TS16949体系工程规范变更评审表
TS16949审核检查表
TS16949审核检查表质量管理体系审核检查表标准条款要素4-质量管理体系4.1总要求组织是否按照iso/ts16949：2002的要求建立质量管理体系，并形成文件？（4.1）.依据iso/ts16949：2002或转换矩阵编制的质量手册。
项目要求应提供文件检查记录评分4.1.1查阅了根据体系的要求编制了质量手册4.1.2组织是否按照iso/ts16949：2002的要求实施和保持已建立的质量管理体系？（4.1）.与重要员工会谈。
.有效实施的范例。
公司根据体系的要求建立了质量管理体系4.1.3组织是否按照iso/ts16949：2002的要求持续改进其质量管理体系的有效性？（4.1.1.1）组织的质量管理体系是否：a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用？b）确定这些过程的顺利和相互作用？c）确定可以用于保持这些过程的运作与控制的有效性的准则和方法。
（4.1.a，b，c）组织的质量管理体系是否:a)确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运作和监测?b)监测、测量和分析这些过程？c)实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？（4.1.d、e、f）.质量管理体系持续改进的范例和状态，不是纠正措施。
.管理评审结果。
查阅了体系的持续改进计划4.1.4.依据iso/ts16949：2002或转换矩阵编制的质量手查阅了质量手册4.1.5.评审质量管理体系的所有要素，以确保其持续的适宜性和有效性。
.质量成本指标的评审。
.管理评审会议记录，出席人数和充足的频次。
.行动计划和跟踪活动。
查阅了质量成本计划和监控记录、质量目标的监控记录和业务计划的监控记录。
查阅了管理评审计划1非政府与否按照iso/ts16949：2002的建议管理其4.1.6质量管理体系所需的过程？（4.1）查询了公司基本建设的体系过程流程图非政府与否对影响产品符合要求的外包过程实行4.1.7掌控？（4.1）查询了外包控制程序，供方质量协议对影响产品符合要求的外包过程的掌控，非政府就是.依据iso/ts16949：20024.1.8否在质量管理体系中予以辨识？（4.1）或切换矩阵基本建设的质量手册》查询了质量手册，手册中规定了公司的外包过程要素4.2文件建议4.2.1总则4.2.1质量管理体系文件与否包含以下方面：a）构成文件的质量方针和质量目标？b）质量手册c）标准所建议的构成文件的程序？d）非政府为保证其过程有效率策划、运作和掌控所需的文件？e）本标准所建议的记录（见到4.2.4）？（4.2.1）.依据iso/ts16949：2002或切换矩阵基本建设的质量手册。
TS16949体系审核检查表全套样板
体系审核检查表
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表单编号：GB-QR-24-05 均亿五金制品（东莞）有限公司
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TS16949 审核检查表
1
质量方针及质量目标的书面声明
质量手册
TS16949 所要求的书面程序
为确保组织对其过程有效策划、运行和得到
控制所需要的文件?
TS16949 要求的记录
4。2。2 质量手册
4。2.2
是否按照质量手册实施？ 质量手册中是否涉及对 TS16949 要求的特别 声明? 是否涉及所有程序的描述和相互过程的关联? 是否附带 TS16949 要求对照表？
7。3。 产品/过程设计和开发是否包含对特殊特性的
1。2
开发、最终确定和监视方法？
7。3。 1。3
7.3。 1.4
是否包含对潜在失效模式及后果分析 （FMEAs)的开发和评审？是否考虑降低潜在 风险的措施?
是否包含对控制计划的开发和评审?
7.3.2 设计和开发输入
7。3.2.1 产品设计输入（JOST HQ）
响到质量体系的变更？
5.5 职责、权限和沟通 5。5。1 职责与权限
实际状况 Actual
备注
-2-
TS16949 检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:
Pos。
5。 5.1。1
提问/标准 Question/Standard 最高管理者是否明确规定各部门和岗位的
备注
-5-
TS16949 检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:
Pos。 7。3。 1。1
提问/标准 Question/Standard 是否有对产品/过程设计和开发进行策划和控 制的程序？ 是否明确了设计和开发人员的职责和权限?是 否来自设计、制造、工程技术、质量、生产 和其他适当人员？？ 是否明确了设计和开发的各个不同阶段并对 各阶段的结果进行评审和批准放行? 部门间的工作接口的沟通是否清晰，有效？
TS16949审核表
c)确保建立了质量目标？
d)进行治理评审？
e)确保资源的可得性？（5.1）
●顾客定义的目标（顾客要求）和业务打算中的公司目标，以及他们的质量方针
●依照ISO/TS 16949:2002的质量手册
●治理评审会议效率
5.1.3
组织最高治理者是否监控了产品实现过程及支持过程以确保其有效性和效率?（5.1.1）
已有质量手册的初稿，须补充识别质量治理体系所需要的过程以及对他们的相互作用进行描述
4.1.5
组织的质量治理体系是否：
a).确保能够获得必要的资源和信息，以支持质量治理体系所需要的过程的有效运行和监控？
b).测量、监控和分析质量治理体系所需要的过程?
c).实施必要的措施，以实现这些过程所打算的结果和连续改进？（4.1.d,e,f）
5.5.1职责与权限
5.5.1
组织的最高治理者是否确保职责和权限得到规定，并在组织内部进行了沟通？（5.5.1）
●在工作描述,职责距阵图,程序和说明文件中定义的职责和权限
5.5.1.1质量职责
5.5.2
当产品/过程不符合要求时,负责纠正措施的治理者是否及时得到通知?（5.5.1.1）
●从适当的来源选择不符合的例子如内部和外部关注/埋怨等
a)与组织的目的相适应?
b)包括对满足要求和连续改进质量治理体系有效性的承诺?
c)提供制定和评审质量目标的框架？
d)在组织内部的沟通和明白得？
e)评审连续适切性？（5.3）
●最高治理者批准的明确的文件化的质量方针和可量测的质量目标
●改进记录
●质量目标包括在/与业务打算的联系
●质量目标的范畴
●在组织内随机抽取人员直截了当面谈
TS16949审核表
●质量治理体系法度榜样
●质量记录
●已有质量方针及目标须签订
●已有质量治理体系法度榜样
●已有质量记录，但需补偿并登录于明细上
各相干部分
4.2.2质量手册
4.2.2
组织是否建立和爱护了质量手册，包含：
a).质量治理体系的范畴，包含任何裁剪的细节和来由?（见ISO/TS16949:2002的1.2）
●评审了质量治理体系所有的要素，以确保其连续的合适性和有效性
●评审质量成本指标
●治理评审会议记录，参加人员和恰当频次
●方法筹划和跟踪
已有质量体系所有要素的记录
须补偿质量成本指标的相干记录
实施治理评审及相干方法筹划和跟踪
4.1.6
组织是否按ISO/TS16949:2002要求治理其质量治理体系所须要的过程？（4.1）
g)防止作废文件的非预期应用，假如它们因任何缘故须要储存，则需加以恰当的标识？（4.2.3）
●文件赞成的授权
●文件赞成记录
●不合场合文件的可得性
●文件处所可知
●文件可被明白得
●作废文件的贮存,处理
●表里部文件通知/发放过程
●修改文件的评审和赞成
已有该文件但实施性须完美
4.2.3.1工程规范
4.2.5
已有质量手册的初稿，须补偿辨认质量治理体系所须要的过程以及对他们的互相感化进行描述
4.1.5
组织的质量治理体系是否：
a).确保能够获得须要的资本和信息，以支撑质量治理体系所须要的过程的有效运行和监控？
b).测量、监控和分析质量治理体系所须要的过程?
c).实施须要的方法，以实现这些过程所筹划的成果和连续改进？（4.1.d,e,f）
TS16949体系过程审核检查表
TS16949体系过程审核检查表ISO/TS16949 体系过程审核检查表结果部门过程名称序号体系过程检查提问表要素检查结果记录或判定判定 1 是否有建立经营计划,其项目包括:市场目标规划和策略、新产品开5.4.1 有建立2009年-2011年经营发展计划～并并有对市发或工艺改进策略、公司设施设备扩张策略、产能提升/生产能力提场定位、产品结构、产量与产值增长预测、市场业ACC 升策略、品质目标、人力资源开发目标、客户满意提升目标、财务经营计划务发展目标、预期销售额、质量目标人力资源开发等进行规划预算等, 管理2 是否有定期对经营计划的实施情况进行检讨, 5.4.1 经营计划为2009年制作～实施情况及检讨工作在后ACC续将持续进行 3 是否制订了品质方针和质量目标～并在公司各单位进行了张贴、宣5.3 有～公司有制订品质方针及2009年质量目标及～且ACC导, 有在外墙及公司内部看板上进行张贴～有将品质方针放于厂牌后进行宣传～抽查电镀作业人员RZ-0897、图形作业人员RZ-0978均了解质量目标及方针4 公司高阶管理者是如何设定、沟通及展开各项绩效期望?比如:设5.4.1 公司高阶管理者有根据公司需求～对销售、人力资ACC 品质方针、定将公司年度经营计划分解到各运作过程的KPI～形成KPI清单等源、报废率、不良率等设定为持续改进项～且品质目标与KPI 方式。
保证部等有对KPI清单进行存档高管/ 管理5 公司管理者是否有定期组织各部门对各运作过程的KPI实施数据分8.4/ 是～抽查人资行政部3月份培训计划达成率未达标～ACC 管理析～从此数据分析中确定纠正预防的项目和持续改进项目～并保留8.5 有原因分析及提出纠正预防措施～并保留记录代表了分析记录,6 是否特别针对能够反映供应商交付业绩、公司内部主要运作绩效、是～有进行建立根据交付业绩、公司内部主要运作ACC向客户的交付绩效等的KPI项目建立了12个月的绩效趋势图～并根绩效建立KPI趋势图～如交期达成率、报废率等据绩效趋势进行了持续改进,管理评审 7 是否有建立了年度管理评审计划, 5.6 是～且有在品质保证部进行存档 ACC 作业 8 公司最高管理者是否有按“管理审查程序”文件所规划的评审项目是～2008年管理评审记录有进行存档～且有按程序ACC实施了管理评审～并形成了管理评审记录, 进行管理评审工作 9 对于管理评审的决议～是否建立了实施计划～以保证决议的有效实是～2008年管理评审相关决议有进行实施及进行效ACC施, 果验证,如质量08年软板报废率超标等有发CAR并跟踪体系过程 10 是否建立“年度体系稽核计划表” 8.2.2.1 是～有建立年度体系统稽核计划表～存档品质保证ACC内部稽核部第 1 页共 10 页结果部门过程名称序号体系过程检查提问表要素检查结果记录或判定判定高管/ 11 在实施体系过程内部稽核前～是否建立“体系过程内部稽核日程计8.2.2.1 是～2009年认证前ISO/TS16949审核有建立内部审ACC管理划”, 核计划～并按计划开展代表 12 是否按过程方法实施了体系运作过程审核,并有记录显示, 是～从计划可以看出审核有按过程方法实施 ACC13 8.2.2.5 是～经抽查内审员黄得志、罗满英等有经冠智达顾ACC内部稽核人员是否经过了有效培训～并获得了内部稽核资格认定, 问公司进行培训～并有内审员资格证书14 当体系过程内稽发现相关活动存在不符合～是否向责任单位开立的8.5.2/3 是～对不符合项均有开内审不符合报告 ACCNC,15 8.2.2 是～抽查2009年上半年内审～有进行总节～并进行ACC是否进行了体系过程内部稽核总结～形成了总结记录, 记录16 所有的内部稽核所开立的NC是否得到有效的改进～并关闭, 8.5.2/3 是～不符合项均有进行关闭 ACC 制造过程17 是否建立了制造过程审核计划, 8.2.2.2 是～ISO/TS16949内审计划有建立制造过程审核 ACC 审核 18 是否按过程方法对汽车产品的制造过程实施制造过程审核, 是～有按过程审核计划进行 ACC 产品审核 19 是否建立了汽车产品的产品审核计划, 8.2.2.3 品质保证部有建立汽车产品审核计划 ACC20 是否按客户工程规范或产品技术要求对汽车产品实施了产品审核, 是～有计划进行产品审核 ACC21 当制造过程和产品审核过程发现存在不符合时～是否向责任单位开8.5.2/3 是～对不符合项均有发内审不符合报告改善单～要ACC立的NC～并要求责任采取了纠正预防措施,是否对措施进行了有效求责任部门改善性确认,1 是否具有文件编码、文件版本规定, 4.2.3 是～文件和资料控制程序HR-SP-012 有对文件编ACC码～版本进行规定2 所有受控文件是否经过了相关权责人员审批, 是～抽查图形曝光操作指引WI-PTF-003有进行过经ACC理审批～来料品质控制程序HR-SP-018有经过总经理审批3 是否具有文件总清单,台帐,, 是～文控有文件总清单～且有分发到各部门 ACC4 是否具有文件分发记录, 是～所有文件均有分发记录 ACC 文件文件控制中心5 当文件需要变更时～是否具有文件变更评审记录, 是～抽查光绘机操作及维护指引WI-ME-004 版本为ACCD～不将A、B、C版相关修订内容写作业指引封面6 是否将所有旧版文件从作业现场进行了回收～并统一保管于DCC, 是～文控有将旧版文件回收～并统一进行销毁～抽ACC查成型、FQC未发现有旧版文件存于现场7 存放于DCC的旧版文件是否进行特别的标示和区分, 是～有盖作废文件章进行区分 ACC8 各文件使用部门的文件是否与文控中心的版次一致, 是～经抽查化镍金线洗板机操作指引WI-PLG-003～ACC版本为C～与文控中心一致第 2 页共 10 页IQC 抽取最近3个月的“材料检验记录” 7.4.3.1 9 检验记录上所记录的供应商是否是合格供货商, 抽查药水供应商惠通达、正天伟等有进料检查记录有在合格供应商名单上 10 是否具有进料检验的抽样计划～IQC按抽样计划抽取了检验样品是～IQC有AQL抽样计划～抽查层压板检验记录～有按AQL抽样标准进行抽样 11 进料检验的材料是否具有最新的检验标准和图纸,; 是～IQC有进料检验之MI存档 12 对于外观材料的检验～是否具制作了样品来做检验判定的参考, 是～IQC有相关不良品样品保存～以便检验时参考 13 外观样品是否有权责人员确认～并标示清楚,具有了使用期限, 是IQC及FQC外观样品有经品质部经理核准～并标示清楚 14 是否按检验标准和图面要求进行了材料检验,并保留了检验记录。
TS16949过程方法内审检查表S1-S18
１．合格
2。改进的机会
３。不合格
备注
顾客导向过程
(ＣOP）的支持过程SＯP
管理过程MOP
组织的场所/部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
Ｃ1-C８
S1文件管理过程,
●文件控制过程
●工程规范过程
●记录控制过程
４。2
4。2。3
４.2。3。1
4.2.4
４.2．4.１
M1~4最高管理者过程：
体系部
工装管理过程:
工装（模具)设计制造管理
●工装设计清单,工装设计,制造与验证满足新产品和批量产品要求
●寿命、易损件清单、材料
●设计输入要求,输出，包括图纸版本号,验收要求,工装更改管理
工装(模具)使用管理
●工装清单，包括图纸版本号,验收记录，寿命、易损件清单
●模具状态标识、定置管理、帐、卡、物一致,
●一模一卡,验收、使用记录，（末件比较）,修理、报废／封存
□由谁进行(技能、培训）
□通过什么关键标准(测量、评估）
□如何进行（方法、技术)
适用的要求
适用的参考
对审核观察到的
证明
潜在的和Hale Waihona Puke 际的发现的描述1。合格
2。改进的机会
3.不合格
备注
顾客导向过程
（CＯＰ）的支持过程SOP
管理过程MＯＰ
组织的场所／部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
Ｃ1-C8
S2内部沟通过程,
●涉及ＰPAP的更改一及更改实施日期的记录
记录控制过程:
●目录清单，不遗漏,包括补充、新增的均应补上
●质量记录保存期的规定及实施，应满足顾客要求
TS16949体系审核检查表
TS16949体系审核检查表TS16949体系审核检查表----内部质量审核检查表审核日期：审核组长：审核成员：1/22----内部质量审核检查表/01 市场调研 1.是否定期对潜在、现有目标市场进行调研？ 1.询问主管市场领导是否进行调研或是否有计划调研；1、目前有计划做市场调查（5.4.1）2.市场调研结果是否提交领导层决策? 1.询问并查看领导层对调研结果的决策措施； 1、目前公司已制定年度经营计2.决策措施是否明确公司目标市场定位；划；3.决策措施是否转化为公司三~五年和/或年度工作计划。
2、已编制5年的长期经营计划3.市场调研是否涉及汽车行业发展动态以及竞争对手的1.查调研报告看是否有汽车行业年度、3-5年发展动态； 1、客户满意度调查资料上有:分析? 2.看调研报告是否有公司所在行业发展动态；竞争对手的分析;3.看调研报告是否有竞争对手在质量、成本、服务、技术、成本\质量等调查分析管理、份额等方面分析结果。
02 顾客沟通 1.是否明确与顾客沟通的方式、方法并满足顾客的要1.问如下信息由哪些职能部门与顾客沟通：品质方面由品保部进行沟通，交（7.2.3）求？ a.产品信息；期、数量、订单由业务部负责沟b.询报价、合同或订单处理包括对其的修改；通。
沟通满足客户要求。
c.顾客反馈包括顾客投诉；2.查看当顾客有特定信息沟通要求时，在数据、语言及格式等方面是如何满足客户要求。
03 工作计划 1.是否制订包含短期（1~2年）和长期（3~5年）规划1.查看是否有公司（厂）级三、五年规划；有年度计划和三，五年计划（5.4.1）的受控的全面的工作计划？2.查看是否有年度工作规划（包括公司（厂）级及部门级）；3.工作计划（三~五年、年度及部门）是否受控。
已受控，但属于机密文件2.制定计划时是否考虑了市场调研的结果？1.查看市场调研报告的结果如何与工作计划接口。
3.是否对工作计划执行进度进行跟踪，并在必要时进行1.查看工作计划执行结果数据；调整？ 2.查看工作计划跟踪情况。
TS16949 体系过程审核表
COP1:业务流程2、行业资讯4、法律法规需求1、电脑、打印机2、网络、会议4、客户拜访1、营业额2、供货比1、主导单位：业务4、客户满意度衡量办法过程审核：需建立符合审核要求的审核计划，明确审核对象，审核方式，人员； 结论表达方式：需进一步调查（NR ） 改进的机会（OI ）不符合（ NC)殊特性要求）2、法律法规需求1、开发设计软件2、电脑、网络3、会议4、量测器/工装2、首次送样合格率3、生产件批准管理办法4、采购管理办法5、产品制程设计办法6、样品试作管理办法7、保安工程管理与控制办法8、持续改善作业办法9、控制计划管理办法10、客户供应品管制办法11、工装管理办法13、基础设施有效性评价控制办法14、检验、量测及试验设备管理办法15、统计技术的应用与管理办法16、纠正和预防措施管制办法17、资料分析控制办法18、人力资源管理办法COP2:设计/开发流程1、主导单位：品技课开发过程审核：需建立符合审核要求的审核计划，明确审核对象，审核方式，人员； 结论表达方式：需进一步调查（NR ） 改进的机会（OI ）不符合（ NC)15、检验、量测及试验设备管理办法17、客户满意度衡量办法18、产品的鉴别与可追溯性办法19、搬运、防护和交付管理办法20、安全与环保管理办法21、基础设施有效性评价控制办法22、检查/作业/包装标准23、产品品质检查与测试管制办法1、生产计划达成率2、库存周转天数3、料帐准确率4、生产稼动率3、采购管理办法4、生产管理办法5、合约审查管理办法6、进料品质管制办法7、工装管理办法8、仓储管理办法9、人力资源管理办法10、生产件批准管理办法11、客户供应品管理办法12、制品设变管理办法13、供应商工程监查办法5、人均生产力6、用料率7、非生产成本耗损8、维修费用比9、工伤事故件数10、可动率12张1、传真机、电脑、复印机2、看板3过程审核：需建立符合审核要求的审核计划，明确审核对象，审核方式，人员； 结论表达方式：需进一步调查（NR ） 改进的机会（OI ）不符合（ NC)1、主导单位：品保1、篮框、料架、台车、容器234、检查标准1、进料不良率2、制程不良率3、出货不良率4、内部审核问题点数10+2张COP4:产品过程确认流程3、控制计划管理办法4、内部审核控制办法5、设备保养管理办法7、工装管理办法6、生产件批准管理办法7、品质记录管理办法8、客户满意度衡量办法9、特采管制办法10、不合格品管制办法13、检验、量测及试验设备管理办法14、保安工程管理与控制办法15、产品的鉴别与可追溯性办法16、检查/作业/包装标准17、关键零部件和材料检验/验证管制办法18、3C 认证产品变更控制实施细则19、CCC 认证标志管理规定结论表达方式：需进一步调查（NR ） 改进的机会（OI ）不符合（ NC)COP5:成品（服务）交付/搬运流程6、安全与环保管理办法7、沟通管理办法8、检验、量测及试验设备管理办法9、人力资源管理办法10、产品品质检查与测试管制办法1、主导单位：生管2、协助单位：业务、制造1、篮框、料架、台车、容器2、叉车、行包车、货车34证1、客户订单/2、合格产品3、出货计划表1、交货准时准确率2、超额运费3、运输费用比4、货款回收率2、产品的鉴别与可追溯性办法3、搬运、防护和交付管理办法4、生产管理办法5、仓储管理办法、出货通知管制表、出库单、送货单、成品进耗存分析表、月交货成绩统计表、客户满意度调查表过程审核：需建立符合审核要求的审核计划，明确审核对象，审核方式，人员； 结论表达方式：需进一步调查（NR ） 改进的机会（OI ）不符合（ NC)。
TS16949审核实用信息和表格
11月 E05 E05 E05 E05 E05 E05 E05
3、滚动式年度审核计划—范例
6、制定审核实施计划 在预定的审核日期前两周，任命审
核组长； 由审核组长确定审核组，制定审核
实施计划； 审核组确定原则：
根据公司规模，确定1-4个
审核小组；
每个审核小组2-3名审核员
；
审核员应来自不同的部门，
审核计划包括整个质量体系，包括 客户特殊要求；
审核所有班次；
质量体系缺失或完全失效TS要求。 在一个体系要求出现好几个轻微不 符合可变成体系完全失效，这也是 严重不符合
任何可能使不合格产品装运的不符 合情况。任何导致产品或服务的规 定使用性能降低或失效的不符合情 况。
依据审核经验判断：任何可能导致 质量体系失效或严重降低对产品和 过程控制能力的不符合情况。
3.2 公司质量手册
3.3公司程序文件及其他相关文件
4.审核组成员
7.审核日程安排
4.1组长：张山
4.2审核员：组1为 李斯（生产）、刘武 （营销）；组2为 赵六(品管)、王芭（ 技术）。
见下页表
5.审核时间
2006年8月1~2006年8月2日
第六部分 ISO/TS16949：2002 认证规定
轻微不符合项 Minor NC
监督访问Surveillance audit
经验判断与TS16949的不一致。但 又不能导致体系失效，或降低对产 品和过程能力的控制。
纠正措施
在90天内关闭
改进的机会（观察项）
任何发现没有违反标准，但有改进 的机会。
便于审核分工。
制定审核实施计划的注意点：
应覆盖所有要求和认证范围
（场所和活动）；
工程变更评审表完整
工程变更评审表(可以直接使用，可编辑实用优秀文档，欢迎下载）工程变更评审表文件编号：专业技术资格评审申报表姓名***单位*****建设申报评审专业（学科）装饰装修拟评审专业技术资格工程师填表时间：2021 年 6 月7日江苏省专业技术人员职称（职业资格）工作领导小组办公室制个人声明本人申报建筑工程系列装饰装修专业（学科）工程师资格。
现特此声明：本人在本表中所填的内容及所提供的参评材料是真实准确的，如有不实之处，本人愿承担相关责任。
声明人（签字）：日期：填表说明1、本表供评审各级专业技术资格使用（一式三份）。
2、填表内容应真实、准确、具体，并按表页下“注”的要求填写。
表内填写不下时，可另加附页，并装订入内。
3、本表一律用钢笔或签字笔填写，字迹要端正、清楚。
基本情况注：毕（肄、结）业情况应在栏目中注明。
继续教育情况（国内外培训、进修或考察情况）专业考试、外语考试、计算机考核成绩情况工作经历（专业技术工作经历）注：“本人起何作用”分为主持、参加、独立承担。
任现职后著作、论文及重要技术报告登记注：本人承担情况按独著（译）、合著（译）填写。
合著（译）应注明本人实际承担的部分。
任现职以来考核情况工作单位或人事档案管理单位核实情况组织意见专业注：“评审委员会评审意见”栏，应在“具备”前写明“已”或“不”。
专业技术职务任职资格评审表单位姓名现任专业技术职务工程师评审任职资格高级工程师填表时间：2021年4月05日中国中铁股份制填表说明1、本表供评审专业技术职务任职资格使用。
1-7页由被评审者填写，8-12页由人事组织部门填写。
填写内容应经人事组织部门审核认可。
2、一律用钢笔或毛笔填写，内容要具体、真实，字迹要端正、清楚。
3、“最高学历”的“毕业时间”，应填写按学制规定的实际毕业时间；“懂得何种外语，达到何种程度”，应写明掌握外语的读、写、听、说及笔、口译能力。
4、“评审推荐意见”各栏中的“评语”，应简明扼要地写出对被评审人的学术、技术水平和业绩、成果结论性意见。
IATF16949体系工程变更评审报告样板41
物料：□使用□处理
半制品：□使用□处理
成品：□出货□处理
参加评审人员：
研发部：PMC部：采购部：
生产部：品质部：客户代表：
研发部负责人批准：日期：
客Байду номын сангаас： 日期：
Form No：QR-04-041
Rev：A0
记录：□有影响□无影响
样品：□有影响□无影响
PPAP：□有影响□无影响
对现有设备、工装、测量设备的影响
生产设备：□有影响□无影响
生产工装：□有影响□无影响
测量系统；□有影响□无影响
对生产能力
的影响
CPK ：□有影响□无影响
产量 ：□有影响□无影响
对人员操作技能的培训需求
对现有操作：□有影响□无影响
培训需求：□必要□不必要
工程更改评审报告
项目名称
项目编号
客户名称
变更文件
评 审 记 录
评审项目
□产品法规变更
□客户要求变更
□公司内部要求变更
采取措施
对现行控制方法的影响
特殊特性 ：□有影响□无影响
FMEA：□有影响□无影响
CP ：□有影响□无影响
工程图纸：□有影响□无影响
材料规范：□有影响□无影响
作业文件：□有影响□无影响
管理体系变更评审表
变更的目的：领会标准新版的意图，引入风险管理机制，并借助十大核心管理工具，提高公司综合管理水平，促进管理创新
第一阶段变更的评审：
1）变更潜在后果分析
序号
变更潜在后果
原因分析
应对措施
1
换版后体系不能满足2015版ISO9001要求
对新标准理解应用不到位，转版能力不充分
引入有能力和资质的转版辅导机构
2
换版过渡期发生文件和记录的短期重复和缺失
管理体系变更评审表
变更类别：□管理体系范围□组织机构□职责权限□核心人员□关键设备、生产工艺等生产重大变更□管理体系的一体化
■管理体系标准变化□管理体系的信息化□新改扩建项目□政策法规□产品标准□能源消费□体系文件重大变更□其他
变更的内容：导入2015版ISO9001质量管理体系、2016年度通过2015版ISO9001认证
新旧文件和记录衔接不及时
1.针对换版工作，策划培训需求矩阵表，开展至上而下的，分层分级的系列培训；
2.增加模拟运行阶段，事前充分沟通，部门负责人先试先用，模拟运行顺利后再正式发布新版文件，进入试运行阶段；
3.由战略小组组织各部门参与，选定新旧文件的转换时间节点；
4.战略小组总协调及做好应急准备。
3
换版过渡期部门职责发生重复和缺失
新旧部门职责衔接不及时
同上
2）质量管理体系完整性评估：通过模拟运行阶段的经验，完善全套新版质量管理体系文件，按商定的时间节点统一实施，能确保体系完整性
3）变更所需资源的可获得性评估：引入有能力和资质的转版辅导机构，目前已初选两家进行综合比较
4）变更导致职责和权限的分配和再分配：
第二阶段变更的审批：□同意□不同意□其他：
TS16949内部评审表
1231. 是否制定质量方针？并确保: 1. 询问质量方针是什么？是否有书面的？a) 与组织的宗旨相适应?2. 如何考虑方针与宗旨的适应性b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺?3. 与组织内随意选择的员工进行直接交谈c) 提供制定和评审质量目标的框架?4. 定期评审质量方针的证据d) 在组织内得到沟通和理解?e) 在持续适宜性方面得到评审?2.是否已制定质量目标，并展开到各职能和班次？ 6.查看是否有年度公司目标及各部门质量目标3. 是否规定质量目标、测量方法？7.查看是否有书面的质量目标，并明确测量方法4. 经营计划中是否包含质量目标？8.对照年度公司及目标工作计划，前者是否包括后者9.查看是否含有与产品及顾客期望有关的目标，如：流出不良率、顾客满意度等10.有没有对目标完成情况进行统计、对于未达成的有无进行分析，有无调整目标1. 是否制定公司的经营计划？1. 查看公司三年的《中长期计划》2.制定计划时是否考虑内外部环境变化、相关的法律法规、宏观政策等2. 查看公司的《年度计划》是否指明当年的工作计划和目标，是否考虑内外部环境变化等？3.有无做市场调研，是否涉及新能源行业发展动态以及竞争对手分析3. 相关调研报告M1企业战略（M1.1方针及目标管理）15.目标是否涉及产品和顾客期望？并在规定的时间内是可达成的2序号内 容要 求审核方法评定人员记录/客观证据评价结论质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表工作计划《方针和目标指标管理程序》方针目标5.35.4.1 5. 评审质量体系的所有要素,以确保其持续的适宜性和有效性（管理评审报告）123序号内 容要 求审核方法评定人员记录/客观证据评价结论质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表1. 当发生以下情况时是否进行策划：a) 建立新的管理体系时？b) 方针、目标发生变化时？c) 重大组织机构调整时？d) 需要对现有体系进行改进？职责、权限和沟通 1. 查看各岗位职责和权限是否有书面规定；5.52. 随机问有关岗位人员是否知道自己的职责和权限2.当发生产品和过程不符合要求时，是否及时通过给负有纠正措施职责的和权限的管理者？3. 询问当发生不合格时处理时间、流程，并评估其有效性和及时性3.负责产品要求符合性的人员是否有权停止生产以纠正质量问题？4. 询问质量人员是否有权停止生产？并查看是否有文件规定谁有权停止生产4.为确保产品质量，是否为所有班次的生产配备负责质量的人员或指定代理人员？5. 询问生产有无倒班情况，若有，是否配备质量人员或指定代理人员6. 询问公司管理者代表是谁？7. 是否有书面授权书或任命书。