风险识别及风险评估表 (安全管理部)

环境、安全 应急准备与 响应管理
应急预案评审 率100%，紧急 情况能有效进 行应急救援。
R10.1.2.5-01
真组织演练，应急物资配备不合理，人 员应急能力不强，预案未按时进行评 审，可能造成预案演练率、评审率不达 标，导致发生紧急情况时不能有效的进
行应急处理。
因为相关方的准入管理、安全教育及交
因为法律法规识别不全，更新不及时，
5
10.1.1.3
环境、职业 健康安全法 律法规管理
法律法规辨识 全面、评价合 理、更新及时
R10.1.1.3-01
评价不合理，培训不到位，可能造成法 律法规辨识不全面，评价不合理，更新 不及时，培训不到位，导致监管机构处 罚，上级主管部门批评，公司形象受损
。
因为计划制定不合理，制定的计划未按
理
办公场所无安 全责任事故
R10.1.2.11-01
因为办公场所未按照规定用电、防盗 等，可能造成安全事件事故发生，导致 集团受到上级单位批评及处罚。
劳动保护用品制度不健全，或预算申报
19
10.1.2.12
劳动保护用 品管理
劳保用品制定 健全
R10.1.2.12-01
、采购、发放、使用等未按照制度进 行，可能造成劳动保护用品管理不符合 法律法规要求，导致集团受到上级单位
RCP
RCP风 险评 价法 中C的 取 值， 1-5分
RCP风 险评价 法中P 的取 值，1-
5分
R=C ×P
风 险 评 价 法 中 风
对应的打“√”。 具体参考《四大风 险应对策略划分指
引》
具体参考《RCP风险评险价
准则》
对现有控制措施评 估并在对应的打“
√”。
编号： JJYX.02
6.001
现有/建议/新增的控制措施
R10.1.1.1-03
因为安全投入预算编制调研不充分，预 见性不强，不掌握正确的预算编制方 法，可能造成安全投入不合理、不及时
4
10.1.1.2
安全和环境 因素管理
及时全面辨识 危险源、控制 措施针对性强
R10.1.1.2-01
因为危险源辨识漏项，控制措施针对性 、适用性不强，可能造成未能正确识别 重点危险源，控制措施不合理，导致危 险源识别不全面，控制措施针对性不强
14
10.1.2.8
消防安全管 理
消防设施年检
R10.1.2.8-02
日常未进行有效的维修维护，可能造成 消防安全设施运行故障或损坏，安全功
能丧失，导致火灾事故发生时不能有效
因为危险物品（主要针对危化品）管理
15
10.1.2.9
危险物品和 危险作业管 理
危险物品、危 险作业管控率 100%
R10.1.2.9.101
2
10.1.1.1
环境、安全 目标和计划 管理
集团安全目标 及时分解及完
成
R10.1.1.1-02
因为安全目标未及时层层分解，可能造 成安全目标未层层下达，或安全目标制 定不合理，影响安全目标的完成，导致 监管机构处罚，上级主管部门批评，公
3
10.1.1.1
环境、安全 目标和计划 管理
安全投入合理 、及时
。
17
10.1.2.10
生产安全管 理
生产安全事故 死亡率0.055 ‰、重伤率为 0.2‰
R10.1.2.10-01
因为生产安全管理制度不健全，制度执 行不力，安全设施失效，人的“三违” 行为，日常检查、监督、整改不力，可 能造成安全管理各项措施落实不到位， 导致生产安全事故发生。
18
办公活动环 10.1.2.11 境、安全管
三 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
√
3
1
3
一 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
1
4
一 级
√
√
Hale Waihona Puke Baidu
3
1
3
一 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
3
1
3
一 级
√
对应的类别中打“√ ”，具体参考《五大 风险类型划分指引 》；因专项风险管理 的建立，法律风险、 廉政风险、环境因素 和危险源按原有的标 准或规定执行。
环境、安全 管理纠正与 预防
符合体系标准 要求
R10.1.4-01
因为安全不符合纠正及预防措施未按照 体系要求进行，可能造成不符合未得到 有效纠正，导致不符合法律法规和标准 的情况发生。
28
10.1.5
环境、安全 考核管理
按体系标准要 求进行考核和 分析
R10.1.5-01
因为考核方案不健全，考核过程不科学 不全面等原因，可能造成考核结果与实 际情况差异较大，导致考核起不到真正 作用。
因为消防安全管理制度执行不到位，责
任落实不到位，安全检查整改落实不到
13
10.1.2.8
消防安全管 理
一般火灾事故 为零
R10.1.2.8-01
位，消防安全设备设施运行不正常，“ 三违”行为，消防应急工作不到位，动
火作业管理不到位等原因，可能造成火
灾事故发生，导致集团经济受损，受到
因为消防设施未按照法规进行年检测，
风险类型划分指引 》；因专项风险管理 的建立，法律风险、 廉政风险、环境因素
系管理目标表 在流程图中的
和危险源按原有的标
节点上标识
准或规定执行。
风险识别与风险评估表
审批 人/日 期：
风险分类
风险评估
风险应对策略
措施评估
市运 场营 风风 险险
财 务 风 险
风险 后果 的严 重程
风险发 生的频 率或发 生的概
安全管理部按照职能根据收集到的职业健康安全法律 法规及其它要求，以及其适用内容、适用单位等形成 集团“职业健康安全法律法规及其它要求清单”，经 部门负责人批准后公布。安全管理部和各生产厂安全 职能部门应及时获取、收集、更新各项法规及需要的 相关信息并建立要求清单。安全管理部每半年对各生 产厂法律法规的识别、评价及培训情况进行检查。
23
10.1.2.15
设备安全评 价及管理
按照法律法规
价过程不合理，采用的评价方法不科
要求进行安全 R10.1.2.15-01 学，评价不全面，可能造成评价结果未
评价
能反应真实的安全状况，导致未能全面
发现存在的安全隐患和问题。
电气事故致人
因为电气安全管理制度、操作标准不健
24
10.1.2.15
电气安全管 理
现有对应的 责任部 文件名称 门
集团责任书在安委会签订，对其他部门责任书的签订 情况及安全目标分解情况进行检查。
1.安全管理部制定年度的安全目标，经集团分管领导 审批后下发给集团各中心、部室、生产厂。 2.各生产厂安全职能部门、各中心、部室收到集团下 发的年度环境、安全目标后，制定本单位的安全目标
环境、安全
11
10.1.2.6
相关方环境 、安全管理
相关方安全管 控率100%
R10.1.2.6-01
底、现场监督等不到位，导致相关方发 生安全事故，且安全责任不清，引起法
律纠纷。
12
10.1.2.7
环境、安全 标识管理
安全标识完好 、无缺失，符 合法规要求
R10.1.2.7-01
因为安全标识识别不全，安全标识损 坏，安全标识未按照法规要求进行更 新，可能造成安全标识管理不符合法规 要求，导致集团受到上级单位批评。
象受损。。
安全责任人变
因为安全责任人变更或建筑物用途变更
9
10.1.2.4
环境、安全 变更管理
更、建筑物用 途变更上报率
R10.1.2.4-01
或设备工艺布局变更等，可能造成未按 照法规要求及时到政府相关部门备案，
100%
导致违反相关法律法规要求。
因为应急预案制定的针对性不强，未认
10
10.1.2.5
危险源辨识 、风险评价 安全管 及风险控制 理部 办法
制度不健全，制度落实不到位，使用过 程人的“三违”行为，可能造成危险物 品在购置、储存、使用等环节出现危险
物品安全事故，导致集团受到上级单位
因为危险作业管理制度不健全，制度执
16
10.1.2.9
危险物品和 危险作业管 理
危险物品、危 险作业管控率 100%
R10.1.2.9.301
行不力，审批不严，现场监督不到位 等，可能造成危险作业安全事故发生， 导致集团受到上级单位批评，监管机构
6
10.1.2.1
环境、安全 培训管理
安全培训计划 执行率100%
R10.1.2.1-01
期进行培训，培训效果不理想，可能造 成导致计划执行率目标未完成，导致培
训工作起不到真正作用。
7
10.1.2.2
注册安全工 程师管理
注册安全工程 师再培训、复 审率100%
R10.1.2.2-01
因为注册安全工程师培训时间不足，未 按时复审，导致注册安全工程师培训时 间不符合法律规定，未按时复审。
风险 度 风险 风险 风险 风险 风险 （R 等级 承受 降低 分担 规避 ）
控制 措施 完备
无控 制措
施
加强 控制 措施
√
3
1
3
一 级
√
√
√
3
1
3
一 级
√
√
√
3
1
3
一 级
√
√
√
4
2
8
三 级
√
√
√
3
1
3
一 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
2
8
死亡为零，电 气火灾事故为
R10.1.2.15-02
全，制度及操作标准执行不力，可能造 成电气设备故障，人员“三违”等，导
零
致致人死亡或电气火灾事故发生。
25
10.1.2.17
治安保卫管 理
整体治安状况 良好，不发生 治安案件和物 品失窃等事件 。
R10.1.2.17-01
因为治安安全管理制度不健全，执行不 力，各出入口、办公区、仓库等重点部 位值守人员检查巡查工作不到位，各区 域人员防范意识不强或技防措施不全 等，可能造成治安案件或物品失窃事件 等发生，导致集团经济受损，受到上级
因为内部安全管理目标、要求沟通协商
不到位，可能造成执行困难或执行不
8
10.1.2.3
参与、协商 、沟通管理
内部、外部安 全管理协商沟 通
R10.1.2.3-01
力；外部沟通协商不到位，可能造成与 上级部门或政府部门不能有效进行信息 传递，影响安全工作的开展，导致监管
机构处罚，上级主管部门批评，公司形
在对应的流程
对应的类别中打“√
该流程需要达 编号前增加字
”，具体参考《五大
填 写 说 明
对应流程 框架里的 流程编号
对应流程框 架里的流程 名称
到的目标要 求，主要以定 量指标为主， 可结合部门体
母R，后面增加 风险描述是对风险所做的结构化的表 顺序号01、02 述，包括风险源、风险事件和导致的后 ……；有对应 果；正确描述方式：因为XXXX，可能造 流程图的需要 成XXXX，导致XXXX。
家相关职业健康法律法规的情况或职业
健康安全事故发生，导致集团受到上级
因为交通安全管理制度不健全，制度执
21
10.1.2.13
交通安全管 理
负主要责任交
行不力，车辆车况、年检不符合要求，
通安全事故率 R10.1.2.13-01 驾驶员管理及培训不到位，驾驶员违章
为零
等，可能造成交通安全责任事故，导致
集团经济受损，上级单位处罚。
批评，监管机构处罚。
因为职业健康管理制度不健全，制度执
行不力（如未严格按照法规要求进行场
职业健康危 职业健康安全
所检测、职业健康体检等），未及时识
20 10.1.2.12 害和劳动防 管理符合国家 R10.1.2.12-02 别国家相关法律法规，或与政府部门沟
护管理
法律法规要求
通协调不到位，可能造成未严格执行国
单
位
： 红 云
部门：安全管 理部
识别人/日期：
红
河
序 号
流程编号
流程名称
相关目标
风险编号
风险描述
风险识
评 价 小 组/ 日 期 ：
风险分类
战品 略牌 风风 险险
1
10.1.1.1
环境、安全 目标和计划 管理
安全责任书及 时签订、安全 目标及时分解
R10.1.1.1-01
因为责任书未按时签订，安全目标未及 时层层分解，可能造成各级安全管理人 员职责不清，导致安全目标未层层下 达，责任落实不到位。
26
10.1.3
环境、安全 管理监视和 测量
符合监视和测 量体系及相关 安全法律法规 要求
R10.1.3.4-01
因为安全检验检测、检查、风险和隐患 、第三方安全风险评估未按照体系要求 进行，可能造成不符合法律、法规和标 准的情况产生，导致监管机构处罚，上 级主管部门批评，公司形象受损。
27
10.1.4
管理办法、 环境、安全 实施运行管
安全管 理部
理办法
环境、安全 实施运行管
理办法
安全管 理部
安全预算采取工厂审核，安全管理部审核，预算管理 安全投入费 安全管
委员会审批的方式层层把关的方式。
用管理办法 理部
危险源识别评价采取部门识别，报安全职能部门审 核，安全责任人审批的方式进行，对识别情况进行检 查。
职工食堂就餐
集体中毒事故
因为食品安全管理制度不健全，制度执
22
10.1.2.14
食品卫生及 安全管理
为零（备注：
行不力，作业过程未严格国家法规要
食堂触电事故 R10.1.2.14-01 求，可能造成就餐集体中毒事故发生，
、或机器伤人
导致集团经济受损，受到上级单位处罚
事故归入生产
。
安全管理）
因为评价未严格按照法律法规进行，评