第三章----外部性理论-Microsoft-Word-文档
第3章-外部性理论
生产者←→生产者 生产者←→消费者
消费者←→消费者
外部性的例子
生产者对生产者的外部经济
生产者对生产者的外部不经济
水果园园主与养蜂场场主
上游化工厂对下游渔业公司
生产者对消费者的外部经济
生产者对消费者的外部不经济
工厂绿化对周围居民
建筑施工对居民的休息
隔壁寝室放声高歌影响自己 休息 病人大声说话影响医生看病
RCS( h,n) i RCS( h,n) j Ph Pn
（3 3）
RCS(h ,n )i RCS(h ,n )j Ph Pn
要解决此问题，必须正确给其确定价格，当外部不经济性的 价格为负值，外部经济性的价格为正值，才能达到高效率。
若Pn是高效率的负价格，则 i将有忍受外部不经济性 的经济动力，因其收入 将随着X n j 的增加而增加，而
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产 的成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。 从国民经济分析的角度看，因为减弱了外部不经济性， Pe’ , Qe’都是高效率的。
四、外部性的帕累托最优定价 （如何对污染者收税）
经济学家曾认为，不可减少外部性和可减少外部性之间
结论：可转移的外部性
所有外部性的制造者，不论他们可能发挥什么作用，都必
须因为其对别人的（边际）损害而付费。
一般情况下，庇古型的环境经济政策不提供辅助刺激，即 对外部性的受害者既不赔偿也不征税。从受害者的作用本 质上说，经济效率并不要求征税或赔偿（对受害者补偿并 不能解决外部性）。
第三章 外部性理论
第二节 外部性的分类
外部经济性和外部不经济性
生产外部性和消费外部性
公共外部性和私人外部性：外部性是否具有
公共物品的性质（即对某人的影响是否会减 少对其他人的影响） 可转移的外部性：指受害者有机会向第三方 “转移”的外部性现象。如垃圾转移、用污 染水做豆腐卖给别人等，也就是“向受害者 征税或收费”现象。
成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自 己解决外部性问题。 （2）指在产权明晰的基础上，只要交易费用较低且 交易有利可图，无论经济当事人哪一方拥有产权， 都存在向社会最优点移动的自然趋势。
科斯条件下的产权交易（由谈判达到的外部性消除）
科斯条件下的庇古税
在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
外部经济性
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边 际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以 植树为例：
价格 P！ P* MEB O
MSB
MPB MC
Q1
Q*
植树量
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q*
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
1、简述外部性的定义及其各种类型。 2、辨析私人物品外部性和公共物品外部性的区别，讨论两种 情况下利用谈判（交易）达到有效率资源配置的可能性。 3、试讨论“外部性”概念在环境经济学中的适用性及其应用。 4、简述环境外部性对资源配置的影响？ 5、试述环境外部性内在化的基本途径？ 6、经济学家认为污染问题是各种外部现象中的一种，当一个 部门的决策以无意的方式危害到其他部门而又没有给予相应 的补偿时就产生了外部性。这是否意味着造成污染的单位， 如发电厂，对受到其排放影响的部门给予补偿后污染问题就 解决了呢？
第三章-外部性理论PPT课件
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第二节 外部性的类型
一、公共外部性和私人外部性（public and private externalities）
公共外部性（不可减少如大气污染问题，花园景色） 私人外部性（可减少的如垃圾倾倒问题，捡煤渣问题）
二、可转移的外部性（transferable externality）
（特指受害者有机会向第三方转移外部性的现象。受害 者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一 规则。）
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三、外部性的受害者
对可转移的外部性应对受害者进行收费，因为赔 偿受害者还会产生过量的“受害者行为”，导致 无效率。例如工厂排放烟雾时，还会导致出现大 量洗衣店，导致过量供给。
（1）受害者应当因为受到损害而得到赔偿； （2）在某些条件下，应对受害者征税； （3）只要受害者的数目足够大，无论外部性是否
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庇古税：由权威机构给外部不经济性确定一个合理的 负价格的设想，是英国经济学家庇古首先提出来的， 据此征收的税或费被称为“庇古税”或“庇古费”。
庇古税是要把污染者强加给他人的外部成本内部化。 因此污染者将不仅考虑它们的常规生产成本，而且要 考虑它们的活动带来的其他形式的社会成本。一般来 说，对受害者不需要任何补充刺激。外部性给受害者 造成的损害提供了非常准确的刺激，能够引导受害采 取有效的防护措施。
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外部不经济性的例子
奔驰的汽车排出废气，发出噪声，引起交通阻塞 一个游泳池里的人太多了，每一个人都会成为他
人的障碍
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环境污染与外部不经济性
原料 生产
产品 废弃物 治理
直接排入环境 环境污染 社会损害
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外部性理论总结
外部性理论总结09经济学院财政学专业张晨林I200902050摘要何谓外部性？外部性有哪些性质？如何从理论实证分析的角度去分析外部性给个人和社会带来的影响，以及哪些私人对策和公共政策可以有效地控制或者消除外部性的影响？本文根据课堂上田老师讲授和同学间讨论的内容，从以上几个方面总结外部性理论的主要内容，并提炼中心论点。
一．外部性的概念和性质（一）概念造纸厂在生产过程中产生了副产品二氧化合物，一旦排放到环境中，根据一些科学家的研究，会造成人体的先天缺陷和癌症。
像这样，二氧化合物受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。
当某一实体的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响就称为外部性。
（When the activity of one entity directly affects the welfare of another in a way that is outside the market mechanism, that effect is called an externality）为了证明外部性的存在，作者采用下图说明：美元横轴表示外部性产品产量，纵轴表示美元。
MB 表示边际收益曲线，MPC 反映边际私人成本。
对于外部性产品所有者，其利润最大化的产量位于MPC 与MB 的交点Q 1。
而边际社会成本等于MPC 加上MD ，即MSC ，从社会角度来看，效率要求生产仅限于MB 大于MSC 的产量，因此产量应定于Q 2处。
（二）性质 作者认为，外部性是没有或不能确立产权的结果。
如果资源均被赋予产权，谁使用谁付费，就不会出现外部性。
外部性可能是正的，也可能是负的。
(An externality, then, is a consequence of the failure or inability to establish property rights. If someone own the resource, a price would have to be paid for its use, and no externality would materialize) 同样可以用图形分析外部性的大小并衡量补偿外部性的理想结果。
第三章--外部性理论
庇古税示意图（图中，MEC、MNPB分别为边际外部成本、边际净私 人收益）：
成本/收益
O
MNPB
MNPB′
F
•
t
Q1
MEC
产量/污染物排
Q0
放量
➢ 2.科斯手段：明确产权 科斯认为，在交易费用为零的情况下，庇古是完全错误的。科斯将外部性
产生的原因归结为产权未得到清晰界定，认为有效的产权会降低甚至消除外 部性。科斯手段侧重于运用产权理论和市场机制解决环境资源生产和消费中 的外部性问题。也被称为创设市场的方法。
其次，产权是一组权利（所有权及由此派生的占有权、支配权、使用权、收益 权等），是对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。阿尔钦认为，产权是 “授予特定的个人某种‘权威’的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式 中，选择任意一种对待物品的使用方式”。因此，“使用的权利”是指社会规定 对财产可以做什么和不可以做什么的权利。如雇佣者使用劳动力只能在市场上购 买，必须支付工资，而不能采用奴役的手段；个人可以在其所有的土地上种植谷 物、放养牲畜，但不能栽种鸦片等。因此，与其把产权看作是对物品的有条件的 拥有，不如把产权看作一定范围内的与物品相关的行为选择权。
代际外部性与代际公平问题：未来世代不可能对当代资源的利用方案 进行投票。如果当代的资源利用建立在一种对未来的良好的主观意愿之 上，那是不负责任的。与其说贴现率反映了时间偏好，倒不如说反映了 一种代际歧视，或起码是缺乏远见和自私自利的表现。在资源利用中即 便不能考虑到无限个世代，谨慎也应该是应有的态度。
➢ 3.技术外部性与货币外部性
货币外部性通常通过改变相对价格进行传导。而技术外部性通常是 通过非市场渠道进行传导的。
第三章 外部性理论
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科斯手段产权作用的过程
确立产权
导致市场交易 市场交易
形成价格
规模经济
技术创新 引导生产 消费
扩大资源 基础存量
缓解资源 稀缺压力
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两省边界水污染案
江苏省吴江市盛泽镇是一个纺织印染业十分发 达的工业重镇, 素有“ 日出万匹, 衣被天下”! 之 称, 仅镇区就有规模较大的印染企业27 家, 日排 放印染废水超过10 万吨。
盛泽镇与浙江省嘉兴市王江泾镇仅一河之隔, 这条河就是麻溪江( 江苏称它为清溪塘) 。麻溪江 宽30 余米, 水深2 米, 河的两岸集聚着盛泽镇印 染企业的几个排污站。由于盛泽镇位于麻溪江的上 游, 因而大部分污水从盛泽顺流而下, 通过麻溪 江, 排入苏嘉运河, 王江泾镇受侵害程度最为严重。
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对某一生产者而言，其生产费用包括：生产成本C1＝1000万 治理污染的成本C2＝100万 若生产者不治理污染，将使社会付出其成本，设为C3＝200万，并假定生产 者的产量为Q＝200万，产品价格为P＝10元。
（1）若不考虑外部不经济性，企业不治理污染，则： 企业的盈利为：R1 ＝P•Q－C1＝2000－1000＝1000万 社会福利：F1＝R1 －C3＝P•Q－C1－C3＝1000－100－200＝700万
请用图表或通过计算回答下列问题： （1）画图表示边际成本（MPC）、边际收益（MB）、边际外部成本（MEC）和 边际社会成本（MSC）。 （2）假设厂商获得的边际收益等于社会从木浆上获得的边际收益，请推导出厂商 取得利润最大化的木浆产出。 （3）推导出使社会纯收益最大化的木浆产出。 （4）解释为什么木浆的社会有效产出低于私人利润最大化时的产出。 （5）当不生产木浆时，使社会满意的边际外部成本应是多大？ （6）要使社会的最优产出为15时，在边际私人成本不变，边际外部成本应该变为 多少？
青岛科技大学环境经济第三章外部性理论(20111026)
四、 外部性的类型 1.生产的外部经济性 当一个生产者在生产过程中给他人 生产的外部经济性 带来有利的影响， 带来有利的影响，而没有从中得到补偿时就产生了积极的 外部效果。如果这种有利的影响随着产量的增加而增加， 外部效果。如果这种有利的影响随着产量的增加而增加， 这种现象就称为生产的外部经济性。如养蜂场和果农之间 这种现象就称为生产的外部经济性。 的互惠关系。 的互惠关系。 外部经济性的例子是，上游农民种树，保持水土， 外部经济性的例子是，上游农民种树，保持水土，下游 农民得到质量和数量有保证的生产和生活用水， 农民得到质量和数量有保证的生产和生活用水，这时社会 效益大于私人效益，产生外部经济性。 效益大于私人效益，产生外部经济性。但上游农民没有积 极性一定要这样做。 极性一定要这样做
外部不经济性的例子是，上游伐木对于下游的种植、 外部不经济性的例子是，上游伐木对于下游的种植、灌 运输和工业产生了很多坏的影响， 溉、运输和工业产生了很多坏的影响，造成洪水泛滥和水 土流失。这对于下游居民和社会都是成本， 土流失。这对于下游居民和社会都是成本，但上游居民不 承担这一成本，他们没有动力考虑这一成本。 承担这一成本，他们没有动力考虑这一成本。停止伐木会 减少上游居民的纯收益，他们为什么要这样做？ 减少上游居民的纯收益，他们为什么要这样做？
第三章 外部性理论
第三章 外部性理论 第一节 第二节 第三节 第四节 外部性的定义及分类 外部性对资源配置的影响 外部性、产权和科斯定理 环境外部不经济性的内化
第一节 外部性的定义及分类
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下， 外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产 行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（ 行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消 费者）的生产过程（或生活标准）， ），如果 费者）的生产过程（或生活标准），如果
第三章 外部性理论
指能通过市场价格 变化体现出来的外 部性。
第三节 外部性与资源配臵
外部性的测度
外部性一般是用收益或费用来测度的，具体指标很多
费用指标
外部费用：某一种具有外部不经济性的经济活动，给他人
带来的不能得到补偿的损失或额外费用 私人费用：通过市场表现并反映在产品或服务的价格之中 的真正发生支付的费用 社会费用：私人费用和外部费用之和，是某项经济活动给 社会带来的真正承担的全部费用
第三节 支付意愿和消费者剩余
• 请思考一下能通过市场交易的商品的市场需求曲 线的形状是什么？
假设在钢笔市场上 只有三个消费者， 下图分别显示了A、 B、C三个消费者 对钢笔的个别需求 曲线，为了得到市 场的总体需求曲线， 只需要把每一个消 费者对钢笔的个别 需求曲线水平相加。
第三节 支付意愿和消费者剩余
市场价格仅是支付意愿的一部分，并且小于或等于支 付意愿，因此市场价格只是商品经济价值的近似表达。 消费者剩余是支付意愿的一部分，并且小于或等于支 付意愿，因此市场价格很低或者等于零的商品，消费 者剩余也就越等于支付意愿，并可以用消费者剩余表 示其经济价值。
第三节 支付意愿和消费者剩余
消费者剩余
实际支出 支付意愿 （本质是假设价格） （本质是市场价格）
在给定的生产水平下，向一个额外消费者提 供商品或服务的边际成本为零
供给的普遍性
消费非排他性
任何人都不能因为自己的消费而排除他人对 该物品的消费。其结果是很难或者不可能对 使用公共商品收费，因为公共物品能够免费 使用
第四节 私人物品和公共物品
私人物品的总体需求曲线是个人需求曲线的水平加总， 而公共物品的总体需求曲线是个人需求曲线的垂直加总。
外部性是指不通过影响价格而直接影响他人的经济环境或
第三章 外部性理论
将企业治理污染和不治理污染的盈利以及对 社会的福利贡献进行对比： R1－R´1＝（PQ－C生）－（PQ－C生－ C治）＝C治
说明企业不治理污染时将获得超额利润C治。 F1－F´1＝（PQ－C生－C社）－（PQ－
C生－C治）＝C治－C社 一般来说，C治＜C社，因此，F1＜F´1，这
所谓环境外部不经济性内部化就是使生所谓环境外部不经济性内部化就是使生产者或消费者产生的外部成本进入它们产者或消费者产生的外部成本进入它们的生产和消费决策由它们自己承担或的生产和消费决策由它们自己承担或内部消化即环境政策领域中普遍接内部消化即环境政策领域中普遍接受的污染者负担或污染者付费原受的污染者负担或污染者付费原环境外部不经济性内部化方法可分为两大环境外部不经济性内部化方法可分为两大类
当可能充分利用潜在收入进行自发交易时， 将达到一种有效率的产出。 一般来说，建立这种交易需要双方参与者人 数较少：一个或几个制造者对一个或几个受 害者。在这种条件下，科斯交易确实可以消 除任何资源使用的偏差。 显然，这时对庇古税或补贴没有需求。而且 在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置 失误。
第16页，共32页。
➢2.竞争的外部性 当工厂排放可减少的废物（如垃圾）时，有
两种可能情况。 第一种，假设有关部门对工厂堆放垃圾没有
具体规定。 第二种，假设有关部门对工厂堆放废物有具
体规定，并且有几个堆放点可供工厂选择。
第17页，共32页。
总之，不论外部性是可减少的还是不可减少 的，正确的纠正措施是对外部性的制造者征 收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对 受害者提供补充刺激。
➢五、外部性和产权 产权不明晰是外部性的一个典型来源。 根据“科斯定理”，如果外部性的制造者和
4.3外部性理论
科斯定理
(1)产权（property rights）是与所有权（ownership rights）相联 系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且进一步描述人 们可以对他们的财产做什么的法律规则。 （ 2）交易成本(Transaction cost)：利用市场交易机制发生的成本 ，各方在协议和遵守协议的过程中所发生的成本。 (搜寻交易对象和 价格的费用，讨价还价的费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等 。） 更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。 （ 3）私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。如果产权得到 明确界定，无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议 ，在这种协议中每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率。
• 两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。
理解科斯定理的一个案例：
科斯定理有两点理解：要求转换分析视角 • 理解之一：对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是 一方损害和一方受损害问题，而是两种各自具有合理性权
利行使过程中发生的矛盾。
例如： ——化肥厂有排放废气的权利 ——果农有不受废气影响而导致产量减少的权利。 • 理解之二：如交易成本为零，只要产权界定清楚，则无论 产权界定给哪一方，都会导向花费6000元安装废气处理装
感谢你没有污染水 果的供应！
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负外部性（外部不经济性）
对旁观者的福利产生了不利的影响
• 工厂对空气的污染 • 邻居的狗叫声 • 深夜里邻居吵闹的立体 声 • 建设工地的噪声污染 • 二手烟对健康的危害 • 驾车时打电话使路人更 不安全
二、外部性的类型
2、从生产和消费的角度出发，分为：
–生产的外部经济性：一个经济实体某项活动对其它
F1 = R1-C社= PQ-C生-C社
第三章 外部性理论
第三章 外部性理论第一节 外部性的定义1. 外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费 行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果则可以说生产者（或消费者）j 对生产者（或消费者）i 存在外部影响。
外部性分为外部经济性和外部不经济性。
外部经济性是指 i 因为 Xnj 的存在而受益，希望 j 能增加 Xnj。
外部不经济性则是指 i 因为 Xnj 的存在而受损，希望 j 能减少 Xnj。
2. 外部性的后果——低效的资源配置1.当存在外部经济性时，边际社会效益 MSB 大于边际私人效益 MPB。
差额是外 部环境效益 MEB。
以植树为例： 种树人投资植树造林时，其投资行为由 MPB 和边际成本 MC 决定，这时私人植 树量 Q1 小于由 MSB 和 MC 决定的有效植树量 Q。
当要求私人植树量达到 Q 时， 必须降低植树的成本。
因此，如果外部经济性得不到有效补偿，会导致资源的配 置失误。
2.当存在外部不经济性时，边际社会成本 MSC 大于边际私人成本 MPC。
差额是 外部环境成本 MEC。
以伐木为例： 一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益 MB 和 MPC 决定，这时私人砍伐水平 Q1 大于由 MB 和 MSC 决定的有效水平 Q。
当要求砍 伐水平达到 Q 时，必须提高伐木的价格，因此，如果外部不经济性得不到有效 纠正，也会导致资源的配置失误。
第二节 外部性的类型1.公共外部性和私人外部性公共外部性是“不可减少”的，具有公共物品的性质：供给的普遍性和消费的非排 他性。
受害（益）者是在相关范围内的一群体，且受害（益）者的增加，并不减 少他人承受的外部性。
私人外部性是“可减少”的，受害（益）者是明确的，一个受害（益）者对外部 性的消费减少了他人的类似消费。
2.可转移的外部性“可转移的外部性”。
特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。
外部性理论
从社会角度看，砍伐水平过高，超 过了社会最优标准，即配置于该活动中 的资源数量比帕累托最优状态所要求的 要多。 可见，外部不经济性是指i因为Xjn的 存在而受损，希望j能减少Xjn 。
2013-6-17
第三章 外部性理论
21
总之，无论是外部经济性还是外部 不经济性，无论是生产外部性还是消费 外部性，它们都是一种低效率的资源配 置状态，而且游离于市场之外，导致市 场失灵问题。
环境与资源经济学
程爱华
天津农学院经济管理系 农业经济教研室
2013-6-17
第三章 外部性理论
1
导论
第一章 导论
第二章微观经济学基础
课 程 教 学 大 纲
第三章 外部性理论 理论篇 第四章 物质平衡理论
36学时 2学分
方法篇
第五章 自然资源的可持续利用
第六章 环境经济评价概述 第七章 环境价值评估方法 第八章 环境经济政策 第九章 排污收费 政策篇 第十章 排污权交易 第十一章 环境管理
2013-6-17
第三章 外部性理论
16
以植树为例
价 格
当存在外部经济性时， 边际社会效益MSB大于 边际私人效益MPB，差 P 额是边际外部效益MEB， 即MSB=MPB+MEB 。
MSB MPB MC
MEB
0
Q1
Q※
植树量
私人植树量Q1小于由MSB和 MC决定的有效植树量Q ※
2013-6-17 第三章 外部性理论 17
2013-6-17 第三章 外部性理论 29
1.税费的征收会抑制产生外部不经济性的经济活动 假设政府对某造纸厂每单位产品征收相当于MEC 的税，那么税后造纸厂的成本曲线将从MC提高到MSC， 根据边际成本等于边际收益的原则，会使造纸厂产 量从Q1减少到Q2，这时的产量恰好是社会最优产出 的产量。 • 图1 生产外部不经济性对资源配置的影响
环境经济学 外部性理论
外部性的受害者
对外部性的受害者实行零收费： 对外部性的受害者实行零收费：受害者既 不应该被收税，也不应该被赔偿。 不应该被收税，也不应该被赔偿。 学术界对于有效率地保护外部性受害者的 基本观点有： 基本观点有：1、给受害者赔偿 2、对受害 只要受害者数目众多， 者征税 3、只要受害者数目众多，就不应 赔偿也不应收税。 赔偿也不应收税。
4 3 2 1 0
纸张市场
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
外部成 本 供给 (私人成本)
外部成本 = 对旁观者负外部性 影响的价值 = $1/每吨 （废气、污水等造 成的损害的价值）
0 10 20 30
Q
11
P $5
4
纸张市场
市场经济下， 企业决策是基 于私人成本和 社会成 私 人 利 益 的 比 本 较。 S 造纸厂由于它 不考虑环境污 染成本，基于 私人成本决定 生产的数量会 高于从社会成 本评价角度确 定的最优产量。
思考题：
1、外部性的表现？ 2、外部性内部化的几个思路？
外部经济： 外部经济： 一个人的行为对旁观者的福利产生有利的 影响，但这个人对这种影响得不到报酬。 影响，但这个人对这种影响得不到报酬。
• 接种预防传染病的疫苗不仅 保护你自己，而且保护了与 你密切接触的其他人 • Ｒ＆Ｄ创造出了别人也可以 使用的知识 • 人们上大学提高了教育水平， 并减少了犯罪和改善了政府
环境经济学
第三章 外部性理论
本章主要内容： 本章主要内容：
1、外部性理论的内容 2、市场失效、资源配置与外部性的关系 3、外部性的解决方案
火车的故事
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 世纪初的一天 车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou) 他边欣赏风光， (A·C·Pigou)。 车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou)。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过，机车喷出 边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过， 的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失， 的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失， 但铁路公司并不用向农民赔偿。 但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力 之处，称为“市场失灵” 之处，称为“市场失灵”。 将近70年后，1971年 美国经济学家乔治· 70年后 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒和 阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上 阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车） 见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁 路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说， 路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰 相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了， 相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受 当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费” 益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”
第三章 外部性理论
§3 外部性理论的应用
• • • • • • • • • • • • 四、外部性和产权 （三）产权与环境资源合理定价 1．产权理论是对传统价格理论的完善 ⑴价格机制与资源优化配置 ⑵传统价格理论 ⑶产权理论对价格理论的完善 ⑷产权理论为外部边际成本定价 2．环境产权与环境资源合理定价 ⑴环境资源合理定价与环境资源有效配置 ⑵环境资源合理定价的基础是其相对价格 ⑶产权明晰是环境资源市场价格等于相对价格的必要前提 ⑷产权交易与环境资源合理定价
§2 舒适性资源评价理论
• 三、舒适性资源评价的理论和方法要点 • 1．舒适性资源评价的理论基础。 • 外部性理论 • 公共资源的分配、产权理论 • 自然环境资源价值理论 • 2．舒适性资源评价的方法要点 • 自然环境的不可逆性与最优利用—— • 不可逆投资及项目评价 • “代际争论”：谁的消费者主权，代际选择价 值
§2 外部性的类型
• 一、公共外部性和私人外部性 • 1.公共外部性：供给的普遍性和消费的非排 他性。也称不可减少的外部性。 • 2．私人外部性：与公共外部性定义相对应， 是指具有“可减少”和排他性的外部性。 即一个受害者对外部性的消费减少了他人 的类似消费。
• 二、可转移的外部性 • 可转移的外部性特指受害者有机会向第 三方“转移”外部性的现象。 • 例如，垃圾倾倒。 • 治理对策：对转移者（受害者）征税。
§2 舒适性资源评价理论
• 二、舒适性资源评价要研究的主要问题 • 1．各类环境消费者的需求。这类消费者以了解稀少和珍 贵生物和其生存环境的现状而满足，并乐意为保护生态有 所奉献。 • 2．对环境具有选择性需求的消费者。这类人珍惜将来某 时在特定环境中活动的机会，关注环境的不可逆性开发， 使某些环境要素和珍稀资源永久消失，子孙后代能否享受 同样的环境资源。 • 3．科学研究者的需求。很多学科能从环境资源的存在中 获益，从而推动学科的进步。
外部性理论优质文档
环境破坏等一系列后果。 垄断竞争市场与外部性；
外部性的后果——低效的资源配置
在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产 外部经济性
交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造者对一个或几个受害者科斯证明：在与一种外部性有关的各方之间，当可能充分利用
量，而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能 潜在收入（因外部性而产生的灰色收入）进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。
按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量 对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济 力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种影响并 没有通过市场价格机制反映出来）。
我们在理解外部性时，应注意以下三点：
（1）这种外部影响是否是故意的。例如，一个人 开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上 ，虽然这个行人无法选择他“消费”的泥水数量， 但这种影响不可以视为是一种外部性。
计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划 潜在收入（因外部性而产生的灰色收入）进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。 经济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离 第四节 外部性、产权和科斯定理 、带来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶化以及 （2）要区别货币外部性和技术外部性（这将在下面进行详细论述），货币外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性
第二节 环境外部性对资源配置影响
从资源配置的角度分析，外部性是表示当一 个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑 范围内的时候所产生的一种低效率的现象， 它将导致市场失灵。
外部性计量（社会成本或效益与私人成本或 效益之间的差值） 边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB
第五节 环境外部不经济性的内部化
4 外部性理论
S=PMC=SMC
D=PMB
SMB=PMB-MD 0 Q2 消费的负外部性 Q1 QCIGARETTES
Figure 2
消费负外部性
抽烟者的私人最优消费数量由下式决定:
PMB PMC
这一条件决定私人最优的消费数量Q1 和价格 P1.
抽烟者对香烟的消费损害了在饭店里吃饭的其 他人的福利。其他人希望 MD 0 这将产生零香烟消费量，这对抽烟者来说简直 就是要命的！
p2
p1
0Hale Waihona Puke Q2Q1QSTEEL
Figure 4
Negative Production Externalities and Bargaining
“科斯解”的问题
◦ ◦ ◦ ◦ 初始产权配臵问题 欲取得优厚条件而拖延签约者(holdout) 搭便车问题 交易成本和议价问题
私人对策：一体化和社会习俗
这是一个生产负外部性的例子，因为：
◦ 河流下游的渔民利益受损. ◦ 但他们并未获得任何补偿。
Figure 1 描绘了该情形下各方所面对的激 励.
SMC = PMC + 钢材的 MD S=PMC 从社会的角度看钢铁厂的产量过 价格 钢铁厂的利润最大化使得 大 PMB=PMC并发现私人的 社会最优的产出水平 Q2, 由社会 黄色的三角是产量为Q1 最优产出量 Q边际成本曲线 SMC 和社会边际 1.。识别此例 时的消费者和生产者剩余 p2 边际损害曲线 (MD)表示每 中的私人边际成本和收益 然而，这一框架没有考虑 SMB. 收益曲线 单位钢铁对渔民的损害 红色三角表示这一私人产出水 。 到钢铁厂对渔民的损害 社会边际成本SMC是私人边际 平上的超额负担（deadweight 成本PMC和边际损害MD之和 loss） p1 ，表示生产活动的总的边际成 本 MD
3外部性理论-2014年西安交通大学《公共经济学》ppt课件
第2章外部性理论外部性是研究个人或厂商的经济行为影响了他人或其它厂商，却没有为之承担相应的成本或获得应有报酬的现象。
外部性理论是对这一现象的经济学解释，对市场在生产领域的有效性做出的否定，是公共经济学中的一个重要理论。
本章从外部性理论的历史沿革出发，在对外部性概念进行界定的基础上，讨论了其对资源配置所产生的影响，并从私人和公共两个角度给出了纠正外部性的一些方法。
2.1概述2.1.1 外部性理论的历史沿革随着社会经济的发展和资本主义生产规模的扩大，外部性现象逐渐被意识到，外部经济的概念也被提出，更多的经济学家开始了对外部性现象的关注。
19世纪中期，英国经济学家西奇威克（Sidgwick）从一个典型的灯塔问题出发，指出了外部性现象的存在。
他假设，某人从个人利益出发建造灯塔，那么灯塔自然也会为其他人服务，但其他人并未为这项所获服务付费，即周围人免费享受了灯塔所提供的服务而并未对此付出成本。
1920年，庇古(Pigou)在《福利经济学》一书中进一步完善了外部性问题[4]。
他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。
庇古指出，当某一经济活动的边际私人净产值小于边际社会净产值时，该活动会给社会带来有利影响，具有“边际社会收益”；反之，具有“边际社会成本”。
庇古将“外部性”分为正的外部经济和负的外部经济两种情况。
同时指出，外部性的存在可能导致市场失灵，无法实现资源配置的帕累托最优。
庇古还提出了采用修正性税收以解决外部性问题的方案，这种政策后来被称为“庇古税”。
庇古对外部性产生的原因、类型、影响及其解决方案等都展开了探讨，形成了静态的、技术的外部性理论的基本框架体系。
2.1.2外部性的基本概念⑴外部性的含义在现实生活中，无论是在生产领域还是在消费领域，很多经济主体的行为都会对其他人产生或正或负的影响。
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第三章外部性理论外部性的定义外部性的类型外部性的理论应用教学目的：1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。
2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。
教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。
第一节外部性的定义外部性定义图解外部性一、外部性的定义1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。
外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。
换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。
2.图解外部性第二节外部性的类型外部性的分类外部性的特征外部性的测度外部性对资源配置的影响一、外部性的分类1. 按有无产权划分公共外部性私人外部性2.按影响方向划分正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。
负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。
3.按影响途径划分•金钱的（市场的）外部经济例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。
(2)铁路开通与马车运输废业(3)火车提速与飞机乘客减少的关系特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场技术的外部经济概念的缘由：Pigou，A．C．例：(1)渔场过量捕捞的例子(2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格4)可转移的外部性二、外部性特征1.外部性独立于市场机制之外。
经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。
市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。
如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。
因此，外部性发生于市场运行机制之外。
2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性3.外部性与受损者之间具有某种关联性4.外部性具有某种强制性。
外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。
例如，某工厂造成的空气污染，使附近居民因呼吸有害的空气而损害身体。
5. 外部性不可能完全消除6.负外部性的存在首先引起私人成本和社会成本的差异三、外部性的测度（清华大学31页）1）外部费用2）私人费用3）社会费用4）环境费用5）边际费用6）边际私人成本7）边际社会成本8）边际成本递增规律（边际收益递减规律）四、外部性对资源配置的影响1.外部不经济性对资源配置的影响从社会的观点来看：企业核算成本时，应考虑生产的所有费用，包括私人费用和外部费用。
从企业角度来看：只将私人费用纳入成本核算。
从企业角度讲要求的最佳产量大于社会考虑的该厂最佳产量。
其差值代表了该企业的“过剩”产量。
2.外部经济性对资源配置的影响此时，存在外部收益，社会费用低于私人费用。
该企的最佳产出低于社会考虑的最佳产出。
结论：（1）代表外部不经济性的外部费用是社会费用上升，代表外部经济性的外部收益是社会费用下降。
（2）只有不存在外部性时，完全竞争的市场才能实现资源的最优配置或达到均衡。
3.外部不经济性的内部化（1）含义：外部不经济性的内化就是使生产者或消费者产生的外部费用进入生产或消费决策，由他们自已来承担或消化，即环保界普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。
（2）类型：管制和经济刺激①管制：是指有关当局根据相关的法律、法规和标准等，直接规定当事人产生外部不经济性的允许数量及其方式。
结论：管制手段靠牺牲经济学效率换取相应的社会公平，它需要借助其他更有效率的经济手段进行补充。
②损失赔偿：是通过法律补救和纠正外部不经济性的一种法院仲裁方法。
③排污权的交易市场④非市场性的经济手段：主要是借助政府的强制力量，通过价格、税收、信贷和收费等强制手段，向使用环境资源的厂商和消费者征收费用。
第三节外部性的理论应用外部性对价格和资源配置的影响外部性的帕累托最优定价外部性的受害者外部性和产权科斯条件下的庇古税外部性与资源配置效率一、外部性对价格和资源配置的影响1.对个人预算的解释2.个人i效用最大化的条件RCS(h,n)i=RCS(h,n)j=Ph/Pn3.原因（1）存在帕累托相关外部效果，要求正确确定价格。
（2）Pn为高效率的负价格，i有忍受外部不经济性的经济动力，Yi将随着Xnj的增加而增加。
4.对资源配置的影响（略）二、外部性的帕累托最优定价1.不可减少的外部性——与环境政策关系密切2.竞争性外部性三、外部性的受害者1.受害者的权益问题（1）受害者应得到赔偿（2）在某些条件下，应对受害者征税？（3）只要有众多的受害者，就不应该使用赔偿方式。
2.解决措施四、外部性和产权1.产权四个特点：（1）明确性（2）排他性（3）可变性（4）强制性2.非有效的产权和外部性3.科斯定理在产权明确，交易成本为零的前提下，通过市场交易，可以消除外部性。
4.科斯定理消除外部性的途径（1）对外部不经济性的受害方过、规定了所有权或使用权，受害方有免受外部不经济性的权力，这种权力可以转让，受害方与行动方可以交易。
（2）规定受害方没有免受外部不经济性的权力，除非它愿意购买这种权力。
五、科斯条件下的庇古税1.图中横轴—A的活动水平，纵轴—价值，曲线CD是A活动产生的边际效益，曲线JK是由于A的活动对B产生外部性而造成的边际损害。
2.正常情况下，A的效用最大化行为将导致一种活动水平OD，此时A的边际效益为零。
3.社会要求下，当A的边际效益与B的边际损害相等，因此当A的活动保持OE水平时，社会边际为零，是帕累托最优产出。
4.在科斯条件下，B可以付钱给A，使其把活动消减到OE，由于任何位于OE右边的活动，对B的边际损害超过了对A的边际收益，B可以在交易中获得潜在的收益。
F点则为有效率的社会产出。
5.如果这时仍对A所造成的损害征税，税额为EF，则边际效益曲线CD下移到MN，均衡点则由F移至P，最有活动水平由OE转为OG，A的活动水平降低了。
所以，在科斯背景下，征收庇古税会造成资源配置失误。
六外部性与资源配置效率一、外部性与帕累托最优帕累托最优的一个必要条件就是任何一对物品的边际替代率同其对任何生产者的产品边际转换率相等。
当生产者污染着环境存在外部性时，帕累托最优就无法实现,存在资源配置无效率。
因为这时生产者的私人边际成本已经不等于社会边际成本，而是后者超过了前者；外部性的存在还会导致生产要素的边际生产率在生产者之间存在差别，而且不同要素间的边际替代率也不相同，生产者之间的边际转换率也不相同。
生产者的边际转换率和消费者的边际替代率的偏离也必然发生。
二、外部性的案例分析1.生产外部性的案例分析以生产领域厂商产生空气污染的外部性进行分析。
社会边际成本曲线（MSC）包括了私人边际成本（MPC）和排污所带给社会的边际成本。
右图，MSC曲线就必然高于MPC。
污染控制的结果将会限产提价，一般地说这是正确的，是提高了全社会的资源配置效率。
2.消费外部性分析吸烟消费的外部性分析吸烟的外部成本包括3项：◆由吸烟引起的疾病及所需偿付的医疗费用（尤其在福利国家）◆因患这些疾病而引起的生产率的降低◆因在公共场所吸烟而引起不吸烟者的反感。
美国技术评价局对1985年与吸烟相关的死亡与成本的估算：◆与吸烟相关疾病的医疗费用约在130亿—350亿美元之间◆因吸烟带来生产率的损失（从病假及寿命降低两方面来计算），约在270亿—610亿美元之间。
人类所从事的每一项生产或经济活动，几乎都会产生残余物，这些残余物可能对公共资源造成有害或有益的影响。
三、外部性的消除对策（一）采取行政手段：管制与指导1.管制从行政上指示生产者提供最优的产量组合调整电力和石化等高污染工业生产布局，严格限制厂址的选择指示把产生外部性和受外部性影响的双方厂商联合起来，使外部性“内在化”。
2.指导与劝告日本在70年代以前的环境政策中更多的是采用行政官厅的指导与劝告的手段。
有时即使超出限定标准，也不急于罚款与限令停产，而是由主管省厅加以裁决。
（二）、运用经济措施：税收与补贴1.庇古税庇古提出了著名的修正性税（Corrective taxes）即用税收／补贴的形式促使私人成本与社会成本相一致。
例如，如果对外部性的产生者征收相当干外部不经济的价值的消费税。
2.消除外部性的主要经济措施第一，确定最佳排污量第二，税收手段第三，进行补贴（三）运用法律手段：制定规则与法律约束1.斯蒂格里茨的主张建立一套有效的解决外部性的法律系统，必须要建立一套严格定义的稳定不变的产权关系。
通过立法来定义产权以解决和处理现代社会产生的各类外部性有两个优点：◆一是它不受利益集团压力的影响◆二是它可以通过审判过程能够得到恰当的阐述。
2.运用法律手段解决外部性的限制诉讼的交易成本大；诉讼费用昂贵，厂商会把外部性的影响削弱到接近但稍小于受损者诉讼的成本；诉讼的结果具有未来不确定性因素；“搭便车”的现象。
（四）、建立产权交易规则1.科斯定理与产权交易科斯，1937年，《企业的性质》中提出“交易费用”概念。
不管权利属于谁，只要产权关系明确予以界定，那么，私人成本和社会成本就不会产生背离，而一定会相等。
虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但是如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可通过市场的交易活动和权利买卖者的互定合约而达到资源的最佳配置。
2.对科斯定理的质疑斯蒂格里茨：◆第一，解决不了“搭便车”的问题；◆第二，外部性涉及的人数众多时，他们自愿地组织起来试图使外部性内在化的成本是巨大的；◆第三，导致产生低效率。
澳洲籍华人学者黄有光：◆第一，财产权的不同引起分配结果的不同，导致不同的帕累托最优结果。
◆第二，科斯定理忽略了良心效应。
汪安佑：◆到中国内蒙古自治区的镶黄旗调研后发现，牧民在获得私有产权后，并未产生特别好的效率◆相反地，牧民继续“过度放牧”，致使牧草地沙漠化严重。
思考题1.什么是外部性？外部费用、私人费用、社会费用、环境费用、边际费用、边际私人成本、边际社会成本。
2.画图并举例说明外部经济性和外部不经济性。
3.外部性对资源配置有何影响？4.科斯定理消除外部性的途径？5.为什么在科斯条件下，庇古税将会造成资源配置失误？。