不符合项管理程序

前言本程序按照国家标准GB/T19001-1994（IDT ISO9001：1994）标准的要求编制，其内容覆盖GB/T19001-1994（IDT ISO9001：1994）标准中4.13对不合格品的控制要求。

本程序是上海田熊冷热设备有限公司质量体系文件的组成部分，代替PR52-QAS-016第A版。

本程序由上海田熊冷热设备有限公司生产课提出。

本程序由上海田熊冷热设备有限公司生产课归口。

本程序由上海田熊冷热设备有限公司生产课起草，并负责解释。

本程序主要起草人：王洪义本程序审核人：梅维强本程序批准人：田中政人发放编号：目录一、目的二、适用范围三、相关文件四、定义五、职责六、控制程序七、文件和记录管理八、附录：——不符合项报告一、目的为了加强对已发生的不符合项的管理和控制，防止由于不符合项而导致设计、制造、调试等过程产生与公司质量目标及质量方针不一致的结果。

二、范围本程序适用于本公司设计、制造及调试的吸收式冷热水机、真空式热水机及其他冷热设备和出口产品所发生的不符合项的管理和控制。

三、相关文件①、PR52-QAS-005 《文件和资料控制程序》②、PR52-QAS-006《采购程序》③、PR52-QAS-007 《顾客提供产品的控制程序》④、PR52-QAS-008《检验和试验程序》⑤、PR52-QAS-009《纠正和预防措施实施程序》⑥、PR52-QAS-010《搬运、贮存程序》⑦、PR52-QAS-011《质量记录控制程序》⑧、PR52-QAS-013《检验和试验状态控制程序》四、定义4.1 不符合项——一个或多个质量特性或质量体系要素偏离规定要求或缺少的物项、过程或结果。

4.2 返工——对不符合物项所采取的措施，虽然不符合原规定要求，但能使其满足预期的使用要求。

4.3 返修——对不符合物项所采取的措施，虽然不符合原规定要求，但能使其满足预期的使用要求。

4.4 让步——对使用或放行不符合规定要求的产品的书面认可。

4.5 重大不符合项——指导致吸收式冷热水机、真空式热水机及其他冷热设备和出口产品无法正常使用和运转以完成其目的和功能，从而予以报废或者给顾客及公司造成巨大的经济损失或安全事故的不符合项。

4.6 较大不符合项——指导致吸收式冷热水机、真空式热水机及其他冷热设备和出口产品无法充分完成其目的和功能，且不能返修或者返修时将带来重大影响和经济损失的不符合项。

4.7 一般不符合项——指影响较小，在吸收式冷热水机、真空式热水机及其他冷热设备和出口产品的设计、制造、调试过程中由检验人员或顾客代表判定的不符合项。

五、职责5.1 质量主检——负责对公司不符合项的控制和管理，对重大不符合项和较大不符合项进行评审。

5.2 技术课——负责对吸收式冷热水机、真空式热水机及其他冷热设备和出口产品的设计、开发等过程中的不符合项进行控制或进行评审。

5.3 生产课——负责对吸收式冷热水机、真空式热水机及其他冷热设备和出口产品的生产、制造过程中的不符合项进行控制或进行评审，包括对不合格物项实施处置和控制。

5.4 售后服务课——负责对吸收式冷热水机、真空式热水机及其他冷热设备和出口产品的调试、试运转过程中的不符合项进行控制或进行评审。

六、控制程序6.1 不符合项的确定与标识①、物资管理人员根据物资的包装、技术质量文件和外观质量的检验结果，确定不合格物资的数量和批次，并按《搬运、贮存程序》进行标识和隔离。

②、各级检验人员和试验人员（包括调试及试运转）根据过程检验和试验与最终检验和试验的结果，确定不符合项的范围、数量或部位，并按《检验和试验状态控制程序》进行标识和隔离。

③、设计检验人员根据设计检验的结果，确定不符合项的内容、范围及初步评定等级，并按《设计控制程序》进行标识和隔离。

④、一般的焊接过程中的返修或经检漏发现的缺陷的修补不纳入不符合项的范围，除非是同一部位连续进行三次或以上的返修或修补。

6.2 不符合项的报告①、物资管理人员发现不符合物项后，应按《采购程序》的要求报告。

②、过程检验和试验以及最终检验和试验结果发现的不符合项，应由检验员或试验人员估计其严重程度及初步评定等级，并执行以下规定，同时，应报告其主管人员，经主管人员确认或主管人员认为有必要时报告检验负责人组织评审。

◇A、重大不符合项检验和试验人员应立即下令造成该不符合项的相关人员停止相应的工作，并于2工作小时内口头或书面向其主管人员汇报。

主管人员应进行确认，并在4工作小时内及时报告公司检验负责人、管理者代表、公司总工程师、总经理和上级主管部门。

◇B、较大不符合项检验和试验人员可立即下令造成该不符合项的相关人员停止相应的工作，并于2工作小时内口头或书面向其主管人员汇报。

主管人员应进行确认，并在4小时内及时报告公司检验负责人和管理者代表。

◇C、一般不符合项检验和试验人员应立即下令即刻整改，停止继续造成相同和相似的不符合项。

并定期向其主管人员汇报一般不符合项的情况和趋势。

③、设计不符合项设计检验人员发现不符合项时，应按其内容、范围及初步评定等级进行：◇A、重大不符合项应立即出具书面报告提交总工程师和技术课长，并通知相关设计人员。

◇B、较大不符合项应立即出具书面报告提交给技术课长，并通知相关设计人员。

◇C、一般不符合项应书面通知相关设计人员并进行修改。

TAKUMA上海田熊冷热设备有限公司编码：PR52-QAS-0012④、焊缝返修或泄漏修补一般的焊接过程中的返修或经检漏发现的缺陷的修补可按原工艺规程进行或者按预先指定的其他工艺规程进行。

但是同一部位进行三次或三次以上的返修或泄漏修补时，应书面通知焊接责任工程师，由其或其指定的技术人员编制相应的工艺规程或返修方案，经批准后方可实施。

必要时，焊接责任工程师应书面或口头向总工程师、管理者代表、生产课长及检验负责人汇报。

6.3 不符合项的评审①、评审的组织不符合项的评审由公司检验负责人组织，但设计不符合项则由总工程师组织评审。

参加评审的人员为相关责任部门的负责人以及组织者认为有必要参加的人员。

②、评审的对象仅对认为可能为重大或较大的不符合项方进行评审。

③、评审的实施公司检验负责人在接到各部门主管或检验人员的报告后，应在一个工作日内组织评审，特殊情况下，应在二个工作日内组织评审。

总工程师在接到重大或较大不符合项的报告后，应在一周内按照规定组织评审。

评审的工作内容主要包括：a）、调查不符合项产生的实际与潜在原因；b）、分清造成不符合项的责任；c）、评定不符合项的级别；d）、提出不符合项的处置方式；e）、研究是否需要制订纠正和预防措施。

④、评审记录评审后，由评审的组织者及相应人员在不符合项报告的相关栏目内填写相应的内容。

⑤、报告重大不符合项的报告按公司检验负责人确定的名单分发有关人员，并上报公司管理者代表和上级有关部门。

较大不符合项的报告应按公司检验负责人确定的名单分发有关人员。

TAKUMA上海田熊冷热设备有限公司编码：PR52-QAS-0012被评定为一般不符合项的报告，仅分发给检验负责人及相关责任部门的负责人。

6.4 不符合项的处置①、物资的处置a）、采购的物资按《采购程序》退货、拒收；b）、顾客提供的物资按《顾客提供产品的控制程序》退货、拒收。

②、过程中出现的不符合项的处置a）、处置方式处置方式包括：——返工；——返修（修补）；——更换；——让步接收（降级使用）；——修改方案；——协议处理；——其他。

b）、处置实施对于重大不符合项和较大不符合项，评审组织者可以编制整改通知单，明确整改要求，并分发有关人员。

或者在《不符合项报告》中“不符合项处理措施”栏内填写详细的要求。

技术课、生产课或售后服务课等相关的责任部门的课长或其指定的人员应按整改通知单或《不符合项报告》中不符合项处理措施的要求组织实施整改，并将整改结果填写在整改通知单的回执栏或《不符合项报告》的“处理实施”栏内，返回评审组织者。

评审组织者收到回执或返回的《不符合项报告》后应亲自或派人进行验收。

重大和较大不符合项经返工、返修后，由公司检验负责人或总工程师指定检验人员和试验人员按《检验和试验程序》进行重新检验和试验。

一般不符合项由相应的检验人员和试验人员进行验收。

若采用让步接收或降级使用的方式处置，应编制相应的让步接收或降级使用报告，经公司检验负责人及相关部门的负责人和管理者代表批准后方可执行，必要时还须经顾客代表认可。

若需采用纠正和预防措施，应按《纠正和预防措施实施程序》执行。

七、文件和记录管理本程序实施所形成的文件和记录，由公司检验负责人、总工程师指定专人按《文件和资料控制程序》和《质量记录控制程序》的要求管理。

八、附录——不符合项报告.2001年02月20日发布第11页，共12页2001年02月20日实施附录：不符合项报告编码: PR-QUP-000804外协加工件换降级使用修改方案协议处理降级使用废他.2001年02月20日发布第12页，共12页2001年02月20日实施。