第13讲 公共政策分析模型

艾齐奥尼（A. Etzioni） 公共决策之所以是渐进的，是因为公共决 策的制定是社会上各个利益集团利益冲突 和斗争的过程，这种冲突和斗争的结果， Amitai Etzioni (1929-) 它总是反映社会上占优势集团的利益。相 反，社会中那些处于弱势的个人或群体的 利益很难在公共决策中得到体现。 渐进决策强调对社会的点滴改良而不重视根本 性的社会变革，因此不会对现行决策作出重大 调整或根本变革。 理性决策方法与渐进决策方法的结合；根本性 决策与非根本性决策相统一
主题三 公共政策研究的方法论

第13讲 公共政策分析模型 第14讲 公共政策分析方法 第15讲 公共政策研究的现代化和本土化
2013-9-12

可以说，行政人是比较现实的，他们 追求决策的合理性，但又会在某种程 度的合理性达成妥协。 赫伯特· 西蒙 《管理行为》
2013-9-12
公共政策过程的理论模型
2013-9-12
渐进决策对相关要素的“设定”

直接决策者：按部就班但头脑清醒的问题解 决者 政治体制：多元民主体制、各种社会权力主 体交互影响 政策目标：解决问题，实现边际改进而不是 彻底的变革 决策过程：动态均衡-多元主体的互动/博弈 决策战略：只专注于政策的逐步或微小改变 政策结果：积小变为大变、稳中求变
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阅读参考



Charles E. Lindblom, the Science of ‘Muddling Through’, 1949. 徐湘林主编：渐进政治改革中的政党、政府与 社会 中信出版社 2004 D6/X823 张占斌著：中国式崛起:渐进改革与政府公共 政策选择 中央文献出版社 2004 D6/Z240
2013-9-12
另外两个综合模型
2013-9-12
德洛尔规范最佳模型（P282）

Normative Optimum Model

四项假设 三大阶段和17个小阶段
Yehezkel Dror
2013-9-12
混合扫描决策模型

Mixed-scanning decision-making model
2013-9-12
J.A.Schumpeter
Mills, C. Wright
精英决策模型



托马斯· 戴伊和齐格勒（L.H. Zeigler）对精英 理论的梳理 P286 把公共政策看成是反映占统治地位的精英们的 价值和偏好。 精英决策模型揭示了现代民主国家推崇的“主 权在民” 的理念与实际上总是那些直接掌管 政权的少数人主导了政治过程和政策过程的事 实之间的悖论。
2013-9-12
渐进决策模型
新增加的政策
过去的政策承诺
1940
1950
1960
1970
1976
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垃圾桶模型



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the garbage can model Michael Cohen, James March, Johan Olson 等人1972 年提出。用来了解“无政府状态”组织 (organized anarchy)的决策过程。 “无政府状态”组织有三个特征： 目标模糊 (problematic preferences) 对如何达成目标的方法不甚清楚(unclear
2013-9-12
“上下来去”政策过程模型



（P287-290） 政策制定过程在认识论上：形而下到形而上的 过程； 政策执行过程在认识论上：形而上到形而下的 过程 整个政策过程在政策主体与政策客体的关系上： 从群众中来，到群众中去
2013-9-12
评论和小结



所谓的政策过程模型，只是对现实公共决策行为 的理论抽象； 理性决策模型、有限理性决策模型，更侧重对人 类行为的一般研究，具有对观念的指导意义； 系统模型、结构-制度模型、集团模型、精英模型， 更侧重对作为政治过程的政策过程的理解； 渐进决策模型，具有很强的涵盖能力。与大多数 公共政策的现实情形可以一致起来； 上下来去模型，从这种名称本身的不规范性，可 以看出中国的公共政策现状尚未提供研究者足够 的理论启发，或者说人们还未探索到一条研究中 国公共政策的合适途径，而仅仅停留在“自说自 话”的水平上。
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集团决策模型


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戴维· 杜鲁门(D. Truman）；莱瑟姆（Earl Latham） 公共政策是各利益集团之间争斗和力量对比的结果 政治系统最根本的使命就是通过以下途径条和利益集 团之间的冲突： 建立集团斗争的游戏规则并充任裁判（规则） 平衡各方利益，力求彼此妥协（目标） 以公共政策的形式出台这种办法（手段） 以各种手段推动政策的实施（落实） 提问：政府组织也是参与政治系统其中的一个集团吗？ 如果是，那么公共权力部门还有没有主动性？如果不 是，那么谁在充当裁判、谁在促成妥协？
2013-9-12
理论模型-1：一般决策模型

试图揭示公共政策主体 系统的认识论本质 p190
2013-9-12
理性决策模型



Rational decision-making model 希望决策成为完全理性的和十分科学的事情 决策者是理性人 决策行为是整体行为而非群体行为 决策目标是单一、明确和绝对的 价值偏好一以贯之 不考虑时间和其它政策资源的消耗 理性决策的任务就是选择一个能够实现决策者所最偏 好的后果的策略 在理性决策模型中，决策任务包括三个步骤（1）列出 所有可供选择的策略；（2）确定所有可供选择的策略 中，每一种策略的全部后果；（3）对各种后果进行权 衡和比较。
technology)
参与决策的人员有相当的流动性(fluid participation)
2013-9-12
垃圾桶模型


具有上述三项特征的组织，其决策常常决定于四个因素： 问题(problems) 解决方案(solutions) 参与人员(participants) 决策的机会(opportunities)，也叫政策之窗 政策之窗就是提供了一个垃圾桶，让参与者、问题、和解 决方案有机会去碰在一起，然后制造产品出来，这个产品 就是决策。 The theoretical breakthrough of the garbage can model is that it disconnects problems, solutions and decision makers from each other, unlike traditional decision theory. Specific decisions do not follow an orderly process from problem to solution, but are outcomes of several relatively independent stream of events within the organization. (Richard L. Daft, 1982, p.139)


Bounded rationality model 赫伯特.西蒙(Hebert Simon) 行政人 V.S. 理性人&情感人 情报活动阶段：信息有限 设计活动阶段：方案有限 选择活动阶段：满意解 所谓满意，是指决策只需要满足两个条件即可：一是 有相应的最低满意标准，二是策略选择能够超过最低 满意标准。 审查活动阶段：对已选的方案进行评价 步骤:问题诊断;确定目标;提出备选方案;制定择优标准; 作出决策;修改完善方案

2013-9-12
为什么在进行公共政策分析时需 要借助于模型呢？
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模型自身的认识论意义 预测所构模型事物的运行结果和发展趋势； 科学抽象的重要工具; 资料搜集和经验观察的指南; 公共政策学的学科要求 研究对象的客观实在性-学科本身对一般规律 的探寻-模型可以提供推理程序和概念工具 公共决策程序是人类思维的模型化-减少决策 失误，提高决策质量


2013-9-12
理论模型4：中国的经验和选择
2013-9-12
中国公共部门的决策模型


一系列重大的公共部门决策都采用渐进决 策模型，即不是一开始时就有明确的目标 和总体方案，而是采用一种探索性的方式， 先确定一个大致的方向，希望通过一系列 较小的决策在探索过程中逐渐明确并达到 目标。 邓小平：我们的方针是，胆子要大，步子 要稳。走一步，看一步，我们的政策是坚 定不移的，不会动摇的，一直要干下去， 重要的是走一段就要总结经验。
2013-9-12
理性决策模型必须满足的条件



能够得到所需要的全部详细决策信息； 能够了解所有人的社会价值偏好及其所占的相 对比重； 能够寻找到所有的决策方案； 能够准确地预测和正确地估计每一个方案所产 生的全部后果； 能够选择最经济有效的决策方案。
2013-9-12
有限理性模型

渐进决策的基本内容



在美国，“决策者是在一系列相似的方案之间进行抉 择的，一个政策只针对一个问题；政策是通过不断的 尝试、调整、再尝试、再调整而实现变迁的。” 决策者的决策是从现行政策出发，对政策进行渐进的 调整。这种决策方法并不考虑所有可能的决策方案， 而只是考虑那些与现行决策具有微小差异的决策方案； 政策不是综合的，而仅限于对预期的决策后果之间边 际差异的比较。 决策者总是以问题为基础，试图解决问题而不是实现 某种理想状态；使目标与可用的手段相适应，而不是 追求固定的目标。
2013-9-12
集团理论模型
外加影响 集团A的影响
集团B的影响
政策变化
公共政策 备选 政策 位置 均衡
2013-9-12
精英决策模型
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现代精英政治理论 莫斯卡:《政治科学要义 》， Gaetano Mosca Vilfredo Pareto 《统治阶级》 (1858-1941) (1848-1923) 帕雷托:《精英的兴衰》； 米歇尔斯:《寡头统治铁律： 现代民主制度中的政党社会 学》 Michels Robert 拉斯韦尔:《政治学:谁得到 H.Laswell 什么？何时和如何得到？》 熊彼特:《资本主义、社会 主义与民主》 米尔斯: 《权力精英》
2013-9-12
理论模型-3：关于公共决策的模型
2013-9-12
渐进决策模型

Incremental decision-making model
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林德布洛姆（C. E. Lindblom） 渐进调适的科学（ the science of muddling through，1959）
2013-9-12
2013-9-12
模型概述
模型:对原型的抽象与模拟(仿真) 形式:实物模型,理论模型 理论模型：是一组概念或命题按照相互间的本 质联系被组织在一起，从而形成一个逻辑结构 严整的网络或框架。 理论模型的形成过程 理论模型是在合理假设的基础上，经过删减真 实系统或实在系统的非本质性因素并凸显其本 质性因素，抽象而成的一种逻辑系统。


2013-9-12
理论模型-2：政治系统模型

试图揭示公共政策的社会本质(p188)， 基本上是通过公共政策来研究政治科学
2013-9-12
政治系统模型


Political System Model 戴维.伊斯顿 公共政策的输出是政治系统与其外部环境 互动的结果
简化的政治系统：决策黑箱
要求 输入 环境 Easton,1965. 政治生活的系统分析 支持 政治系统 决定 和行动
输出
环境
2013-9-12
机构—制度模型


来自百度文库

应用最广、但最缺乏理论色彩的一个决策模型 政府机构—制度是公共政策的母体；公共政策 是政府机构—制度的产物。 政府机构—制度赋予了公共政策三个特征：合 法性；普遍性；强制性。 提问：组织结构(structure)和制度（institutions）对 公共政策（的制定、执行）有没有作用？如果 有，这种作用是怎样发挥的？
《公共政策学》
公共管理学院
2013-9-12
本讲安排
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模型概述 西方经验提供的政策过程理论模型 经验模型-理性模型-有限理性模型 政治系统模型-机构制度模型-团体模型-精英模型 渐进决策模型-垃圾桶模型-两个综合模型 中国经验提供的政策过程理论模型 摸着石头过河-上下来去模型 评论和小结 阅读参考