社会信用体系建设及相关政策法规解读(下)

社会信用体系建设及相关政策法规解读（下）李清彬国家发改委宏观院经济所副研究员四、解读案例第一部分我们是把目前我们社会信用体系的一个框架，我们设计的框架以及我们现在推进的状况，做了一些介绍。

那么第二部分我想是举一个例子，我们来看这个领域内的这个社会信用体系，它是怎么建的，是怎么样一个构成。

那么从这个小领域呢，就可以也可以推广到其他领域，不一定是唯一的，但是大体的框架是这样的。

(一) 《规划纲要》对环境信用建设的五点要求我举的例子是环境方面的，环保领域的这个信用体系。

环境信用体系它是社会信用体系的一个重要组成部分，在我们的《信用规划纲要》里面，它是属于，它有一个小的领域是环境保护和能源节约领域信用建设，它属于这个小领域。

那么归类在社会诚信建设这个重点领域，四大重点领域之一这里面。

那么在《规划纲要》里面对环境信用建设提了一些要求，是五大要求，五个点。

第一个就是推进国家环境监测信息与统计能力建设，要加强环保信用数据的采集和整理。

实现环境保护工作业务协同和信息共享，完善环境信息公开目录，要建立环境管理监测信息公开制度。

第二是完善环评文件责任追究机制，建立环评机构及其从业人员、评估专家、诚信档案数据库，强化对环评人员及其从业人员评价专家的信用考核、分类监管。

第三是建立企业对所排放污染物开展自行监测，并公布污染物排放情况以及突发环境事件发生和处理情况制度。

第四是建立企业环境行为信用评价制度，定期发布结果，并且组织开展动态分类管理。

那么根据这个企业的信用等级，也要予以相应的鼓励警示或惩戒。

第五点要求是完善企业环境行为信用信息共享机制，加强与银行、证券、保险、商务等等部门的联动。

那么这五点要求是我们规划纲要里面对环境信用建设所提出的要求。

那么具体到环境信用建设，环保部在年就是号文是出台了一个《关于加强企业环境信用体系建设的指导意见》，那么这个指导意见提出的指导原则是要以信用信息的规定共享为基础，以公示，以信用信息的公示为办法，以相关部门协同监管联合惩戒为手段，以提高企业环保自律、诚信意识为目的，然后建立环保激励与约束并举的这个长效机制。

也提了一个目标任务，也是到年，企业环境制度基本形成，企业环境信用记录全面建立，然后覆盖国家省市县的环境信用信息系统基本建成，这个环境守信激励和失信惩戒机制有效运转，最后是诚信意识和信用水平普遍提高。

这个是指导意见提出的指导原则和目标任务。

那么它的主要内容是明确了企业环境信用记录的信息范围，要求加强企业环境信用信息公示，加强它的系统建设，要建立环保守信激励失信惩戒机制，同时开展环境服务机构，及从业人员环境的信用建设。

而且还就完善这个企业环境信用评价制度，探索企业环境信用承诺制度等等方面的工作，提出了一些具体要求。

（二）环境信用. 什么是环境信用那么什么是环境信用呢？环境信用实际上是将环境，是将信用的理念，应用到环境治理领域。

是一种建立在信息共享，协商对话，合作共治基础上的新型的一种环境治理工具。

那么它是要通过对企业环境行为进行信用评价，然后针对不同信用评级或评分，采取有针对性的奖惩措施。

目的就是要让在环保方面，有污点的企业在发展过程中，付出更多的综合性的代价，而不只是罚款或者禁入。

而是要在基于信用上考虑更多的措施，来提高它的成本。

那么在没有环境信用的情况下，根据现在的法律，对很多违法行为的罚款金额并不高，那么有些企业呢，宁可一边认罚，一边排污。

那么有了环境信誉就具备了条件采取更多的限制手段，更具有威慑力。

比如说一旦企业有环境违法的行为，那么你可以在公共采购、金融支持、资质等级评定上，给它设定限制，让它一处失信，处处受限。

那么所以说环境信用产品的应用，就可以大大提高企业环境违法的成本，那么如果执行到位的话，这个效果是非常好的。

.环境信用怎么做那么具体到环境信用我们怎么样去做，主要是要分两步：第一步是评价，就是要对企业环境的行为进行评价，给出一个结果。

第二步是应用，应用这个结果，基于这个评价结果，采取一些相应的奖惩措施。

当然还有一些其他的配套的一些工作，包括信息的披露，动态的更新，还有信用修复。

其实这个动态更新，既包括评价指标的更新，也包括评价结果的一些更新。

（）环境信用的评价那我们首先来看第一步工作是怎么做的。

环境信用的评价，这个是环保部门根据企业环境信用信息，按照规定的指标、方法和程序，对企业环境行为进行信用评价，确定信用等级，然后向社会公开，供公众监督和有关部门机构及组织应用。

那什么是企业的环境行为呢？主要指的是企业在生产经营活动中，大家看我红字标的这个，叫遵守环保法律、法规、规章、规范性文件、环境标准和履行环保社会责任等方面的表现，这个也是企业的一个在环境方面的行为。

那么企业通过合同等方式，委托其他机构或者组织实施的具有环境影响的行为，也被视为该企业的环境行为。

那么作出环境信用评价的主体，目前的主体规定我们那个企业环保部发的那个《企业环境评价办法》评价的主体是环保部门。

由环保部门来明确机构，来负责具体实施企业环境信用评价工作。

要记录企业的环境行为信息，建设企业环境行为信用管理系统，同时它是一个分级管理的一个制度，就是省级环保部门负责组织实施本行政区域内国家重点监控企业的环境信用评价工作，那么其他参评企业环境信用的管理职责呢，由省、自治区、直辖市环保部门规定。

同时还强调了环保部门工作人员，在企业环境信用评价中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，要依法给予行政处分。

同时还有一点就是不得向参评企业收取任何费用，这个是由环保部门它组织评价的，这个是不收费的，这是很明确的。

那么客体呢，环境信用评价的客体，就是评价对象，评价对象是企业。

首先是强制要求部分企业纳入评价范围，那么在这部分企业之外，其他企业是自愿申请加入信用评价。

哪些企业要强制必须纳入评价范围呢？是包括那些污染物排放总量大，环境风险高，生态环境影响大的企业，应该纳入这个环境信用评价范围。

主要包括十类：第一类是环保部公布的国家重点监控企业。

第二是社区的市级以上地方人民政府环保部门公布的重点监控企业。

三是重污染行业的企业，包括这个火电、钢铁、水泥等等十六类行业，以及国家确定的其他污染严重的行业。

第四类是产能严重过剩行业内的企业，第五类是从事能源自然资源开发、交通基础设施与其他开发建设活动，可能对生态环境造成重大影响的企业。

第六类是污染物排放超过国家和地方规定的排放标准的企业。

第七类是使用有毒有害原料进行生产的企业。

或者说在生产过程中排放出有毒有害物质的企业。

那么八九主要是针对以往上一年度，如果上一年度发生较大以及较大及以上突发环境事件的话，那么企业应该纳入这个环境信用评价范围。

如果上一年度处以五万以上罚款，或者暂扣或吊销许可证，责令停产整顿挂牌督办的企业，这里也要纳入。

那么第十条是有一个兜底条款，就是省级以上环保部门确定的应当纳入的，评价范围的其他企业也要纳入，这是十项客体。

除了这个强制性纳入评价范围的企业之外，其他的也有要求是要要求逐步拓展参评企业的范围，要基本覆盖当地环境影响大、社会普遍关注的企业，在推动更多的企业自愿参与，条件成熟的企业还要可以探索开展环境服务机构，对环境服务机构的这个环境信用评价。

那么主体客体我们明确之后，我们来看信息，我们到底收集到哪些信息？我们看信息来源，环保部门在履行环保职责过程中，制作或者获取一定形式记录保存的，反映企业环境信用情况的环境管理信息，应当纳入，应当记入企业环境信用记录。

那么这个信息来源呢，主要有五大类。

第一类是环保部门通过现场检查、监督性监测、重点污染物总量控制核查，以及履行监管职责的其他活动制作或者获取的企业环境行为信息，这是一个最主要的一个信息基础。

就是我们环保部门在它的职责范围内，执法过程中获取到的信息。

那么第二类是企业自行监测的数据，包括排污申报登记的数据，这是一个重要的参考。

第三类是公众、社会组织以及媒体，它提供的企业环境行为信息，经过核实后也可以作为一个重要的参考。

第四类是参评企业协助提供的企业的环境管理规章制度，以及企业环保机构人员配置等等，就是企业内部他们在环境管理方面的一些信息。

第五是向其他部门包括发展改革部门，银行业监管机构等等，他们从这些部门查询和调取的参评企业在投资管理，在申请获取信贷方面的这些信息，也可以作为环境信用评价的一个信息来源。

那么省级环保部门呢，可以对用于企业环境信用评价的数据来源和采集频次等等事项，做出具体的规定，这个是各地自行决定的，并没有做出统一的规定。

那么哪些信息应该记入呢？主要分为两大类：一类是基础性的，基础类的信用信息，第二类是不良类的信用信息。

基础类的呢实际上也就是一个识别性的：包括建设项目环境管理信息，比如说建设项目它的环评审批信息，环保实施建设运营信息等；第二个是环保行政许可信息，排污许可证信息，危险废物经营许可证，危险化学品进出口环境管理登记证信息等等，这些许可信息；第三类是合于辐射安全管理信息，这都是一些监管上的要求的基本的信息；第四是排污费环境保护税缴纳信息，这是基础类的信息。

那么在有条件的地区，环保部门也可以把下面的信息，这六类信息纳入基础类的信用信息：包括污染源的监督性监测信息，获得和使用环保专项资金的情况，以及突发环境事件应急预案备案等等，环境风险管理方面的信息等等，你像第六是一个兜底的条款，是反映企业环境信用状况的其他信息，这些都可以纳入到这个基础类的信用信息里面。

那第二类信息是不良类的信用信息，这包括六大类：一是环境行政处罚信息；二是责令改正违法行为信息；三是造成污染物排放的设施设备被查封及扣押的这个信息；四是被责令采取限制生产、停产整治等等措施的信息；五六也都是这个处罚，相关的一些处罚的一个信息。

这些是要纳入不良类的信用信息的。

当然有条件的地区呢，也可以把下面这几项也纳入不良类的，包括发生较大以上突发环境事件的信息等等。

它的第四方面是一个兜底条款，就是反映企业环境信用状况的其他信息。

这是我们梳理了主体、客体、信息来源，以及信息的范围，哪些应该纳入。

建立企业对所排放污染物开展自行监测，并公布污染物排放情况以及突发环境事件发生和处理那么在此之后呢，是一个信用评价的指标，这是一个指标体系的，在这个环保部发的这个管理办法里面，分了四大方面，二十一项具体指标。

那么其中这个污染防治是四项，生态保护三项，环境管理十项，社会监督是四项。

每一个指标分三档参考分值，第一档是到分，第二档到分，第三档是到分。

这个评分是采用了权重的综合法，已经赋了权了，这个污染防治是占，生态保护是，环境管理是，社会监督是，这是赋权。

那么具体到指标呢，这个各个指标之间差异也比较大，排在前面的几个指标是，大气水污染排放，它的权重占，行政处罚和行政命令，这个指标的权重也是，后面依次是环境风险管理、排污许可证、还有污染治理设施的运行，这是排在前面权重比较大的几个指标。