。
第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。
第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。
同时，乙方董事会应当按《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，聘任新的董事会秘书。
第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。
准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。
乙方应当依照《深圳证券交易所股票上市规则》第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要，需向乙方查询有关问题时，乙方应如实答复甲方的查询，并按甲方要求办理公告事宜。
第十一条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第十二条乙方向其他证券市场公开的信息，应同时向甲方市场公开。
证券承销合同通用版6篇
证券承销合同通用版6篇篇1甲方（发行人）：____________________地址：____________________________________法定代表人：____________________职务：____________________________________乙方（承销商）：____________________证券公司地址：____________________________________法定代表人：____________________职务：____________________________证券承销负责人鉴于甲方拟公开发行证券，经双方友好协商，达成以下承销协议：第一条承销证券的种类与数量乙方同意承销甲方公开发行的证券种类为股票（或债券），发行总量为______（标明具体数字）。
其中，新股发行量为______，老股转让量为______，债券发行量为______。
具体发行计划按照双方协商确定的时间表执行。
第二条承销方式及期限本次证券承销采用包销方式，承销期为______个月。
乙方作为承销商承诺在承销期限内完成承销任务。
承销期限届满，如未能完成销售计划的证券，剩余部分由乙方按照约定条件购入。
第三条发行价格及承销费用1. 发行价格：本次公开发行的证券发行价格由双方根据市场情况共同商议确定。
甲方不得擅自提高或降低发行价格。
如有调整，需经乙方同意。
2. 承销费用：本次承销费用总额为______元人民币（或其他货币）。
其中，乙方将根据销售完成情况按阶段收取承销服务费。
具体支付细节详见附件。
第四条双方权利义务一、甲方权利义务：1. 甲方需按照本合同约定，提供合格的发行文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。
如因甲方提供的文件资料不实导致的一切损失，由甲方承担。
2. 甲方应配合乙方进行市场推广和投资者关系管理工作，确保本次发行的顺利进行。
二、乙方权利义务：1. 乙方应按照约定承担承销任务，尽力推广本次发行的证券，按时完成销售任务。
联合承销承诺书
A股联合承销协议书甲方：主承销商(_______________证券公司)住所：___________________________________法定代表人：_____________________________乙方：副主承销商(_____________证券公司)住所：___________________________________法定代表人：_____________________________丙方：分销商(_________________证券公司)住所：___________________________________法定代表人：_____________________________鉴于：甲方(即主承销商)已于______年______月______日与______股份有限公司(以下简称为发起人)签署了关于为发行人发行面值人民币______元的A种股票______股的承销协议；甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。
甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：1.承销股票的种类、数量、金额及发行价格1.1 股票的种类：本次发行的股票为面值人民币______元的人民币普通股(即A股)。
1.2 股票的数量：本次发行的股票数量为_________股。
1.3 股票的发行价格本次发行的股票的发行价格为：每股人民币_________元。
1.4 发行总金额：本次发行的总金额为：_________元(即发行总金额=发行价格×发行数量)。
2.承销方式本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。
3.承销比例3.1 甲方承销比例为_________%，共计_________股；3.2 乙方承销比例为_________%，共计_________股；3.3 丙方承销比例为_________%，共计_________股。
主承销商和发行人签订的承销协议(私募)
xx控股有限公司(作为发行人)与xx证券有限责任公司xx证券股份有限公司(作为主承销商)关于xx控股有限公司20xx年非公开发行公司债券之承销协议目录第1条. 定义 (3)第2条. 本次债券 (7)第3条. 发行和托管 (7)第4条. 承销责任 (8)第5条. 先决条件 (9)第6条. 募集款项的划付 (11)第7条. 与本次债券有关的费用 (12)第8条. 付息和本金兑付 (13)第9条. 陈述和保证 (14)第10条. 发行人的义务 (18)第11条. 主承销商的义务 (19)第12条. 税款 (19)第13条. 违约责任 (20)第14条. 不可抗力事件及免责 (20)第15条. 通知及送达 (21)第16条. 终止 (22)第17条. 保密 (24)第18条. 利益冲突 (25)第19条. 适用法律和管辖权 (25)第20条. 其他约定 (26)承销协议本《承销协议》于年月日由下列双方在南京市签署：甲方（发行人）：xx控股有限公司注册地址：x法定代表人：x乙方（主承销商）：xx证券有限责任公司（简称“xx证券”，作为牵头主承销商）注册地址：x法定代表人：xxx证券股份有限公司(简称“xx证券”，作为联席主承销商)注册地址：xxx法定代表人：x在本协议中，发行人与主承销商合称“双方”或“本协议各方”，单称“一方”。
鉴于：1.发行人系根据中国法律合法成立并有效存续的企业法人，拟在国内面向合格投资者非公开发行总额不超过25亿元人民币（以主管机关核准的发行规模为准）的公司债券（以下简称“本次债券”）。
2.主承销商系依法成立的金融机构法人，具有公司债券承销等资格。
3.发行人委托xx证券有限责任公司、xx证券股份有限公司作为本次债券的主承销商，主承销商同意接受发行人委托，组织承销团，以余额包销方式承销发行人本次债券。
双方承诺遵守《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律规定。
为此，经双方友好协商，本着平等、互利、诚信的原则达成如下协议：第1条. 定义在本协议中，除非文中另有约定，下列词语具有如下含义：“发行人”指xx控股有限公司。
承销协议范本
承销协议甲方：统一社会信用代码：法定代表人：住址：联系方式：乙方：统一社会信用代码：法定代表人：住址：联系方式：鉴于：1.甲方是依法设立并有效存续的股份有限公司。
甲方股东大会已于年月日通过了本次发行上市的相关议案。
2.乙方是依法设立并有效存续的证券经营机构，具有证监会核准的主承销业务资格。
3.乙方是依法注册登记的保荐机构。
甲方聘请乙方作为其本次发行上市的保荐机构，具体事宜由双方另行签订《保荐协议》确定。
4.甲方就其本次发行上市事宜，委托乙方作为本次发行的主承销商，组织承销团承销本次发行，乙方同意接受甲方的委托。
经友好协商，甲乙双方本着诚实守信、平等互利的原则，根据《证券发行与承销管理办法》及其他有关法律、法规、行政规章和规范性文件的规定签订本协议。
第一条定义与解释1.1 定义在本协议中，除非文中另有明确规定外，下列词语具有如下含义：1.2 释义在本协议中，除非上下文另有规定，1.2.1 凡提及本协议应包括对本协议的修订或补充的文件；1.2.2 凡提及条、款和附件是指本协议的条、款和附件；1.2.3 本协议的目录和条款的标题仅为查阅方便而设置，不应构成对本协议的任何解释；1.2.4 除非本协议另有规定，本协议中提及的任何“日”或“天”应为自然日。
第二条先决条件2.1 甲方委托乙方担任本次发行主承销商的条件是：乙方具备保荐机构资格、主承销商资格。
2.2 乙方完成甲方此次委托的条件是：本协议规定的乙方之承销义务，以下列各项条件于承销开始日或承销开始日之前已得到满足为条件：2.2.1 甲方本次发行申请已经证监会核准；2.2.2 甲方已向乙方提供了与本次发行有关的所有资料与信息，并确保该等资料与信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；2.2.3 乙方已取得足够的资料证明甲方已完成及获得本次发行上市所需的步骤、批准、许可，所有的手续均已齐备，所有适用的法律、法规、行政规章和规范性文件均已得到遵守。
2024年股票发行承销合同书
2024年股票发行承销合同书尊敬的各位先生/女士：我们非常荣幸地邀请贵公司作为本次股票发行的承销商，并荣幸地与贵公司签署本股票发行承销合同书。
本合同旨在确保双方的权益，规范双方的行为，并达成本次股票发行事宜的一致意见。
一、双方身份和背景：发行人：(1) 公司名称：(2) 注册地址：(3) 法定代表人：(4) 注册资本：(5) 经营范围：承销商：(1) 公司名称：(2) 注册地址：(3) 法定代表人：(4) 注册资本：(5) 经营范围：二、股票发行事项：1. 发行总额：本次股票发行总额为XXX万元人民币。
2. 发行价格：每股面值为X元人民币。
3. 发行对象：本次股票发行对象为XXXX。
4. 发行方式：选择XXXX方式进行股票发行。
三、承销商责任：1. 承销商应积极推介发行人并认真履行承销职责，为发行人提供专业的、有针对性的建议，力求发行人在股票发行过程中获得最佳效益。
2. 承销商应根据发行人的需求和市场情况，合理确定发行价格，确保股票能够顺利上市，并为投资者提供充分的信息。
3. 承销商与发行人应共同协商确定股票发行的时间和方案，并确保按照时间节点进行工作，确保发行进展顺利进行。
四、发行人责任：1. 发行人应按照承销商的要求提供必要的信息和文件，并确保所提供的信息准确、真实、完整。
2. 发行人应在承销商的指导下，组织相关会议和路演活动，向潜在投资者介绍公司情况和本次股票发行计划，并负责答复潜在投资者的提问。
3. 发行人应确保股票发行过程中的各项工作符合相关法律法规，遵守证券市场规则，并承担由此引起的法律责任。
五、费用支付：1. 承销费用：发行人应支付给承销商的承销费用为发行总额的X%。
2. 其他费用：除承销费用外，双方根据实际情况确定其他费用的支付方式和金额。
六、保密条款：1. 双方对彼此掌握的、以及为本次股票发行事项而交换的任何商业信息，应保密并且不得向第三方披露。
2. 双方在承销过程中获取的、属于对方商业秘密的信息，必须以适当的方式加以保护，并且离开本次承销事项后，不得将该信息用于任何其他目的。
承销协议书参考范本5篇
承销协议书参考范本5篇篇1承销协议书参考范本承销协议书甲方（承销商）：_____________乙方（发行人）：_____________为了明确各方的权利义务，本着平等自愿的原则，甲、乙双方在友好合作的基础上，根据《公司法》、《证券法》和相关法律法规的规定，就乙方发行股票进行承销事宜达成如下协议：第一条乙方发行股票总数为__________股，承销价格为每股_________元，发行方式为发行前置，对甲方承销的股票实行独家包销。
第二条承销期限自本协议签署之日起至乙方股票正式上市之日终止，但如双方另有约定的除外。
第三条甲方收取的承销报酬为乙方发行总额的____%，其中固定报酬为____万元，实际结果以发行总额为准。
第四条本次股票发行需履行的审批手续，乙方应提交证监会领取《证监会行政许可证》，并依法、依规向证监会报送有关文件；本协议生效后，乙方应按照甲方的要求提供相关资料，以保证股票的及时发行。
第五条若乙方聘请其他律师事务所或其他第三方协助进行本次承销事宜，产生的费用均由乙方承担。
第六条为保障投资者权益，甲方应当对股票发行过程中的信息披露进行审查，确保信息的真实性、准确性、完整性。
第七条本次承销涉及的股票发行程序及相关事宜，乙方应当全面配合甲方完成，确保股票发行的顺利进行。
第八条若本次承销因不可抗力原因无法完成，双方可以协商解除本协议，但应立即通知对方，并一致签订书面解除协议。
第九条本协议一式两份，甲、乙双方各持一份，于协议签署后生效。
甲方（承销商）：_____________乙方（发行人）：_____________签订日期：年月日以上为承销协议书参考范本，双方在签署协议前应仔细阅读并确定各自的权利义务，保证合同的有效性和履行。
篇2承销协议书参考范本为了明确各方在本次承销活动中的权利和义务，特订立本承销协议书。
为使本次承销活动高效有序地进行，各方同意遵守以下约定：一、承销人：（甲方）住所地：证券代码：证券简称：二、发行人：公司名称：法定代表人：注册地址：三、被承销公司：公司名称：法定代表人：注册地址：四、承销事项：1.承销标的：被承销公司发行的（债券/股票/证券）项目。
承销协议书参考范本5篇
承销协议书参考范本5篇篇1承销协议书甲方：（承销商名称）乙方：（发行人名称）鉴于甲方是一家具有承销能力和资金实力的金融机构，乙方是一家拟发行证券的公司，为了促进双方的合作和互利双赢，经过友好协商，达成以下协议：第一条协议的签订甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经过友好协商，就乙方发行的证券，由甲方承销，达成本协议。
第二条承销范围1. 乙方拟发行的证券种类、数量、发行价格等相关内容详见《发行计划书》。
2. 本协议项下的承销范围涵盖了乙方发行的全部证券。
第三条承销方式1. 甲方应当按照相关法律法规和监管部门的规定，严格履行承销义务，按照约定价格和约定数量购入乙方发行的证券。
2. 甲方可以根据市场情况适时调整承销策略，但应当事先征得乙方的同意。
第四条承销费用1. 甲方为承销乙方证券所需支付的费用由乙方承担，具体数额详见《费用分摊明细表》。
2. 甲方收到乙方支付的费用后应当开具发票并及时报销相关费用。
第五条保密条款1. 甲乙双方应当严格保密涉及本协议的商业机密和资料，未经对方书面同意不得向第三方披露。
2. 因违反保密条款而造成的损失和后果由违约方负责，守约方有权要求违约方承担赔偿责任。
第六条协议的解除1. 协议任何一方有权在提前书面通知对方的情况下解除本协议。
2. 如果因不可抗力等不可抗拒的原因导致本协议无法履行，双方互相免除违约责任。
第七条争议解决1. 本协议的解释和履行应当适用中华人民共和国法律。
2. 如因本协议发生争议，双方应当协商解决，协商不成的，任意一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条其他条款1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等效力。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：签订日期：以上为承销协议书参考范本，具体条款内容应根据实际情况进行调整和修改。
篇2承销协议书甲方：_______________（签署方名称）乙方：_______________（签署方名称）鉴于：1. 甲方是_______________（甲方主体资格说明），乙方是_______________（乙方主体资格说明），双方均有能力履行本协议下的各项义务；2. 为________________（承销项目的背景说明），甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行承销事宜达成如下协议：一、承销项目1.1 甲方委托乙方作为其独家承销机构，负责对________________（承销项目名称）进行承销。
股票承销协议通用版本5篇
股票承销协议通用版本5篇篇1甲方（发行人）：_________________________乙方（承销商）：_________________________鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意作为承销商协助甲方完成本次股票发行，双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及其他相关法律法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条承销方式甲方同意委托乙方采用余额包销的方式承销本次公开发行的股票。
乙方承诺在约定的承销期限内，对未售出的股票余额部分进行包销。
第二条承销股票的种类、数量及价格本次承销的股票种类为人民币普通股（A股），承销数量为_______股。
每股面值为人民币_____元，发行价格为人民币_____元/股。
最终发行数量根据本次股票发行的认购情况，在符合相关法律法规的前提下，由甲乙双方协商确定。
第三条承销期限本次股票承销的期限为自本协议签订之日起______个月。
如遇特殊情况，双方可协商延长承销期限。
第四条甲方的权利和义务1. 甲方应确保本次股票发行的合法性和真实性，提供完整的发行申请材料。
2. 甲方应按时支付乙方承销费用及相关费用。
3. 甲方应配合乙方进行本次股票发行的宣传推介工作。
4. 甲方应确保本次股票发行不存在任何影响乙方承销的不利因素。
第五条乙方的权利和义务1. 乙方应按照本协议约定，组织本次股票承销活动。
2. 乙方应按时完成对本次股票发行的宣传推介工作。
3. 乙方应按照约定时间向甲方支付承销股票款项。
4. 乙方应对甲方提供的发行申请材料进行审查，确保其合法性和真实性。
5. 在承销过程中及承销期结束后，乙方应对相关信息进行保密。
第六条承销费用及相关费用1. 承销费用：经双方协商确定，本次承销费用为______元人民币。
2. 其他费用：双方应明确其他相关费用的计算方式及支付方式。
3. 费用支付时间：甲方应按约定时间支付乙方的承销费用及相关费用。
股权发行承销协议书
股权发行承销协议书一、前言本协议由承销商（下称“承销商”）与公司（下称“发行公司”）就发行公司股权发行进行约定和规定，旨在明确双方之间的权利和义务，确保股权发行顺利进行。
二、协议条款1. 甲方（承销商）甲方是一家合法注册的金融机构，具备承销股份的资格和能力。
甲方的详细信息如下：•公司名称：[甲方公司名称]•注册地址：[甲方注册地址]•联系人：[甲方联系人]•联系电话：[甲方联系电话]2. 乙方（发行公司）乙方是一家合法注册的公司，拟通过股权发行方式进行资金筹集。
乙方的详细信息如下：•公司名称：[乙方公司名称]•注册地址：[乙方注册地址]•联系人：[乙方联系人]•联系电话：[乙方联系电话]3. 发行目的和股权发行数量乙方拟通过股权发行方式筹集资金，资金将用于公司扩大业务、投资新项目等用途。
乙方拟发行的股权数量为[X]股，并由甲方进行承销。
4. 承销方式和股权发行价格甲方将根据市场情况和投资者需求，合理确定股权发行价格。
乙方同意按照甲方的建议进行定价，确保股权发行的公平、公正。
5. 发行费用和佣金发行费用和佣金将由双方协商确定并在合同正式签署后支付。
佣金的计算公式为发行金额的百分比，具体比例由甲方向乙方提出，并经双方确认后生效。
6. 发行时间和方式股权发行的具体时间和方式由双方协商确定，并在本协议中明确约定。
双方同意在发行前进行充分的市场调研和准备工作，确保发行的顺利进行。
7. 发行风险和责任乙方和甲方在股权发行过程中应共同承担相应的风险和责任。
双方同意遵守相关法律法规，确保发行过程的合规性，防止违规行为的发生。
如出现重大风险或事故，双方应及时通知对方并采取必要措施进行处理。
8. 公司信息披露和监督乙方同意按照法律法规的要求，在股权发行过程中及时披露重要信息，并接受有关部门的监督和调查。
甲方将积极配合乙方进行信息披露工作，并确保信息的准确性和完整性。
9. 协议的变更和解除本协议任何一方如需变更或解除本协议的内容，应提前书面通知对方，并经双方协商一致后生效。
承销协议内容6篇
承销协议内容6篇篇1甲方（发行人）：_________________________乙方（承销商）：_________________________鉴于甲方拟公开发行债券，乙方同意按照本协议的约定承担本次债券的承销任务，双方经友好协商，达成如下协议：第一条承销方式乙方应按照公开、公平、公正的原则，通过合法途径进行本次债券的承销工作。
本次承销方式采用______（包销/代销）方式。
在承销期内，乙方负责本次债券的推介、定价、配售等工作。
承销期结束后，未售出的债券由乙方按照本协议约定处理。
第二条承销债券的种类、数量与金额本次承销的债券种类为_____________________，承销数量为_____张，总金额为人民币______元。
具体发行条款和条件由双方另行约定。
第三条承销期限本次债券承销期限为自本协议生效之日起______天（T+______）。
承销期届满，未售出的部分按照双方约定处理。
如因市场变化或其他不可抗力因素导致承销期需要调整的，双方应协商一致并书面修改承销期限。
第四条承销费用1. 乙方承销本次债券的承销费用为人民币______元。
2. 双方另有约定的其他费用应按照约定支付。
第五条甲方声明与保证1. 甲方保证本次债券发行已经取得相关政府部门的批准和授权。
2. 甲方保证本次债券的发行不存在任何法律障碍，不会损害乙方合法权益。
3. 甲方应按照约定支付承销费用和其他相关费用。
第六条乙方义务1. 乙方应按照本协议约定承担本次债券的承销任务，并尽力推介本次债券。
2. 乙方应根据市场情况和投资者的需求进行定价和配售。
3. 乙方应对本次债券的相关信息进行充分披露，确保信息的真实、准确、完整。
4. 乙方应妥善保管承销过程中获得的甲方资料，并承担保密义务。
第七条违约责任1. 若甲方违反本协议约定，导致本次债券发行存在法律障碍或损害乙方利益的，乙方有权要求甲方承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。
2. 若乙方未按照本协议约定承担承销任务，导致甲方利益受损的，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。
承销协议书参考范本6篇
承销协议书参考范本6篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（发行人全称）乙方：（承销商全称）鉴于甲方欲发行某种证券（以下简称“本次证券发行”），乙方愿意按照本协议约定的条件和条款承担本次证券发行的承销工作。
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成如下协议：一、定义和解释1. “承销”：指乙方按照本协议约定的条件和方式，负责组织和安排本次证券发行，并在约定期限内尽力向投资者推销甲方发行的证券。
2. “证券”：指甲方在本次发行中发行的股票、债券等金融产品。
二、承销方式本次证券发行采用以下承销方式：包销承销。
即乙方作为承销商承诺购买甲方发行的全部证券，并以自己的名义进行销售。
若乙方未能按照约定完成承销，应承担相应的违约责任。
三、承销期限本次证券发行的承销期限为自本协议生效之日起XX个月。
承销期届满，未售出的证券由乙方按照约定处理。
四、发行价格与承销费用1. 发行价格：本次证券发行的价格由甲乙双方根据市场情况和甲方财务状况共同确定。
2. 承销费用：乙方按照本次证券发行总额的XX%收取承销费用。
具体金额根据发行总额计算。
五、双方权利义务1. 甲方权利：（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定的条件和方式承销本次证券发行；（2）甲方有权对乙方的承销工作进行监督和检查。
2. 甲方义务：（1）甲方应确保本次证券发行的合法性，并承担由此产生的法律责任；（2）甲方应按本协议约定支付承销费用。
3. 乙方权利：（1）乙方有权按照本协议约定的条件和方式组织承销本次证券发行；（2）乙方有权收取承销费用。
4. 乙方义务：（1）乙方应尽力组织和安排本次证券发行的承销工作；（2）乙方应按时向甲方报告承销进度；（3）乙方应确保承销工作的合法性，并承担由此产生的法律责任。
六、违约责任与赔偿1. 若一方违反本协议的任何条款，均应承担违约责任。
违约方应赔偿守约方因此遭受的损失。
2. 若乙方未按照约定完成承销工作，应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。
承销或保荐协议书模板
承销或保荐协议书模板甲方（发行人）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：__________________________乙方（承销商/保荐人）：_________________地址：_________________________________法定代表人：__________________________鉴于甲方拟发行股票/债券（以下简称“证券”），并委托乙方作为承销商/保荐人提供相关服务，双方经协商一致，达成如下协议：第一条定义1.1 除非本协议另有规定，本协议中的术语定义如下：1.1.1 “证券”指甲方发行的股票/债券。
1.1.2 “承销”指乙方按照本协议约定的条件和条款，购买并销售甲方发行的证券的行为。
1.1.3 “保荐”指乙方根据相关法律法规，对甲方发行的证券进行推荐，并协助甲方完成发行程序的行为。
1.1.4 “发行价格”指甲方与乙方协商确定的证券的发行价格。
1.1.5 “承销费用”指乙方因履行本协议项下承销义务而应收取的费用。
1.1.6 “保荐费用”指乙方因履行本协议项下保荐义务而应收取的费用。
第二条承销/保荐服务2.1 甲方委托乙方作为其证券发行的承销商/保荐人，乙方同意接受甲方的委托。
2.2 乙方应根据甲方的要求和本协议的约定，提供证券发行的承销/保荐服务，包括但不限于：2.2.1 协助甲方准备发行文件和相关材料。
2.2.2 协助甲方与监管机构沟通，确保发行程序符合法律法规要求。
2.2.3 协助甲方进行市场推广和投资者关系管理。
2.2.4 根据甲方的授权，代表甲方与投资者进行沟通和协商。
2.2.5 按照本协议约定的条件和条款，购买并销售甲方发行的证券。
第三条发行价格和承销/保荐费用3.1 甲乙双方应根据市场情况和甲方的实际情况，协商确定证券的发行价格。
3.2 乙方的承销费用/保荐费用按照证券发行总额的____%计算，具体金额在发行成功后由甲方支付给乙方。
2024年股票承销协议书范文
2024年股票承销协议书范文尊敬的各方：根据双方商定，我方作为承销商，负责为发行人进行股票发行业务的承销工作。
为明确双方责任和权益，特达成如下协议：一、协议主体1.1 承销商：XXX公司1.2 发行人：XXX公司二、股票发行信息2.1 发行对象：XXX公司拟向公众投资者发行X股，每股面值X 元，并申请在XXX股票交易所上市。
2.2 发行价格：每股X元。
2.3 发行数量：XXX股。
2.4 发行总额：XXXX万元。
三、协议内容3.1 承销任务3.1.1 承销商应按照发行人的要求，制定发行方案，并全力推动股票发行工作的顺利进行。
3.1.2 承销商负责筹划和组织发行人的股票发行工作，包括但不限于市场调研、发行方案设计、投资者沟通等工作。
3.1.3 承销商负责承销发行对象的认购、分配和配售工作，确保发行结果符合发行人的要求。
3.2 基础服务3.2.1 承销商应提供与股票发行相关的基础服务，包括但不限于发行方案设计、证券登记、托管、交割等方面的工作。
3.2.2 承销商应对股票发行过程中可能出现的问题进行及时处理和解决，确保发行工作顺利进行。
3.3 宣传推广3.3.1 承销商负责制定和实施股票发行的宣传推广方案，提高投资者对发行对象的认知度和关注度。
3.3.2 承销商可以根据需要，委托专业媒体、机构等进行宣传推广，提高发行的曝光度和吸引力。
3.4 风险管理3.4.1 发行人应向承销商提供真实准确的信息，确保发行方案和信息披露的可靠性。
3.4.2 发行人应依法履行信息披露义务，确保投资者能够充分了解发行对象的风险和收益情况。
3.4.3 承销商应尽职尽责，对发行过程中可能存在的风险进行风险评估和管理，并及时向发行人报告。
3.5 保密和知识产权3.5.1 双方应对本协议涉及的商业、技术和财务信息保密，不得向第三方泄露或非法使用。
3.5.2 双方在履行本协议过程中涉及的知识产权，包括但不限于商标、专利、著作权等，应按照法律法规的要求进行保护和使用。
承销协议书参考范本6篇
承销协议书参考范本6篇第1篇示例：承销协议书参考范本一、甲方：___________ 公司（以下简称“甲方”）地址：___________法定代表人：___________电话：___________二、乙方：___________ 公司（以下简称“乙方”）地址：___________法定代表人：___________电话：___________鉴于甲、乙双方为达成业务合作，特就以下事宜达成如下协议：1. 甲方委托乙方为其发行的___________ 发行股票进行承销服务。
2. 乙方接受甲方的委托，将全力协助甲方完成发行股票的工作，包括但不限于市场分析、推介工作、承销辅助等。
3. 乙方在承销过程中应当严格按照相关法律法规和规章制度的要求，遵循诚实信用的原则，确保承销工作的合法合规性。
4. 本协议有效期为___________年，甲、乙双方可根据业务情况协商延长或终止协议。
5. 甲方应当按照约定支付乙方相应的承销费用，具体费用标准为___________。
费用支付时间为___________6. 甲方应当在约定时间内提供必要的承销相关信息和文件，以便乙方正常开展承销工作。
7. 本协议签订后若有任何争议，甲、乙双方应当友好协商解决，若无法协商解决，则提交___________仲裁。
甲方：___________ 公司法定代表人（签字）：___________ 时间：___________以上为甲、乙双方就承销协议达成的约定，一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
特此协议书。
日期：___________本协议书属于一般性范本，甲、乙双方可根据实际情况进行适当修改和补充。
第2篇示例：承销协议书参考范本一、背景介绍在进行股票、债券等证券发行时，发行人通常会选择与承销商签订承销协议。
承销协议是一种约定，规定了双方在证券发行过程中的权利和义务，保障了双方的利益。
下面我们提供一份承销协议书的参考范本，供有需要的人参考。
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内部编号：AN-QP-HT726
版本/ 修改状态：01 / 00
The Contract / Document That Can Be Held By All Parties Of Natural Person, Legal Person And Organization Of Equal Subject Acts On Their Establishment, Change And Termination Of Civil Rights And Obligations, And
Defines The Corresponding Rights And Obligations Of All Parties Participating In The Contract.
甲方：__________________
乙方：__________________
时间：__________________
股票发行承销团协议通用范本
股票发行承销团协议通用范本
使用指引：本协议文件可用于平等主体的自然人、法人、组织之间设立的各方可以执以为凭的契约/文书，作用于他们设立、变更、终止民事权利义务关系，同时明确参与合同的各方对应的权利和义务。
资料下载后可以进行自定义修改，可按照所需进行删减和使用。
本协议由以下各方在_____市签署：
甲方：主承销商(____证券公司)
住所：____省____市_____路____号
法定代表人：______
乙方：副主承销商(_____证券公司)
住所：____省____市_____路____号
法定代表人：_______
丙方：分销商(_____证券公司)
住所：____省____市_____路____号
法定代表人：______
鉴于：
1．甲方(即主承销商)已于_____年_____月
____日与____股份有限公司(以下简称为发起人)签署了关于为发行人发行面值人民币____元的____种股票____股的承销协议；
2．甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。
甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
第一条承销股票的种类、数量、金额及发行价格
1．1 股票的种类
本次发行的股票为面值人民币____元的人民币普通股(即____股)。
1．2 股票的数量
本次发行的股票数量为____股。
1．3 股票的发行价格
本次发行的股票的发行价格为：每股人民币____元。
1．4 发行总金额
本次发行的总金额为：____元(即发行总金额=发行价格×发行数量)。
第二条承销方式
本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。
第三条承销比例
3．1 甲方承销比例为____％，共计____万
股；
3．2 乙方承销比例为____％，共计____万股；
3．3 丙方承销比例为____％，共计____万股。
第四条承销期及起止日期
本次股票发行承销期为____天(不得多于90天)，起止日期为____年____月____日到____年____月_____日。
第五条承销付款的日期及方式
在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。
此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发
行价购入的股款。
第六条承销缴款的公式和日期
6．1 甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行帐户。
6．2 如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行帐户。
6．3 甲方指定的银行帐户
户名：____证券公司
开户银行：____银行____分行
银行帐号：____
第七条承销费用的计算、支付公式和日期
7．1 承销费用的计算
7．1．1 甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为____万元。
7．1．2 对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。
7．1．2 甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即____万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7．1．3 在三者之间和分派
承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得_____万元，(即剩余部分×_____％)；乙方可获得____万元(即剩余部分×_____％)；丙方可获得____万元(即剩余部分×____％)。
7．2 承销费用支付方式和日期
甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行帐户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行帐户。
乙方户名：____证券公司
开户银行：____银行____分行
银行帐号：____
丙方户名：____证券公司
开户银行：____银行____分行
银行帐号：____
第八条甲方权利和义务
8．1 甲方的权利
8．1．1 甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。
8．1．2 甲方有权要求乙、丙双方在本次
承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行帐户。
8．2 甲方的义务
8．2．1 甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。
8．2．2 甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。
8．2．3 甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第九条乙、丙两方的权利义务
9．1 乙、丙两方的权利
9．1．1 乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行帐户。
9．1．2 乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。
9．2 乙、丙两方的义务
9．2．1 乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。
9．2．2 乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第十条违约责任
甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的
规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。
第十一条争议的解决
11．1 任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。
11．2 在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构申请仲裁，其仲裁裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。
第十二条附则
12．1 本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。
12．2 本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。
12．3 本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。
甲方：(盖章)____
法定代表人：____
乙方：(盖章)____
法定代表人：____
丙方：(盖章)____
法定代表人：____
可在此位置输入公司或组织名字
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