产业基金商业计划书

XX产业基金商业计划书目录：一、设立背景 (2)二、公司介绍 (3)三、业务类型 (5)四、运营模式 (6)五、组织架构 (8)六、基金管理公司组建流程 (11)七、盈利分析 (14)八、资源合作 (15)一、设立背景1．在现阶段XX经开区经济建设发展中，资本金的需求随着园区建设和产业发展的要求随之增长。

如果这部分资金完全靠XX经开区自身筹集，肯定是杯水车薪，只有借助资本市场的力量，才能在杠杆最大化的程度上最好的完成经开区的经济建设。

由此设立属于自身的基金管理公司，成立自身能够管控的投资基金尤为重要。

2．XX经开区，创始至今，园区基础设施建设还在如火如荼的建设中。

面对大量的基础设施建设，经开区的资金压力务必是相对紧张的。

成立基金，能够吸引更多的社会富余资本来投资经开区的基础设施建设，为经开区的基础设施建设作出贡献。

3．XX经开区，建立了若干个产业园，园区内的企业在适应期和发展期，都需要经开区给予一定的经济支持。

由于这些企业都是新企业，银行对他们的支持力度由于种种原因肯定是有限的。

在这个时候，基金能够给予这些企业，所需要的一定支持。

在经开区的主导下，基金势必对园区内的企业更了解，这样可以有针对性的设计风控方式，控制还款来源，做到既对投资企业大有帮助，又不会让自身的投资受损，还有收益可取，达到双赢。

二、公司介绍1.南方XX：南方XX投资运营管理有限公司是一家以城市基础设施和道路交通设施建设为龙头，集投融资、中小企业产业园投资管理与运营、房地产开发与土地整理、城市园林绿化、生态农业、观光旅游等资源开发与建设为一体的立体型多维企业。

公司注册资本为1.18亿元人民币。

下属子公司有：贵州XX建设（机械化施工）有限公司、毕节中小企业工业投资管理有限公司、贵州银建幕墙建材工业贸易有限公司、贵州XX红太阳金融信息服务有限公司、习水XX投资管理有限公司、贵州南方XX节能科技有限公司、南方XX美丽乡村连锁运营有限公司等。

多年来，集团以“敢为人先，追求XX”的企业宗旨，为中国多省基础设施建设缔造出大批精品工程，项目遍及云南、四川、重庆、湖南、广西、贵州等省、市、自治区、直辖市，项目投资额高达230亿元。

2014年公司完成项目产值150亿元，其中：遵义大学城项目、遵义人民公园项目、遵义虾子保税区项目等基础设施建设在贵州省内产生了较大的影响，受到贵州省、市有关领导的好评。

2015年，南方XX集团将一如既往地秉承“XX、和谐、创新”的企业理念，凭借中央《国发2号文件》、《武陵山扶贫规划》，贵州省《关于加快建筑发展意见》《关于加快城市基础设施建设意见》的政策机遇，发挥总承包壹级资质、公司人才储备优势，在贵州九个地州市辖区精耕细作，广泛承接市政工程，同时参与市政绿化工程，通过资本运作解决资金链难题。

积极参与贵州毕节试验区建设、遵义革命老区建设和“三线建设”大开发时期的“江南煤都”六盘水市建设以及国家级内陆开放型经济示范区的贵安新区建设，为贵州实现全面小康的宏伟目标添砖加瓦，逐步成为西南地区出色的城市运营商。

展望未来，随着西部经济社会的深入发展，南方XX集团决心加大对西部的投资力度，全面融入到西部经济社会的后发赶超和跨越发展的建设中来，为实现南方XX项目建设和投资覆盖西部各省、市、自治区的目标而努力奋斗，力争成为中国最具竞争力的城市基础设施投资运营商。

三、业务类型(一)投资方向1、园区基础设施建设。

（包括但不限于标准厂房、道路、污水处理设施、绿化、棚户改造、市政配套工程等）2、园区内产业园内的中小企业和发展型企业。

(二)投资模式1、债权型（贷款型）2、股权性（股权投资）3、混合型（股权+债权）四、运营模式1、模式运营解析1)基管公司作为基金管理人：基金管理公司的组织形式为有限责任公司，股东应分别以各自认缴的出资额为限。

向基金管理公司承担缴付出资的义务，并按其出资比例享受利润分配，承担亏损。

基金管理公司应以全部财产对其债务承担责任。

2)基金管理公司的经营目的：规范管理、稳健经营，为基金(指基金管理公司管理的基金)持有人和其他委托人提供专业化、高水平的投资管理服务，逐步发展为产品齐全、业绩优良、实力雄厚的国际一流产业投资基金管理公司，为股东提供长期稳定的回报。

3)基金管理公司董事会：董事会由7名董事组成，其中南方XX委派4名、其余股东各委派1名。

董事任期三年。

董事会会议经过半数以上的董事出席方可举行。

董事因故不能出席董事会会议时，可书面委托代理人(但任何一方委派的董事缺席时仅限于委托给该方的正式员工或其他董事)出席并行使表决权。

每名与会董事或代理人有一票表决权。

董事缺席且代理人也未出席时，视为弃权出席会议且放弃表决权。

4)基金管理公司的投资决策委员会：投资决策委员会由五位成员组成，任期三年，南方XX三人，其他股东两人。

基金管理公司总经理是投资决策委员会的主席。

投资决策委员会对基金投资、收购、出售、转让等基金运作事项需要由半数以上成员表决通过才可成为决议。

2、结构运营解析1)基管定位：基金以基础设施建设与中小企业为投资标的。

2)基金的投资手段：采取“股权+债权”的混合交易结构，享有项目的浮动收益和固定收益。

3)基金投资的流程：基管公司执行董事及团队负责所有项目的建立并报总经理意见；形成投资建议后经风控委员会预核后报投委会。

4)基金规模：人民币XX亿元整，市场招募型。

5)基金管理费：2％+l％6)基金期限：5+X(年)7)基金的投资方式：私募股权投资基金的基金(PE&FOF)劣后级)次优先级)F U N D(有限合伙)备投项目五、 组织架构 1、执行架构2、流程架构A 基金管理公司管理投资人A普通合伙人 有限合伙人投资人C投资人B有限合伙基金目标公司3目标公司1目标公司23、投资架构银行托管所募集资金A 基金管理公司基金投资者单支基金具体项目项目投资收益由银行支付本金及收益投资银行监管投资资金4、基金管理公司架构项目决策进行投资决策 项目商业谈判专家委员论证项目投资投资风险控制投资项目公司签署投资协议投资收益 投资收益实现投资收益分配整合利用优质资源搭建项目收集项目评估约见了解项目审阅项目商业计划筛选优质项目开展尽职调查六、基金管理公司的组建流程(一)组织机构(二)人员构成1、董事长一名2、总经理一名3、基础设施业务部（业务总监1名、业务经理、专员若干）4、中小企业业务部（业务总监1名、业务经理、专员若干）5、法务合规部（部门总监1名、法务经理1名、合规经理1名、专员若干）6、风险管理部（风控总监1名、风控经理、专员若干）7、人力资源部（人力总监1名、人力经理、专员若干）8、行政管理部（行政总监1名、行政经理、专员若干）9、财务管理部（财务总监1名、会计、出纳若干）10、资产管理部（资管总监1名、机构经理1名、个人经理1名、机构与个人专员若干）（三）部门职能1、基础设施业务部，业务方向市政基础设施项目，主攻PPP市政项目，且负责具体项目业务尽职调查。

2、中小企业业务部，业务方向XX产业园区中小企业，且负责具体业务尽职调查。

3、法务合规部，在内外部法律事务和项目合规性上做出决策。

下设法律事务组与合规事务组。

4、风险管理部，对受理项目进行风控调查，并对风控措施给出风控意见。

5、人力资源部，负责公司人员招聘、考评、培训、升级等人力工作。

6、行政管理部，处理公司内外部行政事务，及对公司运营进行管控。

7、财务管理部，负责公司财务管理8、资产管理部，负责公司对外产品销售，与高净值客户管理等。

下设机构资产管理组、个人资产管理组。

（四）公司决策会议1、投资决策委员会2、风险控制委员会3、薪酬管理委员会4、股东会5、董事会（五）公司组建流程1、确定股东中的民企XX、金融机构（投行）、政府的参与者（首先确定政府的参与者，再寻找机构投资者）2、确定公司参股比例、职能划分、运营方案、年度经营计划、预决算方案等3、组建公司董事会、决策会4、成立公司、运作第一个基金投资项目（六）工作时间节点（计划节点）●4月15日之前要确定政府方面参与股东●4月30日之前确定民企XX和金融机构股东●5月15日之前确定好，参股比例、职能划分、运营方案、年度经营计划、预决算方案等内部流程●5月30日之前确定公司董事会、决策会●6月15日之前完成公司成立手续以及证券业协会备案工作●7月开始成立第一只分子基金，运作第一个基金项目七、盈利分析1、管理费用。

按照国家政策规定，A基金管理公司可以根据基金总额，提取一定比例的管理费，作为管理公司日常运营费用和人员支出费用，提取比例一般在2%左右。

2、固定分红。

在每支基金中，基金管理公司均以普通合伙人的角色进行基金的管理运作，当一个投资周期结束后参与分红，一般为基金投资收益的20%。

3、收益奖励。

当基金的净资产收益率和现金分红回报率达到一个约定指标时，基金要按约定比例，将盈利分配给基金管理公司。

如果收益率超过约定指标时，基金管理公司获得的分配比例会更高。

八、资源合作A.南方XX：南方XX依托浙商的本质，在基础设施建设和产业园区招商与发展皆能给予XX经开区相当的支持。

对于引进省外先进技术，生产理念，优秀企业等，均能给予XX经开区以相应资源。

至此，带动XX经开区，产业与实业的实质结合，有效的拉动了产业链上下游之间的关系，打造产业链横向与纵向发展的新纪元。