第二章-公共产品
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《公共经济学》第二章公共产品的经济分析
单 价 Pm G Pat F Pmt O 图2-2 MR C B A 数量 D
I
H E AR MC AC
自然垄断的公共定价法
第二节 财政支出效益的分析和评价
一、财政支出中的效率与公平 二、财政支出的效率 三、财政支出效益的分析 四、财政支出效益评价方法
第二节
政府支出效益的分析和评价
二、我国公共经济决策的民主化和法制化
一、公共选择理论简介
运用经济分析方法来研究公共决策的方式和过 程的理论。 正视政府行为的“经济人”特征。分析政府行 为效率并寻求最有效率的政府决策体系和规则。
公共选择的基本内容
指人们通过民主政治过程来决定公共品的需求、 供给与产量，是个人选择转化为集体选择的一种 过程或机制，是对资源配置的非市场决策。 要经过三个阶段： 一是立宪阶段，决定公共品的决定规则 二是立法阶段，在现行规则和法律范围内开展集 体活动，通过法案 三是行政和司法阶段，将法案付诸实施
投票结果还取决于投票顺序，而投票顺序的确 定又是主观的、随机的。因而投票程序经常被 操纵，以期得出符合有能力控制投票顺序的人 意愿的结果。
“选举的创新”：同意的不作记号，不同意的打“X”。主 要领导在台上目光炯炯地注视台下，谁还敢动？ “带帽下达市常委” “零票是最大的胜利”：特意设一个明显处于弱势的陪衬， 以保证内定人当选。
公共选择理论，是一门介于经济学与政治学之间的新兴 交叉学科，它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性 人假设）原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治 市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家） 的行为和政治市场的运行。 主要研究内容：
个人选择如何形成社会选择，个人偏好如何加总为社会偏好 投票制与代议制 政府决策方式 官员理论
I
H E AR MC AC
自然垄断的公共定价法
第二节 财政支出效益的分析和评价
一、财政支出中的效率与公平 二、财政支出的效率 三、财政支出效益的分析 四、财政支出效益评价方法
第二节
政府支出效益的分析和评价
二、我国公共经济决策的民主化和法制化
一、公共选择理论简介
运用经济分析方法来研究公共决策的方式和过 程的理论。 正视政府行为的“经济人”特征。分析政府行 为效率并寻求最有效率的政府决策体系和规则。
公共选择的基本内容
指人们通过民主政治过程来决定公共品的需求、 供给与产量，是个人选择转化为集体选择的一种 过程或机制，是对资源配置的非市场决策。 要经过三个阶段： 一是立宪阶段，决定公共品的决定规则 二是立法阶段，在现行规则和法律范围内开展集 体活动，通过法案 三是行政和司法阶段，将法案付诸实施
投票结果还取决于投票顺序，而投票顺序的确 定又是主观的、随机的。因而投票程序经常被 操纵，以期得出符合有能力控制投票顺序的人 意愿的结果。
“选举的创新”：同意的不作记号，不同意的打“X”。主 要领导在台上目光炯炯地注视台下，谁还敢动？ “带帽下达市常委” “零票是最大的胜利”：特意设一个明显处于弱势的陪衬， 以保证内定人当选。
公共选择理论，是一门介于经济学与政治学之间的新兴 交叉学科，它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性 人假设）原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治 市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家） 的行为和政治市场的运行。 主要研究内容：
个人选择如何形成社会选择，个人偏好如何加总为社会偏好 投票制与代议制 政府决策方式 官员理论
第二章 公共产品理论
（三）公共产品的分类
1．纯公共产品和准公共产品
纯公共产品 准公共产品
2．以受益的地域为标准分类
人类的需求 公共产品概论 纯公共产品的供给均衡 公共产品供给模式 外部性
准公共产品
（1）利益外溢的准公共产品。 （2）拥挤性的公共产品。 （3）公共资源类公共产品。
人类的需求 公共产品概论 纯公共产品的供给均衡 公共产品供给模式 外部性
人类的需求 公共产品概论 纯公共产品的供给均衡 公共产品供给模式 外部性
第一，假母亲的出价不可能超过100万元，否则她的 冒认行为就是非理性的；
第二，真母亲可以没有顾虑地报出她的高价，因为婴 儿对于她来说，除了身附的100万遗产价值以外还有 亲情，但她不用担心她报出高价以后无法支付，因为 机制设计者已经规定她最终只要出报价较低者的价格 就可以获得她的孩子。而由于整个博弈过程对博弈者 来说是一个完全信息博弈（也就是说两个女人完全知 道谁是真母亲谁是假母亲），而真母亲也知道，假母 亲的最高出价不可能超过100万（否则就违背了纳什 均衡的理性假设），因此，真母亲完全不用担心她不 能支付她报出的高价。
人类的需求 公共产品概论 纯公共产品的供给均衡 公共产品供给模式 外部性
外部性的特征
正外部性 负外部性
MEC：边际外部成本，表示新增每一单位的某 商品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
思考
MEC是生产商品的边际社会成本，有没有反映 在价格中？
人类的需求 公共产品概论 纯公共产品的供给均衡 公共产品供给模式 外部性
这时其中一个女人说：“大王，不要杀死孩子。 把孩子给她吧，我不和她争了”。所罗门王听了却说： “这个女人才是真的母亲，把孩子给她。”
这个关于所罗门王的睿智的故事在流传了两千年 后，有好吹毛求疵的经济学家跳出来说，故事中的假 母亲是不够聪明的，如果她和真母亲说同样的话，那 所罗门王该怎么办呢？
1．纯公共产品和准公共产品
纯公共产品 准公共产品
2．以受益的地域为标准分类
人类的需求 公共产品概论 纯公共产品的供给均衡 公共产品供给模式 外部性
准公共产品
（1）利益外溢的准公共产品。 （2）拥挤性的公共产品。 （3）公共资源类公共产品。
人类的需求 公共产品概论 纯公共产品的供给均衡 公共产品供给模式 外部性
人类的需求 公共产品概论 纯公共产品的供给均衡 公共产品供给模式 外部性
第一，假母亲的出价不可能超过100万元，否则她的 冒认行为就是非理性的；
第二，真母亲可以没有顾虑地报出她的高价，因为婴 儿对于她来说，除了身附的100万遗产价值以外还有 亲情，但她不用担心她报出高价以后无法支付，因为 机制设计者已经规定她最终只要出报价较低者的价格 就可以获得她的孩子。而由于整个博弈过程对博弈者 来说是一个完全信息博弈（也就是说两个女人完全知 道谁是真母亲谁是假母亲），而真母亲也知道，假母 亲的最高出价不可能超过100万（否则就违背了纳什 均衡的理性假设），因此，真母亲完全不用担心她不 能支付她报出的高价。
人类的需求 公共产品概论 纯公共产品的供给均衡 公共产品供给模式 外部性
外部性的特征
正外部性 负外部性
MEC：边际外部成本，表示新增每一单位的某 商品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
思考
MEC是生产商品的边际社会成本，有没有反映 在价格中？
人类的需求 公共产品概论 纯公共产品的供给均衡 公共产品供给模式 外部性
这时其中一个女人说：“大王，不要杀死孩子。 把孩子给她吧，我不和她争了”。所罗门王听了却说： “这个女人才是真的母亲，把孩子给她。”
这个关于所罗门王的睿智的故事在流传了两千年 后，有好吹毛求疵的经济学家跳出来说，故事中的假 母亲是不够聪明的，如果她和真母亲说同样的话，那 所罗门王该怎么办呢？
第二章 公共产品
• 五、产品的生产和提供是不同的概念 • （一）产品的生产是指把产品制造出来 的过程，有私人生产和公共生产之分。 • （二）产品的提供是指产品生产的费用 由谁承担，有私人提供和公共提供之分。 • （三）从理论上讲，产品的生产和提供 有私人生产、私人提供；私人生产、公 共提供；公共生产、私人提供；公共生 产、公共提供四种模式。
Subsidies Taxes Government Services
Firms
Dollars Resources
Input Market
Dollars Resources
第三节 公共选择理论
• 一、公共选择理论的基本内容 • （一）几对基本概念 • 1、公共选择与私人选择：前者是指通过集体行动 和政治过程来决定公共产品的需求、供给的活动； 后者是指通过家庭、企业的自主决策来决定私人 产品的需求、供给的活动。 • 2、公共产品市场与私人产品市场：公共产品市场 即所谓政治市场；私人产品市场即狭义的通常意 义上所讲的市场。 • 3、政治决策与市场决策：前者是指公共产品资源 配置决策，可分为直接民主决策和间接民主决策； 后者是指私人产Байду номын сангаас资源配置决策，可分为企业决 策和家庭决策。
• 四、混合产品 • （一）混合产品的概念：混合产品是指 兼具私人产品和公共产品双重属性的产 品。 • （二）混合产品的特征 • 1、在具有竞争性的同时具有非排他性 • 2、在具有排他性的同时具有非竞争性 • 3 、在一定条件下具有非竞争性和非排 他性
• （三）混合产品的提供方式 • 1 、具有非排他性的混合产品的提供方式：一 般说来应由政府提供，也可由私人捐赠。如生 活小区的体育设施的提供等。 • 2、具有排他性的混合产品的提供方式： • （ 1 ）可采用市场方式提供，多为外部效应不 明显的混合产品，如俱乐部、影院、球场等。 • （ 2 ）也可采用政府提供的方式，多为外部效 应明显的混合产品，如教育、医疗等。 • （ 3 ）还可以采用混合方式提供。这又可分为 有机混合和简单混合两种。
02第2章 公共产品理论
第五节 外部性 一、 外部性的性质
外部效应概念：指企业或个人的经济行为影响了其他 人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获 得应有的报酬的现象。或者说，外部效应就是未在价 格中得以反映的经济交易成本或效益。 U=U(X1, X2, X3, …,Xn,Y) 外部性的性质： 外部性是无法在价格中得以反映的市场交易成本 或收益。换言之，外部性是指某一个体的经济行为以 市场价格以外的方式影响他人福利的情形。 当存在外部性时，市场价格不等于边际社会成本或 产品利润，在自由竞争的市场体系中商品和服务的交 26 换也达不到有效率的水平。
h 张三损失 面 积 cdg d g c
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
MEC
b a O f
D=MB
e
Q*
Q0
产量
图2-3 达到效率产量水平的得失
36
污染为零并非理想的社会状态 • 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； • 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。 实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲 线的实际位置和形状，由此产生许多问题： • 哪些活动产生污染？ • 哪些污染物有害？ • 损害的价值有多少？
• 商业信用； • 分配公平； • 宾馆的星级评定信息等。
11
私人产品并不一定只由私人部门提供，公共 产品也不一定只由公共部门提供。 • 公共部门也提供私人产品：如医疗服务、 住房； • 私人部门也提供公共产品：如我校的雕塑 和图书资料等由许多校友捐资。 公共提供不等于公共生产 • 如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以 雇佣私人部门来做这项工作。
2.1.1 公共产品的特征
用数学式给出私人产品的定义： n 私人产品 X= Xi i=1、2、3、－－－－n ∑
第二章 财政职责：公共产品
第二章财政职责：公共产品第二章财政职责：公共产品一、引言公共产品是财政职责的核心内容之一。
作为政府向公民提供的一种特殊产品，公共产品具有独特的经济特性和社会意义。
本章将探讨财政职责中的公共产品的概念、特点、分类及其在社会经济发展中的重要作用。
二、公共产品的概念与特点公共产品是指由政府提供和提供者得不到直接报酬的产品。
与私人产品不同，公共产品具有以下几个特点。
首先，公共产品的非竞争性特征。
公共产品的消费者之间不存在排他性，一个人的消费不会妨碍他人对该产品的消费。
例如，公路、公园等公共设施的使用不会因为其他人的使用而受到限制。
其次，公共产品具有非排他性特征。
这意味着公共产品不论个人是否愿意支付，都会被政府提供给每个人。
国防、法治、教育等公共产品都是无差别提供给每个公民的，不会因为某个人没有支付相应费用而限制其使用。
最后，公共产品具有逐级使用特征。
公共产品提供给一个人并不会引起其他人使用的成本增加，而且其他人的使用并不减少自己的利益。
例如，各级政府提供的公共服务是层层逐级提供的，不同层级的公共产品之间存在联系和衔接。
三、公共产品的分类及特点公共产品根据不同的划分标准可以分为不同的类型。
按照经济性质划分，可以分为集体公共产品和个人公共产品。
集体公共产品是指由政府提供的给大多数公民共同使用的公共产品，如道路、桥梁、污水处理设施等。
这些公共产品的供给不会因为个别人的使用而减少其他人的使用效果，其特点是可以被人们无差别地同时使用。
个人公共产品是指由政府为个别公民提供的公共产品，如社会救助、医疗救助等。
这些公共产品具有强烈的个别性和单向性，是特定个体在特定情况下享受的公共服务。
此外，公共产品还可以按照提供方式进行划分，包括生活性公共产品和生产性公共产品。
生活性公共产品是指为公民提供的直接满足生活需求的公共产品，如教育、医疗等。
这类公共产品的特点是可以直接提高公民的生活水平，提供基本的福利保障。
生产性公共产品是指为促进生产和经济发展提供的公共产品，如基础设施建设、科研开发等。
第二章公共产品理论
第二章公共产品理论教学目的与要求：通过本章的学习，掌握公共产品的概念、特征、分类，以及供给方式，了解公共产品的最优供给条件和局部均衡分析与一般均衡分析，理解政府在公共产品供给中的职责，进一步明确市场经济条件下政府经济活动的合理性。
本章的内容，是政府经济学的核心之一，要求重点掌握。
教学方法：讲授（结合案例）教学重点与难点：所需课时：4课时教学过程与内容：本章是我们政府经济学理论中的重要章节之一。
有关公共产品的概念，前面第一章我们在给大家分析市场失灵的时候提到过。
市场机制不能有效提供，或者说企业不能单独提供的这样一些物品属于公共产品。
既然这些公共产品是社会进步不能缺少的，是人们生产生活所需要的，那么需要政府来提供，因此有关公共产品供给这部分内容是我们政府经济学基础理论。
⏹公共品理论是政府经济学的核心内容，也是现代国家政府干预经济的理由之一。
⏹迈克尔.泰勒：“政府干预经济最有说服力的理由便是，如果没有国家，人们就不能卓有成效地相互协作，实现他们的公共利益，尤其不能为自己提供某些特定的公共物品。
”第一节公共产品概述所需课时：2.5课时主要内容：2.1.1公共产品与私人产品2.1.2公共产品的分类2.1.3公共产品的外部性首先我们来看公共产品和私人产品的区别，公共产品一般是和私人产品相对而言的，然后再来给公共产品下定义。
2.2.1公共产品和私人产品1、私人产品的含义与特征私人产品（Private Goods)⏹特征：P28消费的排斥性(Excludability)—可将不付费者排斥在消费范围之外。
消费的竞争性(rivalness)—每增加一个单位的该商品的消费，所增加的边际成本不为零。
⏹例：食品，衣物，图书，住房，交通工具。
n⏹函数：X=∑Xii=1表示某一商品的总量X等于每一个消费者所拥有的该商品数量的总和。
意味着该商品是可以在消费者之间分割的。
2、公共产品的含义与特征公共产品(Public Goods)：P28按照撒缪尔森的观点：所谓公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品，社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。
第2章 公共产品理论
专题二 公共产品
学 习 内 容
一、公共产品由来 二、公共产品概念
三、公共产品特征 四、公共产品分类
五、公共产品提供
一、公共产品的由来
1739 《人性论》认为人性只顾眼前和自己 亲人的利益，集体的消费品必须由集体 来提供 1740《正议论》中通过对公共草地积水例 子的分析，说明了在公共利益的追求中个
四、公共产品的分类
是 是 排 他 性 ？ 否
l l l
私人产品 巧克力 衣服
竞争性？
l l l
否
俱乐部产品 高等教育 数字电视
l l l
公共资源 碧海蓝天 野生动物
l l l
纯公共产品 路灯 国防
大学生就业——公共产品？
1 排 他 性
A A 服装 B D B 高等教育 C 碧海蓝天 C D 大学生就业 1
“自由骑手”。其白搭车者的意思出自美国西部的一个掌故，此
故事是这样的：早年在道奇城盗贼横行，牧场主们就组织起来保 护牧场，每个牧场主为这种自发的“保安力量”贡献一定的人力 财力，但不久就有一些牧场主开始撤出这种组织，因为他们发现， 只要“保安力量”存在，自己撤出后就可以免费享有它的存在所 带来的利益，这些个别撤出的人就成了“自由骑手” （Free rider）。但没过多久，由于人人都企图通过自己的撤出占集体的便 宜，保安力量也就不复存在了，盗贼重新猖獗起来。
0
竞争性
五、公共产品的提供1.自愿 Nhomakorabea献2.强制性融资提供
免费搭车
政府通过征税解决公共产品成本
免费搭车：是指在自愿交费的情况下，追求个人利益最大 化的成员具有强烈的逃避交费而占集体其他成员便宜的动 机，这最终会造成非排他性的公共产品的无效率提供。
学 习 内 容
一、公共产品由来 二、公共产品概念
三、公共产品特征 四、公共产品分类
五、公共产品提供
一、公共产品的由来
1739 《人性论》认为人性只顾眼前和自己 亲人的利益，集体的消费品必须由集体 来提供 1740《正议论》中通过对公共草地积水例 子的分析，说明了在公共利益的追求中个
四、公共产品的分类
是 是 排 他 性 ？ 否
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私人产品 巧克力 衣服
竞争性？
l l l
否
俱乐部产品 高等教育 数字电视
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公共资源 碧海蓝天 野生动物
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纯公共产品 路灯 国防
大学生就业——公共产品？
1 排 他 性
A A 服装 B D B 高等教育 C 碧海蓝天 C D 大学生就业 1
“自由骑手”。其白搭车者的意思出自美国西部的一个掌故，此
故事是这样的：早年在道奇城盗贼横行，牧场主们就组织起来保 护牧场，每个牧场主为这种自发的“保安力量”贡献一定的人力 财力，但不久就有一些牧场主开始撤出这种组织，因为他们发现， 只要“保安力量”存在，自己撤出后就可以免费享有它的存在所 带来的利益，这些个别撤出的人就成了“自由骑手” （Free rider）。但没过多久，由于人人都企图通过自己的撤出占集体的便 宜，保安力量也就不复存在了，盗贼重新猖獗起来。
0
竞争性
五、公共产品的提供1.自愿 Nhomakorabea献2.强制性融资提供
免费搭车
政府通过征税解决公共产品成本
免费搭车：是指在自愿交费的情况下，追求个人利益最大 化的成员具有强烈的逃避交费而占集体其他成员便宜的动 机，这最终会造成非排他性的公共产品的无效率提供。
公共经济学之公共产品
公共物品与私人物品
纯私人物品
排他性和非竞争性
食物 汽车 住房
非排他性和竞争性
有线电视 桥梁 高速公路
纯公共物品
海洋中的鱼
路灯 国防
空气
公共物品的特征及其供应方式
基本特征 公共物品 共同消费 具有外在利益 供应不易排除 单独消费 没有外在利益 供应易于排 单独消费具有 外在利益 供应易于排除 供应方式 政府提供 政府投资 典型实例 国防设施 一般公路 灯 塔 食 服 汽 品 装 车
二、公共产品供给的权责划分
公共物品，就其收益范围来看，可以区 分为全国性公共物品、准全国性公共物 品和地方性公共物品三类。 由于公共产品具有收益范围上的差别， 因此宏观上就要求中央政府与地方政府 在公共产品的提供上作适当的权责分工。
中央与地方的权责关系
中央与地方的权责关系，主要表现在事 权和财权两个方面。 中央与地方的权责关系能够合理、协调 并符合效率原则，首先要进行事权划分， 然后据此进行财力分割，将财权与事权 统一起来。事权的划分是财政体制建立 的关键。
第二章：公共产品及其规制
目标
了解产品的分类及划分 了解公共产品的定义及特征 了解公共产品提供的障碍 了解政府提供公共产品的方式 基本了解公共产品的收费问题
第一节 公共物品的定义及划分
在公共物品理论中有三个核心概念： 私人物品 公共物品 准公共物品。
私人物品(Private goods)
准公共物品(Quasi Public goods)
是介于公共物品和私人物品之间的，它 一方面可以由使用者单独享受利益，可 以在使用者之间划分所得到的利益，另 一方面可以在供应上实行排除原则，把 不付价款者排除在外。
第二章公共产品的提供
v 通常政府是安排者
第二章公共产品的提供
服务安排 安排者 政府服务 政府 政府出售 消费者 政府间协议 政府（1） 合同承包 政府
生产者 政府 政府 政府（2） 私营部门
谁支付成本 政府 消费者 政府（1） 政府
特许经营 政府
私营部门 消费者
第二章公共产品的提供
补助 凭单制 自由市场 志愿服务 自我服务
v 安排者是消费者，生产者是政府，支付成 本者消费者。
第二章公共产品的提供
v 3、政府间协议：不同区域间，一个政府 （地方政府之间）可以雇用或者付费给其 他政府以提供服务，进行资源共享。
v 安排者是政府1，生产者是政府2，支付成 本者是政府1。
v 如图书馆、体育设施等。 v 4、合同承包：政府把一些公共事务外包给
（市场）提供。 v 公共资源的保护――政府通过产权界定和
制定政策来实现对公共资源的保护。
第二章公共产品的提供
v （一）公共事业产品的提供方式概括为： v 1、公共提供 v 指公共事业产品由政府或非政府组织无偿
地向消费者提供，以满足社会的公共消费 的需要。 v 消费者可以无条件地获得这些产品的消费 权，而不需要付出任何代价或者报酬。其 成本补偿通过政府财政、税收等。 v 如：气象、基础科学研究、大型基础设施 等纯公共产品。
第二章公共产品的提供
2020/12/10
第二章公共产品的提供
v 下列产品或服务分别由谁生产由谁付费 v 义务教育 v 职业教育 v 医疗服务 v 城市道路 v 高速公路 v 大型水电站建设 v 气象服务 v 基础科学研究 v 环境保护
第二章公共产品的提供
v 一、公共物品理论： v （一）公共物品定义
为使他人受益或受损都不会因之得到补 偿或付出代价，称这种行为具有外部性。
第二章公共产品的提供
服务安排 安排者 政府服务 政府 政府出售 消费者 政府间协议 政府（1） 合同承包 政府
生产者 政府 政府 政府（2） 私营部门
谁支付成本 政府 消费者 政府（1） 政府
特许经营 政府
私营部门 消费者
第二章公共产品的提供
补助 凭单制 自由市场 志愿服务 自我服务
v 安排者是消费者，生产者是政府，支付成 本者消费者。
第二章公共产品的提供
v 3、政府间协议：不同区域间，一个政府 （地方政府之间）可以雇用或者付费给其 他政府以提供服务，进行资源共享。
v 安排者是政府1，生产者是政府2，支付成 本者是政府1。
v 如图书馆、体育设施等。 v 4、合同承包：政府把一些公共事务外包给
（市场）提供。 v 公共资源的保护――政府通过产权界定和
制定政策来实现对公共资源的保护。
第二章公共产品的提供
v （一）公共事业产品的提供方式概括为： v 1、公共提供 v 指公共事业产品由政府或非政府组织无偿
地向消费者提供，以满足社会的公共消费 的需要。 v 消费者可以无条件地获得这些产品的消费 权，而不需要付出任何代价或者报酬。其 成本补偿通过政府财政、税收等。 v 如：气象、基础科学研究、大型基础设施 等纯公共产品。
第二章公共产品的提供
2020/12/10
第二章公共产品的提供
v 下列产品或服务分别由谁生产由谁付费 v 义务教育 v 职业教育 v 医疗服务 v 城市道路 v 高速公路 v 大型水电站建设 v 气象服务 v 基础科学研究 v 环境保护
第二章公共产品的提供
v 一、公共物品理论： v （一）公共物品定义
为使他人受益或受损都不会因之得到补 偿或付出代价，称这种行为具有外部性。
第二节公共产品公共产品的概念和辨别标准公共产品是
1.23公共产品的提供方式
私人物品由市场提供， 市场买卖要求利益边界的精 确性。
公共产品由政府提供， 通过无偿税收提供公共产品。
准公共产品由政府和市 场共同提供。
第三节 财政的必要性
1.31纠正市场失灵需要财政
市场失灵主要表现就是市场不能成为主要 的公共产品的提供者，为弥补这一缺欠，政府 需要通过财政税收手段为满足社会共同需要， 提供公共产品。因此，政府提供公共产品，实 现资源优化配置需要财政。
财政作为政府的分 配，能够促进社会公平。 财政在现代市场经济公 平问题上，在再分配方 面发挥着单纯市场制度 无法替代的作用。只有 政府通过财政税收实现 再分配政策，才能满足 社会对公平分配的要求。
辨别公共物品和私人物品的基本标准是：一是 排他性和非排他性；二是竞争性和非竞争性。
私人物品具有排他性和竞争性的特点。 公共物品具有非排他性和非竞争性的特点。
1.2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ公共产品的分类
同时具有非排他性和非 竞争性的产品是纯公共产 品；
同时具有排他性和竞争 性的产品是私人产品；
介于公共产品和私人产 品中间的是准公共产品或 混合产品。
第二章 公共物品的供给方式与均衡分析
第二章公共产品的供给方式与均衡分析第一节关于公共产品的基本理论一、什么是公共产品纯粹的公共产品定义是萨缪尔森给出的，他于1954年11月发表了《公共支出的纯理论》一文，其中给出了公共产品的定义，认为纯粹的公共产品是指每个人消费这种产品不会导致别人对该产品消费的减少。
该定义表明，公共产品是不同于公共所有的资源的，如草原、石油等。
Public Goods 有多种译法，“公共产品、公共产品、公共品、共用品”。
纯粹的公共产品，是指那种提供给全社会成员共同享用的而且不具有消费竞争性和受益排他性的产品或服务。
相比较之下，纯粹的私人产品，是指那种只提供给为其付款的个人或厂商享用的，并且在消费上具有竞争性，在受益上把未付款的个人或厂商排除在受益范围之外的产品或服务。
二、公共产品的基本特性（一）效用的不可分割性效用的不可分割性—萨缪尔森的描述对私人产品：X=∑Xi ；对公共产品：X=Xi说明了相较于私人产品而言，公共产品具有效用的不可分割性(non-divisibility):公共产品是向整个社会提供，共同收益和联合消费的，其效用为整个社会成员所共同，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商使用。
￥（二）公共产品的两个基本特征虽然萨缪尔森在这里没有明确提出公共产品的两个特征：消费的非竞争性和受益的非排他性，但通过逻辑推理，我们可以发现实际上这一概念包含了这两个特征首先，公共产品定义的数学等式说明了定义中的这种产品只要被提供，则每个人对该产品的消费等于该产品的供给总量，既然每个人对该产品的消费都等于其总量，说明各人的消费互不影响，增加消费者对这一产品的消费的边际社会成本为零，从而对该种产品的消费具有消费的非竞争性。
其次，从公共产品定义的数学等式也能逻辑地推导出公共产品的第二个基本特征—受益的非排他性。
从其数学等式可以看出，既然每个人都能消费整个的这种产品，说明只要愿意(有时甚至就算消费者不愿意也必须消费总量的这种产品，例如国防)，每个人都有权不被排除在受益范围之外，某一公共产品一旦被提供，则所有社会成员都可以同时享受同样质量和数量的公共产品，一部分人对该公共产品的享受不能将其他人排除在外，也就是说排除其他人对该产品的享受或者技术上不可行，或者虽然技术上可行，但排他成本非常高。
第二章 公共产品理论
、（社会 社会） 二、（社会）公共需求（p24-） （一）公共需求的三层含义
1.定义 1.定义：当众多个人作为一个整体时所产生的需要。 定义 2.含义： （1）公共需求是一种个人需要； （2）公共需求时在一定范围内多数人的需求； （3）它即是多数人的需求，也是一种整体需求。
（二）公共需求的特征
1.整体性； 2.集中性； 3.强制性。
二、公共产品概念及特征
（一）概念（p26-）
有多种不同的解释： 消费决定论： 供求决定论： 供给决定论： 一般解释： 一般解释：由公共部门供给，用于满足社会公 共需要，具有非排他性和非竞争性的产品和服务。
（二）公共产品的基本特征
1.消费的非排他性； 2.受益的非竞争性； 3.效用的不可分割性； 4.制度的约束性。
（三）分类 ：
1.根据公共程度分类（p27） 1.根据公共程度分类 27） （1）纯公共品
同时具有两大特征的物品，且是公共部门提 同时具有两大特征的物品，且是公共部门提 供的产品。 如国防、行政管理、空气、治安、环境等。
（2）准公共品（p28）
含义： 含义： 在性质上介于私人品和纯公共品之间的物品。 分类： 分类： 具有外部效应的公共品 -- 不充分的非排斥性 如：教育、科技、医疗卫生等。 拥挤性公共品 -- 不充分的非竞争性但有排斥性 如：公园、桥、路等。 公共资源类公共品 -- 非排斥性 和竞争性 如：公共草地、公共湖泊等。
三、第三部门供给公共产品（p35）
（一）第三部门 是政府以外的从事非营利性活动的所有组织，包 括各种慈善机构、援助组织、青少年团体、学会、合 作协会、经营者协会等。 （二）第三部门供给公共产品的优势 创新优势、信息优势、灵活优势和效率优势。
（三）第三部门供给公共产品的方式（p35） 1.独立提供； 2.与公共部门合作提供，包括公共服务社区化、承 包供给，以及与公共部门建立伙伴关系； 3.与市场合作提供，如许可证战略、公益推广活动 和共同主题营销战略。
第2章 财政职责：公共产品《财政学》PPT课件
效率与公平
政府无法包办
应由哪一级政府提供
受益范围、信息获取
地方政府扶持这一级政府能不能 Nhomakorabea供财力可能
中央补助
第三节公共产品理论与供给制度的变迁
一、公共产品产生的思想萌芽 二、亚当•斯密与约翰•穆勒与公共产品供给制度的
萌芽 三、公共产品理论的建立与公共产品供给制度的形
成 四、公共产品理论与供给制度的发展
公共产品理论应用思路
判断步骤
判断依据
举例
是不是公共产品
是否具有基本特征
学前教育
是否应由政府提供
第二章 财政职责：公共产品
公共产品理 论
公共产品的性质： 公共产品供求： 公共产品的概念 公共产品的需求 公共产品的特征 公共产品的供给 公共产品的分类 公 共 产 品 有 效 供 公共产品的界定 给的方式
公共产品理论与供给制度变迁： 公共产品产生的思想萌芽 公共产品供给制度的萌芽 公共产品理论的建立与公共产品 供给制度的形成 公共产品理论与供给制度的发展
公共产品的类型
特征
消费上的竞争性 消费上的非竞争性
私人产品。如食物、混合产品。如教育、
受益上的 鞋子、面包、理发 影院、公园、高速
排他性 等。
公路等。
混合产品。如地下 公共产品。如国防、
受益上的 水、公有财产资源 区域性灭蚊、治理
非排他性 等。
空气污染等。
第二节 公共产品的供求
一、公共产品的需求 （一）私人产品的需求 （二）公共产品的需求 （三）私人产品与公共产品的有效定价规则 二、公共产品的供给 （一）公共产品的最优供给问题 （二）公共产品供给的范围与层次 三、公共产品有效供给的方式 （一）纯公共产品的有效供给 （二）混合产品的供给方式
第二章公共产品和外部性
第二章 公共产品和外部性
第二章公共产品和外部性
主要内容
• 公共产品定义及识别 • 公共产品供给萨缪尔森条件 • 公共产品分类 • 公共产品供给机制 • 外部性定义 • 外部性分类 • 外部性解决方法
第二章公共产品和外部性
居民楼里单元防盗门由谁安装更好？ ——析论安全服务的政府提供
• 朋友一直抱怨所住楼房的安全问题。原来他住的楼房是 原所在单位管理的住宅小区，由于多种原因，物业管理 和社区服务很不健全，小区的生活环境不太好。某些家 庭屡次发生失窃事件，原因之一是该居民楼里各单元没 有加装公共防盗门。每次失窃案发生以后，大家都希望 楼里能装上一扇单元防盗门，各家进出有钥匙，朋友来 了就在楼下通过电话喊一声，使整幢楼的安全性增加。 但防盗门一直没有装上。向单位房管部门反映，说是住 在楼里的已经不完全是本单位的人，费用难以协调；再 说这些住房已经出售给私人，装防盗门应该由居民自己 出钱。于是该居民楼处于一种“无政府状态”，没有一 个机构愿意出面解决“第二装章公共防产品盗和外门部性”这样的公共事务。
第二章公共产品和外部性
2、特点
• ——非竞争性
• consumption of the good by one individual does not reduce availability of the good for consumption by others
• ——非排斥性
• no one can be effectively excluded from using the good in the real world
费的边际成本为0。 • （2）排斥性和非排斥性 • 排斥性：阻止其他人消费该产品很容易 • 非排斥性：阻止其他人消费该产品的成本
第二章公共产品和外部性
主要内容
• 公共产品定义及识别 • 公共产品供给萨缪尔森条件 • 公共产品分类 • 公共产品供给机制 • 外部性定义 • 外部性分类 • 外部性解决方法
第二章公共产品和外部性
居民楼里单元防盗门由谁安装更好？ ——析论安全服务的政府提供
• 朋友一直抱怨所住楼房的安全问题。原来他住的楼房是 原所在单位管理的住宅小区，由于多种原因，物业管理 和社区服务很不健全，小区的生活环境不太好。某些家 庭屡次发生失窃事件，原因之一是该居民楼里各单元没 有加装公共防盗门。每次失窃案发生以后，大家都希望 楼里能装上一扇单元防盗门，各家进出有钥匙，朋友来 了就在楼下通过电话喊一声，使整幢楼的安全性增加。 但防盗门一直没有装上。向单位房管部门反映，说是住 在楼里的已经不完全是本单位的人，费用难以协调；再 说这些住房已经出售给私人，装防盗门应该由居民自己 出钱。于是该居民楼处于一种“无政府状态”，没有一 个机构愿意出面解决“第二装章公共防产品盗和外门部性”这样的公共事务。
第二章公共产品和外部性
2、特点
• ——非竞争性
• consumption of the good by one individual does not reduce availability of the good for consumption by others
• ——非排斥性
• no one can be effectively excluded from using the good in the real world
费的边际成本为0。 • （2）排斥性和非排斥性 • 排斥性：阻止其他人消费该产品很容易 • 非排斥性：阻止其他人消费该产品的成本
第二章-公共产品理论学习资料
另一方面，从公共物品消费的角度看，由于公共物品具有非排他 性特征，这就意味着，一旦公共物品已经被提供出来，任何人都可 以无偿地去享用它。这样，每一个消费者都不会去自愿花钱购买公 共物品，而都是期望别人去购买公共物品，自己可以从中受益，这 就是经济学里所谓的“Free Rider”(免费搭车者)现象。
1.公共需求是一种个人需要；
2.公共需求是在一定范围内多数人的需求；
3.公共需求不仅是多数人的需求，同时也是一 种整体需求。
（二）公共需求的特征
1.整体性 2.集中性 3.(满足需求手段的）
强制性
社会公共需要是社会公
众在生产、生活中不可分 割的共同的需要，它无法
通过市场交换加以满足， 必须由政府部门通过财政 提供公共物品来满足。
公共物品只能由政府通过无偿征税的非市场方式来提供。
政府的运行机制不同于市场机制，政府的性质和其运行 机制决定了它可以有效地解决市场提供公共物品所存在的 难题：
一方面，政府具有社会职能，满足全体社会成员的公共 需要，是政府应当承担的职责；
另一方面，政府作为一个公共权力机构，有权向社会成 员征税。税收是保证纯公共物品的供给成本得到补偿的最 好途径。
第三，效用的不可分割性
公共产品具有共同消费与受益的特点，其效用为 社会成员所共同享有，不能将其分割为若干个部分， 否则会是其效用完全丧失。
三、公共产品的分类
（一）以受益范围的大小为标准 全球性公共产品 全国性公共产品 区域性公共产品 地方性公共产品
（二）以排他性与竞争性与否为标准
纯公共产品和准公共产品
纯公共物品及其提供方式
同时具备非排他性和非竞争性的物品是纯公共物品。
纯公共物品的性质特征决定了公共物品不可能通过市 场交换方式被提供出来，即市场机制对提供公共物品是无 效的，因为：
1.公共需求是一种个人需要；
2.公共需求是在一定范围内多数人的需求；
3.公共需求不仅是多数人的需求，同时也是一 种整体需求。
（二）公共需求的特征
1.整体性 2.集中性 3.(满足需求手段的）
强制性
社会公共需要是社会公
众在生产、生活中不可分 割的共同的需要，它无法
通过市场交换加以满足， 必须由政府部门通过财政 提供公共物品来满足。
公共物品只能由政府通过无偿征税的非市场方式来提供。
政府的运行机制不同于市场机制，政府的性质和其运行 机制决定了它可以有效地解决市场提供公共物品所存在的 难题：
一方面，政府具有社会职能，满足全体社会成员的公共 需要，是政府应当承担的职责；
另一方面，政府作为一个公共权力机构，有权向社会成 员征税。税收是保证纯公共物品的供给成本得到补偿的最 好途径。
第三，效用的不可分割性
公共产品具有共同消费与受益的特点，其效用为 社会成员所共同享有，不能将其分割为若干个部分， 否则会是其效用完全丧失。
三、公共产品的分类
（一）以受益范围的大小为标准 全球性公共产品 全国性公共产品 区域性公共产品 地方性公共产品
（二）以排他性与竞争性与否为标准
纯公共产品和准公共产品
纯公共物品及其提供方式
同时具备非排他性和非竞争性的物品是纯公共物品。
纯公共物品的性质特征决定了公共物品不可能通过市 场交换方式被提供出来，即市场机制对提供公共物品是无 效的，因为：
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小结
公共产品最优提供的庇古模型说明，公共产 品的提供带给个人的边际效用，应该等于纳 税带给他的负边际效用。
鲍温模型指出，私人产品的市场需求曲线是 个人需求曲线横向相加的结果，而公共产品 的社会需求曲线是个人需求曲线纵向相加的 结果。
萨缪尔森模型给出了公共产品提供的最优条 件，即个人对公共产品的消费的边际替代率 之和，等于公共产品生产的边际转换率。
私人产品：其市场需求曲线是个人需求曲线 的横向加总；
公共产品：其市场需求曲线是个人需求曲线 的纵向加总。
与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品 的需求曲线是虚拟的。消费者购买私人产品 所支付的货币数量，会反映其对私人产品的 实际需求，但市场无法直接提供公共产品的 实际需求信息。这里所假定的某人对公共产 品的需求曲线，只是模拟市场作出的。这种 假定的意义在于突出私人产品与公共产品需 求上存在的差异。
第二章
公共产品
目标
了解公共产品提供的局部均衡模型（一种产品） 了解公共产品提供的一般均衡模型（两种产品） 理论上研究公共产品最优提供的条件
了解公共产品提供的困难 了解私人提供公共产品的原因 了解实验经济学对公共产品的研究
公共产品提供的局部均衡模型
庇古模型 鲍温模型 威克塞尔—林达尔模型
2.2 纯公共产品最优提供的一般均衡模型
此模型意义在于推导出了公共产品最优提供的条件 萨缪尔森提出这一理论
公共产品最优提供的萨缪尔森条件
消费上的边际替代率之和等于生产上的边际转换率
商品的边际替代率-----在维持效用水平或满足程度 不变的前提下，消费者增加1单位的某种商品X的消 费时，所需要放弃的另一种商品Y的消费数量。
W－L模型的结论及假设条件
如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服 务的边际效益的大小，来捐献自己应当分担的公共物 品或服务的资金费用，则公共物品或服务的供给量可 以达到具有效率的最佳水平。
但这一具有效率的均衡条件，是以两个假设为前提的： 1.每个社会成员都愿意准确披露自己可从公共物品或
2.4.3公共产品的私人提供
现实中私人提供公共产品：慈善事业（与“搭便车” 比较）
非营利性组织 科斯：《经济学中的灯塔》
2.5公共产品论的实验经济学视角研究
实验经济学介绍 公共产品提供实验的分类 对“搭便车”程度的研究 减少“搭便车”机制的研究 对公共产品理论研究的其他影响
边际替代率=Y的减少量/X的增加量
产品的边际转换率------它表示在社会资源既定的条 件下，增加一单位商品1而所必须放弃的商品2的产 量。
2.3 公共产品供应的威克塞尔－林达尔模型 （W－L模型）
W-L模型是一个局部均衡模型，提出的时间比萨缪尔 森模型要早。它又不同于鲍温和庇古的模型，因为它 考虑了政治因素。W-L模型试图找出民主社会中公共 产品产出的合理水平，以及在不同的人之间如何分摊 公共产品的成本即税收负担问题。
图 2-8 囚 徒 困 境
2.4.1“囚徒困境”模型
公共产品提供犹如“囚徒困境”，合作与搭便车问 题
2.4.2“囚徒困境”的解脱---迫使各方说实话的机
制
一 种 机 制
个人
1 2 3 合计
选择
产品L
产品S
30
40
20
50
40
税收
20 0 10 30
如果1不投票，则S获胜；如果加上1的选票，则L获胜。1要支付税收。其支付 的税收等于另一种的选择，即S的40元相对于他自己缺席时L的选票20元的净 胜数，为20元（40-20=20元）。这样，1将纳税20元。个人2因为不论参与 投票与否，都不会改变投票结果，因此2无需纳税。同理，个人3与1一样，需 要纳税10元（40-30=10元）
免费搭车使公共产品提供困难
从经济学角度看，免费搭车对任何人来说都是一种有 理性的选择。这就是说，只要有公共产品或服务存在， 免费搭车者的出现就不可避免。
即在合作性的资源捐献和成本分担制度下，公共物品 或服务的供给量发生不足，低于其应当达到的最佳产品的私人 提供
GG表示公共产品提 (+)
供带来的正边际社会
社 会
效用，TT表示为提供
的 边
公共产品而纳税所带
际 效
用
来的负边际社会效用
，NN表示两者相抵
后的边际社会净效
用。
点A是公共产品最佳
数量所在之处。该点
满足|AC|= | AC’ |, (-)
这时，NN为零。
G N
C
A T
C'
G 公共产品的数量
N
T 图 2－ 1 庇 古 的 公 共 产 品 提 供 图
小结
公共产品最优提供的威克塞尔－林达尔模型， 研究了平等的个人（政党）之间共同分摊公 共产品成本的问题。
公共产品提供的困难，在于个人对公共产品 的偏好不易揭示所致。
公共产品主要由公共部门提供，原因是私人 不能有效提供，而非私人绝对不能或不愿提 供公共产品。
实验经济学对公共产品的提供，进行了多方 面的实验。
私人产品数量
2.1.2鲍温模型
价格
D D=DA+DB
2、公共产品的需求
和供给
DB S
DA表示个人A对公共产
DA
品的需求曲线，DB表示 P
B对公共产品的需求 曲线，DD表示市场
PB S
需求曲线、SS表示私
PA
人产品的供给曲线。
Q
D
公共产品数量
图 2-3 公 共 产 品 的 需 求 与 供 给
2.1.2鲍温模型
运用囚徒困境模型说明社会成员不合作，集体利益无 法实现，公共产品无法有效提供的原理。
怎样解脱囚徒困境呢？（怎样迫使社会成员合作，从 而解决公共产品的有效提供问题呢？）
2.4 公共产品提供的困难与公共产品的私人 提供
囚徒B
抵赖
坦白
囚徒A
抵赖 坦白
（ － 1， － 1）
（ － 10， 0）
（ 0， － 10） （ － 8， － 8）
服务的消费中获得的边际效益。 2.信息对称，每个社会成员都清楚了解其他社会成员
的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共 产品可给彼此带来的真实边际效益
杨志勇 张 馨
W－L模型假设条件在现实很难具备
免费搭车者出现 免费搭车者：对那些寻求不付任何代价而得到效益的
人的一种形象的说法
如果所有的社会成员都采取“免费搭车”方式消费公 共产品，结果是公共财政将没有资金来源，无法提供 公共产品。
2.1.2鲍温模型
价格
1、私人产品的需求 和供给
假定一个社会中有A、 B两个人，私人产品和 公共产品两种产品。
DA表示A对私人产品 的需求曲线、DB表示 B对私人产品的需求 曲线、DD表示市场 需求曲线、SS表示私 人产品的供给曲线。
D
DB
S
P DA
S
D=DA+DB
O QA
QB Q
D
图 2－ 2 私 人 产 品 的 需 求 与 供 给
公共产品提供的一般均衡模型
萨缪尔森模型
2.1 公共产品提供的局部均衡模型
2.1.1 庇古模型 庇古（A．C．Pigou，1877-1959）运用功利主义
的方法，假定：
每个人都从公共产品的消费中受益（获得效用）； 公共产品的提供支付成本即交纳税收；纳税会给纳税 人（即公共产品的消费者）带来负效用。庇古把税收 产生的负效用，定义为放弃私人产品消费的机会成本。 他认为，公共产品应该持续提供到最后一元钱所得到 的正边际社会效用等于为最后一元公共产品而纳税的 负边际效用相等时。