风险识别及风险评估表 (安全管理部)
风险管理识别与评估表
管代及各部门
1 3 中风险 全员参与
总裁及各部门
计划控制 生产计划、订单 仓储管理 申请的生产需求物料
订单评审报告
准时交付率≥ 80%
订单物料准确 性≥95%
PMC管理制度； 订单发行方式与交期回 复规则
1、物料计划错误，导致不能按期生 产； 2、生产计划错误，导致不能 准期 交付产品。
雾化芯，烟弹等机种 的生产工艺相似，在 遇到因物料交期达不 成时，可以及时更调 整生产计划
无重大安全/ 质量事故发生
环境和职业健康安全监 测控制程序 产品品质监控管理程序
1.不了解监测频次 2.监测公司不正规
合理监测有效评价公 司管理体系运行实效
2
1
1
低风险
完善公司的内部管理制度，优 化内部管理
研发中心 工程部 自动化
1
2
低风险
规定监测频次，及加强质量/环 安方面培训
公共事务部 品质部
13
3、数据录入不准确，导致后续工作 2、本地服务器迁至
所依据信息错误，做出不当决策。 云端，解决数据定时
备份及远程办公需求
风险后果 或错失机 可能 遇的严重 性
程度
3
1
综合 分值
3
级别
应对措施
1.硬件的维护； 2.软件的维护与升级； 3.软件安装管理； 中风险 4.防火墙与定期杀毒； 5.系统备份与数据备份； 6.用户组与密码管理； 7.数据输入与校对。
文件受控率 100%
文件管理程序 记录控制程序
1、文件内容不切实际、审批流程错
误； 2、文件编制内容错误、格式错误、 编号错误； 3、文件发放回收不及时、文件发放 回收部门不全、内容错有作业 都可追溯，提高工作 效率，职能清晰
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
GBT45001-2020职业健康安全管理体系各部门危险源识别与风险评价及控制措施表
发生意外火灾
火灾/人员伤亡
1
6
40
240
二
重大
1、每年定期组织全体员工进行消防应急演练，并进行具体权责分工，使每人都能熟练掌握消防器材使用方法及如何逃生自救；
2、组织员工进行安全相关知识培训，提高安全意识；
3、重点பைடு நூலகம்域张贴精炼醒目的安全警示标识，配备足够消防器材；
4、每月对消防器材进行点检，确保其处于有效状态。
9
重点防火区域无警示标识
火灾/人员伤亡
3
1
1
3
五
一般
重点区域(如仓库、化学品仓)张贴简洁精练醒目的安全警示标识
10
禁烟区域吸烟或乱丢烟头
火灾
3
6
3
54
四
一般
1、到配备消防器材的指定区域吸烟；
2、吸完随手掐灭烟头，并丢弃于指定位置。
11
防火门材质达不到要求
火灾
3
6
3
54
四
一般
1、防火门材料应具有防火功能；
6
消防安全
各区域消防器材配备不齐全
火灾
3
1
7
21
四
一般
各区域配备足够数量的消防器材
7
灭火器粉末/溶剂充装不足
火灾/人员伤亡
1
0.5
7
3.5
五
一般
每年定期充装灭火粉剂，每年定期点检其剩余用量
8
消防器材失效
火灾/人员伤亡
3
0.5
15
22.5
四
一般
1、定期年检，每月定期点检时检查其有效期限；
2、及时更换损坏的消防器材。
GBT45001-2020职业健康安全管理体系各部门危险源识别与风险评价及控制措施表
风险辨识、风险评价及风险控制
风险辨识、风险评价及风险控制一、定义1、危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
2、重要危险源：具有或能够产生不可容许风险的危险源。
3、风险辨识：即危险源辨识，识别危险源的存在并确定其特性的过程。
4、风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
二、辨识措施（一）风险辨识1、辨识危险源时应考虑以下范围：（1）常规的活动（正常生产、生活……）；（2）非常规活动（故障、检修……）；（3）所有进入场所的人员的活动（包括合同方和访问者）；（4）工作场所内所有设备、设施、车辆、安全防护用品和产品（包括外部提供的）；（5）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（6）事故及潜在的紧急情况；（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处臵；（9）气候、地震及其他自然灾害。
3、危险源的辨识应考虑危险源类别、三种时态和三种状态；（1）危险源类别（根据GB/T13861-1992《生产过程危险和危害因素分类与代码》）a.物理性危险、危害因素b.化学性危险、危害因素c.生物性危险、危害因素d.生理、心理性危险、危害因素e.行为性危险、危害因素f.其他危险、危害因素（2）三种时态a.过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；b.现在：作业活动或设备等现在的安全控制状态；c.将来：作业活动发生变化、系统或设备等在改进、报废后将会产生的危险因素。
（3）三种状态a.正常：作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态；b.异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态；c.紧急：发生火灾、水灾、交通事故等状态。
4、危险源可通过以下方面收集、进行辨识（1）国家和地方有关安全法律法规、标准；（2）设备、机械等的相关规格书、使用说明书；（3）化学物质等的相关化学品安全技术说明书（MSDS）；（4）灾害事例；（5）惊吓体验事例；（6）体检结果；（7）作业环境相关检测结果；（8）危险预知活动报告；（9）安全卫生巡查报告；（10）其他必要信息。
相关方危险有害因素识别及风险评估表
59 架体未设上下通道或通道设置不符合要求 60 不按规定拆除脚手架 61 拆除脚手架时，没设警戒线、无人看管 62 非架子工操作 63 架子工疲劳作业 64 脚手架荷载不符合设计规定 65 无脚手架搭设方案或方案未审批 66 现场未按方案施工 脚 手 架 搭 拆 67 未将搭拆工具及零配件放入工具袋或系挂牢靠 68 六级以上大风、雨天、雪天进行搭拆作业 69 脚手架未经验收即投入使用 70 脚手架未按规定进行检查维护 71 现浇砼模板的支撑系统无设计方案或支撑系统 不符合设计要求
说明：a-培训；b-施工组织设计、施工方案；c-技术、安全交底；d-监督、指挥；e-规范、标准、管理制度；f-管理方案
脚 手 架 作业 搭 序 活动 拆 号
危 险 源 辨 识、风 险 评 价 表
MS.02.020-01 危 险 源 危险源类型 防护缺陷 违章作业 违章指挥/违章作业 判别依据 I~V V V V V 违章作业 管理缺陷 管理缺陷 违章作业 违章作业 违章指挥／违章作业 管理缺陷 违章作业 违章指挥/违章作业 违章作业 违章作业 违章作业 违章作业 违章作业 防护缺陷 违章作业 防护缺陷 违章作业 违章作业 V V V V V V V V V V V V V V V V V V V 作业条件危险性评价 L 1 3 3 3 3 1 1 1 3 1 3 3 1 3 6 3 1 3 3 6 3 3 3 E 6 6 2 1 2 3 2 2 3 2 3 2 6 2 2 2 6 3 3 2 2 2 2 C 7 7 7 7 15 15 40 40 7 15 7 7 7 7 3 15 7 7 7 7 3 7 7 D 42 126 42 21 90 45 80 80 63 30 63 42 42 42 36 90 42 63 63 84 18 42 42 控制措施 时态 状态 是否受控 是否守法
部门危险源辨识评价表
部门危险源辨识评价表一、引言危险源辨识评价是企事业单位安全管理体系的一个重要环节。
对危险源进行辨识和评价，是预防事故的重要工作。
危险源辨识评价需要结合实际，根据企业的具体特点，针对不同的危险源进行辨识和评价。
针对企业不同的部门和作业区域，我们需要制定相应的危险源辨识评价表，以便进行系统的管理。
二、危险源辨识评价表1.部门名称•部门名称：__________•危险源辨识评价人员：__________•评价日期：__________2.危险源辨识针对该部门的工艺流程、设备设施、劳动者行为等因素，对可能存在的危险源进行辨识，具体如下：危险源名称产生危害的途径影响程度风险级别针对辨识出的各个危险源，需要分别制定相应的管控措施，以降低风险级别。
3.危险源评价针对该部门的各个危险源，进行相应的评价，具体如下：（1）危险源属性评价属性评价标准评价得分频繁发生程度高、中、低危害后果重大、较大、一般、较小、微小风险扩散程度高、中、低预防控制难度高、中、低对于每个危险源，根据评价标准进行相应的评分。
（2）危险源风险评价风险等级得分范围严重风险90-100分高风险80-89分中风险70-79分一般风险60-69分较低风险50-59分根据危险源属性评价的得分，得到危险源的风险评价等级。
4.管控措施根据辨识出的各个危险源以及危险源风险评价的结果，制定相应的管控措施，以降低风险级别。
具体措施如下：危险源名称管控措施需要制定可行性高的管控措施，并配合相应的培训、教育、检查、考核等措施，确保措施的实施效果。
三、结论部门危险源辨识评价表主要对企业不同的部门和作业区域进行系统管理，确保每个部门内的危险源得到充分的辨识和评价，为企业的安全生产提供保障。
通过对危险源进行科学的辨识和评价，确保企业事故率得到有效的降低，保障员工的生命安全和企业的持续发展。
相关方危险有害因素识别及风险评估表
32 专项安全措施未审批 33 使用有害建筑材料，如石棉瓦等 34 临时设施施工防护不到位 35 装卸工野蛮装卸 36 装卸水泥、粉煤灰、速凝剂等粉状材料无防护 措施
e d d d cd c cd cd d cd cd cd cd cd cd cd cd cd be cd d d cd cd cd cd cd
将来 紧急 将来 异常 将来 紧急 将来 异常 将来 紧急
危 险 源 辨 识、风 险 评 价 表
MS.02.020-01 施 作业 工 活动 准 备 活 动 序 号 危 险 源 危险源类型 管理缺陷 管理缺陷 防护缺陷 违章作业 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 违章作业 违章作业 违章作业 违章作业 违章作业 管理缺陷 违章作业 违章作业／违章指挥 操作失误 违章作业 违章作业/管理缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 防护缺陷 判别 作业条件危险性评价 依据 E C D I~V L V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V 3 1 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 6 1 3 3 3 3 3 6 1 3 3 3 3 6 6 2 2 2 2 1 2 1 1 3 3 3 3 3 6 3 10 6 3 6 10 10 2 3 6 7 7 3 1 7 7 7 15 7 4 42 54 6 42 42 42 45 42 120 120 63 63 63 27 54 18 63 90 126 63 126 60 70 42 63 54 控制措施 备注 时态 状态 是否 受控 是否守法
文 明 施 工 活 动
V 3 2 7 42 26 违章作业 文明 施工 27 V 3 6 7 126 管理缺陷 d 活动 V 3 2 3 18 28 施工现场内住人或地下室住人 管理缺陷 d 未对施工现场的安全防护方案（防范措施）进 V 3 2 15 90 29 管理缺陷 df 行全面技术交底 施 V 3 1 15 45 管理缺陷 bd 工 30 临建结构设计不合理，材质不合格 准 31 未按照用电方案布线、布设备 V 3 2 15 90 违章作业 d 备 活 说明：a-培训；b-施工组织设计、施工方案；c-技术、安全交底；d-监督、指挥；e-规范、标准、管理制度；f-管理方案 动
安全风险辨识和风险评估控制程序(含表格)
安全风险辨识和风险评估控制程序（ISO45001-2018）1.0目的为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生。
2.0范围本程序适用于公司所有作业活动及作业活动风险评估。
3.0术语本程序采用ISO45001-2018的术语定义。
4.0危害（危险源）辨识4.1危害辨识主要内容有：a) 工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；b) 平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；c) 运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；d) 工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；e) 施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；f) 危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；g) 特殊装置、设备：危险品库房等；h) 有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；i) 各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等；j) 劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。
4.2危害类别按GB13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为4大类，包括,“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”、“管理因素”。
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
生产中断
4
C3
生产服务
提供的控 制
未进行安全防护 或者员工违规操
作。
员工安全意识不强或者公司 未配发必要的劳动保护用
品，或者未建立安全操作规 范
生产中断，员工产生危害
5
物料使用错误
上线前未检查物料或者尾料 未标识清楚。
产品报废
4
未佩戴相关劳动 员工安全意识不强或者公司 防护用品 未配发必要的劳动保护用品
风险评估小组组长： 风险评估小组成员：
编 对象/运 风险因素/失效
号 行过程
模式
风险描述（失效原因）
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
风险后果/失效后果
SO
评估日期：
说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度； RPN：风险系数=S*O*D
现行的控制措施
起始 D
RPN
建议采取的措施
采取措施后的等级 措施有
2
特殊工序未作特 殊管控
特殊工序未识别
产品不良率高，影响目标达成 3
C3
c3:产品 生产服务 提供的控
必要的检验项目 未策划或者遵循
的法规错误
未了解客户要求和产品遵循 的标准
导致产品安全问题，和功能性 能问题没有及时发现
4
制
1
ERP系统控制，制造单入ERP系统 后，自动通知生管排单
2
2
建立生产异常反馈流程。将生产异 常报告给生管，以掌握生产进度。
3
线上产品每测试工序完成后的放置 方式。3、检验后进行记录， 避免
1
遗漏
1、培训生产组长现场管理知识， 2 同时要求班组长开拉后检查生产状 2
况。
12
ISO45001-2018职业健康安全管理体系汇总表及各部门危险源识别与风险评价及控制措施表
健康损害
6
各区域消防器材配备不齐 全
火灾
7
灭火器粉末/溶剂充装不 火灾/人员伤亡
足
8
消防器材失效
火灾/人员伤亡
9
重点防火区域无警示标识 火灾/人员伤亡
10
禁烟区域吸烟或乱丢烟头
火灾
11
防火门材质达不到要求
火灾
12 消防安全 烟雾感应器探测不到烟雾
火灾
13
警铃故障，紧急情况不报
火灾
警
14
喷淋系统损坏致各区域漏水引发触电
五
一般
2、所有物品定位摆放，不得超出界限范围； 3、定期对办公区及生产车间空调进行清洗并维保；
4、保持个人工作区域物品摆放及周围环境的干净整洁。
1、每月由行政部定期组织公司各场所安全巡查，巡查项目详见 三 一般 《EHS运行巡查记录表》；
2、组织安全相关知识培训，提高全员安全意识。
五
一般
每天进行温湿度点检，温度或湿度超出规定上下限时，采取相 应的降温或加湿/去湿等控制措施，使现场温湿度适宜。
3 6 3 54 四 一般 定期对警铃的有效性进行报警测试，发现问题及时维修或更换
1 6 15 90 三 一般 。定期点检喷淋系统运行情况，发现老化/腐蚀/损坏/漏水及时报
3
1
7
21
四
一般
物每业年处定理期组织全体员工进行消防应急演练，并进行具体分工， 使每人都能熟练掌握消防器材的使用方法及如何逃生自救
1、每年定期组织全员健康体检，及时掌握员工身体健康动态；
三 一般 2、当体检结果不合格时，应及时知会员工，进行相应诊治。
3、入职前必须有正规医院出具体检合格证明或健康证方可正式
危险源辨识风险评价和风险控制程序(完整表格)
危险源辨识、风险评价和风险控制程序1、目的对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险，并就此制定职业健康安全风险控制措施。
2、适用范围适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。
3、职责3．1 办公室负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。
3．2 各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。
3．3 OHS管理者代表批准重大职业健康安全风险与风险控制措施。
4、工作程序4．1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机。
4．1．1 公司OHS管理体系建立之初，进行初始状态评审。
4．1．2 以全体部门为对象，每年12月份在设定第二年的OHS目标前进行。
4．1．3 在相关法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。
4．2 危险源辨识4．2．1 办公室将“OHS危险源识别及评价表”发放到相关部门。
4．2．2 各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的OHS危险源，填写“OHS危险源识别及评价表”并反馈到办公室。
4．2．3 对公司共有OHS设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨识，由办公室进行。
4．2．4 办公室对收集回来的“OHS危险源识别及评价表”进行统计和分析、整理。
4．3 危险源识别及评价表4．3．1 办公室依据“OHS危险源识别及评价表”，将汇总分类后的危险源逐一填入“OHS危险源识别及评价表”的“评价栏”中，组织相关部门和人员采用定性的方法进行评价。
4．3．2 风险级别的确定。
以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别（见表3）。
表1 事故后果的严重性等级严重性等级等级说明事故后果说明Ⅰ严重伤害出现多人伤亡Ⅱ一般伤害人员严重受伤，严重职业病Ⅲ轻微伤害人员轻度受伤，轻度职业病可能性等级等级说明事故发生的情况A 很可能可能性极大B 极少有可能发生C 不可能很不可能，以至于可以认为不会发生严重性等级风险级别可能性等级轻微伤害（Ⅲ）一般伤害（Ⅱ）严重伤害（Ⅰ）不可能（C）5级4级3级极少（B）4级3级2级很可能（A）3级2级1级4．3．3风险级别的含义：风险级别风险级别的含义1级风险（不可容许风险）事故潜在危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性已极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡的风险2级风险（重大风险）◆事故潜在危险性较大，较难控制，发生频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害；或者会造成多人伤亡，但事故发生可能性一般的风险◆粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者3级风险（中度风险）◆虽然导致重大伤害事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的危险◆粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者，高温作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者4级风险（可容许风险）◆具有一定危险性，虽然重伤可能性极小，但有可能发生一般伤害事故的风险◆高温作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者；或粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者◆危险性小，不会伤人的风险5级风险（可忽略风险）4．3．4 重大OHS风险的确定4．3．4．1 确定重大OHS风险的准则① 1级、2级、3级、4级风险，要确定为重大OHS风险。
相关方危险有害因素识别及风险评估表
铸造车间相关方 备注
13 架子工疲劳作业
其它伤害
1.进行安全交底 2.穿戴个人防护用品 3.加强监督检查
模板 支拆
14 未按规定要求支拆模板
违章作业
高处坠落
1.进行安全交底 2.加强监督检查
作业 序 活动 号
危险源
15
未经批准拆改防护设施或拆改后未及时复 原
16 高处向下抛、扔物件
17 吊运重物捆绑不牢
铸造车间相关方 备注
作业 序 活动 号
危险源
重要危险源清单
危险源类型
可能导致的事故
9 脚手架底部无垫木和扫地杆或不符合要求
防护缺陷
倒塌
10
架体与建筑物未按规定拉结或拉接不符合 设计要求
脚
手 架
11
未按规定设置安全网或安全网设置不符合 要求
搭
拆
12 不按规定拆除脚手架
防护缺陷 防护缺陷 违章作业
坍塌/高处坠落 高处坠落/物体打击
重要危险源清单
作业 序 活动 号
危险源
危险源类型
1 违反安全技术措施方案
安 全 管 2 未使用或不正确使用个人防护用品 理 活 动 3 特种作业人员无证作业
违章作业 违章指挥/违章作业
违章作业
4
消防重点部位（木工、油料场所、配电室 或仓库等）未配备消防器材
管理缺陷
施工 准备 活动
5
未对施工现场的安全防护方案（防范措 施）进行全面技术交底
27 配电线路的老化，破皮未包扎
违章作业
触电 触电/机械伤害
触电
28 对电箱进行检查维修时未拉闸断电
外用 电梯 29 外用电梯门未关闭即上升或下降 安拆
安全风险识别、评估、分级与管控制度
安全风险识别、评估、分级与管控制度为加强公司安全生产风险管理，规范安全风险识别、分级与管控工作，防范和遏制安全生产事故，结合公司安全生产工作实际，特制定本制度。
一、职责(一)公司保安部负责组织开展公司的安全风险辨识、分级、管控等工作。
(二)各部门负责业务范围内的安全风险辨识、分级与管控等工作。
1部门的安全生产责任人是所属危险源管理的责任人，对管辖范围内的危险源的安全生产负责。
2部门安全生产责任人可指定各危险源所在岗位的人员作为危险源的管理人，负责该危险源的日常安全监督管理工作。
二、安全风险辨识(一)安全风险辨识应针对影响发生安全生产事故及其损失程度的致险因素进行，致险因素一般包含以下方面:1.从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态。
2生产场所、设备设施、运输工具等的安全可靠性。
3影响安全生产内、外部要素的可知性和应对措施。
4安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制度合规、完备性与可操作性。
(二)安全风险辨识范围应覆盖公司所有人员、活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去(曾经发生过)、现在和将来(计划开展的工作)三种时态。
(三)安全风险辨识分为全面辨识和专项辨识1全面辨识是为全面掌握本公司安全生产风险，全面、系统对本公司生产经营活动开展的风险辨识;2.专项辨识是为及时掌握本公司重点业务、工作环节或重点部位、管理对象的安全生产风险，对公司生产经营活动范围内部分领域开展的安全生产风险辨识。
(四)全面辨识应每年不少于1次，专项辨识应在生产经营环节或其要素发生重大变化或管理部门有特殊要求时及时开展。
安全生产风险辨识结束后应形成风险清单。
5组织辨识时，保安部对相关工作进行布置和安排。
各部门应根据有关标准并结合自身实际对业务范围内的生产设施和场所、生产过程、作业活动等进行危险源、有害因素辨识，明确部门内风险点、危险源范围，并将辨识结果填入《安全风险辨识、评价与管控措施记录表》中，报公司保安部。
质量风险识别、分析、控制、评估、审核表
质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：。
安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表
4、遵守各项安全生产法律法规制度，严于律己，防止发生违法违规行为；
日常工作
1、在工程建设和堤防维护过程中，违反工作原则，谋取私利；
2、不履行岗位职责或履行不到位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
部门负责人
低
1、加强学习，注重综合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高修养，严格执行本部门相关工作管理制度。
2、严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操，提高思想认识，增强理想信念和廉洁从政意识。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表
廉洁风险识别
廉洁
风险
等级
主要防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉及岗位
或人员
安全、质量监督检查
1、对督查检查工作中出现的问题不够重视，发现的隐患不登记、不及时汇报或不及时查处，产生不良影响，造成安全生产事故；
2、监督检查不到位，不能确保安全生产工作的稳定，导致违法违规操作行为长期得不到纠正；
3、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致违法违规问题发生；
4、对相关安全法律、法规及规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规现象得不到有效治理。
部门负责人、监督检查人员
中
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ政建设安全生产专题会议；
2、检查党员干部和相关人员的廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；
危险有害因素识别和风险评价管理办法(最新版)
( 安全管理 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改危险有害因素识别和风险评价管理办法(最新版)Safety management is an important part of production management. Safety and production are inthe implementation process危险有害因素识别和风险评价管理办法(最新版)为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。
1.评价目的1.1对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制。
1.2识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。
1.3加强管理和个体防护等措施，以减少或避免不期望的事件发生，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏，保证安全生产。
2.评价范围本公司范围内所有常规和非常规作业活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危险、有害因素及生产活动、服务过程中的风险进行评价、识别与控制。
3.职责3.1分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价小组，负责批准重大的风险清单。
3.2安全部门负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。
3.3安全部门应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。
3.4各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。
市政工程》危险源识别与风险评价一览表
市政工程》危险源识别与风险评价一览表危险源识别与风险评价一览表：运行状态：正常活动/工序/部位：排水、排污、施工危险/危害因素：施工现场未封闭、无交通警示标志、基坑不支护、无排水降水设施、圆管涵安装、沥青熬制、物体打击、交通事故、坍塌、起重伤害事故结果：现将正异紧是非：可重要危害因素评价：可能性等级（L）：可能很可能肯定不经常频繁程度（E）：经常、频繁、轻、严重等级（C）：中、严重危害级别：重大现行法律法规、现行控制措施、作业别号、类别、常繁度等分值：312、1633、1223、87、45、43、49、163、65、67、182、29、45明显有问题的段落已删除。
这是一份危险源识别与风险评价一览表，目前处于正常状态。
其中涉及的活动、工序和部位包括排水、排污和施工。
危险因素包括施工现场未封闭、无交通警示标志、基坑不支护、无排水降水设施、圆管涵安装、沥青熬制、物体打击、交通事故、坍塌和起重伤害。
事故结果现在将正异紧，评价结果为重大。
可能性等级分为可能、很可能、肯定和不经常。
频繁程度包括经常、频繁、轻和严重。
等级分为中和严重。
此外，还有现行法律法规、现行控制措施、作业别号、类别、常繁度等分值。
明显有问题的段落已删除。
本文是一份危险源识别与风险评价一览表，用于评估公路工程施工过程中可能出现的危险和危害因素。
在评估时，需要考虑事故的可能性等级（L）、频繁程度（E）和严重等级（C），以确定危害级别。
以下是一些可能出现的危险和危害因素：1.施工方案：需要制定详细的施工方案，以确保施工过程中的安全。
同时，需要遵守现行法律法规和控制措施。
2.安全生产法：需要遵守安全生产法规，确保施工过程中的安全。
3.安全标志：需要在施工现场设置安全标志，以提醒工人和过路人注意安全。
4.厂内机动车辆安全管理规定：需要制定严格的机动车辆安全管理规定，确保机动车辆在施工现场的安全。
5.公路工程施工安全技术规程：需要遵守公路工程施工安全技术规程，确保施工过程中的安全。
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风险类型划分指引 》；因专项风险管理 的建立，法律风险、 廉政风险、环境因素
ห้องสมุดไป่ตู้
系管理目标表 在流程图中的
和危险源按原有的标
节点上标识
准或规定执行。
风险识别与风险评估表
审批 人/日 期：
风险分类
风险评估
风险应对策略
措施评估
市运 场营 风风 险险
财 务 风 险
风险 后果 的严 重程
风险发 生的频 率或发 生的概
三 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
2
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三 级
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三 级
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4
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三 级
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1
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√
3
1
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一 级
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3
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一 级
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一 级
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√
3
1
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一 级
√
对应的类别中打“√ ”，具体参考《五大 风险类型划分指引 》；因专项风险管理 的建立，法律风险、 廉政风险、环境因素 和危险源按原有的标 准或规定执行。
危险源辨识 、风险评价 安全管 及风险控制 理部 办法
理
办公场所无安 全责任事故
R10.1.2.11-01
因为办公场所未按照规定用电、防盗 等，可能造成安全事件事故发生，导致 集团受到上级单位批评及处罚。
劳动保护用品制度不健全，或预算申报
19
10.1.2.12
劳动保护用 品管理
劳保用品制定 健全
R10.1.2.12-01
、采购、发放、使用等未按照制度进 行，可能造成劳动保护用品管理不符合 法律法规要求，导致集团受到上级单位
6
10.1.2.1
环境、安全 培训管理
安全培训计划 执行率100%
R10.1.2.1-01
期进行培训，培训效果不理想，可能造 成导致计划执行率目标未完成，导致培
训工作起不到真正作用。
7
10.1.2.2
注册安全工 程师管理
注册安全工程 师再培训、复 审率100%
R10.1.2.2-01
因为注册安全工程师培训时间不足，未 按时复审，导致注册安全工程师培训时 间不符合法律规定，未按时复审。
因为法律法规识别不全，更新不及时，
5
10.1.1.3
环境、职业 健康安全法 律法规管理
法律法规辨识 全面、评价合 理、更新及时
R10.1.1.3-01
评价不合理，培训不到位，可能造成法 律法规辨识不全面，评价不合理，更新 不及时，培训不到位，导致监管机构处 罚，上级主管部门批评，公司形象受损
。
因为计划制定不合理，制定的计划未按
单
位
： 红 云
部门：安全管 理部
识别人/日期：
红
河
序 号
流程编号
流程名称
相关目标
风险编号
风险描述
风险识
评 价 小 组/ 日 期 ：
风险分类
战品 略牌 风风 险险
1
10.1.1.1
环境、安全 目标和计划 管理
安全责任书及 时签订、安全 目标及时分解
R10.1.1.1-01
因为责任书未按时签订，安全目标未及 时层层分解，可能造成各级安全管理人 员职责不清，导致安全目标未层层下 达，责任落实不到位。
14
10.1.2.8
消防安全管 理
消防设施年检
R10.1.2.8-02
日常未进行有效的维修维护，可能造成 消防安全设施运行故障或损坏，安全功
能丧失，导致火灾事故发生时不能有效
因为危险物品（主要针对危化品）管理
15
10.1.2.9
危险物品和 危险作业管 理
危险物品、危 险作业管控率 100%
R10.1.2.9.101
安全管理部按照职能根据收集到的职业健康安全法律 法规及其它要求，以及其适用内容、适用单位等形成 集团“职业健康安全法律法规及其它要求清单”，经 部门负责人批准后公布。安全管理部和各生产厂安全 职能部门应及时获取、收集、更新各项法规及需要的 相关信息并建立要求清单。安全管理部每半年对各生 产厂法律法规的识别、评价及培训情况进行检查。
现有对应的 责任部 文件名称 门
集团责任书在安委会签订，对其他部门责任书的签订 情况及安全目标分解情况进行检查。
1.安全管理部制定年度的安全目标，经集团分管领导 审批后下发给集团各中心、部室、生产厂。 2.各生产厂安全职能部门、各中心、部室收到集团下 发的年度环境、安全目标后，制定本单位的安全目标
环境、安全
环境、安全 管理纠正与 预防
符合体系标准 要求
R10.1.4-01
因为安全不符合纠正及预防措施未按照 体系要求进行，可能造成不符合未得到 有效纠正，导致不符合法律法规和标准 的情况发生。
28
10.1.5
环境、安全 考核管理
按体系标准要 求进行考核和 分析
R10.1.5-01
因为考核方案不健全，考核过程不科学 不全面等原因，可能造成考核结果与实 际情况差异较大，导致考核起不到真正 作用。
环境、安全 应急准备与 响应管理
应急预案评审 率100%，紧急 情况能有效进 行应急救援。
R10.1.2.5-01
真组织演练，应急物资配备不合理，人 员应急能力不强，预案未按时进行评 审，可能造成预案演练率、评审率不达 标，导致发生紧急情况时不能有效的进
行应急处理。
因为相关方的准入管理、安全教育及交
职工食堂就餐
集体中毒事故
因为食品安全管理制度不健全，制度执
22
10.1.2.14
食品卫生及 安全管理
为零（备注：
行不力，作业过程未严格国家法规要
食堂触电事故 R10.1.2.14-01 求，可能造成就餐集体中毒事故发生，
、或机器伤人
导致集团经济受损，受到上级单位处罚
事故归入生产
。
安全管理）
因为评价未严格按照法律法规进行，评
家相关职业健康法律法规的情况或职业
健康安全事故发生，导致集团受到上级
因为交通安全管理制度不健全，制度执
21
10.1.2.13
交通安全管 理
负主要责任交
行不力，车辆车况、年检不符合要求，
通安全事故率 R10.1.2.13-01 驾驶员管理及培训不到位，驾驶员违章
为零
等，可能造成交通安全责任事故，导致
集团经济受损，上级单位处罚。
23
10.1.2.15
设备安全评 价及管理
按照法律法规
价过程不合理，采用的评价方法不科
要求进行安全 R10.1.2.15-01 学，评价不全面，可能造成评价结果未
评价
能反应真实的安全状况，导致未能全面
发现存在的安全隐患和问题。
电气事故致人
因为电气安全管理制度、操作标准不健
24
10.1.2.15
电气安全管 理
。
17
10.1.2.10
生产安全管 理
生产安全事故 死亡率0.055 ‰、重伤率为 0.2‰
R10.1.2.10-01
因为生产安全管理制度不健全，制度执 行不力，安全设施失效，人的“三违” 行为，日常检查、监督、整改不力，可 能造成安全管理各项措施落实不到位， 导致生产安全事故发生。
18
办公活动环 10.1.2.11 境、安全管
在对应的流程
对应的类别中打“√
该流程需要达 编号前增加字
”，具体参考《五大
填 写 说 明
对应流程 框架里的 流程编号
对应流程框 架里的流程 名称
到的目标要 求，主要以定 量指标为主， 可结合部门体
母R，后面增加 风险描述是对风险所做的结构化的表 顺序号01、02 述，包括风险源、风险事件和导致的后 ……；有对应 果；正确描述方式：因为XXXX，可能造 流程图的需要 成XXXX，导致XXXX。
死亡为零，电 气火灾事故为
R10.1.2.15-02
全，制度及操作标准执行不力，可能造 成电气设备故障，人员“三违”等，导
零
致致人死亡或电气火灾事故发生。
25
10.1.2.17
治安保卫管 理
整体治安状况 良好，不发生 治安案件和物 品失窃等事件 。
R10.1.2.17-01
因为治安安全管理制度不健全，执行不 力，各出入口、办公区、仓库等重点部 位值守人员检查巡查工作不到位，各区 域人员防范意识不强或技防措施不全 等，可能造成治安案件或物品失窃事件 等发生，导致集团经济受损，受到上级
RCP
RCP风 险评 价法 中C的 取 值， 1-5分
RCP风 险评价 法中P 的取 值，1-
5分
R=C ×P
风 险 评 价 法 中 风
对应的打“√”。 具体参考《四大风 险应对策略划分指
引》
具体参考《RCP风险评险价
准则》
对现有控制措施评 估并在对应的打“
√”。
编号： JJYX.02
6.001
现有/建议/新增的控制措施