基金管理公司 证券公司 尽职调查报告提纲

附件3- 1 基金管理公司尽职调查报告提纲

一、公司股东结构、内部组织架构、管理资产规模和投资策略

二、核心管理团队成员介绍及内部激励机制

三、投资决策及风险控制体系

四、历史项目投资业绩（旗下基金或管理团队历史业绩）

五、基金累计募集情况及出资人情况

六、储备项目情况

七、其他情况

八、尽职调查结论意见

附件3-2

证券公司尽职调查报告提纲

一、公司历史沿革、股东结构

二、公司内部组织架构、内部控制和风险管理体系

三、公司主要业务开展情况

四、公司经营业绩、资产质量、财务状况

五、公司行业内排名

六、其他情况

七、尽职调查结论意见