证券交易(天一试卷做完后的各个知识点总结,一个不漏)
证券交易知识点总结
证券交易知识点总结1. 证券的定义和分类证券是指可以证明其持有者在一个特定企业中拥有某种权益的有价证券，例如股票、债券和权证等。
按照性质和流动性，证券可以分为股票、债券、衍生品等几类。
•股票：股票是一种代表企业所有权的证券，它代表了对企业资产和利润的所有权份额。
股票通常被称为“股份”，股东通过持有股票来分享企业的收益和增值。
•债券：债券是企业或政府借款的一种形式。
当购买债券时，投资者实际上是贷款给发行方，同时享有固定的利率和到期时的本金返还。
•衍生品：衍生品是根据证券或其他资产的价格变动来衍生出来的金融产品。
常见的衍生品有期货合约、期权合约和掉期合约等。
2. 证券市场的分类证券市场是指交易证券的场所和平台，根据交易方式和交易品种的不同，可以将证券市场分为以下几类：•交易所市场：交易所市场是指由具备法人地位的交易所或证券公司设立的市场。
交易所提供市场公平、公正、公开的交易环境，并有专门的组织来监督市场交易。
•场外市场：场外市场是指与交易所市场相对应的非集中交易的市场，也称为柜台交易市场，如柜台交易商和经纪商等。
•全国中小企业股份转让系统：全国中小企业股份转让系统是中国股市中为中小企业服务的股票交易场所，旨在提供一个专门为中小企业股票交易而设立的平台。
3. 证券交易的方式证券交易的方式可分为两类：现货交易和衍生品交易。
•现货交易：现货交易是指按照交易双方约定的价格和数量，立即交付货物和支付货款的交易方式。
股票交易是一种常见的现货交易。
•衍生品交易：衍生品交易是指通过交易合约来买卖标的资产的金融交易方式。
常见的衍生品交易有期货交易、期权交易和掉期交易等。
4. 证券交易的流程证券交易的流程可以简单分为如下几个步骤：1.投资者开立交易账户：投资者需要选择一家证券公司，并提交相关材料以开立交易账户。
2.浏览市场行情并下单：投资者可以通过交易平台浏览各项市场行情，并根据需求下达买入或卖出订单。
3.委托交易：投资者下达的订单会被交由证券公司进行处理，证券公司会根据市场情况尽快执行订单。
(整理)证券交易考试重点
红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看）第一章证券交易概述一，证券交易的概念及原则证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1988年我国开放了国库券转让市场。
1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。
1992年B股在上交所上市。
1999年7月1日，《证券法》开始实施。
2005年4月启动股权分置试点改革。
2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）二，证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。
我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。
证劵交易重点知识总结
第一章第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。
（二）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年1990.12.19上交所1991.7.3深交所1999.7.1《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2005年10月修订2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。
（三）证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则。
为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三个原则。
公开原则：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
国际上，1934美国《证券交易法》公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会。
公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
二、证券交易的种类按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
（一）股票交易股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票可表明投资者的股东身份和权益，股东可据以获取股息和红利。
股票交易可以在证券交易所中进行【上市交易】，也可以在场外交易市场进行【柜台交易、店头交易】。
（二）债券交易债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
（三）基金交易证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
证券交易考试复习要点总结
证券交易考试重点交易［总结］证券交易特征：收益性风险性流动性证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易）证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格3实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则证券交易机制的目标：流动性（速度价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率低成本）定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场证券交易所会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理普通席位（A股席位）买卖 A股，债券，基金专用席位（B股席位债券专用席位质押席位剩余卖出席位基金租用席位）深交所：A股席位（普通席位投资基金专用网上委托专用） B股席位（会员 B股境外 B股）特别席位（国债基金股票质押代办股份转让）境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书交易席位转让要会员部审核批准，方能转让上交所交易单元是交易权限的技术载体证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性证券帐户开户代理机构：证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员证券投资基金帐户可以买卖上市国债证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》证券登记按证券种类分为：股份登记基金登记债券登记按性质划分：初始登记变更登记退出登记同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管委托指令内容：账户号码证券代码买卖方向委托数量委托价格市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高上交所公司债现货交易采用净价交易，净价交易指买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易。
证券交易考点全总结(最全面!)
证券交易考点全总结(最全面!)证券交易考点全总结(最全面!)交易总结1.交易席位是交易权限的基础；交易单元是交易权限的技术载体。
2.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
3.债券交易的计价单位每百元面值债券的价格债券质押式回购每百元资金到期年收益债券买断式回购每百元面值债券的到期购回价格4.证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价证券竞价原则通常遵循“价格优先，时间优先”。
5.9.259.30上海不能申报，深圳只接受申报，不做处理。
6.集合竞价：连续竞价：上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.57157.涨跌幅股票、基金的不超过10%，ST和*ST不超过5%中小企业板股票上下3%8.最高上限向下浮动制度：佣金不得高于交易金额的3‰，也不得低于监管费和手续费（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）9.基金不收过户费。
权证行权时，标的股票过户费为股票过户费的0.005%10.印花费：出让方1‰，受让方不出11.证券经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险12.经纪业务的监管措施：1.证券公司的内部控制内部稽核制度2.证券业协会的自律管理3.证券交易所的监督一线监管机构4.证券监管机构的监管报告制度、信息披露、检查制度报告制度：四个月内年报告，7个工作日内月报告13.中国结算公司的开户代理机构是指：中国结算公司委托代理开户业务的证券公司、商业银行以及中国结算公司境外B股结算会员14.证券账户可划分为1.人民币普通股票账户境内投资者、合格境外投资者（可以买卖A股、债券、基金、权证，不能买B股）2.人民币特种股票账户B股（境内投资者、境外投资者只限自然人，机构不行）3.证券投资基金账户15.开立证券账户的基本原则：合法性、真实性（实名制）16.上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户开立，当日即可用于交易。
证券交易考试重点总结
证券交易考试重点总结一、会员制度沪深证券交易所通过接纳证券公司入会，组成一个自律性的会员制组织。
证交所具体的会员管理规则，包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。
(一)会员资格一般来说，证交所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。
沪深证交所对此的规定基本相同，主要有：⑴经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;⑵具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;⑶组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;⑷承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;⑸其他条件。
(二)会员的权利与义务【沪深基本一致】1、会员的权利。
⑴参加会员大会;⑵有选举权和被选举权;⑶对证券交易所事务的提议权和表决权;⑷参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;⑸对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑹按规定转让交易席位等。
2、会员的义务。
⑴遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;⑵遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;⑶派遣合格代表入场从事证券交易活动[深交所无此规定];⑷维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展;⑸按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;⑹接受证券交易所的监督等。
对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。
(三)会员资格的申请与审批1、证券公司将一系列相关材料报送证券交易所。
5%2、证券交易所会员受理。
20个工作日内做出是否同意的决定(四)日常管理定期报告义务：每月前7个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
证券作业知识点归纳总结
证券作业知识点归纳总结一、证券市场1. 证券市场的定义证券市场是指买卖股票、债券、期货、期权等金融工具的场所，分为一级市场和二级市场。
2. 一级市场和二级市场一级市场是指证券发行市场，即企业首次向公众发行股票或债券的市场；二级市场是指已发行的证券在证券交易所或场外交易市场上进行的买卖交易。
3. 证券市场参与主体证券市场的参与主体包括投资者、发行人、证券交易所和证券经纪商。
4. 证券市场的功能证券市场的功能包括为企业融资、为投资者提供投资机会、促进资源配置、推动经济发展等。
5. 证券市场监管证券市场监管主要由证券监管机构负责，包括证监会、交易所等，负责监督市场交易、发行和信息披露等。
二、股票1. 股票的定义股票是公司股份的一部分，代表股东在公司中的所有权和权益。
2. 股票的种类股票主要分为普通股和优先股两种，普通股具有公司投票权和分红权，优先股具有优先分红权但通常没有投票权。
3. 股票的投资方式股票的投资方式包括长期投资和短期交易两种，长期投资注重公司基本面和未来增长潜力，短期交易注重价格波动和市场走势。
4. 股票的风险股票投资存在市场风险、行业风险和公司风险，投资者需谨慎评估风险和收益。
股票交易主要在证券交易所进行，投资者可通过证券经纪商进行交易，也有场外交易市场进行交易。
三、债券1. 债券的定义债券是企业或政府发行的债务工具，代表债务人向债权人承诺支付利息和本金。
2. 债券的种类债券主要分为公司债、政府债和可转换债券，公司债由企业发行，政府债由政府发行，可转换债券具有可转换为股票的权利。
3. 债券的投资方式债券的投资方式包括持有到期和交易债券两种，持有到期注重收益率和信用风险，交易债券注重价格波动和市场走势。
4. 债券的风险债券投资存在信用风险、利率风险和通货膨胀风险，投资者需关注债券的风险特征和评级情况。
5. 债券交易债券交易在证券交易所和场外交易市场进行，投资者可通过证券经纪商进行债券交易。
证劵交易知识点总结
证劵交易知识点总结证券交易是金融市场的一项重要活动，也是投资者获取财富的途径之一。
在证券交易过程中，投资者需要了解一些基本知识和技巧，才能够做出正确的投资决策并获取可观的收益。
本文将对证券交易的相关知识点进行总结，帮助投资者更好地理解证券交易，并为其投资决策提供一定的参考。
一、证券市场的分类1.按照市场性质分类从市场的性质来看，证券市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场是指企业首次向公众发行证券的市场，也被称为发行市场。
在一级市场，公司可以通过发行股票或债券来融资，而投资者则可以通过认购公司的新股或新债来获取投资收益。
二级市场是指已经发行的证券在交易所或场外进行买卖的市场，也被称为交易市场。
在二级市场，投资者通过买卖证券来实现投资收益。
证券交易所是二级市场的重要组成部分，不同国家和地区都有自己的证券交易所，如美国的纽约证券交易所、中国的上海证券交易所等。
2.按照证券类型分类根据证券的类型不同，证券市场可以分为股票市场和债券市场。
股票市场是指股票的买卖市场，投资者可以通过股票市场购买公司的股票，成为公司的股东。
股票市场对企业来说是一种融资途径，对投资者来说是一种投资工具。
债券市场是指债券的买卖市场，投资者可以通过债券市场购买政府债券、公司债券等各类债券，成为债权人。
债券市场对发行债券的主体来说是一种融资途径，对投资者来说是一种固定收益的投资工具。
二、证券交易的基本概念1.股票的基本概念股票是一种代表公司所有权和资产份额的证券，是投资者在公司中的所有权证明。
股票的持有者享有公司盈利的分红权、决策权和收益权，并有权参与公司的治理和决策。
股票的发行一般分为公开发行和非公开发行两种方式。
公开发行是指公司向社会公众发行股票，非公开发行是指公司定向向特定投资者发行股票。
股票的价格受多种因素影响，如公司的经营业绩、行业发展状况、宏观经济环境等。
投资者在进行股票投资时需要对这些因素进行充分的研究和分析，以便做出正确的投资决策。
证券复习重点梳理与总结交流
证券复习重点梳理与总结交流近年来，证券行业发展迅猛，吸引了越来越多的投资者参与其中。
为了更好地理解证券市场，掌握相关知识，许多人选择参加证券考试。
本文将重点梳理与总结证券考试的相关知识点，帮助考生更好地备战考试。
一、证券市场概述证券市场作为经济中重要的金融市场之一，是实现资金供求相互匹配的场所。
其主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场，而二级市场则是证券的交易市场。
考生需要了解证券市场的基本概念、各种证券产品以及市场参与者的角色与职责。
在证券市场中，常见的证券产品包括股票、债券、基金、期货等。
股票是公司为募集资金而发行的一种所有权凭证，债券则是公司或政府为募集资金而发行的一种借款凭证。
基金是由基金管理人通过集合投资者的资金形成的一种证券投资组合，而期货是指约定在将来某个时间和价格买入或卖出标的物的合约。
二、证券公司运营与监管证券公司作为证券市场的重要组成部分，承担着证券发行、创新以及交易等职责。
为了保护投资者的利益，证券市场有着严格的监管制度。
考生需要重点关注证券公司的业务范围、运营流程以及监管机构的职责与监管方式。
证券公司主要提供证券经纪、证券承销、投资咨询、资产管理等服务。
在运营过程中，需严格遵守相关法律法规和行业规范，确保交易的公平、公正和透明。
监管机构则负责制定监管政策、监督证券公司的运营行为，并对市场进行监测和风险防范。
考生应了解监管机构的权力与职责，以及监管手段与制度。
三、证券投资与风险管理证券投资是投资者对证券市场中的各类证券进行买卖或持有的行为。
投资者在投资过程中需要注意风险管理，以降低投资风险并获得预期的回报。
考生需要掌握证券投资的基本原理、投资组合的构建以及风险管理的方法与工具。
在证券投资中，投资者需要根据自身的风险承受能力和投资目标来选择适合的证券产品。
同时，构建多样化的投资组合可以降低单一投资的风险。
风险管理的方法包括风险评估、风险分散、止损和保险等。
投资者还可以利用衍生品市场进行对冲操作，来降低投资风险。
证券交易重点知识点总结
证券交易重点知识点总结使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容, 蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容, 褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容, 蓝笔或黑笔划蓝色内容, 一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容, 考前快速浏览红色和蓝色内容, 铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章证券交易概述知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动, 是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。
1988 年我国开放了国库券转让市场。
1/ 41990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日, 上交所和深交所先后正式开业。
1992 年 B 股在上交所上市。
1999 年 7 月 1 日, 《证券法》开始实施。
2005 年 4 月启动股权分置试点改革。
2006 年 1 月 1日, 新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开, 其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934 年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同, 但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别, 公正原则一般会后公正两字, 公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分, 证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行, 称为上市交易；在场外交易市场进行, 常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
证券从业资格考试证券交易考点分析汇总(DOC 6页)
证券从业资格考试证券交易考点分析汇总(DOC 6页)第一章证券交易概述考试要点第一节证券交易的概念和基本要素二、证券交易类型(考点重点)(一)按品种划分(股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具的交易)1.股票交易。
交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
2.债券交易。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
3.基金交易。
从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。
(难点)注意：基金的创新2004年12月20日，深圳证券交易所首只LOF(南方积配)开始上市交易;(1)ETF(交易所交易基金，上海称其为交易型开放式指数基金)ETF的含义：2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF(上证50ETF)开始上市交易。
ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
ETF的优势：ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小。
第二，ETF可以上市交易。
第三，ETF费用低廉。
(2)LOF(上市开放式基金)LOF特点：第一：开放式基金，不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购、赎回。
第二，LOF发售结合了银行等代销机构与证券交易所交易网络二者的销售优势。
银行，柜台销售方式;证券交易所，上网发行方式。
第三，既可以在证券交易所买卖该基金，也可以通过证券交易所系统进行基金份额的申购与赎回。
第四，投资者可以通过跨系统转托管实现在证券交易所交易系统买卖、申购与赎回和在银行等代销机构申购、赎回基金份额等方式的转换。
4.金融衍生工具交易。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
四、证券公司(一)设立证券公司的条件(考点重点)《证券法》规定：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4) 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施(7) 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监管机构规定的其他条件。
证券常考知识点总结
证券常考知识点总结一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义及功能证券市场是指证券交易所和证券经纪公司开展证券交易服务的场所。
证券市场是企业融资和投资者投资的重要渠道，可以促进资源配置的合理配置，实现市场价格的公平合理，帮助提高企业的社会效益和经济效益。
证券市场的主要功能有：一、融资功能；二、投资功能；三、风险管理功能；四、信息功能；五、价格发现功能。
2. 证券市场的分类证券市场可以根据交易对象的不同进行分类，主要包括股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场又可以分为一级市场和二级市场。
二、证券市场的参与主体1. 投资者投资者是指购买和持有证券的人或机构，其种类与投资方式有所不同。
主要包括个人投资者、机构投资者、外国投资者等。
投资者可以通过证券市场参与证券交易和融资活动。
2. 证券公司证券公司是通过从事证券承销、证券经纪和证券信托业务为客户提供证券融资和证券交易服务的机构。
证券公司是证券市场中的主要参与主体，对于保障市场的稳定和发展有着重要的意义。
3. 发行人发行人是指通过证券市场向公众发行证券或者进行非公开发行的公司或其他组织。
发行人通过证券市场融资，可以获取资金进行生产经营和项目建设，实现企业的发展目标。
4. 交易所交易所是进行证券交易和相关服务的场所。
交易所作为金融市场的中心，是全国性市场监管机构的成员单位。
交易所对于市场的秩序维护和监督管理有着重要的作用。
三、证券市场的发行与交易1. 证券市场的发行证券发行是指公司通过证券交易所向投资者公开发行股票、债券等证券的行为。
证券发行是企业获取融资的重要方式，也是证券市场的重要职能之一。
2. 证券市场的交易证券交易是指投资者在证券市场上进行证券买卖的活动。
证券交易可以分为一级市场交易和二级市场交易，一级市场是指证券发行时的交易，二级市场是指已经在市场上流通的证券的买卖交易。
四、证券市场的监管与法律法规1. 证券市场的监管证券市场的监管包括对证券公司、发行人、交易所等市场参与主体进行日常监督管理，维护市场秩序和保护投资者合法权益。
证券交易知识复习要点汇总
证券交易知识复习要点一、证券交易的概念和基本要素证券交易——已经发行的证券在证券市场上买卖的活动叫证券交易。
证券交易主要有三个特征：流动性、收益性、风险性。
证券交易的原则——指反应证券交易总之的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
证券交易的种类——根据交易对象，证券交易可分为以下几种：股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具交易。
证券交易的方式——按根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
证券投资者买卖证券的基本途径——主要有两种途径：1.直接进入交易场所自行买卖证券；2.委托经纪人代理买卖证券。
委托人——依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然或法人。
证券交易场所——供已发行的证券进行流通转让的市场。
分为证券交易所和其他交易场所两大类。
证券交易所的作用——1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；3.实施公开、公正和及时的信息披露；4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。
证券交易所——有组织的市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。
《证券法》规定：证券交易所是是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
其设立和解散，由国务院决定。
其他交易场所——指证券交易所以外的证券交易市场，又称“场外交易市场”。
证券登记结算机构——为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
其具体业务范围和职能包括：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。
证券交易知识点 重点知识汇总(珍藏版)
证券交易知识点重点知识汇总（珍藏版）第一章证券交易概述（1-2）第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
证券考试知识点总结
证券考试知识点总结证券是一种具有价值并可以交易的金融工具，包括股票、债券、基金等。
证券市场是一个重要的金融市场，是公司和政府筹集资金的重要途径。
证券市场的发展也对经济的发展起到了积极的推动作用。
在证券市场上，投资者可以通过买卖证券来获取投资收益。
然而，要在证券市场上取得成功，投资者必须具备一定的证券知识。
证券考试就是用来考察投资者的证券知识水平的考试。
下面我们来总结一下证券考试需要掌握的知识点。
1.证券市场基础知识：证券市场是指证券发行与交易活动进行的场所。
证券市场有两种基本形式：交易所市场和场外市场。
交易所市场是指证券交易所内进行证券交易业务的场所，是国家和地方政府机关负责监督管理的中央市场。
目前全国性的证券交易所有上海证券交易所和深圳证券交易所。
场外市场是指证券交易所以外的所有交易活动。
场外市场主要包括柜台交易和交易中心。
2.证券市场的基本功能：证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能和风险管理功能。
融资功能是指证券市场通过发行证券来为企业和政府筹集资金的功能。
投资功能是指证券市场为投资者提供投资工具的功能。
风险管理功能是指证券市场为投资者提供投资风险管理的功能。
3.证券的基本特征：证券有四个基本特征：流动性、风险、收益和价值。
流动性是指证券能够快速转换成现金的能力。
风险是指投资证券存在的不确定性。
收益是指投资证券所能够产生的收益。
价值是指证券所代表的财产所有权。
4.证券的基本分类：证券根据市场表现可以分为股票和债券。
股票是一种表明公司所有权的证券，股票投资者的收益主要来自于企业利润的分红和股价的增长。
债券是一种表明债务关系的证券，债券投资者的收益主要来自于债券的利息和面值的偿还。
5.证券的基本发行方式：证券的发行方式包括公开发行和私募发行。
公开发行是指发行人向一般投资者公开发行证券，以筹集资金的方式。
私募发行是指发行人向一定范围的特定对象非公开发行证券，以筹集资金的方式。
6.股票投资知识：股票投资是指投资者通过买卖股票来获取投资回报的行为。
证券资格考试证券交易各章节重点知识汇总
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第一章第三节证券交易的风险及其防范
证券交易第二章第一节证券经纪业务的含义和特点
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第二章第三节委托买卖
证券交易第二章第四节竞价与成交
证券交易第六章第三节证券营业部的技术管理
证券交易第六章第四节证券营业部的人力资源管理
证券交易第六章第五节证券营业部的财务管理
证券交易第六章第六节证券营业部的安全管理
证券交易第四章第二节我国现行资金清算与交收模式
证券交易第四章第三节交割与交收方式
证券交易第四章第四节清算交割交收中的诚信执业
证券交易第五章第一节证券回购交易的概念和程序
证券交易第五章第二节证券回购交易规则
证券交易第五章第三节证券回购交易的清算
证券交易第六章第一节证券营业部内部控制概述
证券交易第二节证券营业部的场所与经纪业务管理
证券交易第二章第五节其他交易事项
证券交易第二章第六节代办股份转让
证券交易第二章第七节网上发行的申购
证券交易第二章第八节配股缴款和可转换公司债券转股
证券交易第二章第九节交易费用
证券交易第二章第十节证券经纪业务的风险及其防范
证券交易第三章第一节自营业务
证券交易第三章第二节客户资产管理业务
证券交易第四章第一节清算、交割、交收的含义
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证券交易1.注册资本最低限额：（1）经营证券经纪、投资咨询和与交易、投资活动有关的财务顾问，注册资本最低为人民币5000万元；（2）从事承销与保荐、证券自营、资产管理、其他业务之一的，注册资本最低为人民币1亿元；经营上述业务两项以上的，最低为人民币5亿元。
2.条件（有关数字）：a.证券公司从事资产管理业务1）净资本不低于2亿元人民币，且符合各项风险监控指标；2）资产业务管理人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；3）最近1年未受过行政或者刑事处罚4）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万元人民币。
5）证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币；6）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购；一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不可以转让其所拥有的份额b.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件：1)已发设立且满1年；2)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形c.在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件：1）证券账户净资产不低于人民币100万元（个人投资者不低于50万元）；2）相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；3）最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录；4）不存在严重不良诚信记录d.深圳采用大宗交易的条件：1）多只A股合计单向买入或者卖出的交易金额不得低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不得低于20万股的可以采用大宗交易方式；2）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；3）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张；4）债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张，或者交易金额不低于50万元人民币e.上海采用大宗交易的条件：1）国债买断式回购单笔交易数量在10000手（含）以上。
f.深圳交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形：1）连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；2）连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股；3）公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责；4）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上g.股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的属于异常波动：1）连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的；2）ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的；3）连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的h.股份转让公司的股份若想实行每周5次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有：1）股东权益为正值或净利润为正值；2）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；3）规范履行信息披露义务i.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一：具有20家以上的营业部，并且布局合理j.证券公司申请介绍业务资格的条件：1）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制；2）该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格；3）申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准k.设立证券公司的条件：1）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；3）有完善的风险管理和内部控制制度；4）有合格的经营场所和业务设施l.证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
m.客户融资融券标的证券为股票的，应当符合以下条件：1）在交易所上市交易满3个月；2）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元；3）股东人数不少于4000人；4）近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元3.时间a.定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户或者转换为普通证券账户。
b.证券公司妥善保管定向资产管理业务的有关资料和数据不得少于20年。
c.融资融券业务客户的选择标准之一是要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。
d.全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最短为1天，最长不得超过91天。
交易双方不得以任何方式延长回购期限。
e.上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00f.A股和基金不能进行回转交易；债权、权证当日回转；B股次交易日回转。
g.当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销。
当日买进的权证，当日可以行权。
当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
h.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
i.集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向资产托管机构和客户提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
j.证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。
k.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
l.证券交易所对其会员的证券自营业务进行监督，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
m.证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司。
n.固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于20分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交；20分钟内未确认的，原报价自动取消。
o.基金合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月。
p.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规不少于20小时。
q.固定收益平台的交易时间为9:30~11:30、13:00~14:00r.日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。
s.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
t.证券金融公司逐日计算一次证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。
u.标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
v.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况；发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。
4.数量：a.计算保证金金额时，上证180和深圳100指数成分股股票折算率不超过70%，其他股票折算率不超过65%，被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0；其他上市证券投资基金和债券折算率不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率不超过90%；国债折算率不超过95%b.证券金融公司应遵守的风险控制指标：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。
证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%c.监管部门关于业务集中度的控制范围：1）对单一客户融资融券业务分别都不能超过净资本的5%；2）接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%d.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券不超过净资本的500%。
e.合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
境外投资者的境内投资遵循的持股比例：单个境外投资者持有一家上市公司的股票不能超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上市公司股份总数的20%f.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A\B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上1交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%；ST股和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%g.在固定收益平台交易，今日交易价相比上一交易日价格涨跌幅比例为10%h.对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。
i.上海证券交易所A股过户费为成交面额的千分之0.75；深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取；对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费，在上海证券交易所，结算费是成交金额的千分之0.5，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的千分之0.5，但最高不超过500港元；目前免收基金交易过户费。
j.证券交易所公布相关证券买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称以及金额的情况有：日收盘价格涨跌幅偏离值达到正负7%的各前3只股票；日价格振幅达到15%的前3只证券；日换手率达到20%的前3只证券。
k.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%；维持担保比例超过300%，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。
l.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件有：公司的董事、1/3监事或者经理发生变动；持有公司5%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。