第8章 公共政策分析方法与模型分析

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本节内容【见教材328-335】
一、政治可行性
• • • •
(一)政治可行性 (二)经济与财政可行性 (三)社会可行性 (四)技术可行性
(一)政治可行性
• • •
1.稳定性 2.合法性 3.公正性
(二)经济与财政可行性
• • • •
1.经济效率 2.成本-收入分析 3.成本-收益分析 4.成本-效能分析
四、团体模型

集团模型认为公共政策是集团相 互斗争的产物。该模型以利益集 团的竞争为基本假设,利益集团 与政府的互动成为理解公共政策 过程的关键概念。
(一)团体模型的基本假定

• •

团体(Interest Group)即拥有共同的政 治利益或政治态度、以正式或非正式的方 式结合起来的群体。 团体是政治活动的主要主体。个人的政治 诉求主要通过团体来实现。 政治实际上就是各个团体为影响公共政策 而进行的竞争。公共政策是各个利益团体 竞争所达成的一种均衡结果。 政治学者必须将公共政策研究限定在政治 过程,而避免分析政策的内容。
(二)团体模型示意
团体B的 影响力 团体A的 影响力


公共 政策︱

可选择的 政策立场

均衡
(三)ห้องสมุดไป่ตู้体分析方法
•着眼点:团体的影响力(成员数量、财
富、组织强度、领导、接近决策者的渠 道、内部凝聚力)以及团体实施影响力 的方式(包括博弈)
•研究资料:主要是有关利益团体的影响
力及其行为策略的描述、故事、新闻报 道、特写、历史书籍等等。

诺齐克(Nozick) 自由至上主义


个人拥有权利。有些事情是任何 他人或团体都不能对他们做的, 做了就要侵犯到他们的权力。这 些权力如此有力和广泛,以致引 出了国家及其官员能做些什么事 情的问题。 《无政府、国家与乌托邦》,P1
(三)目的论与义务论的区别



1.目的论强调结果;义务论强调 过程 2.目的论是有条件的义务;而非 义务论的绝对义务 3.目的论提出的是实在的标准; 而义务论提出的形式的标准。
正义的两个原则

第一个原则是:每个人与所有人所拥 有的最广泛平等的基本自由体系相容 的类似自由体系斗应有一种平等的权 力(最大的平等自由原则)

1.我们每个人斗具有对同样的基本自由的平等权力 2.基本自由应尽可能广泛

第二个原则是:“社会和经济的 不平等应这样安排,使它们:
1.在与正义的储存原则一致的情况下,适合 于最少受惠者的最大利益 2.依系于在机会公平平等的条件下职务和地 位向所有人开放 差别原则和平等机会原则
二、价值间的对抗与互补

公共政策是对价值进行的权威性 分配(伊斯顿)
(一)价值对抗

价值对抗是一种价值竞争,它表 现为对于特定的公共政策,相关 主体表现出价值理念对立的现象 或潜在可能性。
(二)价值互补

价值互补则是指由于特定的公共 政策,相关主体表现出价值理念 趋同的现象或潜在的可能性。
第三节 质量分析



4.精英之间为了社会体系的基本价值,为 了保护社会体系,而分享彼此共识。(如 在美国,精英共识包括:私有财产权的神 圣性、有限政府与个人自由) 5.公共政策名义上是反映“人民”的需要, 实际反映的是精英(elite)的价值和偏好。 (米歇尔斯:“寡头政治铁律”)。 6.积极的精英很少受到冷淡的群众的影响。 精英影响群众多,群众影响精英少
第四节 制度分析
本节内容【见教材310-316】
一、制度


正式制度包括由政府和社会组织 机构颁布、执行的各种法律、法 规、规章、章程、条例与准则 非正式制度包括由共同体内自发 演化而来的各种惯例、内化规则、 风俗、礼貌等一些不成文的社会 规范。
制度的概念


• •
Peter Hall:那些使存在于政体和经济内 个人间关系结构化的正式规则、规范程序、 和标准操作惯例——政治经济环境 Douglass North:塑造人与人互动的人为 约束——个人层面 显性制度:如国家、法律; 隐性制度:如道德、文化。
价值选择的关键是确立选择标准
【见教材p325】
一、价值评价标准类型


(一)目的论
目的论认为某些行为之所以正确, 是因为它们导致了好的或有价值 的结果,即根据行为的后果的效 益来评价行为。例如,功利主义 的目的论 “舍小家,顾大家”


功利主义(P325)

传统的功利主义 新功利主义
• •
最大多数人的最大幸福 正确的政策是基于最大限度增加社会 净收益的政策

的目的和意识 制度变迁:内、外部因素变化通过政策变化从而改变制 度
主要观点2:重视历史,历史创造出 制度注重历史的复杂性以及决定性作用
• 工具——路径依赖:在一个政治系统里自我增强
霍正面反馈过程的动力。事件发生的时间和顺序。
制度的“黏性” 无意识结果 制度的演变(路径的交汇点,“重要 时机”:各研 究单位同时出现不同的显著 变化并对未来有重大影响的这段时期)

• •
不拥有权力的多数人。仅有一些人享有分配社 会价值的权力,群众则不能影响公共政策 2.少数管理者并不代表多数被管理者。精英 大多从社会经济地位较高的上层阶级中选拔 3.非精英往精英地位的流动必须缓慢而持续, 以维持社会稳定并避免革命发生。唯有已经接 受精英基本共识的人,才被纳入统治团体;
1.社会可以划分为拥有权力的少数人,以及
(一) 历史制度主义

历史制度主义对“制度”的定义 非常宽泛“, 不仅包括正式的组织 而且包括非正式的规则和程序


历史制度主义主要研究各种制度因素 对政策选择和政府表现的持久影响。 他们认为 “一旦政府在某个政策领域作出了最 初的政策和制度选择,那么除非有足 够的力量克服最初创造的惯性,那么 这一被创造的模式将持续下去。这在 历史制度主义中被称作‘路径依 赖’”。
(二)理性选择制度主义

分析基础:不完全信息下追求财富最大 化
交易成本:为获得真实信息而付出的代价 制度是降低交易成本的重要因素,降低人与人交往的非确定 性,保证在交往中有相对稳定的信息 理性选择与制度的产生 个人合作的需要 权力分配的机制 制度变迁的原因:“相对价格” 的改变(制度度难以使个 人利益最大化时就变迁);注重个人在外部环境变化或内部 学习的影响下对制度的重新评价
(二)义务论

义务论认为判断某一个政策行为 是正确还是错误的,要根据这一 政策行为的性质,而不是根据其 结果
比如,政治家应该隐瞒事实还是应该依据实 施做出面对危机时的政策选择。 市场还是政府干预?

罗尔斯正义论


社会制度的首要是美德,正如真 理是思想体系的首要美德一样。 不管法律和制度是怎样有效而巧 妙地设计的,如果它不是正义的, 就必须改革和废除。
二、制度主义流派



(一)历史制度主义(historical institutionalism) (二)理性选择制度主义 (rational choice institutionalism) (三)社会学制度主义 (sociological institutionalism)
彼得· 霍尔(Peter A.Hall)和罗斯玛丽· C.R· 泰勒(Rosemary C.R.Taylor) 在1996年的英国《政治研究》上发表的《政治科学和三个新制度主义》”(
图例
过去 政策 承诺
政策 增加 部分
1992
1994
1996
1998
2000
2002
(二)渐进途径的分析方法
• •
1.过去的政策是什么?
2.过去的政策合适吗?(合适, 继续;不合适,则 调整 ) 3.调整部分政策(现行)

(三)渐进途径的缺陷
• • • •
1.缺乏全面规划 2.无法进行重大改革 3.无法应付环境的剧烈变化 4.结构性问题的积累
(三)理性决策具备条件
• • •
1.全面信息
2.预测能力
3.决策系统
(四)理性决策模型局限性
• • • •

利益的多元性与不可供量性 决策者的个人利益 沉淀成本 信息成本 算计能力和预测能力的有限性
二、有限理性决策

(一)有限理性决策

西蒙在对传统理性主义总结和批评的基础上, 提出了有限理性(bounded rationality)模式, 该模式又称满意模式、次优决策模式。
它是指决策者依据完整而综合的信息做出 理性的决策,即遵循以最小的投入获得最 大产出的原则,选择最优方案,使用最佳、 最适当的手段,达到最好的政策后果。
(二)理性决策模型基本内容
• • •

1.决策者面临一个既定的问题。 2.提出各种可能备选方案 3.对这些方案及其结果进行比较 分析 4.通过计算选择出最优方案
(二)精英模型示意
精英
政策方向
官员与行政人员
政策执行
一般群众



7.公共政策并不反映人民的需求, 而反映精英的利益与价值 8.公共真个改革系精英重新定义 其所持价值的结果 9.由于精英维护现存体制的兴趣, 因而,公共政策的变迁大都是渐 进的,不是革命的

• •
10.精英的价值也许包含着“尊重 群众”,但是这只是精英的贵族 式义务感的一部分 11.群众对精英的影响乃是间接的 12.只有在精英共识范围内的方案 才有可能获得认真的考虑

有限理性决策模型下,决策者寻 求的不是经济学模型主张的所谓 最佳方案,而只是符合某个预先 设定好的最低限度规定的标准。 决策者是在选定那些符合或超过 该标准的备选方案。
(二)有限理性决策的基本内容



首先,人们在进行决策时一般不可能制定 出所有的解决问题的选择方案 其次,人们对可供选择的方案的比较按顺 序进行前两者选优与下一个进行比较,直 到满意为止; 最后,人们选择决策方案的原则不是“效 率最大化”或“最优化原则”,而是“满 意”原则,
第8章 公共政策分析方法

第一节 公共政策模型

本节内容【见教材p283-304】
公共政策模型概念
公共政策模型指的是理论模型,将 问题抽象为一个概念或命题,按照 其内在逻辑和本质结构组合在一起, 从而形成一个相似于原型的、结构 严谨的逻辑体系
一、理性决策模型

(一)理性决策模型含义
理性决策模型,通常称之为科学决策模型,
观点1:重视制度,制度影响政策结果
制度在历史制度主义里是影响政策结果的主体
制度影响政治、社会行为者对政策结果的影响力 制度影响行为者对自身兴趣和偏好的定义 强调政策结果不是利益集团和政府机构自由组合的结果
• 注重国家、社会结构等宏观变量 • 国家和其他正式的政治机构,非正式和非官方制
度 • 无意识性:制度操作和发展的结果往往不是创造制度时
(三)社会可行性
• • •
1.适宜性 2.均衡性 3.回应性
二、政策的执行效率
• •
• •
(一)测量指标 1.投入产出比或单位成本的效率 示标 2.普遍性的效率示标 3.特殊的效率示标
三、政策的信度与效度
• • • •
(一)信度 1.政策的一致性 2.政策的稳定性 3.政策的可预测性
• •
(二)效度 政策的效度被用于痕量政策在多 大程度上实现聊政策预期的目标。
三、渐进决策模型

渐进决策模型是美国学者查尔 斯· E· 林德布洛姆提出的。渐进模 型认为公共政策实际上只是过去 政府活动的持续,只是根据过去 的经验而对现行的政策做出局部 的、边际性的调整。
(一)渐进模型的基本假定
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决策者的资源(时间、信息、金钱)有 限 决策者能力有限 目标与手段的相对性 过去决策的正当性与当前决策的不可预 测性(保守主义倾向) 沉淀成本 政治上的可行性
(四)团体分析的缺陷
利益团体是西方社会中出现的重要现 象。在中国,正式的合法利益团体较 少,形成不了类似市场的竞争

•利益团体只是政策的一项重要变量, 其本身又是多种政治因素综合作用的 结果
• 利益团体不能解释政策的内在因素
五、精英决策模型

精英模型认为公共政策是社会少 数精英价值偏好的表现
(一)基本假定



理性选择制度主义

把以交易成本为基础的制度分析 带入到对国家、社会和经济运作 的理解中。
财政收入

国家
保护和公正和信息服务
(四)精英分析方法
•着眼点:精英构成以及精英价
值和偏好
研究资料主要是宪法、组织法 以及其他有关政治机构权力以及 权力关系的法律、制度和习惯性 规则

第二节 价值观分析
本节内容【见教材p324-329】

对于同一个政策问题,不同的人(个 人、集团、党派、专家、技术官僚、 决策者)有不同的价值偏好。这些价 值偏好既无法被证明,也无法被统一。
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