第二章 行政职能

行政管理《公共行政学》(张国庆版)重点章节之行政职能第二章行政职能【核心章节】易研教育卢老师解说：张国庆老师曾说“公共行政学有三大支点，一是职能，二是权力，三是财政”。

从公共行政学的学科起源来看，之所以提出创立这门学科，就是为了“让政府更好的履行职能”，因此，“行政职能”是整本书的核心，其他一切都是围绕这点展开的。

从历年考研试题来看，每年都是考察的重点。

本章围绕行政职能的缘起的叙述是沿着西方和东亚两条线索展开，重点是罗斯福新政，这个比较容易考察论述题，尤其是罗斯福新政对行政职能再认识的理论和实践两个层面的启示。

此外，历史地，围绕着政府职能的调整而不断演化、修正的政府与市场的关系，是公共行政学全书的核心线索，也存在于本章。

政府与市场关系相关的基本理论，诸如“政府失灵”“市场失灵”也是大家必须予以高度关注的知识点，当然还要注意结合当前我国政策方面的动向，理论联系实际，发现和捕捉潜在的热门考点。

第一节现代政府行政职能问题的由来与发展政府的公共行政职能问题是一个与国家现象同样久远和复杂的问题。

自有国家以来，政府行政职能问题始终是关于政府的基本问题之一。

一、罗斯福新政——现代政府行政职能问题的由来1929 年至 1933 年美国爆发了席卷整个资本主义世界的、也是资本主义世界历史上最惨烈的一次经济大危机。

这次危机波及面广，破坏性强，持续时间长，将整个资本主义世界推倒了崩溃的边缘:企业破产和经济秩序衰退。

金融体系接近崩溃。

失业剧增。

生产相对过剩的危机。

社会危机。

此时，古典经济理论都成了废物，凯恩斯主义经济理论应运而生。

以国家干预为核心的罗斯福新政的推行，危机得到了有效的控制，并逐步走出了困境。

以罗斯福为首的新政派相信，大萧条不仅是经济衰退的结果，而且是政治崩溃的结果。

因此，必须大大扩展联邦政府的权力，加强国家的作用，挽救国家和国民。

为此罗斯福启动了应对危机的 3R 革命：改革（Reform）、复兴(Recovery)和救济(Relief)。

通过两个百日新政，罗斯福实施了一系列的法案。

使总统职位恢复了生气。

为了保证行动的有效性，罗斯福和新派集中注意力于公共事务，大大强化了政府的职能：（表现为以下三个方面）大大扩充了总统的立法职能。

大大扩充了总统的行政职能。

大大扩充了总统的经济职能。

罗斯福新政使美国避免了一场革命，开创了国家强力干预社会经济的先例，并因此结束了强烈放任自由的资本主义时代，罗斯福本人也因此成为了哪一个时期美国人的共同的领袖。

关于对政府职能的再认识，在政府与经济、国家与社会的相互关系方面，先后出现了混合经济、福利国家以及行政国家的现象，他们都反映了一个共同的现象，即政府在经济和社会生活中的地位已不再是守夜人的角色，而是成为了其中一个积极的、不可或缺的重要组成部分，在某些情况下甚至是最主要的部分。

政府干预经济事实上已经成为西方国家的一种普遍的既定国策。

但是干预的合理性和实践效用则取决于政府的职能定位以及政府履行职能的能力。

二、东亚经济奇迹——后发展国家政府行政职能问题的产生结合公共行政学第十八章 P499.三、东亚金融危机——后发展国家政府行政职能问题的修正易研教育推论：如何处理政府与社会的关系？换言之，如何定位政府的社会职能？解析：1.通过制定和执行社会发展政策，从主要维护社会秩序转向维护社会正义与公平、实现社会均衡发展，包括适时制定和执行退休养老政策、医疗保健政策、安全和保险政策、环境和资料保护政策、住房政策、物价政策、教育政策以及道德重塑等。

2.破处资源占有的垄断，尤其是借助公共权力实现资源占有的垄断、实现社会财富相对公平的分配、提高国民生活质量水准而不仅仅是富裕程度，是重释政府社会职能的基本问题。

第二节行政职能的涵义一、行政职能的涵义行政职能：又称公共行政职能，在某些条件下亦称政府职能。

概括的说行政职能是狭义政府即国家行政机关承担的国家职能，是相关政治权利主体按照一定的准则，经由一定的过程，通过多种表达形式实现彼此价值观念和利益关系的契合，从而赋予的国家行政机关在广泛的国家政治生活、社会生活过程中的各种任务的总称，是国家行政机关因其国家公共权力主体的地位而产生，并由宪法和法律加以明示规定的国家行政机关各种职责的总称。

考察公共行政职能的角度：公共行政职能与国家的产生相联系。

公共行政职能与公共行政目的相联系。

公共行政职能与公共政策相联系。

公共行政职能与制度创新相联系。

二、行政职能的扩展（结合P13“行政职能扩展”和P100“行政国家”）第三节行政职能的构成一、亚当.斯密的理论政府的最佳作用只在于三大职能：1、保护本国社会的安全，使之不受其他独立社会的暴行与侵略。

2、为把保护人民不使社会中任何人受其他人的欺侮和压迫，换言之，就是设立一个严正的司法行政机构。

3、维持某些公共机关和公共工程。

二、詹姆斯.布坎南的理论政府的职能可以分为三个层次：执行现行法律的那些行动。

包括现行法律范围内的集体行动的那些活动。

包括改变法律本身和现行成套法律规定的那些活动。

三、张金鉴的理论行政职能大体可以分为维持、保卫、扶助、管制、服务、发展六个范畴。

维持职能，即维护国家法典和制度的职能。

保卫职能，即保卫国家和民族独立，保卫公民生命、财产和公民权利，维持社会秩序的职能。

扶助职能，即扶助各界公民、公民团体、工商组织均衡发展，扶助弱者生存的职能。

管制职能，即管制社会行为主体与国家公共权力主体的社会行为的职能。

服务职能，即通过兴办各类公共事业，直接造福于国民的职能。

发展职能，即运用各种可能的方式启发、诱导创新的意愿和积极性，促动、推进发展和进步的行为的职能。

第四节关于政府职能的争论一、国家与社会的关系主要涉及政府的政治职能，即权威与民主的关系。

（一）精英政治盛行精英政治：其基本的涵义在积极的意义上是指，由于人类社会发展的局限性，社会的极少数卓越份子及其组合的集团，承担起了领导社会前进的责任，并因此实际享有和运用广泛的国家权利；在消极的意义上则是指所谓精英统治，即社会的极少数人及其组合的集团，实际控制甚至垄断了国家的权利，国民实际政治权利因此受到限制、侵害甚至被剥夺。

（二）公共支出增长1、瓦格纳定律：一百多年前，德国经济学家阿道夫.瓦格纳在考察了几个国家的公共支出的情况后，曾经以瓦格纳定律（亦称政府活动扩展法则或公共支出膨胀法则）的方式预言：随着工业化社会的到来，公共部门在经济活动中的数量和所占的比例具有一种内在的扩大趋势，公共支出因此将不断膨胀。

2、恩格尔定律：德国统计学家恩斯特.恩格尔 1857 年根据统计资料对消费结构的变化得出一个规律：随着家庭和隔热收入增加，收入中用于食品方面的支出比例将逐渐减小，这一定律被称为恩格尔定律，反映这一定律的系数被称为恩格尔系数。

3、正义之上理论：普遍的正义理念高于一切价值，正义是社会制度的首要道德，正义来自于不受任何利益制约的个人自由权，正义不应建立在特定的利益之上，不能为了公共利益而牺牲个人权利。

二、政府与市场的关系易研教育提示：备考北京大学行政管理的同学，可以结合陈庆云《公共政策分析》第二章的“市场失灵”“政府失灵”来复习。

1、市场失灵主要是指市场机制在实现资源配置方面存在许多的局限性或缺陷性，因而不能达到帕累托最优，不能实现预期社会经济目标。

（由于内在的功能性缺陷和外部条件缺陷引起的，市场机制在资源配置的某些领域运作不灵，即只靠自由市场机制达不到资源的最优配置。

）表现：易研教育解析：研究生考试中往往会从市场失灵的表现出发，尤其是一些现实中的例子，来让考生进行分析。

⑴收入与财富分配不公。

这是因为市场机制遵循的是资本与效率的原则。

资本与效率的原则又存在着“马太效应”。

从市场机制自身作用看，这是属于正常的经济现象，资本拥有越多在竞争中越有利，效率提高的可能性也越大，收入与财富向资本与效率也越集中；另一方面，资本家对其雇员的剥夺，使一些人更趋于贫困，造成了收入与财富分配的进一步拉大。

这种拉大又会由于影响到消费水平而使市场相对缩小，进而影响到生产，制约社会经济资源的充分利用，使社会经济资源不能实现最大效用。

⑵外部负效应问题外部负效应是指某一主体在生产和消费活动的过程中，对其它主体造成的损害。

外部负效应实际上是生产和消费过程中的成本外部化，但生产或消费单位为追求更多利润或利差，会放任外部负效应的产生与蔓延。

如化工厂，它的内在动因是赚钱，为了赚钱对企业来讲最好是让工厂排出的废水不加处理而进入下水道、河流、江湖等，这样就可减少治污成本，增加企业利润。

从而对环境保护、其它企业的生产和居民的生活带来危害。

社会若要治理，就会增加负担。

⑶竞争失败和市场垄断的形成竞争是市场经济中的动力机制。

竞争是有条件的，一般来说竞争是在同一市场中的同类产品或可替代产品之间展开的。

但一方面，由于分工的发展使产品之间的差异不断拉大，资本规模扩大和交易成本的增加，阻碍了资本的自由转移和自由竞争。

另一方面，由于市场垄断的出现，减弱了竞争的程度，使竞争的作用下降。

造成市场垄断的主要因素。

①技术进步；②市场扩大；③企业为获得规模效应而进行的兼并。

一当企业获利依赖于垄断地位，竞争与技术进步就会受到抑制。

⑷失业问题失业是市场机制作用的主要后果，一方面从微观看，当资本为追求规模经营，提高生产效率时，劳动力被机器排斥。

另一方面从宏观看，市场经济运行的周期变化，对劳动力需求的不稳定性，也需要有产业后备军的存在，以满足生产高涨时对新增劳动力的需要。

劳动者的失业从宏观与微观两个方面满足了市场机制运行的需要，但失业的存在不仅对社会与经济的稳定不利，而且也不符合资本追求日益扩张的市场与消费的需要。

⑸区域经济不协调问题市场机制的作用只会扩大地区之间的不平衡现象，一些经济条件优越，发展起点较高的地区，发展也越有利。

随着这些地区经济的发展，劳动力素质，管理水平等也会相对较高，可以支付给被利用的资源要素的价格也高，也就越能吸引优质的各种资源，以发展当地经济。

那些落后地区也会因经济发展所必需的优质要素资源的流失而越发落后，区域经济差距会拉大。

再是因为不同地区有不同的利益，在不同地区使用自然资源过程中也会出相互损害的问题，可以称之为区域经济发展中的负外部效应：江河上游地区林木的过量开采，可能影响的是下游地区居民的安全和经济的发展。

这种现象造成了区域间经济发展的不协调与危害。

⑹公共产品供给不足公共产品是指消费过程中具有非排它性和非竞争性的产品。

所谓非排它性也就是一当这类产品被生产出来，生产者不能排除别人不支付价格的消费。

因为这种排它，一方面在技术上做不到，另一方面却使技术上能做到，但排它成本高于排它收益。

所谓非竞争性是因为对生产者来说，多一个消费者，少一个消费者不会影响生产成本，即边际消费成本为零。

而对正在消费的消费者来说，只要不产生拥挤也就不会影响自己的消费水平。