国际贸易保护理论
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✓该理论没有考虑到国家之间贸易政策的连锁反应 ✓没有考虑到对于不同的产业部门的影响是不一样的 ✓没有考虑到国民收入的变化是由多因素引起的
7.3 战略性贸易理论
• 指在不完全竞争和规模经济条件下，一国政 凭借生产补贴、出口补贴或关税等政策手段， 对现有或潜在的战略性产业（部门）进行资 助，增强其在国际市场上的竞争能力，从而 谋取规模经济等额外收益，并借机掠夺他人 市场份额和工业利润，提高本国福利。
• 主要政策主张：
１．向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供 发展资金。
２．实行保护关税制度，保护国内新兴工业。
３．限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原 料。
４．为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖 励金。
５．限制改良机器输出。
６．建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。
（二）李斯特的幼稚产业保护论
第七章
国际贸易保护理论
【本章主要内容】
• 7.1 幼稚产业保护理论 • 7.2 凯恩斯的超贸易保护主义 • 7.3 战略性贸易理论 • 7.4 关于贸易保护的其他依据
7.1 幼稚产业保护理论
一、幼稚产业(Infant Industry) • 含义 • 形成于资本主义自由竞争时期
代表理论： 1. 汉密尔顿(Hamilton)的制造业保护论 2. 李斯特(List)的幼稚产业保护论
李斯特幼稚产业保护论简评
• 合理性和进步性：
建立了贸易保护完整的理论体系，反映了经济发展水平落后的 国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，促进了德国 资本主义经济的发展和封建制度向资本主义制度的过渡．
• 不科学性：
把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了国家对经济发展 的决定性作用；其生产力论是泛生产力论；其经济发展阶段论 撇开了生产关系这个根本因素，不能反映社会经济形态变化的 真实情况．
凯恩斯的超贸易保护主义:
• 批判传统自由贸易理论，对重商主义给予肯 定的评价，因此也称“新重商主义”．
• 认为宏观经济体系没有明显的自我调节能力， 主张政府干预对外贸易，奖出限入，实行超 保护贸易政策。
2、就业理论 古典学派认为贸易是建立在充分就业的前提下。而 当时发生的大量失业现象明显不合乎古典自由贸易 理论。 一国的就业水平由有效需求决定。 有效需求——社会商品总需求价格和总供给价格相 等的社会总需求。有效需求主要由消费需求、投资 需求组成。
wenku.baidu.com
思考题
• 从贸易保护主义的政策看，任何干预贸易 的政策都会产生不良的后果，那么为什么 还要实行贸易保护呢？都是什么因素产生 了贸易保护？
• 试比较自由贸易政策和贸易保护政策孰优 孰劣
• 走私和反走私跟贸易保护什么关系？
政府对空中客车补贴时的损益表
如果欧洲政府 采取战略性贸 易战略，对空 中客车补贴 10万美元
空中客车公司
生产
不生产
波 生产 （-5，5）
音
公
司
（0，110）
不生
产
（100，0） （0，0）
对战略性贸易政策的评价 积极意义： ➢该理论论证了一国可以在不完全竞争条件下
实行贸易干预，以提高福利水平 ➢在研究方法上，借鉴了产业组织理论与博弈论
2.保护对象：不主张保护所有产业，只主张保护处于 发展 初期阶段而又面临外国强大竞争的有发展前途 的工业;
3．保护手段：关税 ４．保护期限：非永久，最长30年
因此，他提出的保护对象有几个条件 ：
① 幼稚工业才需保护 。② 在被保护 的工业得到发展 ，其产品价格低于进口 同类产品并能与外国竞争时，就无需再保 护，或者被保护工业在适当时期内还不能 扶植起来时，也就不需再保护 。③ 一国 工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争 者，也不需要保护。④ 农业不需要保护。
消费需求
有效需求 投资需求
总投资 国内投资 由资本边际效率、利率决定 国外投资 由贸易差额决定
（贸易顺差 货币流入 利率 投资 就业 ）
因此，为保护国内就业，国家应对外贸进行干 预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支， 以保持贸易顺差，从而促进就业和产出的增加。
3、乘数理论 （投资乘数和对外贸易乘数理论）
（三）超保护贸易政策的理论依据
1、代表人物－－凯恩斯
凯恩斯(John Keynes,1883-1946)：英国经济学家， 长期在剑桥大学执教并主编《经济学杂志》，后 兼任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁。1936 年，出版代表作《就业、利息与货币通论》。 1946年被封为爵士，同年出席布雷顿森林会议， 为英国代表团团长。他的理论影响深远，是凯恩 斯主义的创始人。
战略产业的选择
一些技术、知识密集型产业，如计算机和信息 产业等，是高附加值产业，产业关联性极强， 其外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就 能对社会经济发展起到巨大的推动作用。
没有补贴时的损益表
生 波产 音 公 司
不生 产
空中客车公司
生产
（-5，-5）
不生产
（100，0）
（0，100）
（0，0）
（ 四）理论评价 凯恩斯主义超保护贸易理论中提出的对外贸易乘 数，在一定程度上反映了对外贸易与国民经济发 展之间的内在规律性。
但凯恩斯主义过分夸大了他们的意义，片面强调 对外贸易顺差对增加国民收入的作用，可能导致 国际上各国过度的强调出口而限制进口，导致关 税或其他贸易保护手段的日益盛行，最终阻碍国 际贸易的发展。
• 代表19世纪德国工业资产阶级利益 • 《政治经济学的国民体系》(1841年)提出了系统
的保护幼稚产业理论 • 主要理论观点： １．认为古典自由贸易理论的观点忽视了各国历史
和经济上的特点，由于各国经济发展阶段不同， 采取的贸易政策也不同。 ２．强调发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。 ３．主张国家干预对外贸易
• （1）理论依据 • 利润转移理论。在不完全竞争特别是寡头竞
争市场上，在政府的资助下，寡头厂商可以 凭借其垄断力量获得超额利润，从而实现外 国利润向本国转移。
• 外部经济理论。重视通过鼓励出口或限制进 口发展本国的具有显著外部性的产业，从而 带来产业关联效应和技术外溢效应。
• （3）政策主张 • ①用关税来抽取外国寡头厂商的垄断利润。 • ②政府用出口补贴为寡头厂商争夺出口市场。 • 在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业的鼓
的方法，是一大突破
战略性贸易政策实施的困难：
• 信息不对称；
空中客车公司
• 容易引起报复； 生产
不生产
生
波产 音
（5，5）
（110，0）
公
司
（0，110） （0，0）
不生 产
• 规模经济的约束 • 较大的财政约束等
• 思考: 其他的贸易保护的理由？
改善国际收支 增加政府收入 维护民族自尊
公平竞争论 社会公平论 国家安全论 国内市场失灵论
（一）汉密尔顿的制造业保护论观点
• 开创了后起国家保护新兴产业的先河
• 汉密尔顿，美国独立后第一任财政部长。 • 当时美国经济凋敝，工业落后，北方的工业资
产阶级要求实行保护贸易，南方的种植园主反 对，汉密尔顿代表工业资本家的利益，向国会 提出了《关于制造业的报告》 （1791），阐 述了保护制造业的必要性。
7.2 超保护贸易政策
（一）超保护贸易政策的兴起 背景： ➢20世纪30年代，资本主义进入垄断阶段； ➢1929-1933年资本主义世界空前严重的经济危机； ➢在大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸 易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口 等措施改善国内的经济状况。 ➢英国抛弃了自由贸易政策，超保护贸易政策在全 球兴起。
• 国民所得的增加（△Y）=乘数（K）×投资的增加（△I）
对外贸易乘数（哈罗德）：一国的出口和国内投资 一样，有增加国民收入的作用；进口则和国内储蓄 一样，有减少国民收入的作用。
商品和劳务出口——相应出口产业的收入增加—— 消费增加——引起其他产业生产增加——就业进一 步扩大——收入增加……不断循环，国民收入的增 加量将为贸易顺差的若干倍。 结论：只有当贸易为出超或国际收支为顺差时，对 外贸易才能增加一国就业，提高国民的收入。此时， 国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是 对外贸易乘数理论的涵义。
励 措施（补贴等），能够降低生产的边际成本，增强 企业的国际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效 益，争得更多的出口利润。
• ③政府限制进口以培育本国出口产业的竞争能力。（以 进口保护来促进出口）
• 一个受保护的国内市场，为具有规模经济特征的本 国厂商提供了相对于外国厂商的规模优势，从而扩大海 外市场份额，使利润从外国厂商转移到本国厂商，使本 国福利增加。
保护幼稚工业理论在实践中有两个很难克服的困难：
选择被保护对象问题。尽管理论上说要保护幼 稚产业，但在实际选择中往往取决于各种政治经 济力量的对比。另外，是否能选准那些应该保护 的行业还有一个信息和判断问题。由于信息不充 分，决策中就有可能出现错误。 保护手段问题。有时对象选对但手段用错，其 结果仍然达不到通过对幼稚工业的保护来促其成 长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税等 限制进口的贸易政策。同时关税政策也会延缓社 会知识更新的进程。 （效果难确定）
投资乘数：增加一笔投资所引起的收入增加量， 并不限于增加的投资量。只要社会存在闲置的生 产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和 产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩 大的倍数就是乘数。
• 投资乘数理论的计算公式是：
边际消费倾向＝0时，乘数
• 乘数
为1，国民收入不变
1
1 边际消费倾向
边际消费倾向＝1时，乘数 为∞，国民收入无限大
社会经 济时期
贸易 政策
原始未开 畜牧 化时期 时期
自由贸易
农业 时期
农工 时期
保护 贸易
农工商 时期
自由 贸易
如英国已达到最后阶段（农工商时期），英国主 张自由贸易；而美国和德国处于第四个阶段，因 而李斯特主张德国应实行保护幼稚工业的政策 ， 以促进德国的工业化。
• 主要政策主张：
１．保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现 工业化
（二）超保护贸易的特点 1、保护的对象扩大了。不但保护幼稚工业，还 保护高度发达的工业或出现衰落的垄断工业。 2、保护的目的变了。从培养自由竞争的能力转 变为加强对国内外市场的垄断。 3、保护的战略方式改变。从防御性地限制进口 到进攻性扩张国内外市场。 4、保护的措施多样化。关税和各种各样的奖出 限入措施的运用。
7.3 战略性贸易理论
• 指在不完全竞争和规模经济条件下，一国政 凭借生产补贴、出口补贴或关税等政策手段， 对现有或潜在的战略性产业（部门）进行资 助，增强其在国际市场上的竞争能力，从而 谋取规模经济等额外收益，并借机掠夺他人 市场份额和工业利润，提高本国福利。
• 主要政策主张：
１．向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供 发展资金。
２．实行保护关税制度，保护国内新兴工业。
３．限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原 料。
４．为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖 励金。
５．限制改良机器输出。
６．建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。
（二）李斯特的幼稚产业保护论
第七章
国际贸易保护理论
【本章主要内容】
• 7.1 幼稚产业保护理论 • 7.2 凯恩斯的超贸易保护主义 • 7.3 战略性贸易理论 • 7.4 关于贸易保护的其他依据
7.1 幼稚产业保护理论
一、幼稚产业(Infant Industry) • 含义 • 形成于资本主义自由竞争时期
代表理论： 1. 汉密尔顿(Hamilton)的制造业保护论 2. 李斯特(List)的幼稚产业保护论
李斯特幼稚产业保护论简评
• 合理性和进步性：
建立了贸易保护完整的理论体系，反映了经济发展水平落后的 国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，促进了德国 资本主义经济的发展和封建制度向资本主义制度的过渡．
• 不科学性：
把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了国家对经济发展 的决定性作用；其生产力论是泛生产力论；其经济发展阶段论 撇开了生产关系这个根本因素，不能反映社会经济形态变化的 真实情况．
凯恩斯的超贸易保护主义:
• 批判传统自由贸易理论，对重商主义给予肯 定的评价，因此也称“新重商主义”．
• 认为宏观经济体系没有明显的自我调节能力， 主张政府干预对外贸易，奖出限入，实行超 保护贸易政策。
2、就业理论 古典学派认为贸易是建立在充分就业的前提下。而 当时发生的大量失业现象明显不合乎古典自由贸易 理论。 一国的就业水平由有效需求决定。 有效需求——社会商品总需求价格和总供给价格相 等的社会总需求。有效需求主要由消费需求、投资 需求组成。
wenku.baidu.com
思考题
• 从贸易保护主义的政策看，任何干预贸易 的政策都会产生不良的后果，那么为什么 还要实行贸易保护呢？都是什么因素产生 了贸易保护？
• 试比较自由贸易政策和贸易保护政策孰优 孰劣
• 走私和反走私跟贸易保护什么关系？
政府对空中客车补贴时的损益表
如果欧洲政府 采取战略性贸 易战略，对空 中客车补贴 10万美元
空中客车公司
生产
不生产
波 生产 （-5，5）
音
公
司
（0，110）
不生
产
（100，0） （0，0）
对战略性贸易政策的评价 积极意义： ➢该理论论证了一国可以在不完全竞争条件下
实行贸易干预，以提高福利水平 ➢在研究方法上，借鉴了产业组织理论与博弈论
2.保护对象：不主张保护所有产业，只主张保护处于 发展 初期阶段而又面临外国强大竞争的有发展前途 的工业;
3．保护手段：关税 ４．保护期限：非永久，最长30年
因此，他提出的保护对象有几个条件 ：
① 幼稚工业才需保护 。② 在被保护 的工业得到发展 ，其产品价格低于进口 同类产品并能与外国竞争时，就无需再保 护，或者被保护工业在适当时期内还不能 扶植起来时，也就不需再保护 。③ 一国 工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争 者，也不需要保护。④ 农业不需要保护。
消费需求
有效需求 投资需求
总投资 国内投资 由资本边际效率、利率决定 国外投资 由贸易差额决定
（贸易顺差 货币流入 利率 投资 就业 ）
因此，为保护国内就业，国家应对外贸进行干 预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支， 以保持贸易顺差，从而促进就业和产出的增加。
3、乘数理论 （投资乘数和对外贸易乘数理论）
（三）超保护贸易政策的理论依据
1、代表人物－－凯恩斯
凯恩斯(John Keynes,1883-1946)：英国经济学家， 长期在剑桥大学执教并主编《经济学杂志》，后 兼任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁。1936 年，出版代表作《就业、利息与货币通论》。 1946年被封为爵士，同年出席布雷顿森林会议， 为英国代表团团长。他的理论影响深远，是凯恩 斯主义的创始人。
战略产业的选择
一些技术、知识密集型产业，如计算机和信息 产业等，是高附加值产业，产业关联性极强， 其外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就 能对社会经济发展起到巨大的推动作用。
没有补贴时的损益表
生 波产 音 公 司
不生 产
空中客车公司
生产
（-5，-5）
不生产
（100，0）
（0，100）
（0，0）
（ 四）理论评价 凯恩斯主义超保护贸易理论中提出的对外贸易乘 数，在一定程度上反映了对外贸易与国民经济发 展之间的内在规律性。
但凯恩斯主义过分夸大了他们的意义，片面强调 对外贸易顺差对增加国民收入的作用，可能导致 国际上各国过度的强调出口而限制进口，导致关 税或其他贸易保护手段的日益盛行，最终阻碍国 际贸易的发展。
• 代表19世纪德国工业资产阶级利益 • 《政治经济学的国民体系》(1841年)提出了系统
的保护幼稚产业理论 • 主要理论观点： １．认为古典自由贸易理论的观点忽视了各国历史
和经济上的特点，由于各国经济发展阶段不同， 采取的贸易政策也不同。 ２．强调发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。 ３．主张国家干预对外贸易
• （1）理论依据 • 利润转移理论。在不完全竞争特别是寡头竞
争市场上，在政府的资助下，寡头厂商可以 凭借其垄断力量获得超额利润，从而实现外 国利润向本国转移。
• 外部经济理论。重视通过鼓励出口或限制进 口发展本国的具有显著外部性的产业，从而 带来产业关联效应和技术外溢效应。
• （3）政策主张 • ①用关税来抽取外国寡头厂商的垄断利润。 • ②政府用出口补贴为寡头厂商争夺出口市场。 • 在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业的鼓
的方法，是一大突破
战略性贸易政策实施的困难：
• 信息不对称；
空中客车公司
• 容易引起报复； 生产
不生产
生
波产 音
（5，5）
（110，0）
公
司
（0，110） （0，0）
不生 产
• 规模经济的约束 • 较大的财政约束等
• 思考: 其他的贸易保护的理由？
改善国际收支 增加政府收入 维护民族自尊
公平竞争论 社会公平论 国家安全论 国内市场失灵论
（一）汉密尔顿的制造业保护论观点
• 开创了后起国家保护新兴产业的先河
• 汉密尔顿，美国独立后第一任财政部长。 • 当时美国经济凋敝，工业落后，北方的工业资
产阶级要求实行保护贸易，南方的种植园主反 对，汉密尔顿代表工业资本家的利益，向国会 提出了《关于制造业的报告》 （1791），阐 述了保护制造业的必要性。
7.2 超保护贸易政策
（一）超保护贸易政策的兴起 背景： ➢20世纪30年代，资本主义进入垄断阶段； ➢1929-1933年资本主义世界空前严重的经济危机； ➢在大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸 易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口 等措施改善国内的经济状况。 ➢英国抛弃了自由贸易政策，超保护贸易政策在全 球兴起。
• 国民所得的增加（△Y）=乘数（K）×投资的增加（△I）
对外贸易乘数（哈罗德）：一国的出口和国内投资 一样，有增加国民收入的作用；进口则和国内储蓄 一样，有减少国民收入的作用。
商品和劳务出口——相应出口产业的收入增加—— 消费增加——引起其他产业生产增加——就业进一 步扩大——收入增加……不断循环，国民收入的增 加量将为贸易顺差的若干倍。 结论：只有当贸易为出超或国际收支为顺差时，对 外贸易才能增加一国就业，提高国民的收入。此时， 国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是 对外贸易乘数理论的涵义。
励 措施（补贴等），能够降低生产的边际成本，增强 企业的国际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效 益，争得更多的出口利润。
• ③政府限制进口以培育本国出口产业的竞争能力。（以 进口保护来促进出口）
• 一个受保护的国内市场，为具有规模经济特征的本 国厂商提供了相对于外国厂商的规模优势，从而扩大海 外市场份额，使利润从外国厂商转移到本国厂商，使本 国福利增加。
保护幼稚工业理论在实践中有两个很难克服的困难：
选择被保护对象问题。尽管理论上说要保护幼 稚产业，但在实际选择中往往取决于各种政治经 济力量的对比。另外，是否能选准那些应该保护 的行业还有一个信息和判断问题。由于信息不充 分，决策中就有可能出现错误。 保护手段问题。有时对象选对但手段用错，其 结果仍然达不到通过对幼稚工业的保护来促其成 长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税等 限制进口的贸易政策。同时关税政策也会延缓社 会知识更新的进程。 （效果难确定）
投资乘数：增加一笔投资所引起的收入增加量， 并不限于增加的投资量。只要社会存在闲置的生 产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和 产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩 大的倍数就是乘数。
• 投资乘数理论的计算公式是：
边际消费倾向＝0时，乘数
• 乘数
为1，国民收入不变
1
1 边际消费倾向
边际消费倾向＝1时，乘数 为∞，国民收入无限大
社会经 济时期
贸易 政策
原始未开 畜牧 化时期 时期
自由贸易
农业 时期
农工 时期
保护 贸易
农工商 时期
自由 贸易
如英国已达到最后阶段（农工商时期），英国主 张自由贸易；而美国和德国处于第四个阶段，因 而李斯特主张德国应实行保护幼稚工业的政策 ， 以促进德国的工业化。
• 主要政策主张：
１．保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现 工业化
（二）超保护贸易的特点 1、保护的对象扩大了。不但保护幼稚工业，还 保护高度发达的工业或出现衰落的垄断工业。 2、保护的目的变了。从培养自由竞争的能力转 变为加强对国内外市场的垄断。 3、保护的战略方式改变。从防御性地限制进口 到进攻性扩张国内外市场。 4、保护的措施多样化。关税和各种各样的奖出 限入措施的运用。