集合资产管理合同内容指引
集合资产管理计划资产管理合同 内容与格式指引
集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
集合资产管理计划资产管理合同是指投资者与集合资产管理计划管理人之间的协议，其中规定了集合资产管理计划管理人对被管理的资产的权利和义务，以及投资者对基金的投资和管理费用等的约定。
下面将详细介绍集合资产管理计划资产管理合同的内容及格式指引。
一、合同内容
集合资产管理计划资产管理合同一般包括以下内容：
1.基金的名称、类型和规模等基本信息。
2.资产的投资准则和投资限制等约束条件，包括投资范围、投资比例、投资流动性、风险控制等。
3.基金的运作方式和管理机构的权利和义务。
4.基金的持有者权利和义务，包括权益份额的认购和赎回、收益分配和投票权等。
5.管理费和其他费用的约定，包括管理费、托管费和销售费等。
6.信息披露和报告要求，包括基金投资组合的披露、投资者报告等。
7.合同期限、终止和解除等规定。
8.风险提示、免责条款、争议解决以及其他相关规定。
二、合同格式指引
1.合同应当依据法律规定，包括《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金合同管理暂行办法》等相关法律及规定。
2.合同应当以正式的合同文本形式存在，字体应当清晰易读。
3.合同应当按照合同内容的逻辑结构进行排版，确保内容的清晰、完整和准确。
4.合同应当对各方权利和义务及条款明确规定，避免模糊和歧义。
5.合同应当标注各方签名、签署日期等相关信息。
总之，集合资产管理计划资产管理合同是投资者和基金管理机构之间
的关键协议，其内容和格式应该严格遵循法律规定，并确保其清晰明确，以保障各方的合法权益，达到更好的资产管控效果。
中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2023.12.15
•【文号】中基协发〔2023〕26号
•【施行日期】2024.03.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】尚未生效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会公告
中基协发〔2023〕26号
关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指
引》等自律规则的公告
为规范证券期货经营机构契约式私募资产管理计划合同内容与格式，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引》等自律规则（以下合称合同指引）进行修订。
经协会理事会审议通过，现予发布。
合同指引自2024年3月1日起施行，施行后不对存量资产管理计划合同内容与格式做强制整改要求，管理人可以根据实际情况自行对存量资产管理计划的合同内容进行调整。
特此公告。
附件：1.集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
2.单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
3.资产管理计划风险揭示书内容与格式指引
中国证券投资基金业协会
2023年12月15日。
集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引第一章总则第一条根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国期货和衍生品法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作规定》）等法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定以及中国证券投资基金业协会（以下简称协会）自律规则，制定本指引。
第二条证券期货经营机构通过契约形式募集资金，为多个投资者办理资产管理业务的，投资者、管理人和托管人作为合同当事人订立资产管理合同，适用本指引。
第三条资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、公平、诚实信用原则订立资产管理合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条资产管理合同应当订明本指引规定的内容。
对当事人权利、义务有重大影响，但本指引未予以规定的，当事人应当在资产管理合同中订明。
在不违反《基金法》《管理办法》《运作规定》等相关法律、行政法规以及其他有关规定的前提下，资产管理合同可以订明本指引规定内容之外的事项。
本指引部分具体要求确不适用的，当事人可以对合同内容作出合理调整和变动，但应当在《风险揭示书》中向投资者特别揭示，并在资产管理计划备案时出具书面说明。
第五条资产管理合同不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六条资产管理合同可以采用电子方式签订，协会另有规定的从其规定。
第七条管理人违反本指引的，协会将依据相关自律规则，采取自律管理或者纪律处分措施。
第二章资产管理合同封面和目录第八条资产管理合同封面应当标有“XX集合资产管理计划资产管理合同”的字样与合同编号，封面下端应当标明管理人以及托管人名称的全称。
第九条资产管理合同目录应当自首页开始排印。
目录应当订明各个具体标题以及相应的页码。
光大阳光现金宝集合资产管理计划资产管理合同
光大阳光现金宝集合资产管理计划资产管理合同1. 合同（协议）主体1.1 甲方：作为投资者，具备合法的投资资格与民事行为能力，能够独立承担民事责任的自然人或依法成立的法人或其他组织。
1.2 乙方：作为光大阳光现金宝集合资产管理计划的管理人，具备合法的资产管理资质并经相关监管部门批准开展资产管理业务的机构。
2. 合同（协议）标的2.1 甲方将合法拥有的资金委托给乙方进行管理，乙方依据光大阳光现金宝集合资产管理计划的相关规定对该资金进行投资运作。
2.2 乙方将按照本合同约定的投资策略、范围和限制，运用集合资产管理计划资产进行投资。
投资范围包括但不限于银行存款、债券、货币市场基金等低风险金融产品，以实现集合资产管理计划资产的保值增值。
2.3 本集合资产管理计划的目标是在严格控制风险的前提下，为投资者提供较为稳定的收益回报。
3. 权利义务3.1 甲方的权利3.11 有权按照本合同的约定获取集合资产管理计划的收益。
3.12 有权了解集合资产管理计划的运作情况，包括但不限于投资组合、资产净值等信息。
3.13 有权在符合本合同约定的条件下，申请赎回其持有的集合资产管理计划份额。
3.2 甲方的义务3.21 按照本合同的约定，及时足额交付委托资金。
3.22 向乙方如实提供与投资相关的信息，不得隐瞒或提供虚假信息。
3.23 遵守本合同及相关法律法规关于集合资产管理计划的各项规定，不得从事损害集合资产管理计划利益的行为。
3.3 乙方的权利3.31 有权按照本合同的约定收取管理费等相关费用。
3.32 根据市场情况和集合资产管理计划的运作需要，自主决定投资决策，但需符合本合同约定的投资策略、范围和限制。
3.4 乙方的义务3.41 按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理集合资产管理计划资产，尽力实现投资目标。
3.42 定期向甲方披露集合资产管理计划的运作情况，包括但不限于定期报告、临时报告等。
3.43 严格遵守法律法规及本合同关于集合资产管理计划的投资限制、风险管理等各项规定。
资产管理合同内容与格式指引
资产管理合同内容与格式指引今天咱们来聊聊资产管理合同这个东西。
你可以把它想象成一个很重要的约定书呢。
那这个合同里都有啥内容呢？第一呀，得有关于资产的详细说明。
就像小明要告诉小伙伴他有多少零花钱，是十块还是二十块，那些小玩具是什么样的，是可爱的小布偶还是炫酷的小汽车。
这就好比我们要把自己的宝贝都清楚地列出来，让管的人知道到底要管理什么。
比如说，我有一个红色的小皮球，那在合同里就得写上“红色小皮球一个”。
第二呢，是关于管理的方式。
还是说小明和他小伙伴的事儿。
小伙伴是把零花钱都放在存钱罐里，还是去买个小储蓄本存起来呢？小玩具是放在小盒子里，还是放在架子上呢？这就是管理方式啦。
就像我们在学校里，老师会告诉我们怎么保管自己的书本，是放在书包里还是放在书桌里，这就是一种管理方式。
然后就是关于收益的部分。
如果小明的零花钱交给小伙伴后，小伙伴用它去买了小糖果，然后把小糖果卖出去赚了更多的钱，那这些多出来的钱怎么分呢？这就是收益的问题。
就像我们和小伙伴一起种了一棵小树苗，结出的果子怎么分，这是一个道理。
格式方面呢，合同得有个清楚的开头。
就像我们写作文要有个题目一样。
比如说“小明和小红的资产管理合同”。
然后呢，要把双方的名字写得大大的，很清楚，就像我们在作业本上写自己的名字一样，要让别人一眼就能看到是谁的合同。
再就是每一条内容都要写得很整齐，就像我们排队一样，一个接着一个。
比如说，先写资产内容，再写管理方式，最后写收益分配，这样清清楚楚的。
最后呀，合同还得有个结尾，就像故事要有个结尾一样。
这个结尾要写上双方都同意这个约定，还要签上自己的名字或者画个小符号。
就像我们和小伙伴拉钩上吊一百年不许变，然后还要盖章一样，这个签名或者小符号就是一种承诺呢。
资产管理合同虽然听起来有点复杂，但只要我们把它想象成是和小伙伴的一个约定，就会觉得很简单啦。
这样我们就能更好地管理自己的小资产，也能和小伙伴有一个很清楚的约定哦。
集合资产管理合同7篇
集合资产管理合同7篇篇1甲方（委托人）：____________________乙方（管理人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方通过乙方进行集合资产管理的事宜达成如下协议：一、合同宗旨本合同旨在明确甲乙双方在进行集合资产管理过程中的权利和义务，确保双方合法权益，实现资产增值。
二、资产委托1. 甲方同意将其合法拥有的资产（包括但不限于现金、证券、期货等）交由乙方进行集合资产管理。
2. 甲方应保证其委托资产来源合法，权属清晰，无任何权利瑕疵。
三、管理人的职责和义务1. 乙方应按照甲方的投资目标和风险偏好，对甲方委托的资产进行合理配置和管理。
2. 乙方应根据市场变化和甲方要求，定期向甲方提供资产管理报告。
3. 乙方应采取合理的风险管理措施，确保甲方资产的安全和增值。
4. 乙方应严格遵守法律法规和本合同的约定，不得擅自改变资产管理方式。
四、委托人的职责和义务1. 甲方应按时向乙方提供与资产管理相关的信息和资料。
2. 甲方应按照本合同的约定支付管理费和其他费用。
3. 甲方应遵守法律法规和本合同的约定，不得干预乙方的正常管理活动。
五、资产管理方式和期限1. 资产管理方式：____________________（如股票投资、债券投资、期货投资等）。
2. 资产管理期限：自本合同签订之日起至_____________（具体日期）。
六、风险和收益分配1. 乙方在资产管理过程中产生的风险由乙方承担。
2. 资产管理产生的收益，按照甲方和乙方事先约定的比例进行分配。
3. 如因乙方过错导致甲方资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
七、费用和支付方式1. 甲方应按照本合同约定支付管理费、咨询费等相关费用。
2. 乙方有权根据资产管理情况，提出合理的费用调整方案，经双方协商一致后执行。
八、合同变更和终止1. 本合同经双方协商一致，可以变更或补充。
集合资产管理计划资产管理合同指引
集合资产管理计划资产管理合同指引下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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某公司集合资产管理计划资产管理合同
某公司集合资产管理计划资产管理合同背景随着经济的快速发展和市场竞争的加剧，越来越多的企业悉数将资产集中到一起，以便更好地管理和利用它们。
而在资产集合管理中，需要有一份资产管理合同来规范资产的所有权和使用权。
目的为了加强对资产的管理，本文将规定某公司集合资产管理计划的资产管理合同，以确保所有权和使用权的规范。
范围本资产管理合同规定了某公司集合资产管理计划中的所有资产，包括但不限于房地产、机器设备、交通工具、财务资产等。
权益和责任1.所有权：该公司对其管理下的所有资产拥有所有权。
所有权人有权在依据法律法规规定的义务和约定以及知情协议范围内对资产进行各种合法的使用、处置等操作。
2.使用权：本合同明确规定以下使用权：–受益人可经合同规定使用受益资产，并享有其产生的收益；–受益人可以选择将受益资产卖出，但须与管理公司会商并按照合同约定规定的程序处置；–受益人应按时向管理公司缴付管理费用，并支付其他约定的费用。
3.管理权：本合同规定以下管理权：–管理公司应遵守本合同及其他相关法规法律规定，对受益资产进行管理和运作；–管理公司应在遵守法律法规、合同约定的情况下，为受益人获取最大化的利益。
4.免责：本合同中，所指的未能履行、违约、违法等行为指因客观原因导致且对方无过错的行为，包括但不限于自然灾害、战争、政策变更等。
在免责情况下，各方应积极协调解决。
费用及分配1.受益人应缴纳管理费用，具体费用标准由管理公司根据受益人持有受益份额确定，并与受益人签订管理合同。
2.受益人持有受益份额的变化应当及时通知管理公司。
当受益人申请赎回时，应按照约定程序办理并在规定时间内获得原始投资的收益。
受益人申请赎回后，受益份额不得再行转让。
合同终止1.本合同于以下的任一情形之一出现时自动终止：–受益期届满；–受益人全部赎回；–管理公司依法被吊销或注销。
2.本合同终止后，管理公司应将剩余的资产按照受益人所持有的份额比例进行清算、分配。
其他条款1.本合同生效后，对管理公司、受益人以及保管人、审计人的权利、义务等作出了明确规定。
集合资管合同范本
集合资管合同范本甲方（投资者）：________________________乙方（资产管理人）：_____________________鉴于甲方拟委托乙方进行资产管理，乙方愿意接受甲方的委托，根据平等自愿、诚实信用的原则，双方经协商一致，特订立本合同，以资共同遵守。
第一条合同目的甲方委托乙方进行资产管理，乙方接受甲方的委托，按照甲方的意愿和指令，对甲方的资产进行管理。
第二条合同期限本合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。
第三条资产范围甲方委托乙方管理的资产包括但不限于：现金、股票、债券、基金、金融衍生品等。
第四条资产交付甲方应在合同签订后____个工作日内将委托资产交付乙方。
第五条管理费用乙方按照管理资产的____%收取管理费，管理费按季度支付。
第六条收益分配甲方享有资产增值部分的收益，乙方按照合同约定收取管理费。
第七条风险控制乙方应采取合理措施，确保甲方资产的安全，并及时向甲方报告资产状况。
第八条信息披露乙方应定期向甲方披露资产状况和投资策略。
第九条合同变更和解除双方应协商一致，方可变更或解除本合同。
第十条违约责任违约方应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
第十一条争议解决合同执行过程中发生的争议，双方应协商解决；协商不成的，提交乙方所在地人民法院诉讼解决。
第十二条其他本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方签字：________________________乙方签字：________________________日期：____年____月____日（注：本范本仅供参考，具体条款应根据实际情况和法律法规进行调整。
）。
集合资产管理计划合同
集合资产管理计划合同甲方（管理人）：___________________乙方（投资者）：___________________丙方（托管人）：___________________第一章总则本合同依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国证券法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等法律法规制定。
本合同的订立遵循平等自愿、公平、诚实信用的原则，维护投资者合法权益。
第二章合同当事人投资者、管理人和托管人作为合同当事人订立本合同。
合同当事人应当遵循本合同规定的权利和义务。
第三章资产管理计划资产管理计划的产品名称为“管理人简称+XX集合资产管理计划”。
资产管理计划的投资范围、投资策略和风险收益等信息应在合同中明确说明。
第四章投资者权利与义务投资者有权分享资产管理计划财产收益，取得分配清算后的剩余资产管理计划财产。
投资者应认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法。
第五章管理人权利与义务管理人应恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用受托资产。
管理人应向投资者充分揭示相关风险，并按规定向协会报送资产管理计划的运行情况、风险情况及终止清算报告等信息。
第六章托管人权利与义务托管人应安全保管受托财产，履行信义义务及合同约定的其他义务。
托管人应对管理人的投资或清算指令进行监督。
第七章违约责任任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。
合同不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第八章争议解决合同在履行过程中发生争议，双方应协商解决；协商不成的，提交仲裁委员会仲裁。
第九章合同生效本合同一式三份，具有同等法律效力，甲、乙、丙三方各执一份，经甲、乙、丙三方签字盖章后生效。
甲方（签字盖章）：________________乙方（签字盖章）：________________丙方（签字盖章）：________________时间：________________。
集合资产管理合同8篇
集合资产管理合同8篇篇1甲方（委托人）：____________________乙方（管理人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则，就甲方向乙方委托特定集合资产管理事宜，经友好协商，达成如下协议：一、定义与释义集合资产管理是指乙方接受甲方的委托，将甲方的资产进行集中管理、分散投资的一种理财服务。
通过集合资产管理的方式，乙方力求实现甲方资产的保值增值。
二、合同目的与目标本合同旨在明确甲、乙双方在集合资产管理过程中的权利与义务，规范双方行为，保障甲方资产的安全增值。
双方同意，通过乙方的专业管理和运作，实现甲方资产的合理配置和增值。
三、委托资产及账户管理1. 甲方委托资产总额：人民币（大写）____________________元整（小写）￥________元。
2. 委托资产类型：包括但不限于现金、股票、债券、基金等。
3. 乙方将为甲方开设专门的集合资产管理账户，对委托资产进行专项管理。
四、资产管理及运作方式1. 乙方将根据甲方的风险承受能力、投资期限和收益要求，制定投资策略，对甲方的委托资产进行合理配置和运作。
2. 乙方在资产管理中应遵循诚信、勤勉、审慎的原则，以最大限度地保护甲方的利益。
五、收益分配与风险承担1. 资产管理产生的收益，在扣除相关费用后，全部归属于甲方。
2. 乙方在资产管理过程中应遵循风险分散原则，尽力降低甲方的投资风险。
但甲方应知晓，投资本身存在风险，乙方无法承诺一定获得收益或避免损失。
六、费用及支付1. 乙方将按照约定的费率收取资产管理费。
具体费率根据资产规模、管理期限和服务内容等因素确定。
2. 甲方应按照约定向乙方支付资产管理费和其他相关费用。
相关费用的支付标准和方式将在合同中明确约定。
七、合同期限与终止1. 本合同期限为____年，自合同签订之日起计算。
合同期限届满后，除非双方另有约定，否则合同自动终止。
集合资管合同模板
集合资管合同模板这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！集合资管合同模板甲方：乙方：鉴于甲方拟与乙方建立资产管理关系，双方经充分协商，达成如下协议：第一条 资产管理范围1.1 甲方同意将拥有的资金人民币【】元（大写：【】元整）委托乙方进行资产管理。
1.2 乙方接受甲方的委托，按照本协议的约定，为甲方提供资产管理服务。
第二条 资产管理期限2.1 本协议的资产管理期限为【】年，自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。
2.2 除非本协议另有约定，甲方不得提前终止本协议。
第三条 资产管理方式3.1 乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，为甲方选择合适的投资品种进行投资。
3.2 乙方应根据市场情况、甲方资金状况和甲方要求，制定投资策略，并定期调整。
3.3 乙方应确保甲方的资金安全，遵守相关法律法规，不得将甲方的资金用于非法用途。
第四条 投资收益与费用4.1 投资收益按照实际投资收益进行分配，具体分配方式由双方另行约定。
4.2 乙方应向甲方支付管理费，管理费率为【】%。
4.3 投资过程中产生的相关费用，如交易手续费、印花税等，由甲方承担。
第五条 信息披露与报告5.1 乙方应定期向甲方报告资产管理的运作情况，包括但不限于投资组合、投资收益、费用支出等情况。
5.2 乙方应在甲方要求时，提供详细的资产负债表和利润表等相关资料。
第六条 风险管理与控制6.1 乙方应建立健全风险管理体系，确保甲方资产的安全。
6.2 乙方应根据市场情况，及时调整投资策略，控制投资风险。
6.3 乙方应在甲方资金损失达到【】%时，立即采取措施降低风险，并通知甲方。
第七条 合同的变更、解除与终止7.1 本协议的变更、解除与终止，应经双方协商一致。
7.2 除非本协议另有约定，甲方不得单方面解除本协议。
7.3 本协议终止后，乙方应将甲方资产全部变现，并将变现后的资金支付给甲方。
集合资管合同范本
集合资管合同范本甲方（资产委托人）：姓名：____________________证件类型：________________证件号码：________________联系地址：________________联系电话：________________乙方（资产管理人）：名称：____________________法定代表人：________________注册地址：________________联系电话：________________丙方（资产托管人）：名称：____________________法定代表人：________________注册地址：________________联系电话：________________鉴于甲方愿意将其合法拥有的资产委托给乙方进行集合资产管理，乙方愿意接受甲方的委托，丙方愿意作为资产托管人对委托资产进行托管，三方在平等自愿、诚实信用的基础上，经协商一致，订立本合同。
一、前言2. 甲方保证委托资产的来源及用途合法，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，自行承担投资风险。
3. 乙方承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产的本金不受损失或取得最低收益。
4. 丙方承诺按照本合同的约定对委托资产进行托管，保障委托资产的安全。
二、释义1. “集合资产管理计划”：指由乙方发起设立，对多个投资者的资金进行集合管理、运用的资产管理计划。
2. “委托资产”：指甲方委托乙方管理的货币资金、证券及其他资产。
3. “工作日”：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
4. “开放日”：指乙方为甲方办理委托资产申购、赎回业务的工作日。
5. “资产净值”：指集合资产管理计划资产总值减去负债后的净资产值。
6. “单位净值”：指资产净值除以计划份额总数所得的值。
三、集合资产管理计划的基本情况1. 名称：[集合资产管理计划名称]2. 类型：[计划类型，如限定性集合资产管理计划或非限定性集合资产管理计划]3. 目标规模：[具体规模]4. 存续期限：[自成立日起的存续期限]5. 投资范围：[详细说明投资的资产类别和范围]6. 投资策略：[简要描述投资策略和方法]四、委托资产的交付与追加1. 甲方应在本合同生效后的[具体日期]内，将委托资产足额交付至指定的托管账户。
集合资产管理合同
集合资产管理合同合同编号：_________________签订地点：_________________签订日期：________年____月____日甲方（资产管理人）：公司名称：________________________法定代表人：________________________统一社会信用代码：________________________联系地址：________________________联系电话：________________________乙方（客户）：姓名/公司名称：________________________身份证号/统一社会信用代码：________________________联系地址：________________________联系电话：________________________鉴于甲方是依法设立并取得资质的资产管理公司，乙方自愿将资金委托甲方管理和运作，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，根据《中华人民共和国合同法》《证券投资基金法》及相关法律法规，就集合资产管理事宜达成如下协议：第一条合作内容1.委托资产范围：乙方同意将人民币________元（大写：________________________）交由甲方进行集合资产管理。
2.投资目标：实现资金的保值和增值。
3.投资方向：甲方将根据市场情况投资于符合法律法规和监管规定的金融产品，包括但不限于股票、债券、基金、货币市场工具等。
4.合同期限：自________年____月____日至________年____月____日。
第二条委托资金的管理与运作1.账户设立：甲方为乙方设立独立的资金账户，用于管理和运作乙方的委托资产。
2.资金使用：甲方应根据市场情况和乙方风险偏好，在合理范围内进行资产配置，确保资产的安全和增值。
3.收益分配：甲方按季度/年度向乙方分配投资收益，分配比例为合同约定的________%。
集合资产管理合同内容必备条款
附件3：证券公司集合资产管理计划说明书必备条款一、重要提示集合资产管理计划（以下简称集合计划）说明书应在显著位置载明下列文字作为重要提示：本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。
二、定义与释义说明书应对所使用专业术语、特定词汇作出明确、清晰的定义、解释。
三、集合计划介绍说明书应对集合计划的有关情况予以说明，包括但不限于：（一）集合计划的名称和类型（二）集合计划的投资目标和特点（三）集合计划的投资范围、投资比例（四）集合计划产品的风险收益特征及适合推广对象（五）集合计划的目标规模（六）集合计划的存续期限（七）集合计划的推广时间、方式（八）每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额四、集合计划当事人介绍（一）管理人简介（二）托管人简介（三）代理推广机构简介五、设立推广期间委托人参与集合计划说明委托人在集合计划设立推广期间，参与的时间、方式、价格、金额限制、程序、最终确认、参与费率及参与份额的计算等事项。
六、集合计划的成立（一）集合计划成立的条件和时间（应说明集合计划成立前委托人的资金只能存入集合计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用）（二）集合计划设立失败（应说明委托资金本金及利息的返还方式）七、投资理念与投资策略八、投资决策与风险控制九、投资限制及禁止行为十、集合计划的账户与资产（一）集合计划账户的开立与管理（二）集合计划资产的构成（三）集合计划资产的管理与处分十一、集合计划的资产估值（一）资产总值（二）资产净值（三）单位净值（四）估值目的（五）估值对象（六）估值日（七）估值方法（八）估值程序（九）错误与遗漏的处理十二、费用支出说明集合计划应承担的各项费用，包括交易手续费、印花税、管理费、托管费及集合计划应承担的其他费用等，并具体说明其计提标准、计提方法、支付方式等。
集合资产管理合同
集合资产管理合同甲方（投资者）：__________乙方（资产管理人）：__________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方将其合法所有的资产交由乙方进行集合资产管理事宜，经友好协商，达成如下合同协议：一、合同背景及目的鉴于甲方希望通过集合资产管理实现资产保值增值的目的，乙方愿意接受甲方的委托，对甲方的资产进行专业化的管理，以实现双方共同的目标。
二、资产管理的定义和范围本合同所称的集合资产管理，是指乙方在遵守法律法规的前提下，根据甲方的授权，对甲方提供的资产进行集中管理、投资运作的行为。
管理范围包括但不限于股票、债券、基金、期货等金融产品。
三、资产与资金管理1. 甲方应保证其提供的资产来源合法，权属清晰，无争议。
2. 乙方应对甲方的资产进行妥善保管，确保资产的安全与完整。
3. 乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标等因素，制定合理的投资策略，进行投资运作。
4. 乙方应及时向甲方报告资产管理的进展情况和重大事项。
四、风险和收益分配1. 资产管理过程中产生的风险由甲乙双方共同承担。
2. 收益分配应遵循公平、合理的原则，具体分配方式由双方另行约定。
五、合同期限与终止1. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效，合同期限为____年。
2. 合同到期前，双方可协商续签或终止合同。
3. 合同终止时，乙方应将甲方的资产及其增值部分返还给甲方。
六、违约责任1. 甲乙双方应遵守本合同的约定，如一方违反合同约定，应承担违约责任。
2. 违约方应赔偿守约方因此遭受的损失。
七、争议解决1. 本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
八、其他条款1. 本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
集合资管合同范本
集合资管合同范本甲方（管理人）：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________乙方（委托人）：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________鉴于：1. 甲方是一家具有资产管理资质的机构，具备专业的资产管理能力和经验。
2. 乙方有意将其合法拥有的资金委托给甲方进行集合资产管理。
为明确双方在集合资产管理过程中的权利和义务，经友好协商，达成如下合同：一、委托资产乙方委托甲方管理的资产金额为人民币________元（大写：____________________）。
二、委托期限本合同的委托期限自____年__月__日起至____年__月__日止。
三、资产管理目标甲方应根据乙方的风险偏好和投资目标，合理配置资产，努力实现资产的保值增值。
四、资产管理方式1. 甲方有权根据市场情况和投资策略，自主决定对委托资产的投资组合和投资操作。
2. 甲方应定期向乙方报告资产管理的进展和业绩情况。
五、收益分配与风险承担1. 资产管理收益按照双方约定的比例进行分配。
2. 乙方承担委托资产的市场风险和投资风险。
六、费用及支付方式1. 乙方应按照约定向甲方支付资产管理费等相关费用。
2. 费用的具体金额和支付方式在本合同的补充条款中明确。
七、信息披露甲方应按照法律法规和行业规范的要求，及时、准确地向乙方披露资产管理的相关信息。
八、合同的变更与终止1. 经双方协商一致，可以对本合同进行变更。
2. 在委托期限届满、双方协商一致或出现法律法规规定的其他情形时，本合同终止。
九、违约责任1. 若甲方违反本合同约定，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任。
2. 若乙方违反本合同约定，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。
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集合资产管理合同内容指引一、前言为规范集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
中国证监会对本集合计划出具了无异议函/批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。
二、集合资产管理合同当事人委托人（名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等）管理人（名称、住所、法定代表人、联系方式等）托管人（名称、住所、法定代表人、联系方式等）三、集合计划的基本情况（一）名称与类型；（二）投资范围和投资比例；（三）存续期间（如集合计划无固定存续期间，明确终止或解散的条件）；（四）集合计划份额的面值为人民币___元；（五）参与本集合计划的最低金额；（六）本集合计划开始运作的条件和日期。
四、参与集合计划明确委托人参与本集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等。
五、管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定（一）参与金额（比例）；（二）收益分配和责任分担方式；（三）管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺。
六、集合计划账户管理管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，账户名称为。
明确管理人和托管人对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与其自有资产、集合计划资产与其他客户资产、不同集合计划的资产相互独立。
七、集合计划资产托管明确集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照《试行办法》、本合同及其他有关规定签订托管协议。
八、集合计划费用（一）管理人在本集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除；（二）管理人管理费计提和支付；（三）托管人托管费计提和支付；（四）其他费用。
九、投资收益与分配明确收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等内容。
十、集合计划信息披露（一）管理人、托管人至少每三个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告；（二）委托人查询集合计划资产配置状况等信息的时间和方式；（三）对关联交易等重大事项的披露作出约定。
十一、委托人的权利与义务（一）委托人的权利1、取得集合计划收益；2、知悉有关集合计划投资运作的信息，包括集合计划的资产配置、投资比例、损益状况等；3、按照本合同的约定，退出集合计划；4、取得集合计划清算后的剩余资产；5、因管理人、托管人过错导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿；6、法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他权利。
（二）委托人的义务1、承诺委托资金的来源及用途合法，向管理人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况；2、按照本合同约定缴纳委托资金，承担本合同约定的费用；3、按本合同约定承担集合计划的投资损失；4、不得转让本合同（法律、行政法规另有规定的除外）；5、法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他义务。
十二、管理人的权利与义务（一）管理人的权利1、根据本合同的约定，独立运作集合计划的资产；2、根据本合同的约定，收取管理费；3、按照本合同的约定，停止或暂停办理集合计划的参与，暂停办理集合计划的退出事宜；4、根据本合同的约定，终止本集合计划的运作；5、监督托管人，并针对托管人的违约行为采取必要措施保护委托人的利益；6、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；7、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；8、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他权利。
（二）管理人的义务1、在集合计划投资管理活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，以专业技能管理集合计划的资产，为委托人的最大利益服务，依法保护委托人的财产权益；2、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度；3、根据中国证监会有关规定、本合同和托管协议的约定，接受托管人的监督；4、按规定出具资产管理报告，保证委托人能够及时了解有关集合计划资产投资组合、资产净值、费用与收益等信息；5、保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前，不泄露集合计划的投资安排、投资意向等信息（法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外）；6、按照本合同约定向委托人分配集合计划的收益；7、按照有关法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同的约定，办理集合计划的开户登记事务及其他手续；8、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同的约定，及时向申请退出集合计划的委托人支付委托资金及收益款项；9、妥善保存与集合计划有关的合同、协议、推广文件、交易记录、会计账册等文件、资料，保存期不少于十五年；10、在集合计划到期或因其他原因解散时，与托管人一起妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；11、在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产或因其他原因不能继续履行管理人职责时，及时向委托人和托管人报告；12、因自身或其代理人的过错造成集合计划资产损失的，向委托人承担赔偿责任；13、因托管人过错造成集合计划资产损失时，代委托人向托管人追偿；14、因管理人单方面解除本合同给委托人、托管人造成经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；15、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他义务。
十三、托管人的权利与义务（一）托管人的权利1、依法保管集合计划的资产；2、按照本合同的约定收取托管费；3、监督集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，要求其改正，或拒绝执行；4、查询集合计划的经营运作情况；5、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他权利。
（二）托管人的义务1、在集合计划托管活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，保管集合计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；2、执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来；3、监督管理人集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，应当要求其改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；4、复核、审查管理人计算的集合计划的资产净值；5、保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外）；6、按规定出具集合计划托管报告；7、妥善保存与集合计划托管业务有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料，保存期不少于十五年；8、在集合计划到期或因其他原因解散时，与管理人一起妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；9、在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告委托人和管理人；10、因自身过错导致集合计划资产损失的，向委托人承担赔偿责任；11、因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿；12、因托管人单方解除本合同给委托人、管理人造成经济损失的，对委托人、管理人予以赔偿；13、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他义务。
十四、集合计划存续期间委托人的退出明确本集合计划存续期间委托人退出（全部或部分）的时间、方式、价格及程序等。
明确本集合计划存续期间发生委托人巨额退出集合计划时的处理办法。
十五、集合计划展期如集合计划有存续期，可对展期的条件、方式、程序等安排作出详细约定，保障委托人到期自主终止合同的权利，并明确说明展期须事先经中国证监会核准。
十六、集合计划终止和清算（一）明确终止的具体情形，如集合计划存续期限届满且不展期或未能展期，管理人因重大违法、违规行为被中国证监会取消业务资格，或其他终止集合计划的情形。
（二）集合计划清算和委托人资产的返还事宜。
集合计划终止之日起个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人拥有份额的比例或其他约定，以货币形式分派给委托人。
十七、不可抗力十八、违约责任与争议处理（一）违约责任；（二）争议的处理（在以下两种方式中选择一种）1、因履行本合同发生的争议，由当事人协商解决，协商不成的，提交XX 仲裁委员会仲裁。
2、因履行本合同发生的争议，由当事人协商解决，协商不成的，依法向人民法院起诉。
十九、合同的成立与生效（一）约定合同成立、生效的条件；（二）明确说明集合计划说明书是本合同不可分割的一部份；（三）本合同正本一式__份，委托人持有__份，管理人持有__份，托管人持有___份。
二十、合同的补充与修改明确说明委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等方式约定保证集合计划资产投资收益、承担投资损失，或排除客户自行承担投资风险。
二十一、委托人、管理人、托管人签章及时间在签章及日期前，明确载明如下内容："管理人、托管人确认，已向客户明确说明集合计划的投资风险，并不保证集合计划投资收益或承担投资损失；委托人确认，已充分理解本合同的内容，并自行承担投资风险。
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