国际服务贸易课后答案6复旦版..doc

(公司外)

国际外包 (公司外) 国内外包 国际范围 国内范围

(公司内)国际外包

FDI

＜公司内) 国内外包 第六章习题答案

1. 请分析服务外包与服务业FDI 之间的关系。

答案要点：服务外包包括服务的国内外包(services domestic outsourcing)和服务的国 际外包(services international outsourcing)。如果是外包给单独的企业，则称为服务的公口 1外 国内外包；如果外包给子公司或分公司，则成为服务的公司内国内外包。服务的国际外包也 包括公司内国际外包(intra-firm international outsourcing)即服务的外国提供者属于同一公 司(公司内贸易范畴),公司外国际外包(arm's-length international outsourcing)即服务的外 国提供者与服务的使用者是相互独立的。不管是服务外包还是货物外包，当外包跨越国境且 由同一个跨国公司提供时，这样的国际外包必然会涉及到对外直接投资。因此，国际外包和 对外直接投资之间的关系可以用图6-1来描述。

货物或服务生产的外部化

货物或服务生产的内部化

图6.1外包及其与FDI 的关系

2. 什么是生产段与生产性服务链？国际贸易理论对此是如何进行解释的？

答案要点：Jones and Kierzkowski (1990)认为，金融服务、信息服务、专业技术服务 等一系列生产性服务构成服务纽带，当生产过程逐渐由分散在不同国家的生产区段合作进行 时，对生产性服务纽带的需求就会上升，从而诱发生产性服务的国际贸易。这就是所谓的生 产段和生产性服务链(production blocks and producer service links)理论。

对“生产段与生产性服务链”理论的解释包括比较成本理论、资源禀赋理论、规模经济 理论和产品生命周期理论。

3. 什么是“三优势”理论？三优势之间的关系如何？

答案要点：“三优势"(OLD 理论是Dunning 提出的“国际生产折衷理论”(the eclectic theory of international production)的核心。Dunning 把垄断优势(或所有权优势)理论、内 部化理论和区位理论三者有机结合起来，说明跨国经营的决定因素，即三类优势及其相互作 用。这三类优势分别是：所有权优势（ownership-special advantages ）^区位优势（location choice advantages ）和内部化优势（internalization-special advantages ）o Dunning 认为，在上述三项 优势同时具备时，才能进行有利的对外直接投资。如果仅有所有权优势和内部化优势而无区 位优势，则意味着缺乏有利的投资场所，只能将有关优势在国内加以运用，即在国内进行生 产，

然后出口。如果没有内部化优势和区位优势，仅有无形资产优势即所有权优势，企业则难以在内部使用，只得转让给外国企业，即称为“特许权转让”。

4.服务业跨国公司的所有权优势主要表现在哪些方面？

答案要点：所有权优势可以理解为企业满足其当前或潜在顾客需求的能力。在服务业中有三个重要标准：（1）所提供服务的特征和范围，即值得顾客购买的构成服务的所有组成部分，如构思、舒适、实用、效率、可靠、专业化程度，以及对顾客的态度等属性；（2）价格, 减去折扣，但包括预期的售后成本如维修成本；（3）与产品购买和使用相关的服务。跨国公司为了比其竞争对手更好地满足上述标准，要么必须独家或特许拥有特殊的技术、管理、金融或营销资产，以便以最低生产成本生产和销售特定的产品和服务，要么拥有良好的组织能力，从而把这些不同资产所实现的增值活动结合起来。

5.服务业跨国公司的区位优势主要表现在哪些方面？

答案要点：服务的生产和消费通常是同时发生的，即服务要么同其提供来源不可分，要么同其消费者不可分。这种不可分性要求服务提供者或（和）服务购买者不能与服务在时间或（和）空间上分割开来。这就决定了服务生产与消费过程中的区位因素的重要性。对于很多服务行业，对外直接投资是向外国市场提供服务的最主要形式。而且，随着贸易、制造业对外直接投资、技术转让和旅游的增加，对支撑其增长的服务的需求也将随之扩大。

Dunning认为，区位优势不是企业所拥有的，而属东道国所有。因此，与所有权优势以及下面将要讨论的内部化优势不同，区位优势是企业无法自行支配的，企业只能适应和利用这项优势。这种优势主要包括两个方面：（1）东道国不可移动的要素禀赋所产生的优势，如自然资源丰富、地理位置方便、人口众多等；（2）东道国良好的政治体制、灵活而优惠的政策法规而形成的有利条件，以及良好的基础设施等。

区位因素直接影响着跨国公司对外投资设厂的选址及其整个国际化生产体系的布局。区位优势的获得与保持往往是服务业对外直接投资的关键。比如，旅游业服务点的选址显然与金融业大不相同，前者必须考虑气候、自然风光、名胜古迹等；后者则要集中于工商业中心。除了区位约束型服务外，跨国公司东道国的区位选择主要受服务消费者需求的支配。

6.服务业跨国公司的内部化优势主要表现在哪些方面？

答案要点：Dunning认为，拥有无形资产所有权优势的企业，通过股权投资形式进行纵向或横向一体化经营，扩大其组织和经营活动，将这些优势的使用内部化。因为在这种情况下，内部化使用比非股权式转让带给无形资产所有者更多的潜在的或现实的利益。当然，同时具有所有权优势和内部化优势的企业并非一定选择对外直接投资，因为它也可以在国内扩大规模，然后进行出口。所以，这两项优势只是企业对外直接投资的必要条件，而非充分条件。另外，Dunning还认为，不应过分强调高技术等无形资产对市场失灵的影响，低技术在市场交易中也存在着障碍。他把市场失灵分为两类：（1）结构性失灵，主要由于东道国政府的限制、无形资产的特性等；（2）交易性失灵，包括交易渠道不畅、交易方式僵化等。在服务业中，实现

内部化优势的跨国组织形式不一定以对外独资或合资经营的股权形式为主，也可以而且有时必须以非股权的国际合作协议（比如特许经营）来实现跨国化。

服务业跨国公司采取的组织形式取决于：各种形式的相对成本和收益，以及政府干预的程度和类型。首先，关于各种组织形式的相对成本和收益。股权投资的成本主要包括：（1）进行股权投资所需的资本以及丧失该资本的风险；（2）管理、协调和监控国外股权投资的风险；（3）放弃从前向专业生产者或高效率供应商购买而得到的收益。非股权安排的风险主要是交易性的，包括：（1）与交易本身相关的成本，如寻找合适契约伙伴的搜寻成本和谈判成本；（2）与契约条件有关的成本，包括价格（由于信息不对称，签约人可能准备向承包商支付低于服务价格的报酬）、对所提供服务的详细说明、对所提供服务用途的控制以及交货的次数和时间（包括存货和仓储成本）；（3）监督成本特别是质量管理和检验程序方面的成本; （4）与契约条款能否被遵守（特别是这些条款受到破坏）相关的成本；（5）由于实行市场交易内部化而放弃的收益。其次，关于政府的作用，包括直接行政干预以及财政、税收、关税和非关税等政策措施的施行。

倾向于把市场交易内部化而采取的组织类型，因活动的性质即交易的服务类型、组织交易的企业性质，以及参与交易的国家的市场条件的差异而不同。例如，如果企业的核心资产是风格独特、有竞争力的资产，而且利用这种资产生产的服务对消费者具有特别吸引力，那么，一般不会采取特许经营形式让其他企业经营。另外，如果服务的生产和贸易所处国际环境越动荡、越危险，企业就越倾向于将交易内部化。具体地说，倾向于通过对外直接投资方式，而不是通过契约关系（非股权安排）方式来进行跨国生产和经营的服务业部门有三大类: （1）金融服务业、大多数信息密集型服务行业和专业服务业如管理和工程咨询、数据服务、租赁公司、旅行社和航空公司。在这些服务行业中，沿着增值链进行纵向一体化或者跨越增值链进行横向一体化的主要原因在于，许多专有知识和信息只能意会而不可言传，生产费用高，复杂而独特，但易于复制；另外，生产活动的地区多样化也可以使服务业跨国公司获得强有力的协同优势o （2）倾向于前向一体化的服务行业，比如广告、市场调研、管理咨询以及与商品有关的个人服务业（如汽车维修）o （3）由非服务业跨国公司拥有的、与贸易有关的附属性服务企业。这类企业的目的是，以尽可能多的有利条件为母公司获取收入，或为母公司生产和出口的商品和服务开拓市场。

倾向于采取少数股权投资或非股权安排形式的服务业跨国公司有四种：（1）旅馆、餐馆、快餐店和汽车出租公司。（2）需要有当地特有知识或按顾客要求生产的行业。如工程、建筑、技术服务业、会计和法律服务业。（3）出于降低销售和分销成本的考虑，新成立的或较小规模的制造业跨国公司，可能希望与当地销售代理商或相关服务业企业联手，或将其作为被特许企业。（4）投资银行和财产保险等服务行业。这些行业的风险很大，必须由一国或几国的企业集团或银团共同分担。

总之，服务业跨国公司内部化以及所采取的组织形式并不是一成不变的，而是随着经济

特别是服务业本身的发展而不断变化。

7.根据Maiy Amiti and Shang-jin Wei (2004)的研究.，由发达国家向发展中国家的服务外包会造成发达国家的大规模“工作流失"(job loss)吗？

答案要点：Mary Amiti and Shang-jin Wei (2004)研究的基本动因是，在最近几年，发达国家特别是美国的许多媒体对服务的国际外包表示了极大的担忧，这种担忧是基于以下判断，即单向地由发达国家向发展中国家的服务外包，将造成发达国家的大规模“工作流失” (job loss)(即就业随着服务外包而输出到国外)。但两位学者的经验分析表明，这些担忧并不能得到数据上的任何支持。相反，这些发达国家服务贸易顺差，表明世界其他国家尤其是发展中国家(因为它们很多是逆差的)是从发达国家进口相对更多的服务，而不是相反。

8.Grunfeld and Moxnes (2003)利用重力模型(gravity model)和OECD 的数据，研究了服务贸易与服务业FDI的相互关系及其在“无形的全球化”(intangible globalization) 过程中的作用，其基本结论是什么？

答案要点：他们发现：(1)国家之间的距离对来自母国(parent counrty)的第1和第3 种模式(即跨径交付和商业存在)的服务提供有显著的负面影响。(2)收入水平具有正的效应，而且母国的GDP水平要比东道国更能导致更多的出口。换句话说，就是存在很强的母国市场效应(home market effect)。另夕卜，国家之间相似的收入水平对外国附属机构产生的影响要大于对出口的影响。这意味着存在Markusen效应，即随着国家之间的收入水平趋同，附属机构销售与出口的比率趋于上升。对出口的影响也是正的，但要小一些，表明存在Helpman-Krugman 产业内贸易“规模效应"(size effect)。(3)来自同一母国的服务总出口与服务业FDI是互补的，这似乎表明服务的跨国提供主要是通过FDI意义上的商业存在进行的。