《期货法律法规》真题汇编卷

全国期货从业人员资格考试

《法律法规》真题汇编卷

一、单项选择题（本大题共６0小题，每小题０.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

1.会员制期货交易所会员大会有（ )以上会员参加方为有效。

A．１/３

Ｂ．2／3

C．1／４

Ｄ.１／２

答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/３以上会员参加方为有效。

2．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．6年

Ｂ.3年

C．4年

D.5年

答案Ｂ。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

3.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.５

C.3

D.2

答案D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

4.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ )个月。

A.２

B．３

C.6

D.12

答案C。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条

件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起３个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在６个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

5．涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

A．1

Ｂ.2

C.3

D.6

答案A。【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

６.期货交易所实行( ）结算制度。

Ａ．当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

Ｄ．次日无负债

答案A。【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。

7．期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送（）。

A.中国证监会和财政部

Ｂ．财务部

Ｃ．中国期货业协会

Ｄ.期货交易所

答案A。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

8．期货业协会的性质是（）。

A.企业法人

Ｂ．事业单位

C.国家机关

D．社会团体法人

答案Ｄ。【解析】期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。

９．期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正,给予警告，没收违法所得,并处违法所得（）的罚款。

Ａ.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C．1倍以上5倍以下

D．２倍以上５倍以下

答案C。【解析】《期货交易管理条例》第六十八条规定.期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告,没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１0万元的，并处10万元以上5０万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

10．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ )的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B．1万元以上10万元以下

C．3万元以上５万元以下

D．３万元以上10万元以下

答案D。【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

11.下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。

Ａ．国家机关

Ｂ.国务院期货监督管理机构

Ｃ.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

答案D。【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，国家机关、事业单位,国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C 不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。

１2.证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50%

B．7０％

C.１20％

Ｄ.１5０％

答案D。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的１50%。

１3．中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A．巡视员

Ｂ.督察员

C.审计员

D.管理员

答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交