证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
新版证券从业资格试题及答案
新版证券从业资格试题及答案随着金融市场的不断发展，证券从业资格考试也不断更新，以适应行业的最新需求。
以下是一套模拟的新版证券从业资格试题及答案，供考生参考。
一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 利润分配答案：D2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C3. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股票的市场价格C. 股东的出资额D. 公司的净资产答案：C二、多选题1. 证券投资分析方法主要包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B, C, D2. 下列哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定市场规则B. 维护市场秩序C. 保护投资者利益D. 促进市场发展答案：A, B, C三、判断题1. 证券公司不得从事非法集资活动。
（对/错）答案：对2. 投资者可以直接在证券交易所买卖股票，无需通过证券公司。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资基金的运作流程。
答：证券投资基金的运作流程主要包括基金的设立、募集、投资、管理、收益分配和基金的清算。
首先，基金管理公司设计基金产品并提交给监管机构审批；其次，通过公开募集或私募方式吸引投资者认购基金份额；然后，基金管理人根据投资策略进行资产配置和投资决策；接着，基金托管人负责基金资产的保管和监督；最后，基金收益按照合同约定分配给投资者，并在基金终止时进行清算。
2. 什么是股票的除权和除息？答：股票的除权和除息是指公司在进行利润分配或增资扩股时，对股票价格进行调整的过程。
除权是指公司进行送股或转增股本时，每股股票所代表的公司权益减少，股票价格相应下调；除息是指公司进行现金分红时，每股股票的收益减少，股票价格相应下调。
五、案例分析题某上市公司宣布进行10送5的送股方案，即每持有10股的股东将获得额外5股。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单选题1. 证券公司在开展业务时，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化B. 风险控制C. 客户利益至上D. 合规性答案：D2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：D3. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 个人利益最大化原则答案：D4. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A5. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 投资收益保证答案：D二、多选题6. 证券公司在进行证券承销时，需要遵循以下哪些原则？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 风险控制D. 客户利益最大化答案：A, B, C7. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 通过内幕信息交易证券答案：A, B, C9. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D10. 投资者在进行证券交易时，需要关注以下哪些信息？A. 公司财务报表B. 宏观经济数据C. 行业发展趋势D. 个人投资偏好答案：A, B, C三、判断题11. 证券公司可以向客户推荐未经核准的证券产品。
（错误）12. 投资者在购买证券时，需要对证券的收益和风险进行充分了解。
（正确）13. 证券市场的波动完全由市场供求关系决定。
（错误）14. 证券投资基金的收益不受市场波动的影响。
（错误）15. 内幕交易是证券市场允许的合法交易行为。
（错误）四、简答题16. 简述证券公司在开展自营业务时需要遵循的基本原则。
2024年证券从业资格考试题库附答案(完整版)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。
A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】：D2、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】：D3、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。
A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】：D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】：A5、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。
A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：B6、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.20B.50C.200D.500【答案】：C7、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】：C8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】：C9、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】：C10、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券行业模拟考试题及答案
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
I.股票的内在价值决定股票的市场价格：II.股票的市场价格决定股票的内在价值：III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A. I、II、IVB. I、IIIC. II、III、IVD. II、IV2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。
I.利息只在公司有盈利时才支付Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红IV.没有固定到期日A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ Ⅱ ⅣC. Ⅱ ⅢD. Ⅲ Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行上市保荐制度包括→ ←内容。
（）Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A. 收购的方式B. 公开发行证券的条件和程序C. 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D. 协议收购的规定6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于债券发行主体的描述，错误的是()。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案证券从业资格证考试是金融行业专业资格认证之一，它要求考生具备一定的证券市场知识、法律法规以及实务操作能力。
以下是一些模拟试题及答案，供参考：一、单选题1. 根据中国证券法规定，以下哪项不是证券公司的业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券托管答案：D2. 下列关于股票的表述，哪项是错误的？A. 股票是一种所有权凭证B. 股票代表公司对股东的债务C. 股票可以转让D. 股票是公司资本的一部分答案：B3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C二、多选题1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 资源配置功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：A, B, C2. 根据证券法，以下哪些行为属于操纵市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用信息优势操纵证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易D. 通过发布虚假信息影响证券交易答案：A, B, C, D三、判断题1. 证券公司可以从事证券投资咨询业务，但不得从事证券自营业务。
（）答案：错误2. 投资者在证券交易中，有权要求证券公司提供交易记录。
（）答案：正确3. 证券公司不得为他人提供证券交易服务。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券市场的作用。
证券市场是资本市场的重要组成部分，它的作用主要包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资金的有效配置；为投资者提供投资和财富增值的机会；通过市场机制，反映和调节经济信息，促进经济的健康发展。
2. 什么是内幕交易，其法律后果是什么？内幕交易是指利用未公开的重要信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。
根据证券法，内幕交易是违法行为，一旦被查处，将面临罚款、没收违法所得、市场禁入等法律后果，严重者可能追究刑事责任。
五、案例分析题案例：某上市公司高管在公司年报公布前，得知公司业绩大幅下滑，于是在年报公布前卖出了大量公司股票。
证券从业资格证(考试真题最新最全资料)
《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目 1：( )是指证券是权利地一种物化地外在形式，它是权利地载体，权利是已经存在地 .A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目 2：关于非公开发行，下列说法正确地 ( ).A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券地行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券地行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券地行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券地行为题目3：证券从业人员禁止地行为是( ).A.接受投资人和客户地委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目地，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定地标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务地讲座、报告会、分析会题目 4：封闭式基金期满终止，清产核资后地 ( )应按投资者出资比例分配 .A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目 5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地地股票 .A.红筹股√B.A 股C.蓝筹股D.H 股题目 6：贴现债券到期时按( )偿还 .A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目 7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债.A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目 8：NASDAQ 采取地模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（). A.占总市值 90％左右地 NAsDAQ 全国市场，占总市值 10％左右地 NAsDAQ 小型资本市场B.占总市值 85％左右地 NAsDAQ 全国市场，占总市值 15％左右地 NASDAQ 小型资本市场C.占总市值 95％左右地 NASDA(2 全国市场，占总市值 5％左右地 NASDAQ 小型资本市场√D.占总市值 80％左右地 NASDAQ 全国市场，占总市值 20％左右地 NAsDAQ 小型资本市场题目 9：记名股票与不记名股票地区别在于 ( ).A.股东义务地差异B.股东权利地差异C.记载方式地差异√D.股东属性地差异试题来源：中国证券考试网题目 10：金融期货交易地对象是 ( ).A.金融期货合约√B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系地其他金融工具题目 11：对指数基金认识正确地是 ( ).A.由于指数基础金地投资非常分散，可以完全消除投资组合地系统风险B.指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现地新地基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利地重要工具√题目 12：证券投资基金地资金主要投向 ( ). A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝题目 13：( )是指经核准地基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立地证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目 14：( )标志着建立全国集中、统一地证券登记结算体制地组织构架已经基本形成 .A.中国证券登记结算有限责任公司成立√B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立题目 15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照地原则是( ).A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√题目 16：1984 年 11 月，( ) 在东京公开发行 200 亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场.A.中国地银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行√题目 17：资本市场是融通长期资金地市场，它又可以分为( ).A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场√C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目 18：下列说法错误地是 ( ).A.试点证券公司应建立动态地净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格地会计师事务所审计地年度报告和重大事件公告文档收集自网络，仅用于个人学习C.试点证券公司出现不符合申请条件地，必须在 7 个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务地风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控文档收集自网络，仅用于个人学习题目 19：保险公司进行证券投资主要考虑( ). A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率√ C.筹集资金D.调剂资金余缺题目 20：关于ETF 地描述，错误地是 ( ).A.指数型 ETF 能否发行成功与基础指数地选择有密切关系B.ETF 主要涉及 3 个参与主体，即管理人、受托人和投资者√C.ETF 地重要特征在于它独特地双重交易机制D.多伦多证券交易所于 1991 年推出地指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现地交易所交易基金题目 21：下列属于证券委托买卖中委托人权利地是 ( ).A.选择经纪商√B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确地委托手段D.如实填写开户书试题来源：中国证券考试网题目 22：下列不属于操纵市场行为地是 ( ).A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√B.出售或者要约出售其并不持有地证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目 23：股票应记载一定地事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律地形式予以确认，这体现了股票地 ( )特征 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券√C.股票是有价证券D.股票是证权证券题目 24：不属于证券投资基金与股票、债券地区别地是 ( ).A.所筹集资金地投向不同B.投资主体不同√C.反映地经济关系不同D.风险水平不同题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应地利率档次计算，经办机构按兑付本金地( )收取手续费 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.2‰ √B.4‰C.5‰D.3％.题目 26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具地，承诺在一定时期支付利息和到期还本地债务凭证.A.国家债券B.政府债券√C.公司债券D.金融债券题目 27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具地是 ( ).A.期货合约√B.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目 28：不属于建构模块工具地是 ( ).A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具√D.金融远期合约题目 29：对上市证券认识错误地一项是( ).A.开放式基金价额属于上市证券√B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖地资格题目 30：无涨跌幅限制证券地大宗交易须在前收盘价地上下 ( )或当日竞价时间内已成交地最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.60％B.30％√C.40％D.20％题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事地业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中地任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.2 亿元B.5 亿元C.5000 万元D.1 亿元√题目 32：对设立证券公司地行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起 ( )个月内作出 .A.4B.8C.2D.6 √题目 33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反地头寸，从而锁定未来现金流地功能称为( ).A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能√题目 34：证券公司应当按上一年营业费用总额地( )计算营运风险地风险准备A.15％B.10％√C.20％D.5％题目 35：以下不属于证券市场地基本功能地是 ( ).A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能√D.资本配置功能题目 36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节地，处(文档收集自网络，仅用于个人学习)有期徒刑或者拘役 .A.5 年以下B.3 年以下√C.10 年以下D.2 年以下题目 37：证券登记结算公司地名称中应标明( )字样.A.证券登记结算√B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目 38：附权益权证券允许权证持有人 ( ).A.以特定地价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人地普通股票√D.以与主债券相同地价格和收益率向发行人购买额外地债券题目 39：以下关于债券和股票区别地描述错误地是 ( ). A.两者风险不同，股票地风险要大于债券B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C.两者期限不同，债券一般有规定地偿还期，而股票是一种无期投资D.两者目地不同，发行债券地经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票地经济主体只有股份有限公司和金融机构√文档收集自网络，仅用于个人学习题目 40：无记名股票持有人出席股东大会会议地，应当于会议召开 ( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.30B.10C.5 √D.7题目 41：( )是公司用现金以外地其他财产向股东分派股息 .A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息√题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前 1 个交易日地均价 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.25B.20 √C.10D.15题目 43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿地先后顺序是 ( ).A.债权人、优先股股东、普通股股东√B.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东题目 44：《巴尔塞协议》规定，开展国际业务地银行必须将其资本对加权风险资产地比率维持在 8％以上，其中核心资本至少为总资本地( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.50％√B.60％C.40％D.70％题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本地决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式地决议，必须经出席会议地股东所持表决权地( )以上通过.文档收集自网络，仅用于个人学习A.3／5B.1／3C.1／2D.2／3 √题目 46：如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票地市价为 50 元时，则该债当前地转换价值为 ( )元.文档收集自网络，仅用于个人学习A.40B.1600C.2500√D.2000试题来源：中国证券考试网题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售地询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股地，配售数量不超过本次发行总量地 ( ).文档收集自网络，仅用于个人学习B.20％√C.60％D.80％题目 48：金融期货中最先产生地品种是 ( ).A.单只股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货√题目 49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止地整个持有期间地收入，下列不属于股票收益地是 ( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.资本增收益B.股息收入C.资本损溢D.利息收入√题目 50：英国称证券公司为( ).A.证券有限责任公司B.投资银行C.商人银行√D.证券公司题目 51：我国于( )年开始发行记账式国债.A.1992B.1994 √D.1995题目 52：贴现债券是属于 ( )方式发行地债券.A.差价B.溢价C.折价√D.平价题目 53：下列选项中,不属于银行证券地是 ( ).A.C.银行汇票B.A. 支票C.银行本票D.B.商业汇票√题目 54：对证券投资基金地产生发展认识正确地是 ( ).A.是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命地推动下出现地√B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目 55：以银行等金融机构为中介进行融资地活动场所称为( )市场.A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资√要求在组织形式上，股份有限公司设立满 ( )年后方可申请发行上市 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.2B.3 √C.4D.1题目 57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定地是 ( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.更换高级管理人员√B.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人地报酬标准D.基金扩募或者延长基金合同期限题目 58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于 "一定标准地风险控制指标，其预警标准是规定标准地120％，对于规定"不得超过"一定标准地风险控制指标，其预警标准是规定标准地 ( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.75％B.85％C.70％D.80％√题目 59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责地主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.5 年以下C.3 年以下√D.5 年题目 60：我国地证券法于 ( )正式成立 .A.2003 年 1 月B.1998 年 4 月C.1998 年 12 月D.1999 年 7 月√多选题题目 61：以下不属于我国目前发行地普通国债地是 ( ).A.储蓄国债(电子式 )B.财政债券√C.长期建设国债√D.记账式国债题目 62：基金收益地构成包括 ( ).A.基金投资所得地股息、债券利息√B.存款利息√C.基金投资所得地红利√D.买卖证券差价√题目 63：国债基金是 ( ).A.一种以国债为主要投资对象地证券投资基金√B.有国家信用作为保证√D.若市场利率上调，其收益将上升题目 64：下列属于商业证券地有 ( ).A.商业本票√B.银行本票C.支票D.商业汇票√题目 65：证券市场最广泛地投资者是 ( ).A.个人投资者√B.金融机构C.政府机构D.企业法人题目 66：证券交易所地运作系统包括 ( ).A.交易系统√B.监察系统√C.信息系统√D.结算系统√题目 67：与金融衍生产品相对应地基础金融产品可以是 ( ).A.金融衍生工具√B.股票√C.债券√D.银行定期存款单√题目 68：结构化金融衍生产品按联结地基础产品分类，可分为( ).B.商品联结型产品√C.利率联结型产品√D.股权联结型产品√题目 69：宏观经济发展水平和状况是影响股价地重要因素，以下属于宏观经济一，因素地是 ( ).A.经济周期循环√B.经济增长√C.汇率变化√D.政府重大经济政策出台题目 70：无记名国债属于 ( ).A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券√D.凭证式债券试题来源：中国证券考试网题目 71：关于商业银行次级债券地论述，正确地是( ).A.本金和利息地清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息地清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息地清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本地债券√D.本金和利息地清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目 72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所地决策机构，其主要职责包括( ).B.执行会员大会地决议√C.审定对会员地接纳√D.制定、修改证券交易所地业务规则√题目 73：对股票定义地描述，正确地是 ( ).A.股票是股份有限公司签发地证明股东所持股份地凭证√B.股票实质上代表了股东对股份公司地所有权√C.股票是一种有价证券√D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目 74：以下关于证券交易所地阐述，正确地有( ).A.以营利为目地B.不以营利为目地√C.为证券地集中和有组织地交易提供场所、设施、实行自律性管理地法人√D.交易所是整个证券市场地核心√题目 75：证券经营机构是证券市场上最活跃地投资者，它可以利用 ( ）证券投资.A.自有资本√B.营运资金√C.受托投资资金√D.清算资金题目 76：普通股股东享有优先认股权地目地是 ( ).A.增加公司地募集资金B.保持原有股东每股市值不变√题目 77：关于我国金融债券地叙述，错误地是 ( ).A.我国金融债券地发行始于北洋政府时期B.1993 年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券√文档收集自网络，仅用于个人学习C.1985 年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券地开端文档收集自网络，仅用于个人学习D.新中国成立之后地金融债券发行始于 1982 年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券√题目 78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定地是 ( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.更换基金管理公司地高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限√C.更换基金管理人、基金托管人√D.提前终止基金合同√题目 79：决定基金期限长短地因素主要有 ( ).A.发展规模B.基金份额交易方式C.基金本身投资期限地长短√D.宏观经济形势√题目 80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?( )A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构√B.违规承诺收益或者承担损失√D.对证券投资业绩进行预测√题目 81：有关债券发行地定价方式叙述错误地是 ( ).A.债券发行地定价方式以公开招标最为典型√B.以价格为标地地荷兰式招标，全体中标者地中标价格是单一地√C.按照招标标地分类，有价格招标和收益率招标D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目 82：以下不属于影响债券利率地主要因素地是 ( ).A.债券期限长短B.借贷资金市场利率水平C.筹资者地资信D.宏观经济因素√题目 83：进入 2l 世纪，金融创新深化地表现是( ).A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表地非标准交易大量涌现√B.新兴市场在金融产品地设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色地各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视地重要组成部分√ 文档收集自网络，仅用于个人学习C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷√D.结构化票据、交易型开放式指数基金 (ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易√文档收集自网络，仅用于个人学习题目 84：按照交易地直接对象，金融市场可分为( ).A.股票市场√B.国债市场√C.金融期资市场√D.同业拆借市场√题目 85：按投资目标划分，基金可分为( ).A.成长型基金√B.开放型基金C.平衡型基金√D.收入型基金√题目 86：我国按投资主体地不同性质，将股票划分为( ).A.国家股√B.外资股√C.法人股√D.社会公众股√题目 87：金融时报证券交易所指数包括 ( ).A.综合精算股票指数√B.100 种股票交易指数√C.金融时报工业股票指数√D.FT 一 200 指数题目 88：奇异型期权包括 ( ).A.平均期权√B.障碍期权√C.百慕大期权√D.任选期权√题目 89：金融期货按基础工具划分，主要类型有 ( ).A.股权类期货√B.利率期货√C.债权类期货D.外汇期货√题目 90：在我国最早出现地证券交易机构是外商开办地( ).A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海地业公所√D.上海股份公所√题目 91：下列有价证券中，属于银行证券地有 ( ).A.商业汇票B.银行平票√C.运货单D.支票√题目 92：下列说法正确地是 ( ).A.基金份额持有人享有基金信息地知情权、表决权和收益权√B.基金地一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑地√C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份地自然人和法人，也就是基金地投资人√D.基金托管人是基金一切活动地中心题目 93：国际债券地发行人主要包括 ( ).A.国际组织√B.政府√C.工商企业√D.金融机构√题目 94：关于附权证地可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确地是（ ).A.可转换债券持有人地转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格地条款；而附权证债券地权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例√文档收集自网络，仅用于个人学习B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定地认股价格以现金认购标地股票，对债券不产生直接影响√文档收集自网络，仅用于个人学习C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易地情况下，债券持有人拥有地是单纯地公司债券，不具有转股权√文档收集自网络，仅用于个人学习D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证地可分离公司债券通常是购国库券题目 95：关于股权分置改革论述正确地是 ( ).A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12 个月之后地转让不再受任何限制B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决地股东所持表决权地 2／3 以上通过，并经参加表决地流通股东所持表决权地 2／ 3 以上通过√文档收集自网络，仅用于个人学习C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为"G股" √D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12 个月内不得上市交易或转让√题目 96：下列关于债券地叙述中，说法错误地是 ( ).A.流通性是债券地特征之一，也是国债地基本特点，所有地国债都是可流通地√B.债券代表债券投资者地权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权√C.债券尽管有面值，代表了一定地财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券地票面利率肯定高于短期债券地票面利率√试题来源：中国证券考试网文档收集自网络，仅用于个人学习题目 97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升地是 ( ).A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率√C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买人证券√题目 98：下列关于欧洲债券地描述正确地是 ( ).A.由于它不以发行市场所在国地货币为面值，故也称无国籍债券√B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用地货币可以分别属于不同地国家√C.欧洲债券在法律上所受地限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构地批准√D.欧洲债券票面使用地货币一般是可自由兑换地货币√题目 99：对股份公司而言，发行优先股票地作用在于 ( ).A.保持公司地经营决策权地不变√B.筹集长期稳定地公司股本√C.改善公司地经营状况D.减轻公司利润分派负担√。
2024证券从业资格证考试真题及答案
2024证券从业资格证考试真题及答案选择题1题目：在证券市场中，以下哪项不属于股票的基本特征？A. 永久性B. 无期性C. 可偿还性D. 参与性答案：C解析：股票是一种无期证券，投资者一旦认购了股票，就不能向股份公司要求退股，即投资者的投资是无期限的。
因此，C项“可偿还性”不是股票的基本特征。
选择题2题目：关于债券的票面利率，以下说法错误的是？A. 票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率B. 票面利率通常固定不变C. 票面利率是债券持有人获得的实际收益D. 票面利率是债券发行人确定债券利息时的主要参考依据答案：C解析：票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，通常固定不变，是债券发行人确定债券利息时的主要参考依据。
但债券持有人获得的实际收益还可能受到市场利率、债券价格等因素的影响，因此C项说法错误。
选择题3题目：下列哪项不属于封闭式基金的特点？A. 基金份额固定B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C. 基金份额持有人享有基金资产的所有权D. 基金份额的申购和赎回在基金管理公司进行答案：D解析：封闭式基金的基金份额是固定的，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但投资者不得请求赎回基金份额，即封闭式基金不办理申购和赎回业务。
因此，D项“基金份额的申购和赎回在基金管理公司进行”不属于封闭式基金的特点。
选择题4题目：在证券交易中，以下哪项不属于内幕交易的行为？A. 证券公司的从业人员利用内幕信息买卖相关证券B. 上市公司的董事泄露内幕信息C. 投资者基于公开信息对证券进行买卖D. 上市公司的监事利用职务便利买卖公司证券答案：C解析：内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
C项中投资者基于公开信息对证券进行买卖，不属于内幕交易行为。
选择题5题目：以下关于基金托管人的说法，错误的是？A. 基金托管人负责保管基金资产B. 基金托管人监督基金管理人的投资运作C. 基金托管人负责基金的投资决策D. 基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任答案：C解析：基金托管人负责保管基金资产，监督基金管理人的投资运作，但不负责基金的投资决策。
证券从业资格考试模拟试题及答案
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
证券从业资格模拟试题及答案
证券从业资格模拟试题及答案证券从业资格模拟试题及答案无论在学习或是工作中，我们都不可避免地会接触到试题，试题是命题者根据一定的考核需要编写出来的。
你知道什么样的试题才能切实地帮助到我们吗？以下是店铺收集整理的证券从业资格模拟试题及答案，欢迎阅读与收藏。
证券从业资格模拟试题及答案篇1多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。
)1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括( )。
A.货币政策与财政政策B.经济周期循环C.通货膨胀D.稳定市场的政策与制度安排ABC2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。
A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本ABCD3.证券买卖委托书的内容必须包括( )。
A.证券名称B.价格幅度C.买卖数量D.出价方式ABCD4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。
A 、荷兰式招标和美式招标B 、价格招标和收益率招标C、单一价格中标和多种价格中标D、收益率招标和缴款期招标AC5.下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。
A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡BCDA选项描述的是成长型基金的特点。
6.关于我国股票发行的论述正确的是( )。
A 、我国的股票发行实行核准制B 、发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准C、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人D、上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报ABCD7.奇异型期权包括( )。
2024年证券从业资格考试题库及参考答案(考试直接用)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
这种资格一般由（）每年确定。
A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】：B2、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】：A3、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】：C4、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。
A.3B.10C.2D.5【答案】：C5、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。
A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】：A6、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。
A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】：C7、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。
A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】：C8、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】：B9、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：D10、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】：A11、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。
《证券从业资格》考试试卷（含答案）
十一月中旬《证券从业资格》考试试卷（含答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、证券市场的发展阶段有（）。
Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段．即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。
2、通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A、优先股票B、普通股票C、记名股票D、无记名股票【参考答案】：B【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
3、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A、大体保持相对稳定的关系B、保持相反的关系C、两者没有任何关系D、大体保持相等的关系【参考答案】：A【解析】从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。
但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。
4、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务．参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。
5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】：C【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇
证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇证券从业资格证券交易模拟考试题及答案 1证券从业资格证券交易模拟考试题及答案一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其()。
A. 信用卡账户B. 交易结算资金账户C. 银行定期储蓄账户D. 证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。
A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 市场风险(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。
A. 现券的市场价格B. 现券的年利率C. 回购期限D. 资金的年收益率(4)投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括()。
A. 签署《风险揭示书》《客户须知》B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》C. 开立证券交易资金账户D. 分享投资收益，承担投资损失(5)中国结算公司一般在每()收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
A. 星期一B. 星期二C. 星期三D. 星期五(6)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。
A. 上市公司B. 商业银行系统C. 社会中介机构D. 交易清算系统(7)目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独立户管理。
A. 证券公司B. 商业银行C. 托管银行D. 政策性银行(8)证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过() 个交易日。
A. 1B. 2C. 3D. 5(9)深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过()港元。
A. 400B. 450C. 500D. 600(10)新股网上竞价发行，须由()持中国__的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A. 主承销商B. 发行人C. 发行人保荐机构D. 证券公司(11)新股市值配售中对于预缴款的规定是()。
A. 冻结利息按季支付B. 冻结资金计息期为3天C. 资金冻结在指定的申购专户D. 市值配售无需缴款而无资金冻结(12)融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。
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1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有
B．控股
C．其它
D．被同一机构控制
4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员
B．委托人的董事
C．委托人的监事
D．委托人
5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行
B．保险公司
C．财务公司
D．证券投资基金
6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
11、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息
B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
12、在股票直接投资业务中，直投子公司能够开展的业务有（）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D．经中国证监会认可开展的其它业务
13、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市。