人力资源的风险控制文档

教育培训管理程序、员工培训 考核程序
编制人： 编制时间：
控制实施证据
控制文件的文号及名称
总部绩效考核指标库、目标计 划及执行（部门）、目标计划 及执行（员工）、总部中心负 责人考核管理卡、总部人员工 作业绩评价表、总部副部长及 以上人员考核管理卡、总部一 般员工考核管理卡、员工绩效 结果汇总表
总部绩效考核办法
单位名称：XX有限公司 最后更新时间：
控制点编号
风险描述
rlzy-01-01
人力资源计划不合理，无法满足企业 发展需要。
控制类型 预防性控制
控制方法(自 动/人工)
人工
风险控制文档
业务流程名称：人力资源 编制部门： 人资中心
控制岗位
控制措施
编制人： 编制时间： 控制频率（随时/ 日/周/月度/季度
/年度）
董事会提名委员会工作细则
岗位说明书
招聘申请ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ、竞聘申请表/员工 简历、笔试测试、面试记录、 民主测评记录、内部竞聘公示 招聘管理规定 通知、员工基础信息登记表、 录用审批表、录用通知书、
编制人： 编制时间：
控制实施证据
控制文件的文号及名称
岗位回避申请单
管理人员回避规定
劳动合同 技术保密协议 保密协议
预防性控制
人工
人力资源中心制定总部绩效考核办法，该制度经过经营班 子讨论通过、总经理审批后发布执行。下属各单位（部 人力资源开 门）以至每个员工根据公司的整体发展目标制订各自分目 发中心主任 标，形成一个目标体系，并把目标完成情况作为考核的依 据，并在年度终由公司相关领导组成的绩效考核小组对部 门的计划情况进行考核并由总经理审批。
员工没有签订保密协议，无法约束员 工的保密行为。
预防性控制 预防性控制
人工 人工
人力资源管 新员工的试用期时间根据劳动合同年限约定，人事部门在 理部部长 试用期第一个月内与其签订劳动合同。
技术中心主 技术项目立项时，项目参与人员均须签订《技术保密协议
任
》。
随时 随时
rlzy-03-02
员工没有签订保密协议，无法约束员 工的保密行为。
预防性控制
人工
人力资源开 发中心主任
企业根据需要与中层以上管理人员、财务人员、市场岗人 员以及掌握本单位关键技术的技术、研发人员签订[保密协 议]。
随时
rlzy-04-01
无法满足岗位要求，可能导致企业目 标无法实现。
预防性控制
rlzy-05-01
公司没有培训长效机制，导致员工不 能胜任当前工作。
预防性控制
《招聘管理规定》5.7.1试用期 管理、《劳动合同管理规定》 《技术创新项目管理规定》 5.2.9项目成果
劳动合同管理规定
试用期转正申请表、入职培训 记录、励志培训记录、岗位培 训记录、轮岗培训记录、上岗 证
招聘管理规定
XXXX2019年培训计划、设备 工程人员现场操作考试档案、 员工培训签到表、培训考核记 录等
党委办主任
承包和基建承包项目的确定等，要自觉申请回避。回避有 三种情形：一是涉及员工本人利害关系的；二是涉及与员
工有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系、
近姻亲关系的亲属的利害关系的；三是有可能影响公正的
。
随时
rlzy-03-01 rlzy-03-03
企业员工选聘后直接上岗，不签订劳 动合同，非法用工。
随时 每年
单位名称：XX有限公司 最后更新时间：
控制点编号
风险描述
控制类型
风险控制文档
业务流程名称：人力资源 编制部门： 人资中心
控制方法(自 动/人工)
控制岗位
控制措施
编制人： 编制时间： 控制频率（随时/ 日/周/月度/季度
/年度）
rlzy-06-01
缺少完善人力资源的激励约束机制， 可能导致企业员工流失或业绩低下， 无法实现企业目标。
培训开发部 员工入职时进行退出机制宣贯，以确保员工对公司退出机 部长 制的了解。
随时 随时
rlzy-10-01
公司对人力资源执行情况缺少合理的 评估，导致公司的人力资源要求不符 合公司发展的需要。
发现性控制
人工
每年年末，人力资源开发中心主任收集各部门人力资源现 人力资源开 状和发展要求后评估公司人力资源计划的执行情况，针对 发中心主任 其中的缺陷和不足提出调整意见和方案，形成人力资源计
每年
rlzy-02-4
高管的引进方式不合理，导致引进的 高管不能胜任本职工作，影响公司经 营发展的需要。
预防性控制
人工
人力资源开发中心组织相关业务部门编制岗位说明书，明 人力资源开 确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，在进行人才 发中心主任 引进时严格按照岗位要求进行引进，遵循公司的招聘计划
进行招聘、面试及背景调查等。
风险控制文档
业务流程名称：人力资源 编制部门： 人资中心
控制方法(自 动/人工)
控制岗位
控制措施
编制人： 编制时间： 控制频率（随时/ 日/周/月度/季度
/年度）
人工
管理人员在执行公务时，凡涉及本人或与本人有上述亲属
关系的任免、调动、奖惩、工资晋升、专业技术职务评聘
、发展党员、违纪违法案件查处、项目招投标、生产经营
董事会薪酬与考核委员会的会 议决议
高级管理人员薪酬管理办法、 董事会薪酬与考核委员会工作 细则
业务员的岗位考评表、业务员 的业绩考评表、大客户开拓项 目团队成员信息表、申请开拓 客户基本情况表、大客户开拓 立项审批表、大客户开拓进度 评审表（年度评审）等
《销售业务人员考核与激励管 理规定》、《大客户开拓激励 暂行管理规定》、《薪酬总额 管理规定》、《加班管理规定 》
人工 人工
人力资源开发中心负责组织对于选聘人员进行上岗前的相 培训开发部 关技能的培训，上岗前制定上岗考核表并经考核人审批后
部长 执行，对于考核期结束后有考核人对选聘人员进行考核检 查其是否达到上岗要求，并在上岗考核表上签字确认。
1、公司在制定预算阶段，各部门主管结合业务发展规划 、职位任职要求及员工需求，拟制本部门年度培训需求计 培训开发部 划。人力资源开发中心汇总整理后制定年度培训计划草案 部长 及相应预算，报公司审批后执行。 2、各子分公司综合部及相关部门负责各子分公司各岗位 员工的培训、考核、评定。
控制点编号
风险描述
rlzy-08-01
员工长期固守其岗位，其他人无法了 解其工作情况，对于控制薄弱的岗位 容易出现舞弊现象
控制类型 预防性控制
风险控制文档
业务流程名称：人力资源 编制部门： 人资中心
控制方法(自 动/人工)
控制岗位
控制措施
编制人： 编制时间： 控制频率（随时/ 日/周/月度/季度
/年度）
划执行情况报告，上报公司总经理审批后执行调整。
每年
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编制人： 编制时间：
控制实施证据
控制文件的文号及名称
年度招聘需求计划表、年度大 学生招聘需求计划、招聘申请 表、招聘管理规定
《招聘管理规定》5.2招聘需 求计划
岗位说明书
提名委员会的会议记录及审核 意见、董事会的会议记录及会 议决议
每年
rlzy-07-04 rlzy-07-5
公司薪酬体系不合理，可能导致人才 流失、经营效率低下。
公司薪酬体系不合理，可能导致人才 流失、经营效率低下。
预防性控制 预防性控制
人工 人工
人力资源开 发中心主任
建立技术人员考核与激励管理体系
人力资源开 发中心主任
建立合理的普工薪酬体系
每月 不适用
单位名称：XX有限公司 最后更新时间：
公司薪酬体系不合理，可能导致人才 流失、经营效率低下。
预防性控制
人工
人力资源开 建立销售业务人员考核与激励管理制度和销售人员开拓大 发中心主任 客户激励制度
每月
rlzy-07-03
公司薪酬体系不合理，可能导致人才 流失、经营效率低下。
预防性控制
人工
人力资源开 发中心主任
建立子（分）公司经营年薪考核办法和创利奖励管理规定
进行招聘、面试及背景调查等。
随时 不适用
人工
党委书记
人力资源部拟制并经公司领导批准发布的招聘管理规定， 明确了中层及以下职工的招聘流程、招聘方式。
每年
单位名称：XX有限公司 最后更新时间：
控制点编号
风险描述
rlzy-02-03
企业选聘人员未实行岗位回避制度， 导致引进的员工不能胜任本职工作。
控制类型 预防性控制
经营目标责任书、公司（第一 经营责任人）业绩考核表、公 司经营层考评表、年度员工绩 效考评结果表
《子（分）公司经营层年薪制 考核办法》、《创利奖励管理 规定》、《薪酬总额管理规定 》、《加班管理规定》
XXXX技术人员年度考核表 普工的薪酬体系
《技术人员考核与激励管理规 定》、《薪酬总额管理规定》 、《加班管理规定》
人工
人力资源开 公司财务、采购等部门的关键岗位应定期轮岗，但无明确 发中心主任 轮岗的频率、期间、轮换方式。
每年
rlzy-09-01
人力资源退出机制不当，可能导致法 律诉讼或企业声誉受损。
预防性控制
人工
1、人力资源开发中心按照有关法律法规规定，结合企业 人力资源开 实际，制定颁发了《劳动合同管理规定》，建立健全员工 发中心主任 退出（辞职、解除劳动合同、退休等）机制，明确退出的
编制人： 编制时间：
控制实施证据
无
控制文件的文号及名称
劳动合同管理规定
劳动合同管理规定
员工辞职申请表、员工辞职 （调动）公务交接清单表、离 任审计报告
劳动合同管理规定
入职培训记录
人力资源的分析报告
预防性控制
人工
董秘办拟制并经董事会发布的董事会提名委员会工作细 董事会提名 则，明确了高级管理人员的引进流程，董事会提名委员会
委员会 负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行 讨论审查，并提交公司董事会审议。
人工
人力资源开发中心组织相关业务部门编制岗位说明书，明 人力资源开 确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，在进行人才 发中心主任 引进时严格按照岗位要求进行引进，遵循公司的招聘计划
条件和程序，确保员工退出机制得到有效实施。
不适用
rlzy-09-3 rlzy-09-2
人力资源退出机制不当，可能导致法 律诉讼或企业声誉受损。
人力资源退出机制不当，可能导致法 律诉讼或企业声誉受损。
预防性控制 预防性控制
人工 人工
人力资源开 发中心主任
人力资源部员工关系主管负责安排员工在离职前办理离职 手续，做好工作交接；对于退出机制中规定的关键岗位， 由内部审计部门做好离任审计后方可离职。
党委书记
1、业务部门及各子分公司每年根据公司的发展战略和年 度经营计划进行人员需求预测，人力资源部经理根据内外 部人员供给情况进行人员供给预测并制定公司人力资源年 度需求计划，并经过公司总经理审批后执行。 2、人力资源部编制了招聘管理规定，其中规范了人力资 源引进的相关流程，该制度经过公司总经理审批后发布执 行。
每年
rlzy-07-01
公司薪酬体系不合理，可能导致人才 流失、经营效率低下。
预防性控制
人工
董事会薪酬 与考核委员
会
公司董事会下设的薪酬与考核委员会是对高级管理人员进 行考核以及确定年度薪酬分配的管理机构，负责制定公司 高级管理人员的薪酬标准及考核方案；公司监事会负责监 督实施。
每年
rlzy-07-02
不适用
rlzy-02-01
高管的引进方式不合理，导致引进的 高管不能胜任本职工作，影响公司经 营发展的需要。
预防性控制
rlzy-02-4
中层及以下管理员工、技术人员及普 工的引进方式不合理，导致引进的高 管不能胜任本职工作，影响公司经营 发展的需要。
预防性控制
rlzy-02-02
中层及以下管理员工、技术人员及普 工的引进方式不合理，导致引进的高 管不能胜任本职工作，影响公司经营 发展的需要。