第一节 证券市场的法律法规体系
【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案
【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018年9月证券从业资格考试时间为9月1日、2日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案：C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案：C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事前获得证券交易所同意B.事前获得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后获得客户同意参考答案：C4、股份公司上市前提的股本总额不少于（）万元A、1000B、2000C、3000D、5000参考谜底：C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（建立第三方存管关系的银行XXX确定的指定商业银行）范围内，选择拟B.XXX指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考谜底：A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人差错泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考谜底：A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.XXX指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案：D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
证券市场基本法律法规知识点
证券市场基本法律法规知识点如下：第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点一:证券市场法律法规体系的主要分为四层；全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布的法律-国务院制定并颁布的行政法规—证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件—证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则.考点二:了解证券市场各层级的主要法规。
法律：公司法、证券法、证券投资基金法及刑法。
行政法律：证券、期货投资咨询管理暂行办法;证券公司监督管理条例；证券公司风险处置条例。
第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定.掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。
掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。
掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
证券市场基本法律法规
1
会常务委员会
3
属机构ห้องสมุดไป่ตู้证监会
行业自律规则
行业自律组织
5
2
行政法规
国务院
4
规范性文件
有关部门或具有行 政管理职能的机构
第一章 证券市场基本法律法规(45)
第二节 公司法
考点
公司概述
概念:公司是指依法设立的,以盈 利为目的,由股东投资形成的企业 法人 公司的独立人格 公司分类 公司种类
公司概述
公司的独立人格
公司合并、分立、转让主要财产的 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股
东会回忆通过决议修改章程是公司续存的
分公司和子公司的法律地位
01.
分公司: 在业务资金人事等方面受本公司 管辖而不具有法人资格的分支机构
02.
子公司:一定数额的股份被应以公司控制 或者依照协议被另一公司控制、支配的公 司
分公司和子公司的法律地位
分公司: 在业务资金人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构
不具有法人资格 无独立的名称及章程 无独立财产 无经营之主权,受总公司委托或授权 行为后果及责任由总公司承担
有限责任公司设立及注册资本制度
注册资本制度
注册资本的规定 股东出资形式 股东认缴出资的义务 股东为足额出资的责任
有限责任公司的组织机构
股东会
全体股东
董事会/执行董事
董事会人数: 3-13人.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一名执行董事不舍董事会.执行董事可以兼任经理 职工代表:有两家或以上国有企业投资设立的有限责任公司, 设职工代表, 职工代表是有职工大会民主选举的 董事长与副董 事长: 董事长一人,可以设副董事长 董事任期: 有公司章程规定,但每届任期不得超过3年,任期满可以连任
证券从业资格考试大纲
前言证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为考生的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可无视。
根据中国证券业协会发布的【2021年3月证券业从业人员资格考试公告】得知，2021年证券从业资格考试继续沿用原来的考试大纲，具体如下：一般从业资格考试大纲2021年10月证券从业资格考试开始启用2021版考试大纲，证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)同时废止。
证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)第一局部证券市场根本法律法规目录第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理标准第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务标准第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋第四节证券承销与保荐第五节证券自营第六节证券资产管理第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与根本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。
第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原那么的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份的设立方式与程序;熟悉股份的组织机构;熟悉股份的股份发行;熟悉股份股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
第一章证券市场基本法律法规讲义
第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系【考点一】证券市场法律法规体系的主要层级证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
记忆思路：法律（人大或全国人大常委会制定并颁布）、行政法规（国务院制定颁布）、部门规章和规范性文件（证券监管部门制定）、自律性规则（自律性组织制定）。
【例题·单选题】证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会『正确答案』D『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【考点二】证券市场各层级的主要法规一、法律（一）《中华人民共和国证券法》1999年7月1日实施。
现行的《证券法》于2006年1月1日起生效。
但根据《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国保险法>等五部法律的决定》（2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过）。
故此其生效日期应当改为2014年8月31日。
核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。
主要内容：1.有关证券发行2.有关证券交易3.有关上市公司收购（要约收购、协议收购）4.有关证券交易所的主要内容5.有关证券公司的主要内容6.有关证券登记结算机构的主要内容7.有关证券服务机构的主要内容8.有关证券业协会的主要内容9.有关证券监督管理机构的主要内容10.有关法律责任的主要内容（二）《公司法》于1994年7月1日实施。
市场基本法律法规(学习笔记)
第一章证券是市场基本法律法规
董事会职权
董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。**董事会对股东会负责**，行使下列职权：召集股东会会议，并向股东会报告工作； 执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制定公司的年度财务预算方案、决算方案；制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制定公司增加或者减少 注册资本以及发行公司债券的方案；制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项 ；制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。**董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董 事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。**董事会的议事方式和表决程序，除公司法有规定的外，由公司章程规定。董 事会应当对所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会决议的表决，实行一人一票。
股东会职权
有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；公司章程规定的 其他职权。**首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，**依照公司法规定行使职权。股东会会议分为**定期会议**和**临时会议**。定期会议应当依照公司章程的 规定按时召开。**代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。**股东会会议作出修 改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。
证券市场基本法律法规
承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，尤其是欺诈，提供虚假
信息
暂停股票上市交易
终止股票上市交易
不再具备上市条件
不再具备上市条件，在规定期限内仍不能达 到条件
不按照规定公开财务状况，或虚假记载
不按照规定公开财务状况，或虚假记载，且 拒绝纠正
情节严重
撤销公司登记或吊销营业执照
登记中
资产评估、验资 或验证的机构
提供虚假材料
没收违法所得，并处违法 所得1倍-5倍罚款
过失重大遗漏
情节较重，处所得收入1
倍-5倍罚款
可停业、吊销直接责任人 员的资格证书，吊销营业 执照
评估结果、验资或验证证
明不实
除没过错外，在不实的金 额范围内承担责任
公司登记机关
证券公司承销或者 代理买卖未经核准 擅自公开发行证券 的
停止承销或代理买卖 连带赔偿责任
没收违法所得，处违法所 得的1倍-5倍
没有违法所得或违法所
得不足30万，处30万-60
万
对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员警 告，撤销任职资格或从业
资格，并处3万-30万
保存人出具保存书 有虚假记载、误导性
基本法律法规
行业规章
公司法、证券法、《证券公司监督管理 条例》
部门规章、规范性文件、行业自律规则
第二节公司法
股份有限公司
有限责任公司
设立方式
发起和募集
只能发起
设立前（登
记）
虚报注册资本
虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款（公司、发 起人、股东）
提交虚假材料或 欺诈手段隐瞒重 要事实
证券市场基本法律法规
习题
• 公司章程的( ) 事项，是指法律并无明文规定， 但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程， 以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和 公序良俗原则的事项。
• A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协 商记入
• 答案:B • 解析: 公司章程的任意记载事项，是指法律并
无明文规定， 但公司章程制定者认为需要协商 记入公司章程， 以便使公司能更好运转且不违 反强行法规定和公序良俗原则的事项。
门规章及规范文件； • 第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中
国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律 规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关 法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起 到了重要作用。
考点二 现行的证券市场法律法规
• 现行的证券市场法律主要包括《中
华人民共和国证券法》《中华人民共和 国证券投资基金法》《中华人民共和国 公司法》以及《中华人民共和国刑法》 等。此外，《中华人民共和国物权法》 《中华人民共和国反洗钱法》《中华人 民共和国企业破产法》等法律也与资本 市场有着密切的联系。
•
第二节 公司法
• 考点一 公司的种类
考点二须具备必要的财产。一定的财产是
公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必
须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公
司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司
考点四 公司设立的方式
考点五 公司章程的内容
• 公司章程是指公司依法制定的，规定公司 名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大 事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组 织及活动基本规则的书面文件。有限责任公司 章程的内容包括：公司的名称和住所；公司的 经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者名 称；股东的出资方式、出资额和出资时间；公 司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公 司的法定代表人；股东会会议认为需要规定的 其他事项。
证券法律法规大纲
证券法律法规大纲第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。
第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节合伙企业法掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。
掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。
掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;了解有限合伙企业协议的内容;掌握有限合伙企业的出资;掌握有限合伙企业事务的执行;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的转化。
了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》
第一章证券市场基本法律法规体系我国证券市场的法律法规可以分为四个层次：1. 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2.国务院制定并颁布的行政法规3.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4.证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则有限责任公司：·是指由50个股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以全部资产对其债务承担责任的公司。
·批准之日起90日内申请设立登记·一个自然人股东或一个法人股东为一人有限责任公司，一个人只能设一人有限责任公司·董事会，3——30人，监事会3+人，小公司1-2名监事不设监事会股份有限公司：·是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，工资以其全部资产对公司债务承担责任的公司。
·由董事会申请设立登记。
以募集方式设立的，股款缴足后30日内开创立大会，15日内通知，于创立大会结束后30日内申请设立。
提交创立大会会议记录，验资证明，发行股票的提交核准文件·2-200人为发起人，半数以上在境内有住所·股东大会为权力机构。
董事会5-19人。
监事3+，三分之一+职工代表。
分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格公司设立分为发起设立和募集设立，有限责任公司只能采取发起设立，股份有限公司均可公司合并有吸收合并和新设合并公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金罚款：1. 虚假出资：虚假出资额5%——15%2.提交虚假材料、另设账簿：5——50万3.提公积金不足：20万以下4.违法所得：1——5倍5.清算违法人员和公司：1——10万，5——10%6.登记违法：1——5倍，1——10万7.外国公司：5——20万三公原则：公开、公平、公正内幕消息：1.《证券法》规定的2.公司分配股利或者增资的计划3.公司股权结构的重大变化4.公司债务担保的重大变更5.公司经营用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任7.上市公司收购的有关方案8.其他公开发行：1. 向不特定对象发行证券的2.向特定对象发行证券累计超过200人的3.其他新股条件：1.具备健全且运行良好的组织结构2.具有持续盈利的能力，财物状况良好3.最近三年的财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为4.其他公司债券条件：1.股份公司净资产3000万+，有限责任公司6000万+2.累计债券余额不超过净资产40%3.最近3年平均可分配利润足以支付公司债务一年的利息4.符合国家产业政策5.利率不得超过限定6.其他暂停股票：三年连续亏损终止：在其后一个年度内未能恢复盈利暂停债券：两年连续亏损股票上市条件：1. 核准2.公司股本总额3000万+3.公开发行的股份达到公司股份总数的25%+；股本总额4亿+的，占比10%+即可4.三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录债券上市条件：1.公司债券的期限为一年以上2.实际发行额5000万+3.符合条件证券承销（期限90日）1.代销：承销期结束将未售出的证券退还给发行人2.包销：全部购入，未售出自己消化向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，应由承销团承销股票采取代销方式的，代销期限届满未销70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行利息还给股票认购人。
20XX证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系.doc
2017证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系【第一节证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次1.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2.由国务院制定并颁布的行政法规3.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则二证券市场各层级的法律、法规(一)法律现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系(二)行政法规与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》(三)部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》(四)证券市场自律性组织及其职责1.证券交易所对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理2.中国证券业协会对会员单位的自律管理;从业人员的自律管理;代办股权转让系统3.中国证券登记结算有限公司证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券和资金的清算交收及相关管理;受发行人的委托派发证券权益;依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;证券从业资格考试频道编辑推荐：证券从业资格考试题库证券从业资格考试备考辅导证券从业机考命题相关问题解答2017证券从业资格考试全年时间表2017第一季度证券从业资格考试公告报名入口准考证打印入口考试时间备考辅导证券从业考试题库。
证券法律法规体系PPT
行政法规
国务院
部门规章及规范性文 件
证券监管部门和 相关部门
行业自律性规定
自律组织
法律
主要有《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证 券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国刑法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人 民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》等
பைடு நூலகம்
3.《证券公司监督管理条列》属于（） A.法律 B.部门规章 C.行政法规 D.自律管理条列 4.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（） A.《证券公司融资融券业务管理办法》 B.《公司债券发行与交易管理办法》 C.《证券公司监督管理条列》 D.《中华人民共和国证券投资基金法》
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第一节 证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征; 了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成; 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级; 熟悉证券市场各层级的主要法规。
考点一、证券市场法律法规主要层级
自律组织
证券协会，证券交易所， 中国证券登记结算有限 公司
法律 全国人民代表大会
行政法规
《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 《证券、 期货基金管理暂行办法》《期货交易管理条列》 《企业债券管理条列》
部门规章及规范性文件
《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业 板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁 入规定》
1.下列关于法律关系的说法，错误的是（） A.法律主体主要包含自然人、组织和国家 B.法律关系客体包含人格 C.法律关系由主体、客体与内容构成 D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力 2.下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（） A.《证券公司融资融券业务管理办法》 B.《期货交易管理条列》 C.《中华人民共和国公司法》 D.《中华人民共和国证券投资基金法》
一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规
第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次，法律法规效力依次降低：第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律；第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。
【考点2】证券市场各层级的主要法规法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。
此外，《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。
行政法规——国务院制定及发布：《证券、期货投资管理咨询暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》部门规章和规范性文件——由证监管理委员会发布：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》自律性规则——协会、交易所、登记结算机构第二节公司法【考点1】公司的种类【考点2】公司法人财产权：公司法人财产权，是指公司法人对公司财产享有的占有、使用、收益和处分的权利。
简言之，就是企业法人对其财产依法拥有的独立支配权。
注意：公司财产破产清算，偿付债务顺序是工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东。
公司法人财产的构成：:（1）动产、不动产－实物。
（2）有形、无形财产－货币。
【考点3】关于公司经营原则的规定：合法、自主、自负盈亏、依法接受国家宏观调控、实现资产保值增值【考点4】分公司和子公司的法律地位：子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
分公司不具有法人资格，不承担民事责任，由总公司承担。
【考点5】公司的设立方式及设立登记的要求（一）公司设立方式（二）公司设立登记的要求1.公司名称预先核准：预先核准公司名称保留期为6个月。
2.公司的设立登记（1）有限责任公司的设立登记。
证券市场的法律法规体系知识
证券市场的法律法规体系知识证券市场的法律法规体系知识在中国证券市场形成和发展的20多年中，大量相关法律法规已相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
下面由店铺为大家整理的证券市场的法律法规体系知识要点，欢迎大家阅读浏览。
证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
在中国证券市场形成和发展的20多年中，大量相关法律法规已相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
证券市场自律性组织及其职责(一)证券交易所证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
(二)中国证券业协会中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现包括：对会员单位的`自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。
2016证券市场基本法律法规：证券市场的法律法规体系
2016证券市场基本法律法规：证券市场的法律法规体系2016年10月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。
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2016证券市场基本法律法规：证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2. 由国务院制定并颁布的行政法规3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则二证券市场各层级的法律、法规(一) 法律现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系(二) 行政法规与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》(三) 部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》(四) 证券市场自律性组织及其职责1. 证券交易所对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理2. 中国证券业协会对会员单位的自律管理;从业人员的自律管理;代办股权转让系统3. 中国证券登记结算有限公司证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券和资金的清算交收及相关管理;受发行人的委托派发证券权益;依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
2017证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系
2017证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系本文“2017证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系”，跟着证券从业考试网来了解一下吧。
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第一章第一节证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2. 由国务院制定并颁布的行政法规3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则二证券市场各层级的法律、法规(一) 法律现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系(二) 行政法规与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》(三) 部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》(四) 证券市场自律性组织及其职责1. 证券交易所对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理2. 中国证券业协会对会员单位的自律管理;从业人员的自律管理;代办股权转让系统3. 中国证券登记结算有限公司证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券和资金的清算交收及相关管理;受发行人的委托派发证券权益;依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;。
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第一节证券市场的法律法规体系
【大纲要求】熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。
考点一、证券市场法律法规主要层级
证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：
第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
考点二、现行的证券市场法律法规
现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，
《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
考点三、证券市场自律性组织及其职责
(一)证券交易所
证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。
(二)中国证券业协会
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现包括：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。
(三)证券登记结算公司
证券登记结算公司应依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的
清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。