2017年基金从业资格考试题库二
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【参考答案】D【参考解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【参考答案】A【参考解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
基金从业资格考试科目二第二套题及答案解析
基金从业资格考试科目二第二套题及答案解析（二）单选题（共100题，每小题1分，共100分）。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.下列表述中，不属于资产负债表特点的是（）。
A.反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现B.报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况C.揭示了企业的资本结构是否合理D.揭示了企业获取利润的能力以及经营趋势1.D【解析】选项D属于利润表的特点。
2.下列关于净现金流量的描述中，正确的是（A.净现金流量与一段时间内的现金流入、现金流出没有直接关系B.净现金流量指在一段时间内现金流量的代数和C.净现金流量指在一段时间内现金流量的加权和D.一段时间内现金流入越大，则净现金流量越大2.B【解析】某一段时间的净现金流量是指该时段内现金流量的代数和，其计入公式为：净现金流量=现金流入-现金流出。
3.T公司2016年的利润表中，营业收入15亿元，营业成本、税金及附加共计10亿元，销售费用1亿元，管理费用1亿元，财务费用1亿元，没有其他成本费用或营业利润调整项，则工公司2016年营业利润为（）亿元。
A.15B.5C.2D.03.C.【解析】营业利润=营业收入-营业成本-税金及附加-销售费用-管理费用-财务费用=15-10-1-1=2亿元4.M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流动资产20亿元，总负债30亿元，其中流动负债25亿元，关于M公司2016年的财务状况，下列说法正确的是（）。
A.资本公积－5亿元B.实收资本20亿元C.所有者权益20亿元D.亏损5亿元4.C.【解析】资产=负债+所有者权益，则所有者权益=资产-负债。
该企业总资产50亿元，总负债30亿元，则所有者权益=50亿-30亿=20亿元。
5.下列关于远期利率的说法中，正确的是（）。
A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率高于近期利率C.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率D.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率5.C.【解析】远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
2017年上半年湖北省基金从业资格：特殊类型基金考试题
2017年上半年湖北省基金从业资格：特殊类型基金考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账2、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益3、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展4、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位5、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中6、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况7、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费8、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结9、对非上市证券认识不正确的是__。
2017年浙江省基金从业资格：基金国际化考试题汇总
2017年浙江省基金从业资格:基金国际化考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意1.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查2.基金运作费用包括__。
A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费3.下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错4.下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构5. 存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价6. 目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构7. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值8. 下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性D.广泛性9. 基金销售机构从事基金销售活动,不得__。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10. 下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
基金从业考试科目二计算题整理
D．1000
• 【答案】C
• 【解析】从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按Ⅰ%税率征收，对受让方不再征收，所
以刘先生应当缴纳的印花税为500000×1‰= 500（元）。
应用分析
• 24．某A股的股权登记日收盘价为30元／股，配股方案为每10股配5股，配股价为10元／股， 则该股除权参考价为( )元／股。
[(50+50×(1+15%)]=9．77%；时间加权收益率=(1+15%)×(1+9．77%)-1=26．23%。
应用分析
• 20．假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1．3425元，2015年6月1日的单位净值为1．7464元。 该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0．358元。该基金2015年2月27日（除息日前一天）的单位 为1．6473元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为( )。
基金从业考试科目二计算题整理
应用分析
• 1．李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行( )元。
• A．120000 B．134320 • C．113485 D．150000 • 【答案】C • 【解析】 • 根据复利计算多期现值公式，可得5年后200000元的现值为：
应用分析
• 【答案】C • 【解析】因送股或配股而形成的剔除行为称为除权，因派息而引起的剔除行为称为除息。除权
（息）参考价的计算公式为：
应用分析
• 23．2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应
2017年07月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年07月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A.中国证监会机构部B.中国银监会C.中国证监会派出机构D.中国基金业协会答案:C2.基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。
A.封闭式基金B.开放式基金C.股权基金D.债券基金答案:B3.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。
A.2个月B.3个月C.6个月D.10个月答案:C4.基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确答案:D5.货币市场基金的收益公告内容包括（）。
Ⅰ.每万份基金收益Ⅱ.最近7日年化收益率Ⅲ.基金份额净值Ⅳ.基金累计净值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A6.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（）。
A.信息传输B.投资管理C.销售服务D.资金归集答案:B7.基金信息披露的（）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性答案:C8.基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。
Ⅰ．经济Ⅱ．社会Ⅲ．文化Ⅳ．自然A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D9.合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（）的独立性最为重要。
A.问责B.机制C.部门D.机制和部门答案:C10.基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ.信息管理平台建设Ⅱ.账户管理制度Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.销售人员能力A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C11.基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（）。
基金从业资格考试基金法律法规试题2017年
基金从业资格考试基金法律法规试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.我国的资产管理行业中，能够提供企业年金业务的机构是( )。
（分数：1.00）A.私募机构B.信托公司C.保险资产管理公司√D.商业银行解析：保险资产管理公司能够提供企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等资产管理业务。
2.基金募集期限一般不超过( )。
（分数：1.00）A.20天B.1个月C.3个月√D.6个月解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
3.以下关于保本基金说法错误的是( )。
（分数：1.00）A.为提高收益水平，保本基金会将部分资金投资于股票、衍生工具等高风险资产B.保本基金本质上是一种混合基金C.适合稳健型和保守型投资者D.基金管理人对投资本金承担保本清偿义务，而担保人无需对投资人承担连带责任√解析：根据我国法律规定，保本基金的保本保障机制之一是，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。
4.债券型基金的特点不包括( )。
（分数：1.00）A.利息收益比债券固定√B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。
5.我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
（分数：1.00）A.2000年B.2001年√C.2002年D.2003年解析：我国第一只开放式基金华安创新诞生于2001年，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
6.QDII基金的净值在估值日后( )工作日内披露。
（分数：1.00）A.1～2个√B.3～4个C.4～5个D.6～7个解析：QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(二).doc
![[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(二).doc](https://img.taocdn.com/s3/m/cfcc7a7df78a6529647d53a8.png)
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（二）一、单项选择题1 X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是( )。
（A）与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率（B）X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动（C）与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率（D）在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动2 基金会计核算的费用一般按( )计提。
（A）日（B）周（C）月（D）季度3 中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括( )。
（A）拟订债券市场发展规划（B）研究开发债券市场新业务品种（C）为市场投资者提供报价平台（D）审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格4 在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是( )。
（A）一级公募ADRs（B）二级公募ADRs．（C）三级公募ADRs（D）144A私募ADRs5 自下而上策略主要关注( )的选择。
（A）大类资产（B）整个行业（C）个股（D）风格6 对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是( )。
（A）基金份额持有人（B）基金托管人（C）基金管理人（D）基金监督机构7 下列关于优先股的说法错误的是( )。
（A）是一种相对普通股而言有某种优先权利的特殊股票（B）优先股股息率随公司的盈利水平变化而变化（C）优先股股东先于普通股股东（D）优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权8 国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括( )。
（A）证券投资基金的审批权（B）对基金管理的公平权（C）对基金运作的检察权（D）涉嫌违规行为时的调查权9 隐性成本中，市场冲击可以用( )来衡量。
（A）证券类型（B）市场因素（C）交易头寸占日平均交易量的比例（D）证券的流动性10 基金财务会计报告分析中，基金费用不包括( )。
2017年上半年广东省基金从业资格：股票基金的分类和特点考试试卷
2017年上半年广东省基金从业资格：股票基金的分类和特点考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费2、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部3、基金托管人一般由____聘请。
A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所4、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务5、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平6、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育7、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称8、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司9、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换10、证券的基本功能不包括____A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能11、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金12、公募基金的会计责任主体是__。
2017年基金从业资格考试题库二(完整资料).doc
【最新整理，下载后即可编辑】2017年基金从业资格考试模拟试题卷二(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。
A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 应用系统D. 应用系统的支持系统(2)基金季报中不会披露的信息是( )。
A. 投资组合情况B. 基金份额变动信息C. 基金持有人结构D. 管理人报告(3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（）A. 0.001B. 0.005C. 0.01D. 0.05(4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是( )。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金监管机构D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。
A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。
B. 对基金管理人投资运作的监督。
C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。
D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。
(6)下列那个基金不能在二级市场交易( )。
A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)B. 天元证券投资基金(封闭式)C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)(7)下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。
A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
(8)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。
A. 投资理念B. 组织形式C. 投资目标D. 募集方式(9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。
11月28日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
11月28日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）基本信息：[矩阵文本题] *单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、关于收益率曲线，以下表述错误的是（）。
[单选题] *A 、收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜(正确答案)B 、当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率C 、当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率D 、当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率2、下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（）。
[单选题] *A 、固定利率债券有固定到期日B 、固定利率债券有固定面值C 、固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金(正确答案)D 、固定利率债券有固定票面利率3、下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（）。
Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．现金流量表 [单选题] *A 、Ⅰ、ⅡB 、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅲ4、同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）。
[单选题] *A 、同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张B 、同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力C 、同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标(正确答案)D 、同业拆借市场的存在必然增加金融机构的流动性风险5、某日，A投资者在场内申购了B货币ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。
[单选题] *A 、 T+0逐笔非担保交收、B、T+0货银对付担保交收、C、T+1逐笔非担保交收D 、 T+1货银对付担保交收(正确答案)6、在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（）。
[单选题] *A 、基金合同生效后的信息披露费用B 、销售服务费C 、基金份额持有人大会费用D 、基金转换费(正确答案)7、下列关于投资政策说明书的说法中，错误的是（）。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题共100题，每题1分。
(总题数：100，分数：100.00)1.债券的发行与销售由( )负责。
（分数：1.00）A.银行B.基金公司C.债券承销商√D.债券发行人解析：债券的发行与销售由债券承销商负责。
债券承销商一般为证券公司等可开展投资银行业务的机构。
2.不动产投资的类型不包括( )。
（分数：1.00）A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资√解析：不动产投资的类型包括地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。
3.如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为( )，那么实际利率为( )。
（分数：1.00）A.12％B.-12％C.2％D.-2％√解析：根据费雪方程式，可得：实际利率=名义利率一通货膨胀率=5%-7%=-2%。
4.以下关于当期收益率的说法不正确的是( )。
（分数：1.00）A.其计算公式为I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比例C.它能反映债券投资的资本损益√D.它能反映债券投资能够获得的年利息收入解析：当期收益率只反映债券投资能够获得的年利息收入，并不能反映债券投资的资本损益。
5.有些基金主要投资于货币市场，有些基金投资于指数成分股，因此我们在进行业绩评价时要注意的因素是( )。
（分数：1.00）A.投资目标与范围√B.风险水平C.基金规模D.时期选择解析：不同投资目标和范围的基金公司不具备可比性，投资于货币市场的是货币市场基金，投资于指数成分股的是指数基金。
所以在进行业绩比较时，要考虑比较对象的投资目标和范围是否相同。
6.基本面分析不包括( )。
（分数：1.00）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司内在价值与市场价格分析D.股票涨跌幅分析√解析：股票涨跌幅分析属于技术分析。
7.对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，这类债券( )。
2017年北京基金从业资格：投资交易管理考试试卷
2017年基金从业资格：投资交易管理考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入2、关于中国证券业协会，下列说确的有__。
A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的3、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送4、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。
A．80000B．50000C．49751D．497505、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员6、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。
A．贝塔系数B．久期C．跟踪误差D．信用等级7、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。
A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理8、金融期货一般不包括__。
A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期货9、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品10、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。
浙江省2017年基金从业资格：技术分析考试试卷
浙江省2017年基金从业资格：技术分析考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险2.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易3.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券4.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则5. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级6. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值7. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告8. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重9. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%10. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》11. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
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2017年基金从业资格考试模拟试题卷二(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。
A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 应用系统D. 应用系统的支持系统(2)基金季报中不会披露的信息是( )。
A. 投资组合情况B. 基金份额变动信息C. 基金持有人结构D. 管理人报告(3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（）A. 0.001B. 0.005C. 0.01D. 0.05(4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是( )。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金监管机构D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。
A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。
B. 对基金管理人投资运作的监督。
C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。
D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。
(6)下列那个基金不能在二级市场交易( )。
A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)B. 天元证券投资基金(封闭式)C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)(7)下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。
A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
(8)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。
A. 投资理念B. 组织形式C. 投资目标D. 募集方式(9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。
A. ETF,一揽子股票B. ETF,ETFC. 一揽子股票，一揽子股票D. 一揽子股票，ETF(10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（）。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 6个月(11)货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?( )A. 现金B. 大额存单C. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券D. 股票(12)2003年10月，（）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展A. 证券法B. 开放式证券投资基金试点办法C. 证券投资基金法D. 证券投资基金管理暂行办法(13)( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A. 资本证券B. 有价证券C. 货币证券D. 商品证券(14)下面不可以作为基金业绩评估指标的有( )。
A. 累计收益率B. 平均收益率C. stutzer指标D. 折溢价率(15)债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于( )。
A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险(16)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
A. 运作方式B. 法律形式C. 投资理念D. 投资目标(17)基金份额净值计价错误达到基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中披露。
A. 0.1%B. 0.2%C. 0.5%D. 1%(18)证券投资基金起源于19世纪的( )。
A. 英国B. 美国C. 法国D. 荷兰(19)目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司( )和基金公司( )为主。
A. 直销、代销B. 代销、直销C. 外销、内销D. 内销、外销(20)申请合格境内机构投资者资格的基金公司的要求是净资产不少于2亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于（）亿元人民币或等值外汇资产。
A. 100B. 200C. 300D. 400(21)基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则(22)债券与股票的区别主要体现在（）上。
A. 收益性B. 流动性C. 风险性D. 期限性(23)基金业的发展使得以( )关系为核心的理财方式被越来越多的人所认同和接受。
A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权(24)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于( )人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20B. 30C. 40D. 50(25)目前，我国股票型基金大都按照（）的比例计提基金管理费。
A. 1%B. 1.5%C. 0.25%D. 0.35%(26)下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A. 证券市场是价值实现增值的场所B. 证券市场是价值直接交换的场所C. 证券市场是财产权利直接交换的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所(27)我国基金的会计年度为公历（）。
A. 每年1月1日至12月31日B. 每年7月1日至12月31日C. 每年1月1日至6月30日D. 每年1月1日至次年1月1日(28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原则A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 及时性原则(29)债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（）。
A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险(30)以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是( )。
A. 发行股票B. 发行政府债C. 发行央票D. 发行金融债(31)《证券法》的制定机关是（）A. 全国人大常委会B. 国务院C. 证监会D. 以上都错(32)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20B. 30C. 40D. 50(33)基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。
A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 及时性原则(34)基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
A. 合法性原则B. 完整性原则C. 及时性原则D. 审慎性原则(35)配置型基金是指股票部分投资比例通常介于( )之问的混合型基金。
A. 20％一40％B. 40％一60％C. 50％一70％D. 60％一80％(36)按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。
A. 80％B. 60％C. 50％D. 30％(37)商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( )。
A. 1／2B. 1／3C. 1／4D. 1／5(38)公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（）A. 弥补亏损B. 提取法定公积金C. 提取任意公积金D. 支付优先股红利(39)以下,( )不是证券市场的作用。
A. 解决资本供求矛盾B. 实现资本结构调整C. 解决资本流动性D. 解决资本盈利性要求(40)基金管理人内部控制的( )要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则(41)2007年9月，第一只创新型封闭式基金( )设立。
A. 大成创新B. 大成优选C. 华安创新D. 南方优选(42)根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。
A. 5000万B. 2000万C. 1000万D. 1亿(43)混合型基金的风险一般( )股票型基金，( )债券型基金。
A. 高于，低于B. 高于，高于C. 低于，高于D. 低于，低于(44)以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有( )A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 基金管理运作风险D. 汇率风险(45)我国目前已形成以（）为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规体系。
A. 《证券投资基金法》B. 《中华人民共和国信托法》C. 《证券投资基金管理公司管理办法》D. 《基金托管资格管理办法》(46)基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制(47)基金募集期间的三大信息披露稳健不包括( )。
A. 基金合同B. 招募说明书C. 基金托管协议D. 基金上市交易公告书(48)为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（）的原则。
A. 差异性B. 适用性C. 趋同性D. 类别型(49)以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则( )。
A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C. 相互制约原则D. 成本效益原则(50)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。
A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(51)QFII制度试行是从( )年开始。
A. 2001年B. 2002年C. 2003年D. 2004年(52)下面关于一级市场描述不对的是( )。
A. 流通市场的基础B. 又叫初级市场C. 是筹集资金的市场D. 是买卖已发行证券的市场(53)基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A. 合法性原则B. 完整性原则C. 及时性原则D. 审慎性原则(54)下列关于基金定期报告的说法错误的是( )。
A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。
B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告，并将其登载在指定媒体上。
C. 基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金累计买人卖出的前20大股票明细。