经纪人岗前培训试卷说课材料
经纪人培训资料
一、经纪与经纪人（一）经纪1、概念：经纪是社会经济活动中的一种中介行为，是指为促成各种市场交易而从事的居间、代理及行纪等的有偿服务活动。
2、基本含义：经纪活动是一种中介活动牵线说合，促成交易以营利为目的佣金3、作用：–传播经济信息–加速商品流通–优化资源配置–推动市场规范完善–促进社会发展4、特点–活动范围的广泛性–活动内容的服务性经纪只提供服务，不直接从事经营。
经纪公司的自营买卖不属于经纪行为。
–活动地位的居间性委托人目的的第三主体，只是为委托人与承受人所进行的事项发挥居间撮合，接受不存在第三主体的委托事项，不属于经纪服务。
–活动目的的有偿性佣金是经纪人应得的合法收入。
–活动责任的确定性经纪人与委托人之间往往通过签订经纪合同。
–活动的非连续性大多数经纪人与委托人之间无长期固定的合作关系。
5、经纪活动的基本方式–居间：指经纪机构向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，撮合交易成功并从委托人取得报酬的一种商业行为。
–代理：指经纪机构在受托权限内，以委托人名义与第三方进行交易，并由委托人直接承担相应法律责任的商业行为。
–行纪：是指经纪机构受委托人的委托，以自己的名义与第三方进行交易，并承担规定的法律责任的商业行为。
6、经纪收入–佣金是经纪收入的基本来源（1）性质：佣金是经营收入、劳动收入、风险收入的综合体。
（2）分类：•法定佣金指经纪人从事特定经纪业务时，按照国家对特定经纪业务规定的佣金标准获取的佣金。
•自由佣金是指经纪人与委托人协商确定的佣金。
–区别于回扣佣金与回扣•佣金以经纪合同为依据，由委托人支付给经纪机构而不是具体经办业务的经纪人员个人。
只要经纪合同合法，佣金就是经济机构正大光明的收入。
•回扣是由卖方暗中转让给买方具体经办人的一部分让利。
收受回扣属于违法行为。
（二）经纪人1、经纪人概念•《辞海》：“是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人”。
•经纪人是中介人，也称为居间人，在商业活动中不归属委托人或第三方，完全处于中介地位，并通过其中介服务活动获得相应的报酬。
经纪人考试教案模板范文
一、课程名称：经纪人考试辅导课程二、课程目标：1. 使学员掌握经纪人考试的基本知识和技能。
2. 提高学员的应试能力，顺利通过经纪人考试。
3. 培养学员的职业素养，为今后从事经纪人工作打下坚实基础。
三、课程内容：第一部分：经纪人基础知识1. 介绍经纪人行业背景、发展趋势和法律法规；2. 解读经纪人职业资格认证制度；3. 分析经纪人考试大纲及考试形式。
第二部分：房地产经纪业务1. 房地产市场概述；2. 房地产交易流程；3. 房地产营销策略；4. 房地产法律法规；5. 房地产合同编制与审核。
第三部分：金融保险知识1. 金融基础知识；2. 保险基础知识；3. 金融保险产品与服务；4. 金融保险法律法规。
第四部分：案例分析1. 房地产交易案例分析；2. 金融保险案例分析；3. 跨行业案例分析。
第五部分：模拟考试1. 组织学员进行模拟考试，检验学习成果；2. 分析学员在模拟考试中的不足，进行针对性辅导。
四、教学方法：1. 讲授法：讲解经纪人考试的相关知识和技巧；2. 案例分析法：通过分析实际案例，提高学员的实战能力；3. 模拟考试法：组织学员进行模拟考试，检验学习成果；4. 互动讨论法：鼓励学员积极参与课堂讨论，提高学习兴趣。
五、教学进度安排：1. 第一周：经纪人基础知识、房地产经纪业务；2. 第二周：金融保险知识、案例分析；3. 第三周：模拟考试、教学评估；4. 第四周：复习巩固、答疑解惑。
六、教学评价：1. 平时成绩：课堂参与、作业完成情况；2. 模拟考试成绩：检验学员学习成果；3. 考试成绩：最终评价学员是否通过经纪人考试。
七、教学资源：1. 教材：《经纪人考试辅导教材》；2. 教学课件；3. 案例分析资料；4. 模拟考试题库。
八、教学反思：1. 课后及时总结教学经验，不断优化教学方法；2. 关注学员的学习进度，针对学员的不足进行针对性辅导；3. 与学员保持良好沟通，了解学员需求，提高教学质量。
房地产经纪基础试题及答案范文说课材料
房地产经纪基础总分100分时间 150分钟本试卷全部为客观题，包括判断题、单项选择题、多项选择题和综合分析题，共计量100道题，在答题卡上作答。
请在答题卡、试卷上严格按照要求填写自己的姓名，涂写准考证号。
请仔细阅读下面的注意事项：1、监考人员宣布考试开始时，方可开始答题。
2、监考宣布考试结束时，应立即停止答题，将试卷、答题卡留在桌上，等待监考人员的指示。
3、所有题目均在答题卡上作答，将相应的字母涂黑。
4、特别提醒你注意：涂写答案时一定要认准题号!严禁折叠答题卡!一、判断题(共40题，每小题0.5分。
判断下列各题观点的正误，正确的在答题卡上将字母【A】涂黑，错误的将字母【B】涂黑。
）l、经纪是一种中介服务活动。
2、北京市实行房地产经纪机构备案制度。
3、从社会总成本的角度来说，房地产经纪活动增加了房屋交易成本。
4、在房地产代理活动中，房地产经纪人以自己的名义在委托协议约定的范围内，与第三人进行房地产交易，并向委托入收取佣金。
5、房地产经纪机构应该接受房地产管理部门的监餐和管理。
6、房地产经纪入员持有《中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书》即可从事房地产经纪活动。
7、房地产经纪机构从事商品房销售代理业务，。
与房地产开发公司协商后捂盘惜售是合法的市场经济行为。
8、《北京市房地产经纪人员注册证书》有效期为2年。
9、房地产经纪人员可同时受聘予2个以上的房地产经纪机构。
10、房地产经纪合同是房地产经纪人或经纪机构与委托人协商订立的合同。
11、房地产经纪机构的总经理应当具有房地产经纪人员职业资格证书。
12、《北京市房屋出租委托代理合同》条款中，租赁用途为居住的，需要约定住房内的居住人数。
13、房地产经纪机构代收房屋租金的，其在银行开设的房屋租赁代理租金专用账户可公开查询。
14、在房屋出租委托代理活动中，如果房地产经纪机构放任承租方不合理使用而导致附属物品、设备设施损坏并拒不赔偿的，委托人可以单方解除经纪合同。
经纪人岗前培训试卷
经纪人岗前培训试卷经纪人岗前培训试卷市场调查方案设计的核心内容为()。
A.调查目的确定B.调查对象的确定C.调查问卷的设计D.调查表的设计下列()基础对于抵抗地震荷载作用最为明显。
A.条形基础B.独立基础C.筏板基础D.箱形基础赠与合同是()。
A.双务合同B.有偿合同C.诺成性合同D.实践性合同个人按国家规定缴存的住房公积金及其他收益免征()。
A.个人所得税B.营业税C.增值税D.契税按供水用途，给水系统可分为生产、生活和()系统。
A.安全B.环境C.消防D.保卫物业管理企业应当是具有独立的()。
A.企业法人地位的经济实体B.事业法人地位的经济实体C.机关法人地位的经济实体D.非法人地位的经济实体货币具有价值尺度、流通手段、()、支付手段和国际货币五个职能。
A.交换手段B.收藏手段C.储藏手段D.欣赏手段《中华人民共和国城市房地产管理法》的适用范围是()。
A.城市规划区范围内B.城市范围内C.国有土地范围内D.城市规划区国有土地范围内在房地产中，最容易出现“过热”和“泡沫”的.第一表现为()。
A.楼花B.土地C.新建成的商品房D.寸量房房地产抵押是抵押人用其合法的房地产以()的方式向抵押权人提供债务履行担保的行为。
A.不转移占有B.转移使用权C.转移占有D.转移所有权【答案】41、C42、D43、D44、A45、C46、A47、C48、D49、B50、A。
经纪人职业资格培训讲义
房地产经纪人职业资格培训讲义1、市场有三层基本含义：商品交换的场所、商品交换关系的总和、有购买能力的需求。
2、形成市场必须有三个基本条件：买卖双方、可供交换的商品、可供交易的场所以及买卖双方可以接受的交易条件。
3、市场的功能：商流功能、物流功能、信息流功能、经济联系功能。
4、商品市场、资本市场、劳动力市场是市场体系的最基本内容，可称为市场体系的三大支柱。
5、资本市场、劳动力市场和房地产市场也称为三大生产要素市场。
6、劳动力市场是指劳动力进行流动和交流的场所。
7、房地产市场是社会主义市场体系中的重要组成部分，可以分为房产市场和地产市场。
8、经纪人是一种以：收取佣金为目的；为买卖双方实现市场交易而从事沟通、服务的中间人；经纪人服务于买卖双方、服务于商品交换，是商品交换不断发展、深化的产物。
9、经纪人是指在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或代理等经纪业务的自然人、法人和其他经济组织。
10、经纪人的特征：经纪人的服务对象是买卖双方；经纪服务活动是经纪人的主要活动方式；经纪人以收取佣金为其经营目的；经纪人具有合法执业地位。
11、经纪人的活动具有经营的性质。
12、经纪人属于第三产业范畴，是第三产业中特殊的服务业。
13、经纪人的服务方式：居间是指经纪人接受委托人的委托，为委托人报告交易机会或者为其订约提供媒介服务。
行纪是指经纪人接受委托人的委托，以自己的名义，为委托人从事交易活动并承担相应的法律责任。
代理是指经纪人接受委托人的委托，以委托人的名义为其从事交易活动，由委托人承担相应法律责任。
14、按行业划分的经纪人：商品交易经纪人、金融市场经纪人、技术经纪人、文化体育经纪人、房地产经纪人、期货市场经纪人。
15、按地域标准划分的经纪人：乡镇经纪人（农村经纪人）、城市经纪人、边贸经纪人、跨国经纪人（国际经纪人）。
16、按所有制划分的经纪人：国有所有制经纪人、集体所有制经纪人、私营经纪人和个体经纪人。
经纪人培训(综合讲述)
行政考核 2
在考核上要根据所写了特长进 行考核评估，这样方便培训老师了 解。
每个月行政部会对资料一一核 查，查看是否有主播缺少，然后上 交公司。
公司整理 3
公司会把优秀主播资料作出整 理，安排线下各种活动和宣传。
主播
钱
经纪 人
谢 谢观 赏
主播指南
2
目录
01
经纪人的职责讲述
02
招募人群分析
03
渠道与方式
04
辅导与扶持
3
PART 01
第一部分
经纪人的职责讲述
心理辅 导
招募主 播
公司介 绍
催促直 播
考核资 料存档
经纪职责
4
经纪人的职责讲述
赢在起点 一切以
公司需求 为核心价值
经纪人又称星探，对于每一个文化传媒公 司来说经纪人是不可缺少的一个重要部门， 它就像人了一双眼睛去观察，去挖掘每一 个会发光的金子。
5
PART 02
第二部分
招募人群分析
人群分析
6
招募 人群 分析
大学 社会
小规模 大规模
很多人不知道该去那里才可以招到主播，对于 人群又有些迷茫。
我们是一支专业的团队 我们是一支活力的团队 我们是一支用心的团队 我们是一支创新的团队
大学生分析
7
大三
兼职
大四
全职
专业
兼职
大学生专业分析
8
专业
80%
大学生艺术生人群
59%
大学生模特人群
大学生服务行业（类空乘）人群95%
大学生播音人群
100%
经纪人岗前培训试卷
经纪人岗前培训试卷（1）1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。
低于上述价格的申报为无效申报。
该说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分2. 证券公司有_______第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。
3分已手工评判A. 《公司法》B. 《证券法》C. 《企业破产法》D. 《刑法》学员答案：C 标准答案：C学员得分：分3. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下______类型。
哪个类型不属于其中3分已手工评判A. 保守型B. 稳健型C. 积极型D. 进取型学员答案：D 标准答案：D学员得分：分4. 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向________办理变更登记。
3分已手工评判A. 公安局B. 工商局C. 税务局D. 公司登记机关学员答案：D 标准答案：D学员得分：分5. 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。
该说法：3分已手工评判A. 正确学员答案：A 标准答案：A学员得分：分6. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种？3分已手工评判A. 制订证券公司风险处置方案并组织实施B. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚C. 向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况D. 及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件学员答案：C 标准答案：C学员得分：分7. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
该说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分8. 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列不属于必须提交的文件是_____。
演出经纪人培训资料
演出经纪人培训讲课主要内容1。
演出市场的政策法规2.演出市场的发展状况演出市场政策法规《营业性演出管理条例》（国务院令第4３9号)《营业性演出管理条例实施细则》(文化部令第4７号)《文化部关于加强演出市场有关问题管理的通知》（文市发〔2011〕５６号)文化部办公厅关于印发《营业性演出审批规范》及《营业性演出申报审批相关文书格式(样本)》的通知(办市发〔２０11〕25号）演出分类营业性演出交流性演出公益性演出营业性演出1。
以营利为目的演出2.有下列行为之一发生的:a 售票或者接受赞助的ｂ支付演出单位或者个人报酬的ｃ以演出为媒介进行广告宣传或者产品促销的d 以其他营利方式组织演出的文艺表演团体的设立文艺表演团体:从事文艺表演活动的经营单位设立条件：2名及以上专职演员；相应器材设备审批权限:县级文化主管部门赋予的权力：自行举办营业性演出;邀请国外的团体及个人参加合作演出申报材料（一）申请书;（二)名称预先核准通知书、住所和从事的艺术类型；(三)法定代表人或者主要负责人的身份证明；（四)演员的艺术表演能力证明;（五）与业务相适应的演出器材设备书面声明。
演员的艺术表演能力证明，可以是下列文件之一: （一)中专以上学校文艺表演类专业毕业证书; (二）职称证书;(三）演出行业协会颁发的演员资格证明;(四）其他有效证明。
演出经纪机构的设立演出经纪机构是从事下列活动的经营单位(一)演出组织、制作、营销等经营活动;ﻫ（二)演出居间、代理、行纪等经纪活动；ﻫ(三）演员签约、推广、代理等经纪活动。
设立条件:3名以上专职演出经纪人员与其业务相适应的资金审批部门：文化部、省级文化主管部门赋予的权力:演出组织、制作、营销等经营活动；演出居间、代理、行纪等经纪活动；演员签约、推广、代理等经纪活动。
申报材料申请设立演出经纪机构,应当向文化主管部门提交下列文件：（一）申请书;（二)名称预先核准通知书、住所;（三)法定代表人或者主要负责人的身份证明;(四)演出经纪人员的资格证明;(五)资金证明。
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经纪人岗前培训试卷（1）1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。
低于上述价格的申报为无效申报。
该说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分2. 证券公司有_______第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。
3分已手工评判A. 《公司法》B. 《证券法》C. 《企业破产法》D. 《刑法》学员答案：C 标准答案：C学员得分：分3. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下______类型。
哪个类型不属于其中3分已手工评判A. 保守型B. 稳健型C. 积极型D. 进取型学员答案：D 标准答案：D学员得分：分4. 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向________办理变更登记。
3分已手工评判A. 公安局B. 工商局C. 税务局D. 公司登记机关学员答案：D 标准答案：D学员得分：分5. 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。
该说法：3分已手工评判A. 正确学员答案：A 标准答案：A学员得分：分6. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种？3分已手工评判A. 制订证券公司风险处置方案并组织实施B. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚C. 向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况D. 及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件学员答案：C 标准答案：C学员得分：分7. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
该说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分8. 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列不属于必须提交的文件是_____。
3分已手工评判A. 申请报告B. 基金合同草案C. 招募说明书草案D. 基金托管人的5年内财务报告学员答案：D 标准答案：D学员得分：分9. 设立股份有限公司，不需具备下列条件：3分已手工评判A. 发起人符合法定人数B. 有公司住所C. 公司的股东大会决议D. 股份发行、筹办事项符合法律规定学员答案：B 标准答案：C学员得分：分10. 证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
此种说法：3分已手工评判B. 错误学员答案：B 标准答案：B学员得分：分11. 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。
此种说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分12. 尚未具备___交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
3分已手工评判A. 一年B. 两年C. 三年D. 五年学员答案：B 标准答案：B学员得分：分13. 会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金必须是标的证券。
该说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B学员得分：分14. 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚？3分已手工评判A. 六十条B. 七十条C. 七条D. 八十条学员答案：B 标准答案：B学员得分：分15. __________依法对证券投资基金活动实施监督管理。
3分已手工评判A. 地方政权监督管理结构B. 国务院证券监督管理机构C. 证监会D. 国务院企业管理机构学员答案：B 标准答案：B学员得分：分16. 债券到期收益率被定义为使债券的（）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。
3分已手工评判A. 面值B. 支付现值C. 到期终值D. 本息和学员答案：B 标准答案：B学员得分：分17. 下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括（）3分已手工评判A. 基金销售适用性管理制度B. 销售人员招聘制度C. 销售人员培训和管理制度D. 基金销售业务制度学员答案：B 标准答案：A学员得分：分18. 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
此种说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分19. 2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
3分已手工评判A. 美国B. 日本C. 英国D. 德国学员答案：A 标准答案：C学员得分：分20. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。
该说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B学员得分：分21. 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。
3分已手工评判A. 全面原则B. 真实原则C. 准确原则D. 完整原则学员答案：D 标准答案：A学员得分：分22. 证券公司进行破产清算的，行政清理时已登记的不符合国家收购规定的债权，管理人可以直接予以登记，此种说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分23. 判断题：境内企业到境外发行证券，不需经国务院证券监督管理机构批准。
此种说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B学员得分：分24. 国债交易以全价交易的方式进行。
该说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：B学员得分：分25. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）3分已手工评判A. 1年以内B. 1年以上2年以内C. 1年以上5年以内D. 5年以上学员答案：A 标准答案：A学员得分：分26. 出现下列哪种情况，基金合同终止。
3分已手工评判A. 基金合同期限届满并进行延期的B. 基金份额持有人大会决定终止的C. 基金管理人、基金托管人职责未终止D. 基金合同约定的特殊情形学员答案：B 标准答案：B学员得分：分27. 营业部应当建立___，定期或不定期地检查投资者教育工作的实施情况。
3分已手工评判A. 投资者教育工作的监督机制B. 投资者教育网上平台C. 投资者教育工作的内部检查机制D. 投资者教育工作的评估学员答案：C 标准答案：C学员得分：分28. 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其_________。
3分已手工评判A. 公司的机密材料B. 执业所需的有关资料和信息C. 大量客户信息D. 内幕消息学员答案：B 标准答案：B学员得分：分29. 公司发行公司债券应当符合__________规定的发行条件。
3分已手工评判A. 《中国人民共和国公司法》B. 《中华人民共和国证券法》C. 《中华人民共和国企业管理条例》D. 《证券发行与承销管理办法》学员答案：B 标准答案：B学员得分：分30. 投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?3分已手工评判A. 增强财产安全意识B. 促进资本市场规范发展C. 促进投资者财产收入D. 深入理解证券投资法则学员答案：B 标准答案：B学员得分：分31. 以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（）3分已手工评判A. 基金管理公司的全部基金销售人员B. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员C. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员D. 商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员学员答案：A 标准答案：D学员得分：分32. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起___个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
3分已手工评判A. 5B. 7C. 10D. 15学员答案：A 标准答案：A学员得分：分33. 本指引所称的投资者教育工作，是指：_______?3分已手工评判A. 宣传政策法规活动B. 揭示市场风险活动C. 引导依法维权活动D. 协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识活动E. 以上都包含学员答案：E 标准答案：E学员得分：分34. 本规则由（）负责解释。
3分已手工评判A. 基金销售机构B. 中国证券业协会C. 中国证监会学员答案：B 标准答案：B学员得分：分35. 证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
此种说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分36. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是：3分已手工评判A. 即一个证券账户对应一个首次股票交易日期B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位C. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期学员答案：A 标准答案：A学员得分：分37. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为，依法给予一定行政处分。
下列哪个行为不会受到行政处分：3分已手工评判A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D. 执法过程中发生冲突学员答案：D 标准答案：D学员得分：分38. 证券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
3分已手工评判A. 治理混乱，管理有序B. 挪用客户资产并自行弥补C. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机D. 在证券交易结算中没有交收违约学员答案：C 标准答案：C学员得分：分39. 本法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
此种说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分：分40. 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。