IATF16949过程识别分析清单
IATF16949过程关系图及过程清单和目标
C2.1项目管理或新产品开发 C2产品实现策划 （技术部、工艺部） C2.3质量管理 C3设计和开发 （技术部、工艺部） C4生产和服务提供 （生产部、技术部） C5服务和顾客满意测量 （销售部、物流部）
顾
客
/ 满 意 反 馈
期 望
C1.2产品订单和合同评 C2.4风险和机会管理 审管理 C2.5RAMS/LCC C1.3投标管理
S4检验和试验 （品质部）
S4.1首件检验 S4.2不合格过程控制
S5设备和工装管理 （生产部）
S6 监视和测量设备的控制 （品质部）
Support Process
(SP)
S1.1顾客文件控制
S7监视测量分析 和改进 （总经办）
管理体系过程框图
Management Process (MP)
M1体系策划 （品质部）
M2方针目标 （品质部） M2.1经营计划 （总经办）
M3内部审核 (管理者代表）
M4管理评审 （总经理）
顾 客 要 求
/
C1顾客要求识别 与评审 （销售部）
C1.1产品相关的评审
Customer Oriented Process (COP)
C3.1更改控制 （技术中心） C3.2老化管理
C4.1生产过程更改 C4.2生产和服务提 供过程的确认 C4.3交付（技术部）
C5.1顾客满意度调查 C5.2调试/顾客服务
C2.7外包管理
S1文件控制 （文控中心）
S3采购 S2人力资源 （采购产品的验证
IATF16949过程识别表
过程识别表
顾客导向过程
支持过程
管理过程
过程编号
过程名称
过程编号
过程名称
过程编号
过程名称
C1
市场与客户需求的确定
S1
资源管理过程（人员、基础设施、测量资源、知识）
M1
风险和机遇的应对措施及运行策划过程
C2
产品和过程设计
S2
过程环境
M2
质量目标及其实施的策划
C3
产品生产服务提供的控制
S3
能力、意识和沟通过程
M3
数据分析与评价
C4
产品交付及放行
S4
形成文件的信息过程
M4
内部审核
C5
顾客信息反馈过程
S5
外部供应产品和服务的识和可追溯性
M6
不符合和纠正措施及改进
S7
顾客或外部供方的财产产品防护
S8
产品和服务的放行（产品监视和测量）
S9
不合格产品和服务
IATF16949 组织环境-过程风险机遇识别与措施清单
组织环境和相关方 考虑的层面 当前现状 风险或机遇 风险分析
风险可能 风险后果 风险评价 风险对策 性
产品、工艺技术
目前公司生产车间各岗位工序已基本配备工艺图纸、 产品误装、流水线各岗位工序时间不稳定 （但新开发产品的工艺图纸未出） 、影响生产进度 目前来料相对稳定、（但大批量生产时）偶尔会出现 来料不及时导致生产暂停
持续提供和配置适宜资源；管理评审确认.
日期：
制定：
刘垚
日期：
2017/6/18
审核：
探测度
应对措施
1、生产积极配合工艺工程师对各工序进行 调整 2、调整好各工序后在进行生产 1、生产、仓库、采购及时沟通 2、生产提前10天安排生产计划并告知采 购。 1、每日进行点检 2、定期对机器设备进行维护保养 3、制定设备故障应急方案 1.加强仓库人员培训、减少出错 2.班组长几各生产管理员严格监督 3.巡检实时对在生产产品进行抽检等 1.公司组织6S培训，做好宣传工作 2.不定期的组织6S活动 全员参加 3.区域划分落实责任人，并每日进行点检 1.《消防安全管理制度》 2.《安全生产教Байду номын сангаас培训计划》 3.《警示标志和安全防护管理制度》 4.《进岗 在岗 离岗 体检记录表》 5.《安全生产责任制制度》 6.《设备设施安全管理制度》检查表 7.《劳保用品管理制度》 8.《事故应急救援管理制度》
触电伤人、消防、滑倒、人员操作失误受 伤等等
产品质量
目前生产一次性合格率未达到预期的目标
不合格产品流出，客户要求索赔
人员质量意识
部分员工质量意识淡薄 由于供应商产品质量不稳定导致每天都会出现不合格 产品
不合格产品的产出
IATF16949审核资料清单(详细)
监视测量资源清单（含人员）
MSA分析计划
MSA报告
S5
检验和试验 7.1.5
管理
8.6 9.1
●识别产品和过程检验特性需 求 ●检验和试验标准确定 ●检验和试验规范策划并确定 ●计量器具的校准计划编制和 安排校准； ●测量系统能力的分析 ●检验和试验过程的实施 ●检验和试验结果数据的收集
过程监视和测量控制程序 产品监视和测量控制程序 检验和试验状态控制程序 监视测量资源控制程序 实验室管理控制程序
原材料/制程/成品检验规范 原材料/制程/成品检验记录 计量设备校准清单 计量设备校准计划 计量设备校准报告 校验通知单 计量设备稽核单 计量设备校准周期检定记录
和反馈
实验设备清单
实验员能力提升计划
实验员年度考核记录
实验设备MSA计划与报告
实验人员任命书
实验测试记录
风险和机遇识别评价清单（本过程）
经验知识总结表
●数据统计分析
风险和机遇识别评价清单（本过程）
●分析结果的输出
数据分析管理程序
经验知识总结表
M4
10.1 改进 10.2
●原因分析 ●纠正和预防措施的制定 ●纠正和预防措施的实施
统计过程作业办法 持续改进控制程序
公司年度数据分析总结报告 纠正与预防措施清单
10.3
●纠正和预防措施实施效果的评价 纠正和预防措施控制程序 纠正与预防措施处理单
8.5
●备货、装车；
●物流运输 ；
●变更控制
C4
顾客信息管 8.2.1 理与服务 8.5.5
●顾客反馈信息的接受 ●顾客反馈信息的处理 ●顾客反馈信息的收集和整理 ●顾客满意度度调查数据的收 集和统计 ●顾客满意度调查分值的计算 ●顾客满意度结果的分析 ●顾客不满意信息的处理 ● 顾客满意度的提高
IATF过程清单及风险分析
S2监视和测量资源
1、监视和测量装置清单；2、计量法规；3、产品和过程要求等
1、监视和测量装置检定/校准计划2、监视和测量装置检定校准记录；3、计量台账
1、定期校准计划完成率；2、再用测量设备受检率；3、在用测量设备受检合格率4、MSA计划执行率
品管部
每月
统计表
监视和测量设备能力不足，影响生产，设备精度不准导致产品误判甚至不合格品流出。
1、管理体系方针、目标；2、审核结果；3、顾客好相关方信息
1、改进项目报告；2、改进项目验证和评定
持续改进项目实施有效性
综合部
每年
统计表
针对不合格没有采取必要的措施或措施有效性不足
参考过程目标分析及持续改进管理程序
《过程目标分析及持续改进管理程序》
说明:COP:顾客导向过程SOP:支持过程MOP:管理过程
《APQP产品质量先期策划》《顾客需求确定及评定管理程序》
2
C2项目管理
1、顾客要求；2、适用的法律法规；3、产品接受准则产品等
1、控制计划；2、规范的图纸；3、批准接受准则等
1、工装样件不合格次数；2、设计更改次数；3、试生产的PPK4、投资实际值/预算值
技术部
项目
技术部的项目书
1、错误理解或没有完全理解顾客要求，导致样品不合格或图纸不符合；2、产品设计不合理不适合正常生产；3、设计开发节点不能满足顾客要求
参见监视和测量资源管理程序
《监视和测量资源管理程序》《测量系统分析管理程序》
8
S3人力资源
1、员工培训需求；2、培训效果反馈；3、岗位描述；4、经营计划等
1、培训计划；2、员工培训档案；3、培训记录
培训计划完成率
综合部
IATF16949产品过程特性参数清单
IATF16949产品过程特性参数清单一、概念解释1.产品过程特性：指产品制造过程中与产品质量密切相关的特性，如尺寸、外观、性能等。
2.特性参数：指能够描述和衡量产品过程特性的指标，如尺寸公差、表面粗糙度、拉伸强度等。
3.清单：指列出和记录产品过程特性参数的文件或列表。
2.提高产品质量：通过明确产品过程特性参数，可以对生产过程进行有效的监控和管理，及时发现和纠正生产过程中的异常和问题，提高产品的一致性和稳定性。
3.客户满意度：通过控制和管理产品过程特性参数，能够提供符合顾客需求和期望的产品，提高顾客满意度，增强企业的竞争优势。
1.标准化特性参数：包括尺寸、公差、表面粗糙度等。
这些参数通常可以通过测量和检验来进行监控和控制。
2.性能参数：指产品在使用过程中的性能特性，例如强度、硬度、耐磨性等。
这些参数通常可以通过实验和测试来进行评估和控制。
3.外观参数：指产品外观的特性，如颜色、光泽度、装配精度等。
这些参数可以通过目视检查和外观评估的方法进行判断和控制。
4.可靠性参数：指产品在使用寿命内的可靠性特性，例如使用年限、失效率等。
这些参数通常可以通过可靠性试验和寿命测试来评估和控制。
5.工艺参数：指影响产品特性的生产工艺参数，如工艺温度、加工速度、压力等。
这些参数可以通过工艺试验和流程控制来进行监控和调整。
1.识别关键特性参数：通过对产品特性和质量要求的分析，确定关键特性参数，包括标准化特性、性能参数、外观参数、可靠性参数和工艺参数等。
2.确定合理的参数范围：通过统计分析和实验测试，确定具有合理可控范围的特性参数。
这包括确定尺寸公差、性能指标、外观标准和工艺规范等。
3.制定参数检验和控制方案：根据具体特性参数的特点和要求，制定相应的检验和控制方案。
这包括测量方法、检验频率、控制限制和纠正措施等。
4.建立清单和文件：根据特性参数的范围和数量，建立清单和文件，详细列出每个特性参数的定义、要求和控制规范。
这可以便于管理和监控产品特性参数。
IATF16949过程风险识别一览表
1.工装模具老化，精度不足，影响产品质量；
15
计量仪器管理过程
计量更换申请
采购单
品质部
1.计量仪器失准，引起产品测量误差
15
计量仪器管理过程 计量校准 生产计划 校准计划 检验计划 检验记录 GP12检查 标签及盖章 不良通报 返工、返修、报废单 报废单
品质部
定期校准
1.计量仪器失准，引起产品测量误差
采购部 PMC 物流
安全库存 有效期 产品防护 人员招聘 技能考核
1.库存环境不足，产品老化加速 2.过期品发运或使用
12
人力资源管理过程
培训调查 员工满意 企业责任 设备投资计划
管理部
培训识别 员工意见处理 行为方针 设备采购
1.人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培训秩序效果评价， 2.人员配备不足，对关键核心人员依赖大， 3.缺乏招聘渠道、晋升通道机会、考评激励机制
客户要求
产品
投料LOT记录
1.产出不合格产品 2.原材料使用未按FIFO规定使用混料
实施产品检验 产品及物流收发管 理 产品包装 FIFO基准设定 安全库存基准设定 不良品隔离管理 接收外部客户信息 1.包装数量错误； 2.库存基准错误导致材料及产品短缺； 3.不良品隔离不足，误用或发运；
产品交付过程
13
设施设备管理过程
设备保养说明书
管理部
设备维护、维修 备品备件计划 设备报废起案 工装模具制作/购买
1.缺乏设备全面维护保养，设备总效率低； 2.设备老化存在隐患，配备不到位；
工装模具计划 14
工装模具管理过程
新产品开发计划 计量需求计划 工模模具维护记录
工程部 开发部
工装模具验收 台账管理 工装模具维护 计量仪器请购
IATF16949过程识别表(完整版)
与培训管性评估、员工培训档案建立，以及员工满意度测量等管理要求。
急速扩张，可能导致岗
位培训不充分
5.培训需求识别不充分/
承担特定任务人员应具
备的资格要求不明确
培训
5.调整或重新
识别培训需求
企业文化
顾客报怨
8.岗位配置状况识别
9.产品开发培训方案
岗计划汇总表
8.员工外部培训档案
9.员工培训效果评估表
10.培训师效果评估表
16.KPI考核报表夹、资料
7、培训场地、投
影仪
8、培训讲师
9、培训教材/课件
训管理过程、岗位能力确定、员工聘用第三方咨询公 2.员工不清楚自己的工 2.质量目标培展战略 2.KPI考核项目 2.上岗证管理，负责培训需求的提出、人员的日常管
记表（含专项培训）制过程2、打印机、复印成率培训计划次数×
7.2.1/7.2.2/7.2.。
IATF16949过程识别分析清单
IATF16949过程识别分析清单过程识别分析清单（SIOR法）是指通过对企业重要过程的分析和评估，识别风险和机会，并确定改进措施的方法。
SIOR法包括以下四个步骤：1.识别和描述过程：首先，企业需要确定其重要过程，并清晰地描述每个过程的输入、输出、控制和关键特性。
2.收集和分析数据：企业需要收集相关的数据，对过程进行量化分析。
这些数据可能来自过程监控、客户反馈、内部审计等渠道。
通过数据分析，企业可以了解过程的实际表现，并识别出问题和潜在改进机会。
3.识别和评估风险：基于数据分析的结果，企业需要识别和评估过程中的风险。
这些风险可能包括质量问题、生产延误、成本超支等。
通过风险评估，企业可以确定其对业务的影响程度和紧急性，为后续改进行动提供依据。
4.制定改进措施：企业根据风险评估的结果，制定相应的改进措施。
这些措施可能涉及流程的优化、资源的调配、员工的培训等方面。
改进措施应该具体、可衡量、可跟踪，并通过相关的文件和程序予以实施。
通过SIOR法进行过程识别分析，企业可以从以下几个方面受益：1.深入了解过程：SIOR法要求企业对重要过程进行详细描述和分析，这有助于企业对过程的运作和控制有更全面的了解。
2.发现问题和机会：通过对过程数据的分析，企业可以及时发现存在的问题和潜在的改进机会，从而能够更好地应对挑战和提高绩效。
3.降低风险：通过风险评估，企业可以确定过程中的风险和其对业务的影响程度，有针对性地采取措施进行风险控制，从而降低质量问题和其他不良事件的发生概率。
4.持续改进：SIOR法要求企业制定改进措施，并通过相关的文件和程序进行实施和跟踪。
这有助于企业建立起持续改进的文化和机制，并不断提高过程的质量和效率。
最新IATF16949过程清单
1、技术规范、试验报告、初始材料清 单、过程流程图、特殊特性清单
产品过程 4.4.1.2/7.1.3 2、开发协议、项目计划
2、PFMEA、控制计划、作业指导书 技术分析
2
C2
设计开发 .1/7.1.6/8.1/ 管理/产品 8.3/8.2.3.1.3 确认过程 /8.3.4.1/8.5.
PPAP 6
6、类似设计经验、质量目标、质量成本
7、防错识别和验证方法
7、产品符合性目标 1、销售订单/生产计划表/计划生产明细
产品生产
2、原辅材料/物料及成品库存状况
3
C3
过程 8.5.1.4
3、配方单/作业标准书/设备操作说明书
产品交付
4
C4
过程 8.5.1
4、环境运行控制要求 2、销售定单、交货通知 3、顾客对产品储存、运输条件要求 3、顾客安全库存要求
过M程1编 号
业务计划 4.1/4.2/4.3/4 过管程理名程称序 对.应4/6条.1款
IATF16949:2016过程清单
输入
输出
人力资源 、统计技 术过、程办资公源 用品
经营计划
过行程政管部管 理部门
指标达成 过率程≥目90标%
统每计月 频率
经营计划管理程 相关序文件
4、以往业务数据
4、风险识别评估表
1、产品要求/顾客要求/产品性质以及过程工 1、产品图纸、产品特殊特性、过程流
艺所决定的、失效的潜在后果
4.1/4.2/4.3/4 2、公司的经营范围
7
M2
体系策划
.4/5.1/5.2/5. 3/6.1/6.2/6.3 /8.3(不适 用）/9.1.3
3、组织架构图 4、法律法规要求 5、质量方针、质量目标 6、环境因素识别和评价方法
IATF 16949 2016 识别过程清单
8.7.1.5
返修产品的控制
组织应有一个形成文件的符合控制计划的返修确认过程，或者其他形成文件的相关信息。
27
8.7.1.7
不合格品的处置
组织应有一个形成文件的过程，用于不进行返工或返修的不合格品的处置。对于不符合要求的产品，组织应验证待报废产品在废弃之前已被变得无用。
28
9.2.2.1
内部审核方案
4
7.2.1
能力----补充
组织应建立并保持形成文件的过程，识别包括意识（见第7.3.1条）在内的培训需求，并使所有从事影响产品要求和过程要求符合性的活动的人员具备能力。
5
7.2.3
内部审核员能力
组织应有形成文件的过程，用于验证内部审核员的能力，要考虑到顾客特定要求。
6
7.3.2
员工激励和授权
组织应保持形成文件的信息，激励员工实现质量目标，进行持续改进，并建立一个提倡创新的环境。该过程应包括促进整个组织对质量和技术的认知程度。
32
10.3.1
持续改进——补充
组织应有一个形成文件的持续改进过程。
7
7.5.3.2.2
工程规范
组织应有形成文件的过程，描述基于顾客要求的进度进行的所有顾客工程标准/规范及相关修订的评审、分发和实施。
8
8.3.1
总则
组织应建立、实施和保持适当的设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。
9
8.3.2.3
带有嵌入式软件的产品的开发
组织应有一个质量保证过程，用于其带有内部开发的嵌入式软件的产品
过程控制的临时更改
组织应有一个形成文件的过程，对替代控制方法的使用进行管理。
24
8.6.4
外部提供的产品和服务符合性的验证和接受
IATF16949管理过程风险分析
风险与机遇的识别、应对措施和评价一览表
说明：
1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c) 较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分
2）风险的发生频率评价：a)极少发生(两年内不发生)=1分；b)很少发生（一年内不发生）=2分；c)偶尔发生（半年内发生一次及以上）=3分;d)有时发生（三个月内发生一次及以上）=4分；e)经常发生（每个月都发生一次及以上）=5分；
3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级： 对于高风险（16～25）应采取规避风险、降低风险和分担风险；对于一般风险
（6～15）可采取降低风险和分担风险；对于低风险（1～5）可以接受。
评审人员：制表：
评审结论：充分、合理
评审日期：2018/12/24批准/日期。
IATF16949过程清单--
8、服务性要求、运输包装要求 1、满足客户需求的周、月生产计划
2、紧急生产任务单
3、物资采购计划
4、作业准备验证记录 1、 准时交付的合格品 2、交付业绩统计 3、销售报表
电脑、文 件
生产部
生产计划 达成率≥ 95%
每月
生产制造控制程 序
交通运输 工具、工 器具
生产部、 供销部
运输开具 、标识、
工器具
供销部
交付及时 率100%
每月
供应及采购管理 程序
6、采购信息、限用物资标准 7、技术协议、质保协议
6、送检单、按时交付采购要求的产品 7、入库单、检验记录
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
质管部
来料批次 合格率≥ 每月
98%
8、供应商交付业绩统计表
1、顾客要求
17
S6
产品标识 过程
8.5.2
2、产品标识要求 3、可追溯要求
2、顾客满意度调查表 3、持续改进 4、质量信息反馈处理单 5、退货产品分析报告 6、顾客质量信息管理台账
7、交付指标达成情况
交通运输 工具、电 话、传真
、邮箱
供销部
顾客满意 度≥90分
每年
产品防防和交付
管理程序；客户
客户产品 质量有效
每月 满意管制程序
投诉≤4次
1、 求
顾客需求和相关方期望及相关法律法规要
行政部
培训计划 完成率≥ 95%
每月
人力资源管理程 序
求1、）顾客图纸、技术谁的、质量手册、程序文 件 2、三层次文件、管理标准、质量记录
1、文件发放回收记录 2、文件清单、质量记录清单、外来文 件清单
计算机、
IATF16949过程识别与过程分析(乌龟图)
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
SOP01基础设施管制
过程负责人
生产部主管
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
SOP02监视和测量资源管制
过程负责人
品管部主管
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
质量体系过程确认
COP03订单管理
过程负责人
业务部主管
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
COP04过程设计开发
过程负责人
业务部主管
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
COP05 产品制造
质量体系过程确认
MP05管理评审
过程负责人
管理代表
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
MP06改进
过程负责人
品管部主管
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何指标衡量？用何程序、方法？
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
MP03分析与评价
过程负责人
管理代表
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
用何指标衡量？用何程序、方法？
××××××有限公司
质量体系过程确认
M4内部审核
过程负责人
管理代表
用什么资源（ 、材料等）？谁来做？
IATF16949过程及KPI目标清单--20个过程的范本
离职人数÷月未在职总人数× 100%(试用期）
以实际发生次数统计 以实际发生次数统计
17年目标 0
≥85
100% 2.5%
0 1达标管理方案源自1、各部门严格按《标识与可追溯性控制程序》执行； 2、出货检查核对进行确认 3、按照仕样书的要求，做好每件成品的标示。
满足
每年6月和12月 目标达成统计表 月度
IATF16949过程和目标清单
过程编 号
过程名称
C6
客户服务
责任部门 责任人
绩效指标
营业部
顾客满意率
计算方法 满意顾客数量/回复顾客数量*100
品管部
顾客重大投诉件数（退货超1 吨）
客户处确认，返品超过1000KG/件
17年目标 92%
≤3件
达标管理方案
1，每年根据上一年的顾问满意度调查结果，制定针对性的改 善措施，由营业部监督实施
1、公司设立有工会、遵法委员会、改善提案委员会，放置有 意见箱等，方便员工随时可通过正规渠道将自己的建议或者 意见反馈给公司； 2、管理部和工会一起，一年两次主动收集员工对公司的各类 满足 意见工或建议； 3、管理部和工会将员工反应的建议或者反映给公司领导，根 据实际情况进行改善。
1、由管理部设立专人跟进；每月发邮件进行跟催； 2、对不能及时完成项目，开出《纠正预防措施单》。
0.8%以内
达标管理方案 具体措施
资源 负责 需求 人
完成时限
监控方法
分析 频率
1、制订教育培训计划，管理部或各部门每年至少一次定期培 目前
训。
资料
2、住友集团或公司有违反案例时，将不定期对相关人员进行 可满
IATF16949质量管理体系总过程识别分析汇总表(19个过程)
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9.1 监视测量分析评价
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9.2内部审核
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9.3管理评审
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10 改进
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※5体系过程部门职责分布表主要职责：●配合职责：〇
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○
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C3生产服务
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C4售后服务
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╳
○
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IATF16949-2016质量管理体系各过程风险识别评价分析及控制方案
2
2
4
中
对设计人员进行五大工具培训
11
PFMEA存在问题
影响新产品开发工艺分析风险
3
2
4
高
对设计人员进行五大工具培训
12
控制计划存在问题
影响作业指导书的制定
3
2
4
高
对设计人员进行五大工具培训
13
作业指导书存在问题
影响试生产及批量生产的作业
3
2
4
高
制定《新产品开发控制程序》
2
2
4
中
对发货信息进行确认
2
顾客投诉未及时解决
影响顾客满意
3
2
6
高
规定顾客投诉处理时限，制定《顾客反馈控制程序》
3
未对服务信息进行反馈
不符合客户要求
3
2
6
高
制定《质量服务信息控制程序》
4
顾客满意度未测量
失去公司质量改进机会，影响认证结果
2
2
4
中
规定顾客满意度测量频次及方法，执行《顾客反馈控制程序》
S1
人力资源控制
人员的数量、能力、意识、沟通不足或不受控会导致体系运行的运行的失败。
1
未进行新员工培训
影响新供方的选择及开发
2
2
4
中
执行《新产品开发控制程序》
8
未输出新设备工装清单及图纸
影响新产品工艺开发
2
2
4
中
制定《新产品开发控制程序》
9
未输出新量具检具清单及图纸
影响新产品检验手段开发
2
2
4
中
IATF16949过程风险识别与分析评价表
3、产品或生产过程不符合操作指导书要 3、影响生产节拍，影响下道工序生产，造
求，产品出现质量问题
成报废
4、零件表面质量问题
4、造成返工返修或者报废的浪费
风险识别与分析评价表
严重度 频率 风险等级
出现风险的原因
3
2
1、接受到客户要求没有按照要求时间进
中
行评审； 2、评审人员只是不全面，客户要求传达
部准确。
1、引起客户 抱怨，营销企业形象； 2、新项目减少，订单减少； 3、营销订单完成。
1、顾客抱怨； 2、错失项目； 3、项目亏损。
1、交付不及时； 2、成品积压。
1、引起客户抱怨，影响企业形象 2、成本高，浪费多。
1、原材料不合格影响生产；
1、造成生产停线，生产计划未完成
2、生产计划制定不合理；
2、生产混乱，没有秩序
应对措施
1、规定评审时间及评审部门、人员； 2、关注并及时了解客户相关要求的变 化信息。
1、明确报价的流程； 2、明确报价结果别想经过多部门评审 。
建立顺畅沟通机制
1、引进人才，加强培训 2、对项目开发各阶段进行检查评审。
1、供应商加强，改善出货检验 2、质量部进货检验严格控制 3、完善作业指导书 4、加强员工培训及教育 5、根据产品特性制定包装规范及设计 工位器具
3、目标制定分析评审；
高 4、质量成本核算时数据收集不准确； 4、对质量成本核算数据进行核算；
5、风险分析没有小组经过研讨，形成文 5、知识管理进行系统的评审；
行政部 总经理
风险控制程序 质量成本管理程序 数据分析管理程序
件；
6、组成风险分析小组进行讨论验证；
知识管理程序
6、知识管理经验欠缺
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德信诚培训网IATF16949过程识别分析清单
顾客导向过程分析表
过程名称IATF 16949:2016 输入输出支持文件名称过程指标
过程所有者
COP1 产品服务要求8.1、8.1.1、8.1.2，8.2.1、
8.2.1.1、8.2.2、8.2.2.1、
8.2.3、8.2.3.1、8.2.3.1.1、
8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、
8.2.4
1、顾客信息；
2、市场信息；
3、顾客要求及询价
4、合同要求产品\数量
5、顾客特殊要求识别
6、交付要求
1、市场调研、报价单
2、销售合同/订单
3、合同评审结果
4、质量协议，供货协议
1、合同评审管理程序
2、APQP产品质量先期策划控
制程序
1、合同评审
率
业务经理
COP2 设计开发8.3、8.3.1、8.3.1.1、8.3.2、
8.3.2.1、8.3.2.2、8.3.2.3、
8.3.3、8.3.3.1、8.3.3.2、
8.3.3.3、8.3.4、8.3.4.1、
8.3.4.2、8.3.4.3、8.3.4.4、
8.3.5、8.3.5.1、8.3.5.2、
8.3.6、8.3.6.1、8.5.3
1、产品过程设计开发
2、产品功能和性能要求；
3、法律法规要求、特殊特性要求
4、顾客要求的特殊特性
5、产品的质量、寿命、可靠性目标
1、APQP
2、PFMEA
3、CP
1、APQP产品质量先期策划控
制程序
2、FMEA潜在失效模式及后果
分析管理程序
3、PPAP生产件批准管理程序
1、样品交
付准时率
工程经理
COP3 生产提供与控制7.1.4、7.1.4.1、8.5.1、
8.5.1.1、8.5.1.2、8.5.1.3、
8.5.1.4、8.5.1.7，8.5.6、
8.5.6.1、8.5.6.1.1
1、生产准备
2、生产计划
3、类似产品生产过程经验
4、生产率、过程能力、内部数据、外部数据
5、适宜的设备、监视和测量设备
6、满足产品符合性要求的工作环境；
7、应急所用的工具、器材及设施
1、工艺文件
2、生产计划
3、控制计划
4、作业指导书
1、生产过程控制程序
2、变更管理程序
1、准时交
付率
2、生产合
格率
生产经理
各部门主
管
COP4 售后服务8.5.5、8.5.5.1、8.5.5.2、
8.5.3，9.1.2、9.1.2.1、
9.1.3.1
1、顾客满意度调查需求，顾客售后跟进反馈
2、顾客财产清单，顾客财产防护措施
1. 顾客满意度调查记录
2. 顾客财产登记表
3. 顾客反馈登记表
1、顾客满意度控制程序
2、顾客反馈管理办法
3、顾客财产控制程序
1、客户退
货率
2、超额运
费
3、顾客满
意度
业务主管
德信诚培训网支持过程分析表
过程名称覆盖标准输入输出管理文件过程指标
过程所有者
SP01 领导作用5.1、5.1.1、5.1.1.1、
5.1.1.2、5.1.1.3、5.1.2、
5.2、5.2.1、
5.2.2、5.3、5.3.1、5.3.2
1、顾客新要求领导未及时了解情况
2、各层领导建立统一的宗旨和方向，并且创造全员积极参
与条件，以实现组织的质量目标。
1、客服人员及时收集要求、及时
汇报
2、管理决策
1、管理手册
领导承诺执
行率
管者代
表
SP02 基础设施7.1.3、7.1.3.1、8.5.1.5、
8.5.1.6
1、设备工装设施档案
2、初始设备工装清单
3、生产能力/标准工时
4、工装试制任务单
5、设备/工装技术要求/说明书
1、设备工装验收单
2、设备工装台账
3、备品备件清单
4、设备维护保养计划与记录
5、工装周期验证计划/记录
6、设备/工装维修记录/报废记录
1、基础设施控制程序
2、生产工装管理程序
1、设备维修
及时率
生产经
理
各部门
主管
SP03 测量系统7.1.5、7.1.5.1、
7.1.5.1.1、
7.1.5.2、7.1.5.2.1、
7.1.5.3、7.1.5.3.1、
7.1.5.3.2
1、需要监视和测量的项目
2、监视和测量设备的精度及被测对象的质量要求
3、国际或国家的测量标准
4、器具检定要求；
5、实验室范围
6、检验人员任职资格；
7、周期检定计划
8、可溯源到相关标准；
9、外部实验室资格
1、仪器清单
2、校准计划、
3、校准、检定合格报告
4、MSA 计划
5、MSA 分析报告
6、操作指导书；
1、测量设备管理程序
2、测量重复性和再现性控
制程序
1、MSA计划执
行率
2、定期校准
计划的完成
率
品质经
理
SP04 人力资源7.1.6、7.2、7.2.1、7.2.2、
7.2.3、7.2.4、7.3、7.3.1、
7.3.2、7.4
1、岗位空缺需求；
2、组织机构调整；
3、业务流程调整；
4、人才储备；
5、部门月度评价、绩效指标完成情况；
6、员工表现；
7、培训需求；
8、岗位任职要求
9、沟通的需要，沟通方式；
10、各种沟通记录
1、人力资源配置结果；
2、人力资源发展规划；
3、人员需求计划；
4、人员顶岗计划表；
5、年度培训计划；
6、特殊工作人员名单；
7、岗位说明书
8、会议记录；联络单；
9 其它符合要求的记录
1、人力资源管理程序
2、信息交流控制程序
3、员工满意度管理程序
1、培训计划
完成率
2、员工满意
度
行政经
理。