经责审计调查问卷
审计公司调查问卷范文模板
一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 联系人姓名：3. 联系人职务：4. 联系电话：5. 电子邮箱：6. 调查时间：二、组织结构及内部控制概述1. 请简要描述贵公司的组织结构，包括主要部门及其职能。
2. 贵公司是否建立了内部控制体系？请简要说明内部控制的主要内容和目标。
3. 贵公司内部控制体系的主要设计原则有哪些？三、财务报告及会计政策1. 请简要说明贵公司的财务报告编制流程。
2. 贵公司是否采用统一的会计政策？如有不同，请说明原因及具体差异。
3. 贵公司是否定期对会计政策进行评估和修订？四、货币资金管理1. 货币资金的收支是否经过授权审批？2. 现金和银行存款日记账是否定期与总账核对？3. 是否设有专职出纳员，并明确其职责？4. 现金盘点是否定期进行，并由独立人员进行？5. 是否有完善的资金管理制度，包括资金调拨、报销、审批等流程？五、存货及固定资产管理1. 存货采购、验收、入库、出库等环节是否经过授权审批？2. 是否定期对存货进行盘点，并记录盘点结果？3. 固定资产的购置、验收、使用、维护、处置等环节是否经过授权审批？4. 是否有完善的固定资产管理制度，包括固定资产的账务处理、折旧政策等？六、销售及采购管理1. 销售合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批？2. 采购合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批？3. 是否有完善的销售和采购管理制度，包括合同管理、价格管理、质量管理等？七、风险管理1. 贵公司是否建立了风险管理框架？2. 贵公司是否定期对风险进行识别、评估和控制？3. 是否有专门的风险管理部门或人员负责风险管理？八、合规性检查1. 贵公司是否定期进行合规性检查？2. 是否有专门的合规性检查部门或人员？3. 合规性检查的范围和频率如何？九、内部审计1. 贵公司是否建立了内部审计制度？2. 内部审计的职责和权限是什么？3. 内部审计的主要内容和频率如何？十、其他1. 请列举贵公司目前面临的主要风险和挑战。
《内部审计调查问卷》word版
内部审计调查问卷一. 基本情况1. 单位名称：（请加盖单位或部门公章）地址：邮编：2. 你的单位性质？行政机关事业单位国有企业民营企业中外合资外商独资乡镇企业其它，请说明3. 你单位主要（主营）业务所属的行业？4. 你单位注册登记在（省、自治区、直辖市），是（否）为上市公司？在国内上市时间，地点，在国外上市时间，地点，发行的股票为股？5. 你单位的员工总数是多少？少于100100-9991000-24992500-49995000-999910000-2499925000-4999950000或更多6. 请简单介绍你单位的基本情况（成立的时间、背景、主营业务、规模、资产总额、年销售额、利润总额等）。
二. 内部审计组织建设1. 你单位内部审计机构名称？成立时间？2. 内部审计机构负责人姓名电话内部审计机构对外了解人姓名电话3. 内部审计机构在单位中的设置情况？独立的职能部门与纪检监察合署办公设在财务部门与人事部门合署办公审计中心其它，请说明4. 内部审计部门在单位中的隶属关系？（可多选）董事会或审计委员会监事会总经理副总经理纪委书记总会计师其它，请说明5. 你单位内部审计机构的管理体制设置和隶属关系需要进行哪些方面的改革？6. 你单位下属机构共家？其中，设置内部审计机构家?7. 你单位根据哪些规定来进行内部审计工作？监督部门制定的规定或规范公司章程单位内部审计规定8. 你单位（本级及所属单位）从事内部审计工作的人数是名？其中，专职人员名，兼职名。
9. 在你单位的内部审计人员中：会计师人审计师人经济师人工程师人高级会计师人高级审计师人高级经济师人高级工程师人注册内部审计师（CIA）人注册会计师（CPA）人内部审计人员岗位资格证书人其它，请说明10. 在你单位内部审计人员中：博士人硕士人本科人大专人其它人11. 你单位的内部审计人员在参加最高教育时所学的专业：经济学法学理学工学管理学其它，请说明12. 你单位从事内部审计工作年限1至5年人5至10年人10至20年人20年以上人13. 你单位对内部审计人员最低学历要求？大专本科研究生其它，请说明三. 内部审计工作情况1. 你单位开展审计工作一般属于？事后审计以事后审计为主，部分业务前移到事中审计事后、事中、事前审计同时做其它，请说明2. 你单位开展审计工作的主要模式是？账项基础审计制度基础审计风险导向审计多种方法交叉使用3. 你单位的内部审计机构经常开展的审计项目（可多选）？财务审计经济责任审计效益审计内部控制与风险管理审计投资审计专项审计（调查）其它，请说明4. 2005年，你单位共完成审计项目个？其中：财务审计个效益审计个经济责任审计个基本建设审计个内部控制与风险管理审计个专项审计（调查）个其它个5. 2005年，你单位共查出损失浪费金额万元增加效益万元发现大案要案线索件提出建议意见被采纳条向司法机关移送案件件建议给予行政处分人移送司法机关处理人财务决算审签个6. 内部审计的工作业绩是（否）在4. 5两项的内容中得到充分反映，如否，还应有何内容要反映（请列举）。
审计调查问卷模板
一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 被调查人姓名：4. 复核人姓名：5. 调查时间：6. 编号：二、调查内容一、财务报表审计1. 财务报表编制依据是否符合国家相关法律法规及企业会计准则？2. 财务报表是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏？3. 财务报表披露的信息是否真实、准确、完整？4. 财务报表是否反映了企业的真实财务状况、经营成果和现金流量？5. 财务报表是否存在关联交易，关联交易是否公允？二、内部控制审计1. 内部控制制度是否健全、有效？2. 内部控制制度是否得到有效执行？3. 内部控制制度是否存在缺陷，是否存在风险？4. 内部控制制度是否得到持续改进？5. 是否存在重大缺陷，是否对财务报表产生重大影响？三、风险管理审计1. 风险管理组织架构是否健全？2. 风险管理流程是否合理、有效？3. 风险管理措施是否得到有效实施？4. 风险管理是否得到持续改进？5. 是否存在重大风险，是否对财务报表产生重大影响？四、信息系统审计1. 信息系统是否安全、可靠？2. 信息系统是否满足企业业务需求？3. 信息系统是否得到有效维护？4. 信息系统是否得到持续改进？5. 是否存在重大缺陷，是否对财务报表产生重大影响？五、合规性审计1. 企业是否遵守国家相关法律法规？2. 企业是否遵守行业规范和内部管理制度？3. 企业是否存在违法违规行为？4. 企业是否及时整改违法违规行为？5. 是否存在重大违法违规行为，是否对财务报表产生重大影响？六、社会责任审计1. 企业是否履行社会责任？2. 企业是否关注员工权益？3. 企业是否关注环境保护？4. 企业是否关注社区发展？5. 是否存在重大社会责任问题，是否对财务报表产生重大影响？三、调查问卷填写要求1. 请根据实际情况，认真填写问卷，如有疑问，请及时咨询相关人员。
2. 填写问卷时，请确保信息真实、准确、完整。
3. 如有特殊情况，请在备注栏说明。
4. 填写完毕后，请将问卷交回审计部门。
离任经济责任审计调查问卷
*公司总经理*同志离任经济责任审计调查问卷被调查企业名称：*公司答日期：202*年*月企业绩效评价调查问卷本调查旨在了解企业员工对本企业审计期间（XX年1月一XX年1月）基本情况的评价，为科学地评价审计对象提供参考素材。
本调查问卷由企业外部评价人员发放和收集，一定数量和比例的企业中高层管理人员和员工代表无记名填答。
您不必有其他方面的顾虑，务请实事求是，独立作出判断。
请您在最合适的□内打“。
谢谢您的合作。
注：本次调查为无记名调查，请被调查者实事求是，独立作答。
问卷中审计期间指被审计人任职期间。
一、企业战略发展方面1、您是否了解本企业审计期间的发展战略目标？知道并理解口知道但不理解口知道一点口不知道口2、您认为审计期间本企业的经营发展战略如何？有，并符合企业实际口有，但不切实际口没有，经营比较盲目口不清楚口3、您认为审计期间本企业发展战略的实施情况如何？按计划稳步实施口已开始实施但进展较慢口已制定相关保障措施，但尚未真正实施口只是文字，形同虚设口4、您认为审计期间本企业实施发展战略所采取的措施如何？措施得当，执行有力口措施得当，但未能贯彻口措施不得当，难以保障战略目标的实施口未指定相关措施口5、您认为审计期间本企业的发展战略是否随着企业自身经营发展及外界竞争环境的变化而及时调整？发展战略能够及时调整口审计期间发展战略未作调整，但能够适应企业所处环境口自始至终一成不变口不知道口6、您认为审计期间本企业的经营管理是否存在短期行为？既注重眼前利益，也注重长远利益口相对长远利益来讲，更多地关注眼前利益口只关注眼前利益口不清楚口二、企业开拓创新方面7、您认为审计期间本企业在技术创新方面做得怎样？比较重视，且已经取得了较好的成绩口面对竞争压力，已开始加大技术创新的投入力度口重视不够，投入太少口对技术创新基本不关注口8、您认为审计期间本企业在市场开拓方面做得怎样？已经取得了较好的成绩口面对竞争压力，市场开拓意识刚刚萌发口重视不够，投入太少口盲目投入，收效较小口9、您认为审计期间本企业在管理创新方面做得怎样？已经取得了较好成效口比较重视，积极进行管理创新口重视不够，墨守陈规口基本不关注口10、您认为审计期间本企业在产品创新方面做得怎样？比较重视，且已经取得了较好成效口面对竞争压力，已开始加大产品创新的投入力度口重视不够，投入太少口基本不关注□11、您认为本企业主要产品或服务的竞争优势主要来自于何处？国家政策支持口良好的产品或服务质量口现金的管理口不知道口三、企业经营决策方面12、您认为审计期间本企业的重大决策是否正确？决策基本正确口大部分决策正确口经营决策失误口不清楚口13、您认为审计期间本企业领导班子的决策风格如何？注重前期调研，看准了当机立断口凭感觉决策，雷利风行口畏首畏尾，优柔寡断口不清楚口14、您认为审计期间本企业领导班子决策程序怎样？所有重大事项经领导班子充分讨论，集体决策口个别事项提交领导班子讨论，集体决策口企业负责人经常直接决策，很少或不征求班子成员的意见口不清楚口15、您认为审计期间本企业经营决策的执行效果如何？得到严格执行，能够达到预期目标口执行有偏差，但主要目标能够完成口缺乏监督制约，决策难以有效执行口不清楚口16、如果您找本企业领导班子成员提合理化建议，会出现什么结果？热情接待，注重采纳建议口接待，但采纳不多口不认真17、您认为审计期间本企业领导班子的风险意识如何?听口很难找到口很重视风险管理，并采取了切实措施控制风险口比较重视风险管理，能够采取一定措施控制风险口一般，说说而已口不重视口18、据您了解，审计期间本企业是否能够定期或不定期对企业所面临的各种风险进行辨识、分析和评价？定期进行口不定期进行口已制定相关规章制度，但尚未实施口从未口19、据您了解，审计期间本企业风险管理策略如何？已根据企业所面临的风险制定了合理有效的风险管理策略，并能及时修正口已制定风险管理策略，但不太完善口没有相应的风险管理策略口不知道口20、您认为公司目前面临的风险主要在以下哪个方面？市场风险口法律风险口财务风险口运营风险口其他口（请注明）________________________________五、企业基础管理苏面21、您认为审计期间本企业基础管理制度如何？制度精简有效口制度过多过滥口制度有空缺口相关制度不配套口22、您认为审计期间企业各项基础管理制度的贯彻实施情况如何？管理制度得到严格贯彻执行口基本得到执行，但仍存在少量违反制度的情况口仅得到部分执行口形同虚设口23、您认为审计期间本企业本部的组织机构和岗位设置如何？机构设置合理，岗位精简高效口机构设置合理，但同一岗位人冗员过多口因人设岗，机构庞大口一人多岗，人手紧缺口机构设置臃肿，冗员较多口24、您认为审计期间本企业的内部控制制度和业务流程如何？拥有完善的内控制度和业务流程并得到全面执行口拥有较为完整内控制度和流程并基本能够执行口基本没有内控制度口不知道口25、您认为本企业的预算管理制度发挥了什么样的作用？严格监督并控制了企业的经济活动，行之有效口效果不明显口没有按要求制度规定严格执行，形同虚设口无法判断口不了解口26、您对本企业的费用控制有何评价？很严格口一般口很松口不清楚口17、您认为审计期间本企业领导班子的风险意识如何?27、您认为本企业信息化建设好水平如何？领导重视，投入较大，基本实现了企业内部管理的信息化口仅实现了部分业务管理的信息化口企业信息化建设刚刚起步口重视程度不够，投入太少口28、您认为审计期间本企业的经营管理状况是够有所改善？显著改善口有所改善口还是老样子口比以前还差□六、企业人力资源管理方面29、您觉得审计期间本企业工作环境怎样？环境优良，注重保护职工身心健康口环境尚可，具有一定保护措施口环境较差，对职工身心健康有一定伤害口工作环境恶劣，对身心健康影响较大口30、您认为本企业员工的凝聚力如何？具有很强的凝聚力口具有一定凝聚力口一般口各打各的主意口31、您认为审计期间本企业领导班子用人方面有什么特点？注重德才兼备口重德不重才口重才不重德口任人唯亲口/ 32、您认为自己的能力是否得到了发挥？得到了很好发挥口得到了一定发挥，还有很大潜力口没有得到发挥口无法判断口33、您认为本企业工资奖金分配制度体现了什么原则？与职位挂钩口与贡献挂钩口综合考虑职位和贡献口平均主义口34、XX年1月-XX年6月您接受过几次有组织的培训？1-2次口3-4次口4次以上口没有口35、您觉得审计期间在本企业工作是否有一种优越感？荣耀，并努力做出自己的贡献口混口坂吃而已口迟早要跳槽口说不上口七、企业行业和社会影响方面36、您认为审计期间本企业是否为当地（或本行业）的龙头骨干企业？是口不是口过去是现在不是口现在不是但相信将来是口37、据您了解，审计期间本企业的技术装备水平在国际国内处于什么水平？处于国际先进水平口处于国内先进水平口处于国内较好水平口处于国内一般以下水平口不了解口38、您认为审计期间本企业主要产品在市场上的竞争力怎样？有一定的国际市场竞争力口有较强的国内市场竞争力口竞争力一般口竞争力较低口39、审计期间，您对本企业的发展是否充满信心？具有充足的信心口有一定信心口没有信心口不知道口八、企业承担社会责任方面40、您认为审计期间本企业是否注重资源节约和环境保护问题？很重视，并有严格的制度口比较重视，并经常检查口一般，说说而已口不重视口41、您认为审计期间本企业是否注重安全生产很注重，并有严格的制度口比较重视并经常检查口一般，说说而已不重视口42、据您了解，审计期间本企业在参与社会公益事业方面（如参与社区建学慈善、捐助等）如何？很重视，并按相应规章制度办理口比较重视，但随意性较强口一般，说说而已口不重视口九、对企业领导班子及被审计人的评价43、您认为本企业领导班子成员的收入水平怎样？低，与其贡献不相称口比较高，与其贡献相称口一般，与其贡献不相称口一般，与其贡献相称口比较高，与其贡献不相称口44、您认为审计期间本企业领导班子的创新理念怎样？勇于创新口理解并接受新事物口比较因循守旧口不了解口45、您认为*同志属于哪一类管理者？经验型口专家型口实干型口关系型口兼备型口46、您认为*同志是否廉洁奉公？廉洁口一般口差口不知道口47、您认为*同志敬业精神如何？强口一般口差口不知道口48、您认为*同志的管理能力怎样？很强口比较强口一般口较差口49、假如由您给*同志打分（100分为满分），您会打多少分? 80分以上口70-80分口60-70分口60分以下口十、问卷填写人基本情况50、您是什么身份？公司分管领导口公司中层干部口公司员工口51、您有多大年龄？50岁以上口40-50岁口30-40岁口30岁以下口。
经济责任审计调查问卷
经济责任审计调查问卷任期经济责任审计调查问卷本调查旨在了解单位员工对本单位审计期间的基本情况，为科学地评价审计对象提供参考素材。
本调查问卷由单位外部评价人员发放和收集，一定数量和比例的单位中层干部和职工代表无记名填答。
您不必有其他方面的顾虑，务请实事求是，独立做出判断。
请您在最合适的?内打“?”。
谢谢您的合作。
1(您认为本单位被审计对象敬业精神如何?强? 一般? 差? 不知道?2(您认为审计对象的管理能力怎样?很强? 比较强? 一般? 较差?3(您觉得审计对象的重大决策是否正确?决策基本正确? 大部分决策正确? 经常决策失误? 不清楚?4(您认为审计对象的民主意识怎样?经常征求下属意见? 有时征求下属意见?偶尔征求下属意见? 从不征求下属意见?5(您认为审计对象属于什么样的决策风格?凭感觉决策，雷厉风行? 苦思冥想，优柔寡断?注重前期调研，看准了当机立断? 不清楚?6(您认为审计对象是否具有威信?威信很高? 有一定威信? 一般? 没有威信?7(您认为审计对象的创新理念怎样?比较因循守旧? 理解并接受新事物?1勇于创新? 说不上?8(您认为审计对象属于哪一类管理者?经验型? 专家型? 实干型? 关系型? 兼备型?9(您认为审计对象是否廉洁奉公?比较廉洁? 一般? 有点腐败? 比较腐败?10(总体来看，您对审计对象的工作是否满意?满意? 比较满意? 一般? 不满意?11(您认为审计对象主要在为谁着想?为国家? 为上级? 为单位? 为职工? 为自己?12(您认为审计对象的收入水平怎样?低，与其贡献不相称? 比较高，与其贡献相称?一般，与其贡献不相称? 一般，与其贡献相称?比较高，与其贡献不相称?13(假如由您给审计对象打分(100分为满分)，您会打多少分? 80分以上? 70-80分? 60-70分? 60分以下?14(您是什么身份?中层干部 (含副职)? 管理部门一般职工?部(处)责人?15(您有多大年龄?50岁以上? 40-50岁? 30-40岁? 30岁以下?2。
经济责任审计的审前调查
经济责任审计的审前调查经济责任审计的审前调查审前调查是实施审计的重要环节之一，但在实际工作中却往往不被重视。
审计人员主观上认为对被审计项目情况都比较熟悉，客观上认为审计人员少、时间紧任务重，审前调查这个环节基本上可以省略。
从审计实践来看，搞好审前调查不仅重要，而且往往可以起到事半功倍的效果。
因此，搞好经济责任审计的审前调查，是为进一步确定审计目标、审计重点、审计突破点，以便对领导干部在执行国家财经法规、履行经济职责、廉洁勤政、民生改善、环境效益等方面做出真实、准确评价的重要前提。
一、经济责任审计审前调查存在的问题一是对经济责任审计审前调查认识不到位。
有些部门和审计人员未认识到责任审计项目审前调查的重要性，认为审前调查只不过是走走形式，只停留在嘴上;有的审计人员自认为自己经验丰富，对被审计单位财政财务状况比较熟悉，无须深入细致的调查，只在审计实施阶段边调查边审计就行了，往往忽视审前调查。
实际上审前调查是审计准备阶段的一个重要环节，只有把这项工作做好了，实施审计项目才可能够事半功倍。
二是对经济责任审计审前调查准备不充分。
不少审计人员在审前调查时未拟定调查方案，没有明确审前调查的范围、内容、方法、分工。
三是经济责任审计审前调查方式单一。
有的审计人员在审前调查时，过多的采用查阅资料的方式，了解被审计单位的经济活动及经营管理方式。
没有采取现场调查和问卷调查相结合的方式，没有通过召开座谈会的方式及通过内控制度测试和抽样调查相结合，不与上级主管部门和纪检部门进行沟通了解;未查阅以前年度审计档案，掌握查出问题及整改情况，调查方式单一不利于多角度了解被审计单位的有关事项，不利于快速发现审计线索和评判审计风险。
二、经济责任审计审前调查目标搞好经济责任审前调查，首先要明确审前调查目标，了解被审计对象在任职期间的经济活动、管理水平、执行财经纪律、民生改善、环境效益等相关情况。
一是确定对象。
要明确党政主要领导的主要职责，通过调查机构和领导职责分工情况，分清不同类别领导干部即县(区)党政一把手、市县(区)直部门领导、国有及国有控股企业负责人、乡镇(街道)党(工)委书记(镇长)政主要领导各自所承担的直接经济责任及履行经济责任所涉及的部门、单位和事项。
经责审计调查问卷
领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就**同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。
本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。
感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80%以上。
审计组**年**月**日1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：□好□较好□一般□差□不了解2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：□好□较好□一般□差□不了解3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：□好□较好□一般□差□不了解4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：□好□较好□一般□差□不了解5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：□好□较好□一般□差□不了解6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：□好□较好□一般□差□不了解8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）：□遵守财经纪律意识不强□领导干部决策不民主□内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力□资产（资金）管理混乱□会计基础工作薄弱□存在铺张浪费现象□内部监管不到位□无□不了解□其他（请例举）。
审计责任调查问卷模板范文
【一、基本信息】1. 被审计单位名称：2. 调查问卷编号：3. 填表人姓名：4. 填表人职务：5. 被调查人姓名：6. 被调查人职务：7. 调查时间：【二、审计责任概述】1. 请简述贵单位在审计过程中的责任和权限。
2. 贵单位是否建立健全了审计制度，包括审计计划、审计程序、审计报告等？3. 贵单位是否定期对审计人员进行培训和考核，以确保其具备相应的专业能力？4. 贵单位是否设立了审计委员会或审计小组，负责监督审计工作的开展？【三、审计计划】1. 请说明贵单位在审计计划阶段的主要工作内容。
2. 贵单位在制定审计计划时，是否充分考虑了以下因素：（1）被审计单位的风险状况；（2）审计目标；（3）审计资源；（4）审计时间安排？3. 贵单位是否对审计计划进行了审核和批准？【四、审计程序】1. 请简述贵单位在审计过程中执行的审计程序。
2. 贵单位在执行审计程序时，是否遵循了以下原则：（1）独立性；（2）客观性；（3）全面性；（4）有效性？3. 贵单位在审计过程中，是否对审计证据进行了充分收集、鉴定和运用？【五、审计报告】1. 请说明贵单位在编制审计报告时的主要工作内容。
2. 贵单位在编制审计报告时，是否遵循了以下要求：（1）真实、准确、完整；（2）客观、公正、公平；（3）清晰、简洁、易懂？3. 贵单位是否对审计报告进行了审核和批准？【六、内部审计】1. 贵单位是否建立了内部审计制度，包括内部审计计划、内部审计程序、内部审计报告等？2. 贵单位内部审计部门是否对审计工作进行监督和评价？3. 贵单位是否对内部审计部门进行了独立性和客观性的考核？【七、其他】1. 请列举贵单位在审计过程中遇到的主要困难和问题。
2. 请提出改进审计工作的意见和建议。
【八、调查问卷结束】感谢您参与本次审计责任调查问卷，您的意见和建议对我们改进审计工作具有重要意义。
请您在填写完毕后，将问卷交回或发送至以下邮箱：[邮箱地址]。
再次感谢您的支持与配合！[填写单位名称][填写日期]。
尽责调查表
尽责调查表
背景
在进行调查时，尽责调查表是必不可少的工具。
本文档旨在提供一份完整版的尽责调查表，以确保调查的高效性和准确性。
调查目的
调查目的是为了收集有关特定事件、行为或问题的信息，以便做出明智的决策并采取适当的行动。
调查细节
1. 调查主题：对要调查的主题进行简要描述和概述。
2. 调查对象：指明受调查者的姓名、职位和其他必要的身份信息。
3. 调查时间：记录调查开始和结束的日期和时间。
4. 调查地点：指明调查地点的具体位置。
调查方法
1. 资料收集：列出需要收集的所有相关文件、记录和证据。
确
保在调查过程中保护信息的机密性和保密性。
2. 采访：记录采访受调查者的日期、时间和地点。
提前准备好
针对不同方面的问题，并确保遵循合适的采访技巧。
3. 见证人证言：列出可能的见证人，并记录相关信息，如姓名、联系方式和可能的证言内容。
4. 电子证据：指明是否需要分析和调查涉及电子设备和通信的
证据。
调查结果
1. 结论：总结调查结果，包括事实、证据和见解。
2. 建议：根据调查结果提供建议，包括可能的行动和改进措施。
3. 涉及方：指明调查结果将影响的相关方，并列出可能的沟通
和报告对象。
结论
尽责调查表是一份重要的工具，确保调查的完整性和准确性。
通过明确调查目的、细节、方法和结果，我们能够全面了解调查的背景，并作出明智的决策和行动。
请注意，本文档仅提供了尽责调查表的基本框架，您可以根据具体需要进行适当的修改和完善。
对于涉及法律复杂性的情况，请咨询合适的法律专业人士。
经济责任审计规范测试题复习资料含注解及条款
附件经济责任审计规范测试题1、领导干部经济责任审计对象全覆盖就是指各级党委管理的党政主要领导干部和国企负责人都要接受经济责任审计监督。
( × )2、实行任中经济责任审计与离任经济责任审计相结合，做到离任必审。
(×)建立审计对象分类管理制度，对不实施离任经济责任审计的，以离任经济事项交接代替。
3、上级审计机关可以将其审计管辖范围内的经济责任审计计划项目，授权给下一级审计机关审计。
)4、审计机关应当对确定的经济责任审计项目配置必要的人力资源(人员) 、时间、技术装备和经费等审计资源。
)5、联席会议下设办公室作为办事机构，负责落实联席会议各项决定与其他日常工作，是为联席会议成员单位提供与经济责任审计相关服务的办事机构。
( × )6、为保证经济责任审计制度的权威性，同类同岗位领导干部接受经济责任审计方式应当一致。
(× )第 41 条，根据不同类别审计对象，可以采取不同方式的经济责任审计7、由于领导干部经济责任审计的特殊性，只能由审计机关和审计人员实施经济责任审计项目。
( × ) 第 17 条浙委办(2022) 91 号8、经济责任审计报告主要反映被审计领导干部的经济责任履行情况，对被审计单位存在的其他问题在财务收支审计报告中反映。
( × )第 34 条，对被审计单位存在的问题也一并反映。
9、被审计单位的管理制度和其他规定应作为经济责任审计评价的依据。
( × )第 38 条，与法律法规不符的，不能作为评价依据。
10、评价体系是建立在审计内容基础上、能客观描述审计结果的方法体系，主要的评价指标应与审计内容相关，并合理利用统计数据或者党委政府有关考核数据。
)第 39 条11、领导干部履责的成效是指被审计领导干部任期内工作思路和相应重要决策、重点工作等取得的主要经济业绩。
)浙审责[2022]85 号，第 8 条12、领导干部履责的问题是指经济责任审计中发现的领导干部在经济工作领域存在的违法违规行为、管理效果不佳和违反廉洁自律规定等情况。
经责审计调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解和评估我国各行业、各单位的经责审计工作，提高审计质量，加强审计监督，我们特设计此问卷。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
您的宝贵意见将有助于我们改进工作，谢谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在的单位名称：2. 您所在的部门：3. 您在单位中的职务：4. 您参与经责审计工作的年限：5. 您所在单位经责审计工作的频率（请选择）：- 每年一次- 每两年一次- 每三年一次- 不定期二、经责审计工作6. 您认为本单位经责审计工作的总体情况如何（请选择）：- 非常满意- 满意- 一般- 不满意- 非常不满意7. 您认为本单位经责审计工作存在的主要问题有哪些（可多选）：- 审计程序不规范- 审计方法单一- 审计结果不客观- 审计质量不高- 审计人员素质不高- 其他：（__________）8. 您认为本单位经责审计工作在以下几个方面有哪些改进措施（可多选）： - 加强审计队伍建设- 完善审计制度- 提高审计质量- 加强审计监督- 加强与相关部门的沟通协调- 其他：（__________）三、审计内容9. 您认为本单位经责审计内容覆盖面如何（请选择）：- 完全覆盖- 基本覆盖- 部分覆盖- 未覆盖10. 您认为以下哪些内容是经责审计的重点（可多选）：- 财务收支情况- 预算执行情况- 重大经济事项决策- 经济责任履行情况- 其他：（__________）11. 您认为以下哪些内容是经责审计的难点（可多选）：- 财务数据真实性- 重大经济事项决策透明度- 资产管理- 预算执行- 其他：（__________）四、审计方法12. 您认为以下哪些审计方法在本单位经责审计中应用较多（可多选）： - 审计抽样- 内部控制测试- 询问- 审计调查- 其他：（__________）13. 您认为以下哪些审计方法在本单位经责审计中应用较少（可多选）： - 数据分析- 信息化审计- 审计软件应用- 外部专家参与- 其他：（__________）五、审计结果14. 您认为本单位经责审计结果在以下方面有哪些应用（可多选）：- 改进管理- 优化资源配置- 问责追责- 预防风险- 其他：（__________）15. 您认为本单位经责审计结果对提高单位经济效益有哪些帮助（请选择）：- 显著提高- 较大提高- 一般- 无明显提高- 其他：（__________）六、其他16. 您对经责审计工作还有什么意见和建议？（__________）感谢您参与本次问卷调查！您的宝贵意见将有助于我们改进工作，提高经责审计质量。
会计师事务所内部控制审计调查问卷—企业文化
调查部门
主要业务活动
调查事项
答复
相关政策、
程序及控制活动
制度或文档名称
备是否能够遵守员工行为守则，认真履行岗位职责。
是否建立了员工遵守守则和履行职责的监督机制？
是否建立了有效的信息传达机制使管理层的理念及时传达至每位员工？
是否与公司的利益相关者（如投资者、债权人等）保持良好的关系？
是否对背离公司现有控制的行为进行调查和记录？
是否对背离公司规定的行为及时采取补救措施，并将这些措施传达至相应层次的员I?
员工和管理层的工作压力是否恰当？
是否建立员工压力的舒缓渠道（如休假旅游、心理辅导）？
是否重视文化建设，向员工宣贯积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作情神？
董事、监事、经理及其他高级管理人员是否在企业文化建设中发挥主导和表率作用？
是否组织员工学习相关法律法规？
是否建立法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度？
离任审计调查问卷V1.0版本
离任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就XX（以下简称该同志）任职xx分公司（以下简称分公司）总经理期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行调查。
请您仔细阅读以下内容，并认真完成调查问卷。
本次问卷采用不记名的形式，请匆外传，感谢支持与配合！1、您对该同志个人廉洁自律（以权谋私、仗势欺人、拉帮结派、收受贿赂）情况的总体评价是（）A：很好 B：好 C：一般D：不好，存在违反廉洁自律情况的事例说明E：很不好，存在违反廉洁自律情况的事例说明F：不清楚2、是否存在利用职权，违规安排自己的家人、亲属、朋友在公司任职（）A：无 B：有，具体事例说明3、公司其他人员是否存在违反廉洁自律（以权谋私、仗势欺人、拉帮结派、收受贿赂）的情况（）A：无 B：有，具体事例说明4、您认为该同志对公司经营业务工作是否重视（）A：非常重视 B：重视 C：一般 D：不重视 E：不清楚5、您对该同志任职期间履行职责情况的总体评价是（）A：很好 B：好 C：一般 D：不好 E：很不好 F：不清楚6、您认为该同志具备什么能力与素养（可多选）A：决策与执行能力 B：经营管理能力 C：协调组织能力D：良好的人际关系 E：丰富的阅历知识 F：熟悉企业业务G：其他（可列举）7、您对您所在的团队整体的工作感到（）A：非常满意 B：满意 C：一般 D：不满意 F：非常不满意8、您觉得公司目前现状如何（可多选）A：公司经营状态和内部管理混乱B：团队内部出现相互推透、出工不出力的情况C：职能分工不能满足项目高效开展，多数的工作配合以“临时抽调”的形式进行D：论资排辈现象突出，付出与收获不成比例，员工积极性不高E：各部门齐心协力，互相协助，为了经营目标共同奋斗F：不清楚，不方便回答9、您觉得公司对固定资和生产物料管理如何（可多选）A：定期盘点 B：仓库效益低下 C：库管职责不清D：出入库不规范 E：料账登记随意 F：物料单据不对应H：库房摆放杂乱 I：没有接触过，不清楚J：物料管理规范，职责分离 K：其他（请列举）10、对您所在部门使用的固定资产盘点情况是（）A：每月盘点 B：每年盘点 C：几年盘点一次 D：从来没有盘点E：不清楚11、你认为该同志是否存在因管理不力出现过事故（）A:几乎不存在 B:存在，如有存在的事例12、您认为公司安全生产管理落实存在的问题是（可多选）A：重视程度不够 B：职责分解不清 C：能力培养不足D：日常检查落实不严 E：安防设施缺失 F：不存在安全问题G：其他（请列举）13、您认为公司是否有对内部工作开展自查自纠，对发现问题及时整改，并按绩效考核要求进行处罚（）A：几乎未进行 B：偶尔进行 C：定期进行 D：经常进行14、对公司食堂伙食的总体评价是（）A：很好 B：好 C：一般 D：不好 E：很不好。
经济责任审计调查问卷
经济责任审计调查问卷1、1.您在事业单位属于什么身份？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）领导班子（2）中层干部○ （3）一般职工（4）不方便透露2、2.您的年龄？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）50岁以上（2）40-50岁○ （3）30-40岁（4）30岁以下3、3.请问您在单位的工作时间已有(单选题*必答) 【单选题】○ （1）3年以下（2）3-5年（3）5-10年○ （4）10年以上或者不方便透露4、4.您的学历是(单选题*必答) 【单选题】○ （1）高中（2）大专（3）本科○ （4）硕士及以上或者何李江不方便透露5、5.您认为被审计对象（何李江）敬业精神？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）强（2）一般（3）差（4）不知道6、6.您认为被审计对象（何李江）的管理能力？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）很强（2）比较强（3）一般（4）较差7、7.被审计对象（何李江）做事风格？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）雷厉风行（2）优柔寡断（3）当机立断（4）不清楚8、8.被审计对象（何李江）任职期间，履行职责推动本单位发展、贯彻上级单位有关工作决策部署情况(单选题*必答) 【单选题】○ （1）好（2）较好（3）一般○ （4）不好，存在违反的事例（5）不了解9、9.被审计对象（何李江）任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况(单选题*必答) 【单选题】○ （1）好（2）较好（3）一般○ （4）不好，存在违反的事例（5）不了解10、10.被审计对象（何李江）任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）* 【单选题】○ （1）遵守财经纪律意识不强○ （2）领导干部决策不民主○ （3）内部管理制度不健全○ （4）内部管理制度执行不力○ （5）资产（资金）管理混乱○ （6）会计基础工作薄弱○ （7）存在铺张浪费现象○ （8）内部监管不到位○ （9）其他情况○ （10）无11、11.您认为单位在被审计对象（何李江）任职期间的创新理念？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）比较因循守旧○ （2）理解并接受新事物○ （3）勇于创新○ （4）说不上12、12.您认为被审计对象（何李江）属于哪一类管理者(单选题*必答) 【单选题】○ （1）经验型○ （2）专家型○ （3）实干型○ （4）关系型○ （5）兼备型13、13.您认为被审计对象（何李江）是否遵纪守法、廉洁从业方面如何？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）比较廉洁○ （2）一般○ （3）有点腐败○ （4）比较腐败14、14.总体来看您对被审计对象（何李江）的工作满意度(单选题*必答) 【单选题】○ （1）满意○ （2）比较满意○ （3）一般○ （4）不满意15、15.您认为被审计对象（何李江）在任职期间职工的收入水平(单选题*必答) 【单选题】○ （1）低,与贡献不相称○ （2）比较高,与贡献相称○ （3）一般,与贡献不相称○ （4）一般,与贡献相称○ （5）比较高,与贡献不相称16、16.您给被审计对象（何李江）在任职期间打分（100分为满分）您会打？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）80分以上○ （2）70-80分○ （3）60-70分○ （4）60分以下17、17.您对被审计对象（何李江）任职期间，单位事业发展中存在的主要困难和问题，以及对今后改革发展、管理创新的意见和建议是(单选题*必答) 【单选题】○ （1）有问题和建议○ （2）没问题和建议○ （3）不清楚。
审计问卷调查最佳答案
审计问卷调查最佳答案1.您对审计专业了解吗？
了解✓
一般
不了解
没听说过
2.您是如何知道审计这个专业的？
电视，网络等了解
从他人处了解
本专业学生✓
其他
3.您觉得审计学这个专业的社会知名度如何？
高✓
一般
低
没听说过
4.根据您的了解，您认为审计专业目前所处于
热门专业✓
一般专业
冷门专业
5.您认为审计专业的就业前景如何？
前景广阔
前景一般✓
前景较差
6.身边有学习或从事审计工作的人吗？
有✓
没有
7.您认为审计工作是必要的吗？
是✓
不是
8.您认为审计学就是会计学吗？
是
不是✓
9.您认为审计只是审计机关的事吗？
对
错✓
10.您是否认为审计是一种单纯的查账行为？是
不是✓
11.您认为审计行业是否属于高薪行业？
是✓
否
12.您了解的审计专业有哪些方面？
国家审计✓
社会审计✓
内部审计✓
13.您认为从事审计行业应该具备哪些素养？
拥有高度的政治责任感，强烈的正义之心✓有敏锐的政治头脑和大局观念✓
具备审计专业技术知识✓
一定水平的理解能力、分析能力、判断能力✓14.您觉得审计工作有哪些重要意义？
审计工作可以提高企业的生存价值✓
审计工作可以提高企业内部管理质量✓
审计工作可以促进企业财务规范发展✓15.您认为我国审计工作还可以做哪些改进？
努力提高行业审计人员的职能认识✓
努力提高行业审计人员的专业素质✓
努力提高各地区、各行业审计工作的积极性
努力提高行业审计的独立性及权威性。
关于加强审计监督的调查问卷
关于加强审计监督的调查问卷调查问卷：加强审计监督亲爱的受访者，您好！感谢您参与我们的调查研究。
本次调查旨在了解您对加强审计监督的看法和建议，以便提出更有效的政策和措施。
请您仔细阅读以下问题，并在选项中选择符合您观点的答案。
此调查只用于研究目的，所有回答将保密，不涉及个人信息。
1. 您认为目前的审计监督制度是否足够强化？a. 是的，非常强化。
b. 足够强化，但仍需改进。
c. 不够强化，需要进一步加强。
d. 不了解。
2. 在您的观察中，哪些方面需要加强审计监督？（可多选）a. 提高审计机构的独立性和公正性。
b. 强化审计机构与被审计单位的信息披露和合作。
c. 增加对审计机构和审计人员的培训和监督力度。
d. 加强审计机构对财务欺诈等违法行为的发现和追踪能力。
e. 其他（请具体说明）。
3. 您认为如何提高审计机构的独立性和公正性？（可多选）a. 设立独立的审计监督机构。
b. 审计机构的人事任命应独立于被审计单位和政府部门。
c. 加强审计机构对审计人员的职业道德的培训和考核。
d. 审计机构应适度限制与被审计单位的业务往来。
e. 其他（请具体说明）。
4. 您认为应如何加强审计机构与被审计单位的信息披露和合作？（可多选）a. 要求被审计单位提供更全面的财务信息。
b. 建立合理的合同和协议，保障双方的合作权益。
c. 设立制度，要求被审计单位按时提供相关信息。
d. 审计机构与被审计单位之间需加强沟通和协调。
e. 其他（请具体说明）。
5. 您认为如何加强对审计机构和审计人员的培训和监督力度？（可多选）a. 加强对审计机构和审计人员的教育和培训。
b. 建立严格的考核机制，评估审计人员的绩效。
c. 增加对审计机构的监督和检查频率。
d. 设立行业标准和规范，规范审计行为。
e. 其他（请具体说明）。
6. 您认为如何加强审计机构对财务欺诈等违法行为的发现和追踪能力？（可多选）a. 提高审计人员对财务欺诈的识别能力和技能。
b. 建立举报机制，鼓励公众举报财务欺诈行为。
内部审计现状调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解我国企业内部审计的现状，提高内部审计工作水平，我们特制定此问卷。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 公司名称：（请填写公司全称）2. 所属行业：（请选择）A. 制造业B. 服务业C. 交通运输业D. 批发零售业E. 其他（请注明：_________）3. 公司规模：（请选择）A. 小型（员工人数少于100人）B. 中型（员工人数100-500人）C. 大型（员工人数500人以上）4. 您在公司的职位：（请选择）A. 高级管理人员B. 中级管理人员C. 一般员工D. 内部审计人员二、内部审计组织架构5. 公司是否设立内部审计部门？（请选择）A. 是B. 否6. 内部审计部门在组织架构中的层级：（请选择）A. 独立部门B. 属于财务部门C. 属于行政部门D. 属于其他部门7. 内部审计部门的人员编制：（请选择）A. 1-5人B. 6-10人C. 11-20人D. 20人以上三、内部审计工作内容8. 内部审计部门主要负责哪些工作？（可多选）A. 风险评估B. 内部控制C. 合规性审查D. 财务审计E. 专项审计F. 其他（请注明：_________）9. 内部审计部门在过去一年内进行了多少次审计？（请选择）A. 1-5次B. 6-10次C. 11-20次D. 20次以上10. 内部审计部门在审计过程中遇到的主要困难有哪些？（可多选）A. 审计范围过广B. 审计时间不足C. 审计人员专业能力不足D. 审计对象配合度不高E. 其他（请注明：_________）四、内部审计工作效果11. 内部审计部门在提高公司内部控制水平方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差12. 内部审计部门在发现和防范公司风险方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差13. 内部审计部门在提高公司经济效益方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差五、其他14. 您认为内部审计部门在公司发展中的作用是什么？（请选择）A. 保障公司合规经营B. 提高公司内部控制水平C. 发现和防范公司风险D. 提高公司经济效益E. 其他（请注明：_________）15. 您对公司内部审计工作的建议和意见：（请简要描述）感谢您的参与！祝您工作顺利！。
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领导干部经济责任审计
调查问卷
为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就二同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。
本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打"（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。
感谢您的支持与配合！
注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率
要达到80浓上。
审计组
** 年**月**
1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：
□好□较好□一般□差□不了解
2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：
□好□较好□一般□差□不了解
3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：
□好□较好□一般□差□不了解
4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大” （重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：
□好□较好□一般□差□不了解
5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：
□好□较好□一般□差□不了解
6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解
7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：
□好□较好□一般□差□不了解
8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）
□遵守财经纪律意识不强
□内部管理制度不健全□资产（资金）管理混乱□存在铺张浪费现象□无
□其他（请例举）
□领导干部决策不民主□内部管理制度执行不力□会计基础工作薄弱
□内部监管不到位□不了解。