国际贸易保护理论
第二章-保护贸易理论
额；ΔM-进口的增加额；K-乘数
2、新保护主义理论
——20世纪70年代以后
理论基础：凯恩斯的一般就业理论 理论核心：研究保持国内充分就业及其维持国际
收支平衡的关系，其政策目标是通过推行保护主 义措施摆脱经济滞胀的困境，促进经济繁荣
政策结论
一国保持对外贸易顺差是极为重要的，因此必须采取贸易保护， 实行奖出限入政策。尤其在X/m值太低以至失业大量存在、国 民收入状况恶化情况下，应提高X/m的比率。但在短期内迅速 提高生产以增加出口往往是相当困难的；下调本国货币汇率， 在浮动汇率制度下，也往往难以取得预期的效果，快速有效的 方法是实施紧急进口限制措施
灵活运用关税税种和适时调整关税税率
四、超保护贸易政策理论
超保护贸易的特点：
①保护对象扩大了，不但保护幼稚工业，且更多地保护国内高度发 达或出现衰落的垄断工业。
②保护的目的变了，不再培养自由竞争能力，而是加强对国内外市 场垄断
③保护转入进攻性，原贸保主义防御性限制进口；超保护主义对国 内外市场，进行进攻性扩张。
二、保护关税论
——汉密尔顿(Humiltan)1791年向国会递交报告《关于制造业的报告》
提出背景：1776年独立后的美国面临发展经济方面的严重困难， 应选择哪种经济发展道路
主要内容： 1、保护和发展制造业对维护美国经济和政治上的独立具有特别 重要的意义。“一个国家如果没有自己独立的工业发展，就等于失去
超贸易保护理论的意义
超保护贸易理论是传统保护贸易理论在当代的新发展。它 的许多具体论点仍然有其理论上的研究价值和实践上的借 鉴意义的。如对外贸易乘数理论分析了贸易量与一国宏观 经济各主要变量之间的相互依存关系，在一定程度上揭示 了对外贸易与国民经济发展之间的某些内在的规律性，值 得重视和进一步研究；高德莱的保护贸易理论模式及其政 策结论，也在一定程度上反映了现实经济活动的某些方面， 有一定的参考价值
第5章国际贸易保护理论
成功案例到政府 一贯的扶持才能生存和发展。从美欧各国关于民机工业补贴问题的争论和 相互指责也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民机领域持续领先地位 的重要原因。
（一）国家给予资金拨付 1、国家直接拨付科研经费支持本国民机技术发展
（二）给予税收政策优惠 美国采用了包括"全部完成合同征税方法"、加快折旧、减免研
制开发税等政策。波音目前执行的法定所得税率为35%，但由于 享受到各种优惠，实际平均税率为26.3%。在1997~2003年间， 波音公司获得的税收优惠合计达29.6亿美元。
空客公司的母公司EADS集团也享受类似的好处，2001~2003 年的研发税收优惠合计为1.7亿欧元。空客也享受了类似的研发税 收优惠, 而且根据有关税法的规定，空客几乎不用缴纳增值税，缴 纳增值税豁免率可达99%；在生产/销售过程中也不需要支付任何 关税。
同样，日本在研制YS-11支线飞机时，政府拥有项目主体--日 本飞机制造公司（NAMC）55%的股份，日本政府在开发阶段， 出资42亿日元，占资本金的54%。
3、对民机企业投资注股
巴西政府不仅直接出资，对巴西航空工业公司实行控股，而且 于1969年颁布法令，允许巴西各企业用本该上缴国家的1%的税收 购买巴西航空工业公司的股票，以鼓励国内其他资金投向民机产 业。仅这项规定就使该公司每年获得2000万美元左右的投入。
国际经济学贸易保护理论与政策
国际经济学贸易保护理论与政策贸易保护是国家采取一系列措施限制或干预进口商品的自由流动，以保护本国产业的做法。
贸易保护理论涵盖了不同的观点和理论，其中最重要的有比较优势理论、保护主义理论和新兴产业理论。
贸易保护政策是国家根据贸易保护理论制定的政策，包括关税、配额、非关税壁垒等。
比较优势理论是由英国经济学家大卫·李嘉图提出的。
根据比较优势理论，国家应将资源用于生产其拥有相对优势的商品，然后通过贸易获得其他商品。
比较优势理论主张贸易自由化，认为贸易保护会导致资源的浪费和效率低下。
然而，比较优势理论忽视了一些因素，例如规模经济、技术进步和政府干预等，在现实中并不完全成立。
保护主义理论认为贸易保护是为了保护本国产业免受外国竞争的损害。
保护主义者主张通过关税、配额等手段限制进口，以保护国内企业和就业。
然而，保护主义最大的问题是，虽然可以暂时保护本国产业，但长期来看会使国内产业变得不竞争、僵化，并限制消费者享受更低价的进口商品。
新兴产业理论认为政府可以通过贸易保护来推动本国新兴产业的发展。
新兴产业理论主张政府应该为新兴产业提供保护，以便在国内市场上形成竞争优势，并最终能够在国际市场上竞争。
然而，贸易保护往往造成资源的浪费，并可能成为政府支持垄断和不健康竞争的手段。
鉴于以上贸易保护理论，国家在制定贸易保护政策时需要权衡各种因素。
一方面，贸易保护确实可以保护本国产业免受外国竞争的冲击，保护就业机会和国内市场。
另一方面，贸易保护会导致资源的浪费、效率低下，并可能引发贸易战争和经济衰退。
因此，国家应该根据实际情况，不因循守旧地采取保护主义政策，而是要积极推进贸易自由化，并通过其他手段来支持本国产业的发展。
这包括提供良好的环境和基础设施、加强技术创新和人才培养、制定健全的产业政策等。
总之，贸易保护在国际经济学中存在多种理论和政策观点。
比较优势理论主张贸易自由化，而保护主义理论和新兴产业理论主张贸易保护。
国家在制定贸易保护政策时应权衡各种因素，将贸易自由化和产业发展相结合，以实现经济的长期增长和国家利益的最大化。
国际贸易理论与政策教学大纲第四章保护贸易理论
国际贸易理论与政策教学⼤纲第四章保护贸易理论第⼆章保护贸易理论学习⽬标通过本章学习，你应该能够：1.了解重商主义的基本思想内容和贸易政策；2.了解保护关税理论的主要内容；3.掌握保护幼稚产业理论的内容和评价；4.掌握外贸乘数理论的内涵；5.掌握中⼼外围理论的主要内容和评价；6.掌握战略性贸易政策理论的概念、选择标准和理论基础和政策。
保护贸易理论旨在解释为实现本国贸易利益最⼤化，政府采取关税保护和数量限制的合理性与可⾏性。
保护贸易理论始于重商主义，后经汉密尔顿、李斯特、凯恩斯及普雷维什等⼈的发展，形成了⼀个和⾃由贸易理论不同的保护贸易理论体系。
第⼀节重商主义⼀、历史背景1、重商主义（M e r c a n t i l i s m）是欧洲资本原始积累时期代表商业资产阶级利益的⼀种经济思想和政策的体系，它出现于14世纪末15世纪初，流⾏于16⾄17世纪，衰落于18世纪。
这是封建社会末期商业资产阶级和封建专制国家为了追求⾦银在理论和政策上的反映。
（⼀）商业⾰命：重商主义兴起的物质基础（⼆）政府⼲预：重商主义的政治基础（三）⽂艺复兴：重商主义的⽂化基础⼆、基本思想内容(⼀)概括:认为⾦银是惟⼀财富，⼀切经济活动的⽬的是为了获取⾦银，获得财富的途径则是对外贸易顺差，因⽽主张国家⼲预经济活动，⿎励出⼝，限制进⼝，追求顺差，使货币流⼊国内，以增加国家财富和增强国⼒。
（⼆）重商主义的主要思想1.⾦银是财富的惟⼀代表，国家的⼀切经济活动和经济政策，其⽬的都是为了获取⾦银。
扩⼤财富，⼀是开发⾦矿，⼆是通过买卖来增加货币收⼊；2.财富的来源是流通，如果在国内买卖，只是⾦银在国内的转移，想要增加国家财富，必须通过对外贸易来获得。
在国际贸易中坚持少买多卖的原则，最终使货币流⼈本国。
3.在对外贸易中，应做到多卖少买，造成对外贸易顺差，使国家有⾦银货币的净收⼊，4.为保证国际贸易的顺差，国家必须积极⼲预经济。
重商主义对贸易的研究主要集中在如何进⾏贸易，具体来说，怎样通过⿎励商品输出、限制商品进⼝以增加货币的流⼈从⽽增加社会财富。
国际贸易学课件教程-第四章-贸易保护理论(新增第六节)
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❖ 1.背景
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❖3.汉密尔顿的政策主张 ▪向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金 ▪实行保护关税制度，保护国内新兴工业 ▪限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税 ▪为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 ▪限制改良机器输出 ▪建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量
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一段时期之后能够成长起来 ❖ 保护手段：主要是关税 ❖ 保护期限：最高界限30年
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（二）对李斯特保护贸易理论评价
❖ 第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用 保护政策措施促进本国经济发展，建立了完 整体系的保护贸易理论
❖ 对指导发展中国家发展民族生产力，实行经 济自卫起到了积极作用
❖ 亚当·斯密的绝对优势说肯定了贸易是双 赢的经济行为，从而否定了重商主义对贸 易是零和博弈的观点。
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四、重商主义的现实影响
尽管重商主义历史久远，并且有着其自身的 缺陷，但它对现实仍有着不可小觑的影响力， 仍然可以恰当解释现实中的某些经济现象。 可以说，各国普遍追求贸易盈余，只是出发 点不同而已。
出口的增加将带来产出的增加，其增加的规模将 成倍于增加的出口。
进口的增加将导致产出减少，其减少的规模将大 于进口增加的规模。
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（三）对贸易乘数理论的评价 贸易乘数理论是资本主义世界生产过剩的
国际贸易保护理论
贸易保护理论的研究一．理论归纳（一）传统的贸易保护1 在发展中国家支持贸易保护理论有以下几种理论（1）保护幼稚工业论实行贸易保护以保护发展中国家刚刚起步的工业，等工业成熟再取消保护。
代表人物：德国经济学家弗里德里希·李斯特（2）改善国际收支论实行贸易保护来减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备。
（3）改善贸易条件论用增加关税等贸易手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。
（4）增加政府收入论通过关税来增加政府收入。
增加政府收入论实际上是一种利益行为。
（5）民族自尊论为了增加民族自豪感，政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传，一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击，发展本国工业。
总体来说，发展中国家采取贸易保护的依据都有一定的道理，但是在实践上也需要克服许多困难。
在保护幼稚工业论的实践中存在保护对象的选择的问题以及保护手段的选择的问题。
在改善国际收支论的实践中存在别国贸易政策对本国出口的影响的问题。
在改善国际贸易论的实践也存在一定的困难，能否成功的通过贸易保护来降低产品的进口价格首先要取决于该国对国际市场的影响力。
其次，通过降低进口价格也未必能够获利，贸易是相互的，实行贸易保护很可能会引起别国相应的报复，结果是贸易条件并没有得到改善反而贸易量下降。
至于增加政府收入论，研究表明关税的比重跟异国的发展程度有反向关系，发展程度越低关税在政府收入中的比重就越高。
历史表明通过贸易保护实现民族自尊的做法往往是不成功的。
清末中国在闭关锁国后使国家更落后，离现代科技发展更远，民族也就没有资本来自尊了。
2在发达国家支持贸易保护理论有以下几种理论（1）保护就业论当经济不景气失业率上升时，西方国家就以因外国的竞争而导致的经济不景气为由，来采取限制进口的方式来保障本国工业的生产和就业。
代表人物：英国经济学家凯恩斯（2）保护公平竞争论这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平行为，后来又被广泛用来要求对等开放市场。
保护贸易理论与政策
保护贸易理论与政策引言保护贸易理论与政策是国际贸易领域的一个重要议题。
保护贸易是指通过采取措施保护本国产业免受外国竞争的影响，以促进本国经济的发展。
保护贸易理论主要包括比较优势理论、新古典贸易理论和孤立论，并且各个国家在制定贸易政策时也会参考这些理论。
本文将对保护贸易理论进行介绍，并讨论保护贸易政策的利弊。
保护贸易理论比较优势理论比较优势理论是保护贸易的经典理论之一，由英国经济学家大卫·里卡多提出。
该理论认为，国家在国际贸易中应该按照其相对比较优势的产业进行专业化生产和贸易，并依靠贸易来获取缺少的资源和商品。
比较优势理论认为，贸易自由化能够提高全球资源配置的效率，使得各国都能从贸易中获益。
新古典贸易理论新古典贸易理论是在比较优势理论基础上发展起来的。
该理论强调的是贸易的规模效应和差异化产品的贸易。
新古典贸易理论认为，贸易可以带来规模效应，使得生产规模扩大，成本降低，从而促进经济增长。
另外，新古典贸易理论还关注产品差异化对贸易的影响，即不同国家生产的商品差异化程度决定了贸易的方向和规模。
孤立论孤立论是保护贸易的一种负面观点，认为国家应该采取贸易封闭政策来保护本国产业。
孤立论认为，贸易自由化会导致本国产业被淘汰，就业岗位流失，并对国家安全造成威胁。
孤立论的支持者主张对进口商品征收高关税和限制进口数量的措施，以保护本国产业不受外国竞争的冲击。
保护贸易政策的利弊利益1.保护本国产业：保护贸易政策可以有效保护本国产业免受国外竞争的冲击。
对于发展中国家来说，这种保护可以为本国产业提供更多的发展机会，促进经济的增长。
2.维护国家安全：通过保护贸易政策，国家可以减少对关键技术和资源的依赖，确保国家的安全和自主性。
3.政策灵活性：保护贸易政策可以根据本国产业的需求进行调整，以适应不同时期的经济发展需求。
弊端1.贸易壁垒：保护贸易政策往往伴随着贸易壁垒的设置，如关税和配额限制，这些措施会增加进口商品的价格，并阻碍了国际贸易的自由化。
保护贸易理论(2)
中心国享有国际贸易利益，而外围国却得不到，因而造成 经济差距。
中心国 外围国
技术方面 创新与传播 模仿与接受
生产与贸易
生产与出口制成品 进口初级品
生产与出口初级品 进口制成品
国际经济体系地位 主导、控制 依附、受剥削
2、外围国贸易条件不断恶化 因为建立在西方比较优势理论基础上的国际贸易
不利于发展中国家，从而使外围国的贸易条件恶化。 原因分析： ⑴技术进步利益的分配不均； ⑵工业制成品与初级品的需求收入弹性不同； ⑶各地的工会作用不同。 3、外围国必须实行工业化，独立发展民族经济
一、理论背景
19世纪未至20世纪初，资本主义自由竞争逐步发 展到垄断，国际经济制度发生了巨大的变化，基矛盾进 一步加剧。1929-1933年的大危机促使许多资本主义国 家提高关税，限制进口；国家积极干预外贸，超保护贸 易政策盛行。
凯恩斯的学说是在上述背景之下，为适应垄断资 产阶级的需要而产生的。
凯恩斯对重商主义的一些政策进行了重新评价， 并以“三个心理规律”为核心，以国家干预为政策重点， 创立了保护国内就业的学说。
案例分析Ⅰ：中国高层重视粮食安全问题
案例分析Ⅱ：“你可以多吃，但不能浪费”
第五节 自由贸易与保护贸易之争
一、背景资料：“自由贸易过时了吗？” 西方传统的自由贸易理论自从亚当·斯密以来，一直
占据主流领域，但随着规模经济和不完全竞争引入贸易理 论范畴后，其最优贸易政策的地位不断受到质疑。
自由贸易被认为只有在“完全竞争”的市场经济中才 是最优政策，而现实世界中，合理的政府干预有可能增加 市场的产出，从而使本国受益。
凯恩斯本人对国际贸易的论点不多，但其追随者 们有关国际贸易的观点很有影响。
二、凯恩斯及其追随者的国际贸易理论 1、凯恩斯对古典自由贸易理论的评价
国际贸易保护贸易理论
O
m
n
时间
单位生产成本随时间的变化
幼稚产业保护理论
总结：
• 保护幼稚工业能否在长期获利，取决于三个条件： 第一，这些被保护的“新生儿”必须有长大的潜 力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通 过成长会发挥出来的比较优势；
• 第二，保护只是短期的，为保护所付出的代价是 短暂的、有限的；
• 第三，被保护的“新生儿”在长大后带给社会的 收益会足以弥补社会为保护付出的“抚养费”。
• 博弈论对于社会科学有着重要的意义，它正成为社会科 学研究范式中的一种核心工具，以至于我们可称博弈论 是“社会科学的数学”，从理论上讲，博弈论是研究理 性的行动者（agents）相互作用的形式理论，而实际上 它正深入到经济学、政治学、社会学等等，被各门社会 科学所应用。甚至有学者声称要用博弈论重新改写经济 学。
• 李的理论体系以构筑关税为核心，以经济发展 阶段论为特点，成为落后国家保护工业的主要 依据。
幼稚产业保护理论
理论概要
• 幼稚产业保护理论是历史上贸易保护主义所依 据的一个重要理论。
• 许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新生或 幼嫩阶段，就象初生婴儿一样，而同类工业在 发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。
幼稚产业保护理论
理论剖析（3）
• 即使政府能够克服利益集团活动的约束来实施幼 稚产业保护政策，这个政策的成功与否仍取决于 政府是否真的能够识别哪些产业具有潜在的比较 优势。经济历史表明由政府来选择未来的“赢家” 其成功的可能性并不大。
• 幼稚产业保护理论是建立在产业具有学习效应的 基础上的。而贸易保护政策的最大弊端之一就是 它抑制企业的创新和学习。如果在贸易保护政策 下一个幼稚产业永远不能长大，那么这个政策无 疑是损害国民福利的。
国际贸易保护主义政策的理论基础
国际贸易保护主义政策的理论基础摘要国际贸易保护主义政策是指国家通过采取各种手段保护本国产业免受国际竞争的政策。
这种政策在国际贸易中起到一定作用，但也带来了一系列的负面影响。
本文将从理论的角度探讨国际贸易保护主义政策的基本原理和理论基础。
1. 国际贸易保护主义政策的定义国际贸易保护主义政策是国家为了保护本国产业而采取的一系列措施。
这些措施包括关税壁垒、非关税壁垒、补贴等，在一定程度上限制了外国产品的进口。
国际贸易保护主义政策的目的是保护本国产业免受国际竞争的冲击，以维护国内就业和经济发展。
然而，这种政策也可能导致贸易壁垒的产生，限制了国际贸易的自由与效率。
2. 国际贸易保护主义政策的理论基础国际贸易保护主义政策的理论基础主要有以下几个方面：2.1 比较优势理论比较优势理论是国际贸易理论中的重要基础。
根据比较优势理论，每个国家都应该专门生产自己具有相对比较优势的商品，并通过贸易实现资源的最优配置。
然而，在实际国际贸易中，每个国家所拥有的资源和生产能力并不完全相同，因此，国际贸易保护主义政策可以通过限制进口来保护本国产业。
2.2 市场失灵理论市场失灵理论认为，市场在资源配置中存在一些失灵现象，需要政府干预来促进经济发展。
在国际贸易中，如果国内产业面临严峻的竞争压力，可能会导致一系列的问题，例如失业率上升、企业倒闭等。
因此，国际贸易保护主义政策可以通过限制进口来保护本国产业，减少不利影响。
2.3 社会保护理论社会保护理论强调国家应该保护本国人民的利益，特别是在经济发展中容易受到冲击的群体。
国际贸易保护主义政策可以通过限制进口来保护本国产业，维护国内就业和社会稳定。
2.4 学习效应理论学习效应理论认为，通过国内市场的保护，本国产业能够获得更多的机会来积累经验和技术，提高竞争力。
国际贸易保护主义政策可以通过限制进口来保护本国产业，促进其发展和竞争力的提高。
3. 国际贸易保护主义政策的影响国际贸易保护主义政策虽然从某种程度上可以保护本国产业，但它也带来了一系列的负面影响。
《国际经济学》 第五章 保护贸易理论
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三、简要评价
不足： 1.重商主义包含了明显的错误，比如将货币与其他商
品对立起来理解财富、货币是衡量一个国家富强程 度的唯一标准 ； 2.对社会经济现象的探索仅限于流通领域； 3.认为国际贸易是零和博弈。
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第二节 幼稚产业保护理论
幼稚产业保护理论 ——李斯特
1841年在《政治经济学的国民体系》中，发 展了汉密尔顿的保护关税思想，建立了一套以生 产力理论为基础、以保护关税制度为核心、为后 进国家服务的保护贸易理论。
——发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。
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3、普遍的自由贸易理论是狭隘ห้องสมุดไป่ตู้本位主义和个 人主义，完全抹煞了国家和国家利益的存在；
——私人利益与国家利益并不总是一致的。 4、保护贸易政策只是一种手段，为了培养自由 竞争的能力，而不是目的。 • 各国经济成长分为五个阶段
原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、 农工业时期、农工商业时期。
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一、理论观点
1、普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义 经济学，完全忽视了国家的存在，不考虑如何满 足国家的利益，而以所谓增进全人类利益为出发 点；
——对每一个国家来说，民族利益高于一切。 2、自由学派只考虑交换价值，即通过对外贸易 增进财富，而没有考虑到国家的精神和政治利益、 眼前和长远利益以及国家的生产力；
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第五节 战略性贸易理论及其 他保护贸易的依据
核心思想
•
一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，
通过生产补贴、出口补贴、税收优惠、保护国内
市场等政策性手段，扶持本国战略性产业的成长，
增强本国具有潜在规模经济优势的产品出口竞争
力，以获取规模经济和高额垄断利润，并借机打
第5章国际贸易保护理论
（二）给予税收政策优惠 美国采用了包括"全部完成合同征税方法"、加快折旧、减免研 制开发税等政策。波音目前执行的法定所得税率为35%，但由于 享受到各种优惠，实际平均税率为26.3%。在1997~2003年间， 波音公司获得的税收优惠合计达29.6亿美元。 空客公司的母公司EADS集团也享受类似的好处，2001~2003 年的研发税收优惠合计为1.7亿欧元。空客也享受了类似的研发税 收优惠, 而且根据有关税法的规定，空客几乎不用缴纳增值税，缴 纳增值税豁免率可达99%；在生产/销售过程中也不需要支付任何 关税。 加拿大政府主要采取投资抵免、费用扣除、减免税等税收优惠 政策来扶持高科技企业。所有研发费用（含资本设备）均可抵扣应 缴税款；投资抵扣即可冲抵当年全额应缴联邦税款，也可追抵前3 年或转计入后10年；若公司的研发活动在安达略省进行，还能额 外享受安达略省"超级补贴"。
成功案例——国外民机产业
无论是从历史还是从现实情况来看，现代民用飞机产业只有得到政府 一贯的扶持才能生存和发展。从美欧各国关于民机工业补贴问题的争论和 相互指责也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民机领域持续领先地位 的重要原因。 （一）国家给予资金拨付 1、国家直接拨付科研经费支持本国民机技术发展
2、对民机型号投资或直接给予资金支持 美国政府自1993年以来给予波音公司共计230亿美元的间接补 贴，其中2003年波音的大型民机业务就获得了高达27.4亿美元的 各种补贴；在B7E7项目上，波音公司更是利用了多项政府补贴， 占项目启动资金的41.6%。 欧洲各国政府通过"可收回的发起投资"来资助民机制造商的。 欧洲国家（法国、德国、西班牙和英国）给工业企业提供低息或 无息贷款。据估计，从1980～1989年间，空客各个成员公司获 得的政府间接支持总计约42亿美元；在A380客机项目上，空客 被指责获得了法、德、英、西等四国提供的65亿美元的补贴。 同样，日本在研制YS-11支线飞机时，政府拥有项目主体--日 本飞机制造公司（NAMC）55%的股份，日本政府在开发阶段， 出资42亿日元，占资本金的54%。
国际贸易理论第8章8贸易保护主义
2、保护对象的条件A.幼稚工业B.有强大竞争对手的幼稚工业C.有自立能力的幼稚工业3、保护期限：30年4、保护手段 保护手段的选择:关税为主
四、对幼稚产业保护理论的质疑
1．幼稚产业选择问题2．被保护产业无效率问题3．国际资本市场融资
面对上述风险，政府要有效实施对幼稚产业的保护，还须注意以下几点：保护期限的确定；加强保护过程中的监管 ；鼓励国内竞争 。
本节导入案例解析
日本通过实施保护幼稚工业的政策，提升了本国的汽车制造业的国际竞争力，这在某种程度上充分说明了幼稚产业保护理论的合理性。一个国家的对外贸易不能以个体商人单独地仅根据价值理论判断的方式来决策，即个人考虑更多的是经济利益，而国家考虑的不应该仅是单纯的经济利益和效率，还要考虑到一个国家的安全和独立、产业体系的建立及长远的产业的竞争力。所以，国家的政治的和经济的、眼前的和长远的利益是幼稚产业论的目标取向，这种整体利益需要借助国家在对外贸易中实施相应的贸易保护和干预来实现。
一、新贸易保护主义产生的原因
1. 国际竞争加剧2. 跨国公司内部贸易的发展改变了国际贸易差额的分布3. 国际贸易中双边主义与区域主义兴起4. 保护环境成为新贸易保护主义的重要理由之一 5. 中国、印度等发展中大国对国际贸易格局产生了一定冲击
二、新贸易保护主义的主要表现
1．以环境保护为名筑起“绿色壁垒”2．凭借技术优势构建技术壁垒 （1）严格的产品准入条件 （2）技术认证 3．对外贸易管理和反倾销4．制定实施战略性贸易政策
一、重商主义简介
重商主义（mercantilism）也称作“商业本位”，是15—17世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体系；是西方国际贸易理论史上最早的贸易保护理论学说；主张国家干预经济生活，禁止金银输出，增加金银输入。
国际贸易中的贸易保护主义与自由贸易
国际贸易中的贸易保护主义与自由贸易自由贸易和贸易保护主义是国际贸易领域中两种不同的理念和政策取向。
贸易保护主义倾向于保护本国产业和就业机会，通过限制进口商品或提供补贴来保护国内市场。
而自由贸易倡导开放市场和全球化，通过降低或消除贸易壁垒来促进国际贸易合作。
本文将探讨贸易保护主义与自由贸易在国际贸易中的互动关系及其影响。
一、贸易保护主义的理论与实践贸易保护主义主要基于下列理论：比较优势过时理论（Comparative Advantage Obsolete Theory）、拮抗理论（Counter-veiling Theory）和战略贸易政策（Strategic Trade Policy）等。
这些理论的核心思想是通过限制进口或提供补贴来保护国内市场，以增加本国产业的竞争力和利润。
在实践层面，贸易保护主义可以采取多种形式。
例如，国家可以实施关税壁垒，对进口商品征收高额关税。
此外，非关税壁垒，如进口配额、反倾销措施和贸易补贴等也是贸易保护主义的手段。
这些政策旨在保护本国产业，减少对进口商品的依赖。
二、自由贸易的理论与实践自由贸易的理论基础是亚当·斯密（Adam Smith）的比较优势理论。
该理论认为，通过各国按照各自的优势进行专业化生产，并通过国际贸易实现互利共赢。
自由贸易主张降低或消除贸易壁垒，实现全球市场的开放和资源配置的有效性。
实践上，自由贸易主要通过签订双边或多边贸易协定来实现。
例如，世界贸易组织（WTO）的建立有助于降低贸易壁垒，促进全球自由贸易。
另外，一些国家还积极推动区域贸易安排，如欧洲联盟（EU）和北美自由贸易协定（NAFTA），以增进经济合作和贸易自由化。
三、贸易保护主义与自由贸易的互动关系贸易保护主义和自由贸易是两种相互竞争的政策取向。
贸易保护主义的实施可能导致贸易壁垒的加剧，限制自由贸易的发展。
一方面，保护主义措施可能引发贸易战，导致世界范围内的贸易紧张局势。
另一方面，贸易保护主义还可能导致国际贸易的缩小，制约了全球经济的增长潜力。
国际贸易理论之贸易保护主义
国家层面的应对策略
调整出口结构
通过调整出口产品结构和市场结构，降低对特定市场的依赖度 ，避免贸易保护主义的影响。
加强知识产权保护
通过加强知识产权保护，提高自主创新能力，减少对国外技术 的依赖。
推动国内市场发展
通过扩大内需和促进国内市场发展，降低对外贸易的依存度， 减少贸易保护主义的影响。
企业层面的应对策略
政治原因
政治因素也是贸易保护主义产生的原因之一，如国内政治派别的 斗争、国际政治关系的紧张等。
02
贸易保护主义的历史与发 展
早期贸易保护主义政策
重商主义
以出口为导向，鼓励本国制造业，限制进口，以 积累大量黄金和白银。
保护关税政策
通过征收高额关税来保护本国工业，但易导致贸 易伙伴国的报复性关税。
幼稚工业保护
通过限制外国商品或服务在本国市 场的销售，以保护本国产业和就业 。
出口促进
通过各种措施鼓励本国商品的出口 ，以提高本国产业的国际竞争力。
贸易保护主义的原因
经济原因
贸易保护主义常常源于经济利益的考虑，如保护本国产业和就业 、提高本国产品的竞争力等。
社会原因
社会利益集团和民众的压力也是贸易保护主义产生的原因之一， 如对进口商品的抵制、对环境保护的关注等。
03
贸易保护主义的经济影响
对国内经济的影响
保护国内市场
贸易保护主义通过限制进口，为本国企业提供了一个相对封闭的 市场环境，有助于减少外国企业的竞争压力。
促进国内产业升级
贸易保护主义为国内企业提供了喘息空间，使其有机会进行技术 升级、产业转型，进而提高产品质量和竞争力。
增加就业机会
贸易保护主义有助于保护国内企业的就业岗位，特别是对于劳动 密集型产业而言。
国际贸易保护理论
国际贸易保护理论国际贸易保护理论是国际贸易理论中的一个重要分支，旨在研究贸易保护政策对国际贸易、国内产业以及国民经济的影响。
国际贸易保护理论主要包括比较优势理论、国内政治经济学理论以及新古典经济学理论等。
下面我将对这些理论进行解释。
比较优势理论是国际贸易保护理论的基础，由英国经济学家大卫·李嘉图在19世纪初提出。
该理论认为，国际贸易基于各国之间的比较优势，即一个国家在生产其中一种商品上相对于其他商品拥有更低的机会成本。
相对比较优势决定了国际贸易的模式，国家应专门生产自己拥有比较优势的商品，然后通过贸易换取其他需要的商品。
比较优势理论主张自由贸易，认为贸易壁垒会限制国内产业的发展，降低整体福利水平。
在比较优势理论的基础上，国内政治经济学理论提出了对国际贸易保护政策的解释。
该理论认为，贸易保护主要是由国内政治经济因素决定的，包括压力团体、选民和政治家之间的互动。
压力团体如产业协会、劳工组织等会通过游说和政治捐赠等方式影响政治家，争取实施贸易保护政策以保护自身利益。
选民也会通过选票来表达对贸易保护政策的支持或反对。
因此，贸易保护政策往往是政治角力的结果，而不仅仅是经济理性的产物。
新古典经济学理论是对国际贸易保护的经济学解释。
该理论认为，国际贸易保护主要是由市场失灵导致的。
市场失灵可能包括外部性、信息不对称以及市场力量的滥用等。
外部性是指产业的负面影响会扩散到其他产业或社会，导致市场无法正确反映资源的真实价值。
信息不对称是指买卖双方在交易中拥有不同的信息，导致市场无法达到最优配置。
市场力量的滥用则是指企业通过垄断或垄断地位来限制竞争，进而影响市场正常运作。
针对这些市场失灵问题，政府可以实施贸易保护政策以纠正市场失灵，保护消费者和产业。
除了上述三个主要理论外，还有其他一些与国际贸易保护相关的理论，如新经济学理论、新贸易理论、战略贸易理论等。
这些理论为国际贸易保护的解释和政策提供了新的视角和观点。
国际贸易 第3章 贸易保护理论
第3章贸易保护理论重商主义•早期重商主义：重金主义•晚期重商主义：追求对外贸易顺差•代表国家：英国幼稚工业保护理论代表人物：李斯特李斯特受美国财长汉密尔顿的影响，从自由贸易理论转向保护贸易理论。
国民经济的发展分成五个阶段：原始未开化阶段、畜牧业阶段(没有贸易）、农业阶段（自由贸易政策）、农工业阶段（保护贸易政策）、农工商阶段（自由贸易政策）理论内容•李斯特提出的保护政策，不是保护所有工业，而是保护幼稚工业，选择保护的对象是：（1）刚刚建立尚不具备竞争力，面对强大的竞争对手（2）该行业有发展前途；（3）保护时间以30年为最高期限，在保护期结束后，被保护的幼稚工业还扶植不起来，就停止给予保护；（4）农业不需要保护，随着工业的发展，农业自然随着发展；（5）保护期结束后，该行业要回报消费者。
理论应用•幼稚工业保护理论成为WTO的一项例外原则，成为各国保护本国民族产业的最好注解。
•中国保护成功的行业：家电产业、通讯产业、芯片产业凯恩斯主义•代表人物：凯恩斯•理论内容：有效需求：投资需求和消费需求•投资需求－政府投资－拉动生产资料•消费需求－政府退税－增加消费资料•增加的国民收入总量会等于原增加投资的若干倍，称为“乘数理论”。
凯恩斯的追随者提出了对外贸易乘数理论：顺差有益，逆差有害，由此提出拉动一国GDP的三架马车是：投资、消费和出口。
理论介评•凯恩斯主义对挽救资本主义经济危机起到了积极作用，强调了政府宏观调控作用的重要性。
•它的致命要害是：•加重政府财政负担•引发通货膨胀•引起贸易摩擦和报复•凯恩斯主义在美国罗斯福时代被采用•肯尼迪总统时代发挥极致•卡特时代发现该主张的局限性，根总统时代开始全面纠正•克林顿总统时代取得良好效果•因此，里根被认为是美国人称为最伟大的总统之一，与英国首相撒切尔夫人一起努力，减少政府干预，将欧美经济再一次带入发展的快车道。
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（一）汉密尔顿的制造业保护论观点
• 开创了后起国家保护新兴产业的先河
• 汉密尔顿，美国独立后第一任财政部长。 • 当时美国经济凋敝，工业落后，北方的工业资
产阶级要求实行保护贸易，南方的种植园主反 对，汉密尔顿代表工业资本家的利益，向国会 提出了《关于制造业的报告》 （1791），阐 述了保护制造业的必要性。
• 主要政策主张：
１．向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供 发展资金。
２．实行保护关税制度，保护国内新兴工业。
３．限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原 料。
４．为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖 励金。
５．限制改良机器输出。
６．建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。
（二）李斯特的幼稚产业保护论
消费需求
有效需求 投资需求
总投资 国内投资 由资本边际效率、利率决定 国外投资 由贸易差额决定
（贸易顺差 货币流入 利率 投资 就业 ）
因此，为保护国内就业，国家应对外贸进行干 预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支， 以保持贸易顺差，从而促进就业和产出的增加。
3、乘数理论 （投资乘数和对外贸易乘数理论）
的方法，是一大突破
战略性贸易政策实施的困难：
• 信息不对称；
空中客车公司
• 容易引起报复； 生产
不生产
生
波产 音
（5，5）
（110，0）
公
司
（0，110） （0，0）
不生 产
• 规模经济的约束 • 较大的财政约束等
• 思考: 其他的贸易保护的理由？
改善国际收支 增加政府收入 维护民族自尊
公平竞争论 社会公平论 国家安全论 国内市场失灵论
第七章
国际贸易保护理论
【本章主要内容】
• 7.1 幼稚产业保护理论 • 7.2 凯恩斯的超贸易保护主义 • 7.3 战略性贸易理论 • 7.4 关于贸易保护的其他依据
7.1 幼稚产业保护理论
一、幼稚产业(Infant Industry) • 含义 • 形成于资本主义自由竞争时期
代表理论： 1. 汉密尔顿(Hamilton)的制造业保护论 2. 李斯特(List)的幼稚产业保护论
• 代表19世纪德国工业资产阶级利益 • 《政治经济学的国民体系》(1841年)提出了系统
的保护幼稚产业理论 • 主要理论观点： １．认为古典自由贸易理论的观点忽视了各国历史
和经济上的特点，由于各国经济发展阶段不同， 采取的贸易政策也不同。 ２．强调发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。 ３．主张国家干预对外贸易
李斯特幼稚产业保护论简评
• 合理性和进步性：
建立了贸易保护完整的理论体系，反映了经济发展水平落后的 国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，促进了德国 资本主义经济的发展和封建制度向资本主义制度的过渡．
• 不科学性：
把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了国家对经济发展 的决定性作用；其生产力论是泛生产力论；其经济发展阶段论 撇开了生产关系这个根本因素，不能反映社会经济形态变化的 真实情况．
思考题
• 从贸易保护主义的政策看，任何干预贸易 的政策都会产生不良的后果，那么为什么 还要实行贸易保护呢？都是什么因素产生 了贸易保护？
• 试比较自由贸易政策和贸易保护政策孰优 孰劣
• 走私和反走私跟贸易保护什么关系？
政府对空中客车补贴时的损益表
如果欧洲政府 采取战略性贸 易战略，对空 中客车补贴 10万美元
空中客车公司
生产
不生产
波 生产 （-5，5）
音
公
司
（0，110）
不生
产
（100，0） （0，0）
对战略性贸易政策的评价 积极意义： ➢该理论论证了一国可以在不完全竞争条件下
实行贸易干预，以提高福利水平 ➢在研究方法上，借鉴了产业组织理论与博数，在一定程度上反映了对外贸易与国民经济发 展之间的内在规律性。
但凯恩斯主义过分夸大了他们的意义，片面强调 对外贸易顺差对增加国民收入的作用，可能导致 国际上各国过度的强调出口而限制进口，导致关 税或其他贸易保护手段的日益盛行，最终阻碍国 际贸易的发展。
（二）超保护贸易的特点 1、保护的对象扩大了。不但保护幼稚工业，还 保护高度发达的工业或出现衰落的垄断工业。 2、保护的目的变了。从培养自由竞争的能力转 变为加强对国内外市场的垄断。 3、保护的战略方式改变。从防御性地限制进口 到进攻性扩张国内外市场。 4、保护的措施多样化。关税和各种各样的奖出 限入措施的运用。
2.保护对象：不主张保护所有产业，只主张保护处于 发展 初期阶段而又面临外国强大竞争的有发展前途 的工业;
3．保护手段：关税 ４．保护期限：非永久，最长30年
因此，他提出的保护对象有几个条件 ：
① 幼稚工业才需保护 。② 在被保护 的工业得到发展 ，其产品价格低于进口 同类产品并能与外国竞争时，就无需再保 护，或者被保护工业在适当时期内还不能 扶植起来时，也就不需再保护 。③ 一国 工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争 者，也不需要保护。④ 农业不需要保护。
社会经 济时期
贸易 政策
原始未开 畜牧 化时期 时期
自由贸易
农业 时期
农工 时期
保护 贸易
农工商 时期
自由 贸易
如英国已达到最后阶段（农工商时期），英国主 张自由贸易；而美国和德国处于第四个阶段，因 而李斯特主张德国应实行保护幼稚工业的政策 ， 以促进德国的工业化。
• 主要政策主张：
１．保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现 工业化
保护幼稚工业理论在实践中有两个很难克服的困难：
选择被保护对象问题。尽管理论上说要保护幼 稚产业，但在实际选择中往往取决于各种政治经 济力量的对比。另外，是否能选准那些应该保护 的行业还有一个信息和判断问题。由于信息不充 分，决策中就有可能出现错误。 保护手段问题。有时对象选对但手段用错，其 结果仍然达不到通过对幼稚工业的保护来促其成 长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税等 限制进口的贸易政策。同时关税政策也会延缓社 会知识更新的进程。 （效果难确定）
• 国民所得的增加（△Y）=乘数（K）×投资的增加（△I）
对外贸易乘数（哈罗德）：一国的出口和国内投资 一样，有增加国民收入的作用；进口则和国内储蓄 一样，有减少国民收入的作用。
商品和劳务出口——相应出口产业的收入增加—— 消费增加——引起其他产业生产增加——就业进一 步扩大——收入增加……不断循环，国民收入的增 加量将为贸易顺差的若干倍。 结论：只有当贸易为出超或国际收支为顺差时，对 外贸易才能增加一国就业，提高国民的收入。此时， 国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是 对外贸易乘数理论的涵义。
凯恩斯的超贸易保护主义:
• 批判传统自由贸易理论，对重商主义给予肯 定的评价，因此也称“新重商主义”．
• 认为宏观经济体系没有明显的自我调节能力， 主张政府干预对外贸易，奖出限入，实行超 保护贸易政策。
2、就业理论 古典学派认为贸易是建立在充分就业的前提下。而 当时发生的大量失业现象明显不合乎古典自由贸易 理论。 一国的就业水平由有效需求决定。 有效需求——社会商品总需求价格和总供给价格相 等的社会总需求。有效需求主要由消费需求、投资 需求组成。
7.2 超保护贸易政策
（一）超保护贸易政策的兴起 背景： ➢20世纪30年代，资本主义进入垄断阶段； ➢1929-1933年资本主义世界空前严重的经济危机； ➢在大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸 易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口 等措施改善国内的经济状况。 ➢英国抛弃了自由贸易政策，超保护贸易政策在全 球兴起。
• （1）理论依据 • 利润转移理论。在不完全竞争特别是寡头竞
争市场上，在政府的资助下，寡头厂商可以 凭借其垄断力量获得超额利润，从而实现外 国利润向本国转移。
• 外部经济理论。重视通过鼓励出口或限制进 口发展本国的具有显著外部性的产业，从而 带来产业关联效应和技术外溢效应。
• （3）政策主张 • ①用关税来抽取外国寡头厂商的垄断利润。 • ②政府用出口补贴为寡头厂商争夺出口市场。 • 在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业的鼓
✓该理论没有考虑到国家之间贸易政策的连锁反应 ✓没有考虑到对于不同的产业部门的影响是不一样的 ✓没有考虑到国民收入的变化是由多因素引起的
7.3 战略性贸易理论
• 指在不完全竞争和规模经济条件下，一国政 凭借生产补贴、出口补贴或关税等政策手段， 对现有或潜在的战略性产业（部门）进行资 助，增强其在国际市场上的竞争能力，从而 谋取规模经济等额外收益，并借机掠夺他人 市场份额和工业利润，提高本国福利。
（三）超保护贸易政策的理论依据
1、代表人物－－凯恩斯
凯恩斯(John Keynes,1883-1946)：英国经济学家， 长期在剑桥大学执教并主编《经济学杂志》，后 兼任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁。1936 年，出版代表作《就业、利息与货币通论》。 1946年被封为爵士，同年出席布雷顿森林会议， 为英国代表团团长。他的理论影响深远，是凯恩 斯主义的创始人。
投资乘数：增加一笔投资所引起的收入增加量， 并不限于增加的投资量。只要社会存在闲置的生 产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和 产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩 大的倍数就是乘数。
• 投资乘数理论的计算公式是：
边际消费倾向＝0时，乘数
• 乘数
为1，国民收入不变
1
1 边际消费倾向
边际消费倾向＝1时，乘数 为∞，国民收入无限大
励 措施（补贴等），能够降低生产的边际成本，增强 企业的国际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效 益，争得更多的出口利润。
• ③政府限制进口以培育本国出口产业的竞争能力。（以 进口保护来促进出口）
• 一个受保护的国内市场，为具有规模经济特征的本 国厂商提供了相对于外国厂商的规模优势，从而扩大海 外市场份额，使利润从外国厂商转移到本国厂商，使本 国福利增加。