第一章 社会保障公共基金的功能
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2015/9/16 田家官
约翰· 罗尔斯
12
罗尔斯明确地规定，在他的正义论中，正义的对象是社会 的基本结构 ——即用来分配公民的基本权利和义务、划分由社 会合作产生的利益和负担的主要制度。他认为：人们的不同生 活前景受到政治体制和一般的经济、社会条件的限制和影响， 也受到人们出生伊始所具有的不平等的社会地位和自然秉赋的 深刻而持久的影响，然而这种不平等却是个人无法自我选择的。 因此，这些最初的不平等就成为正义原则的最初应用对象。换 言之，正义原则要通过调节主要的社会制度，来从全社会的角 度处理这种出发点方面的不平等，尽量排除社会历史和自然方 面的偶然任意因素对于人们生活前景的影响。
2015/9/16
田家官
17百度文库
罗尔斯提出的规范社会的基本结构的方式是“纯粹的程序正义” （pure procedural justice）。什么是“纯粹的程序正义”？他通过三 种程序观的对比加以说明。第一种是所谓完美的程序正义（ perfect procedural justice），它是指既有一个决定公正分配的独立标准，同
2015/9/16
田家官
8
如何实现上述目标呢？马克思认为，要以生产资料社会主义
公有制取代生产资料的资本主义私有制，消灭人剥削人的现 象。马克思指出“无产阶级将利用自己的政治统治，一步一 步地夺取资产阶级的全部资本，把一切生产工具集中在国家， 即组织成为统治阶级的无产阶级手里，并且尽可能快地增加 生产力的总量。”建立社会主义生产资料公有制的意义在于： （1）生产资料属于劳动人民共同所有，劳动人民成为社会 和生产的主人，劳动者在劳动过程中形成互助合作的平等关 系。（2）它根除了少数人依靠生产资料的占有剥削多数人 的现象。
兼顾公正与公平
革。
2015/9/16 田家官 7
马克思主义的平等观
“这种平等要求更应当 是，从人的这种共同性中， 引申出这样的要求；一切人， 或至少是一个国家的一切公 民，或一切一个社会的一切 成员，都应当有平等的政治 地位和社会地位。”可见， 马克思主义平等是要消除阶 级差别，消灭阶级本身，实 行人人平等。
自由体系兼容的情况下，拥有最广泛的平等的基本自由体系。(2) 社会和经 济的不平等应这样安排： (a) 在和公正的储蓄原则一致的前提下，对社会 中最弱势的人最为有利 ，即差异原则； (b) 在公平的平等机会的条件下， 职位与工作向所有人开放，即机会平等原则。
2015/9/16
田家官
15
出发点平等是指社会成
2015/9/16 田家官 20
在选择过程中，理性的契约者 最终会同意差异原则。罗尔斯认为， 因为在每一种不平等的选择下，他 都可能会沦为社会的底层。而只有 选择是按照“最大的最小值规则” （maximin rule），即选择那种其 最坏结果相比于其它选择对象的最 坏结果来说是最好结果的选择对象， 才能使得生活极其困难的人及群体 的状态达到最优化。契约各方之所 以这样做，是由于他们知道，他们 也可能沦为像改革前南非这样一个 国家里的处于社会最底层的居民。
第一章 社会保障公共基金的功能
本章主要内容
社会保障公共基金的产生
社会平等与正义
平等的计量分析 社会保障公共基金与公平问题
2015/9/16 田家官 2
第一节 社会保障公共基金的产生
传统古典经济学理论认为， 资本主义经济能借助于市场供 求力量自动地达到充分就业的 均衡状态，市场制度能自动使 社会资源有效达到最优配置。 然而， 20 世纪 20 年代末 30 年代 初的世界性大危机，打破了传 统古典经济学的市场完美无缺 的幻觉，使人们普遍认识到市 场制度的缺陷。经济学家把这 种现象称之为“巿场失灵”。
2015/9/16 田家官 18
这两条原则可能存在冲突， 但是，二者之间词典式的优先 次序排除了这种可能性。罗尔 斯认为，在第一原则未被完全 满足的情况下，我们不能去到 第二原则，原则之间没有交易 折衷的可能。因此，第一原则 （最大的均等自由原则）绝对 优先于第二原则，基本自由只 会为了自由本身而受到限制。 而在第二原则之中。机会平等
会必须建立社会保险和社会济贫事业加以解决。
2015/9/16 田家官 14
罗尔斯的平等观
公正是在每个人都认同的过程中得出。最终的原则是关于商品的分配，广义
的理解，它也包括自由和机会。
纯粹的程序正义，它是没有一个决定公平分配的独立的标准，但却有一公平
的程序，保证无论得出什么结果，都是合理公正的。
2015/9/16 田家官 3
之所以会发生巿场失灵的现
象，一是成本或利润价格的 传达不适切，进而影响个体 经济巿场决策机制。 二是次 佳的巿场结构。巿场失灵带 来一系列不良的后果：社会 总供给和总需求失衡，收入 与财富分配不公，外部负效 应严重，市场垄断的形成， 失业问题突出，区域经济不 协调，公共资源的过渡使用， 等等。
2015/9/16 田家官
两极分化
，
4
以相关理论为依据，德国、
英国率先建立社会保障制度。 为建立社会保障制度，这些 国家通过税收建立了社会救 济基金和社会福利基金等， 通过雇主和雇工缴费建立了 社会保险基金等。于是社会 保障公共基金的出现了。
冯· 卑斯麦
2015/9/16
田家官
5
第二节
社会平等与正义
时又有达到这个标准可行程序。例如我们要在五个人中均分一件蛋糕， 只需让负责切的人最后一个拿，便可达到预期的结果。第二种是不完 美的程序正义（imperfect procedural justice），即有独立的标准， 但没有可行的程序，绝对保证达到预期的结果。司法审判便是一例。 我们希望所有犯罪者受罚，无辜者获释，但却没有一个绝对的程序能 够做到此点。第三种是纯粹的程序正义，它是没有一个决定公平分配 的独立的标准，但却有一公平的程序，保证无论得出什么结果，都是 合理公正的。赌博是一明显例子。只要赌博规则公平，最后无论得出 什么结果都是公平的。 纯粹程序正义的最大好处，是大大减低分配 正义的复杂程度，同时达到社会分配的公正。
2015/9/16 田家官 11
自由平等主义的平等观
美 国 哲 学 家 约 翰 ·罗 尔 斯
（John· Rawls ，1921—2002 ） 是自由平等主义的代表人物。 1971 年罗尔斯出版了著作《正 义论》。在这部著作中，罗尔 斯针对人们出生后面临的不平 等，从道德的角度来研究社会 的基本结构，以社会基本结构 在分配基本的权利和义务、决 定社会合理的利益或负担之划 分方面的正义问题为主题，构 建了一个完整的理论体系，提 出了自己的平等观。
结果平等是指国民收
员在受教育机会、就业 机会、家庭财产占有等 方面的平等。之所以把 受教育机会等方面的平 等称为出发点平等，是 因为这些事情均发生在 社会成员从事劳动及参 加收入分配之前。
2015/9/16 田家官
入经过初次分配和再 分配最终形成社会成 员的个人收入或消费 基金方面的平等。由 于这是经过国民收入 初次分配和再分配的 最终结果，所以人们 就把它称之为结果平 等。
1955年，美国黑人为 争取种族平等的斗争
2015/9/16
田家官
21
罗尔斯认为效益主义并不能和社会作为一公平合作体系 的理念兼容。为取代效益主义，罗尔斯乃提出他的两条正义 原则： (1) 每个人都有同等的权利，在与所有人同样的自由体系 兼容的情况下，拥有最广泛的平等的基本自由体系。 (2) 社会和经济的不平等应这样安排： (a) 在和公正的 储蓄原则一致的前提下，对社会中最弱势的人最为有利 ，即 差异原则； (b) 在公平的平等机会的条件下，职位与工作向 所有人开放，即机会平等原则。
什么是平等？这 是不同政党、不同 阶级、不同学术流 派长期争论不休的 重要问题。各学派 都有各自的一套观 点，莫衷一是。
马克思主义的平等 观。 自由平等主义的平 等观。 自由主义的公平观。
田家官 6
2015/9/16
为了解决巿场失灵带来的收入和财 富差距拉大、社会不平等现象严重 的问题，理论家开出的药方大同小 异。福利经济学的创始人庇古主张， 采取收入再分配政策，例如实行征 收累进所得税和遗产税，扩大失业 补助和社会救济支出等措施，促进 “收入均等化”。德国的新历史学 派提出，国家应通过立法，实行包 括社会保险、孤寡救济、劳资合作 以及工厂监督在内的一系列社会措 施，自上而下地实行经济和社会改
为保证有一个公正的立约环境，罗尔斯设计一个仿真的契约环境。这就是他
提出的初始状态（original position）。在这种状态下，契约者居于无知 之幕（the veil of ignorance ）的背后进行正义原则的选择。
罗尔斯的两条正义原则： (1) 每个人都有同等的权利，在与所有人同样的
2015/9/16 田家官 10
社会上还有一些丧失劳动能力的人，劳动者也有生老病死 的时候。如何解决这些问题呢？
“如果我们把”劳动所得”这个用语首先理解为劳动的产品，那末集体的劳动 所得就是社会总产品。 现在从它里面扣除∶ 第一，用来补偿消费掉的生产资料的部份。 第二，用来扩大生产的追加部份。 第三，用来应付不幸事故，自然灾害等的后备基金或保险基金。” 剩下的总产品中的其它部份是用来作为消费资料的。 “把这部份进行个人分配之前，还得从里面扣除∶ 第一，和生产没有关系的一般管理费用。 和现代社会比起来，这一部份将会立即极为显著地缩减，并将随着新社会 的发展而日益减少。 第二，用来满足共同需要的部份，如学校，保健设施等。 和现代社会比起来，这一部份将会立即显著地增加，并将随着新社会的发 展而日益增加。 第三、为丧失劳动能力的人等等设立的基金，总之，就是现在属于所谓官办济 贫事业的部份。”
16
罗尔斯认为，公正有两层目的：在道德层次上，因为公 正本身的特性，它是人们所渴望的；更重要的是，只要制 度被认识到是公正的，他们就会继续存在下去。公正存在 这样一种定义，它既是普遍的，既对于任何特定的文化没 有特殊的意义；而且它还是每个人都认同的过程中得出。 最终的原则是关于商品的分配，广义的理解，它也包括自 由和机会。
2015/9/16 田家官 9
马克思在谈到劳动者的个人消费品
分配时说：“我们这里所说的是这 样的共产主义社会，它不是在它自 身基础上已经发展的了，恰好相反， 是刚刚从资本主义社会中产生出来 的，因此它在各方面，在经济，道 德和精神各方面都还带著它脱胎出 来的那个旧社会的痕迹。所以，每 一个生产者，在作了各项扣除之后， 从社会方面正好领回他所给予社会 的一切。他所给予社会的，就是他 个人的劳动量。”
2015/9/16 田家官 13
马克思主义的平等观可以概括为以下几点：（1）平等的观
念本身是一种历史的产物。资产者的平等是消灭阶级特权， 无产者的平等是消灭阶级本身。（2）平等意味着一切社会 的一切成员，都应当有平等的政治地位和社会地位。（3） 建立生产资料社会主义公有制，实现生产资料占有上的平 等，是从根本上解决少数人利用所占有的生产资料剥削他 人及由此社会成员收入不平等现象的办法。（4）个人消费 品分配的平等体现在：社会主义阶段以劳动者的劳动为分 配的唯一尺度 —— 各尽所能，按劳分配；共产主义阶段根 据社会成员的需要进行分配——各尽所能，按需分配。（5） 对于丧失劳动能力的人和劳动者可能遇到的各种风险，社
原则优先于的差异原则。
2015/9/16 田家官 19
为保证有一个公正的立约环境，罗尔斯设计一个仿真的契约
环境。这就是他提出的初始状态（original position）。在这 种状态下，契约者居于无知之幕（the veil of ignorance）的 背后进行正义原则的选择。所谓无知之幕，是指初始状态中 契约各方都从他们自己的社会中抽象出来，假设他们对于世 界的普遍现象诸如心理学、经济学和社会学等方面的知识非 常了解，但他们不知道任何有关个人和所处社会的特殊信息， 包括他的自然特点或才能，他在社会中的地位，以及他出生 的国家或历史时期。在这个环境中，立约者同时被假定为理 性的（ rational）自利主义者，既不妒忌亦不关心其它立约 者的境况（mutually disinterested），只是理性计算什么原 则能令他们得到最多的基本物品 。
约翰· 罗尔斯
12
罗尔斯明确地规定，在他的正义论中，正义的对象是社会 的基本结构 ——即用来分配公民的基本权利和义务、划分由社 会合作产生的利益和负担的主要制度。他认为：人们的不同生 活前景受到政治体制和一般的经济、社会条件的限制和影响， 也受到人们出生伊始所具有的不平等的社会地位和自然秉赋的 深刻而持久的影响，然而这种不平等却是个人无法自我选择的。 因此，这些最初的不平等就成为正义原则的最初应用对象。换 言之，正义原则要通过调节主要的社会制度，来从全社会的角 度处理这种出发点方面的不平等，尽量排除社会历史和自然方 面的偶然任意因素对于人们生活前景的影响。
2015/9/16
田家官
17百度文库
罗尔斯提出的规范社会的基本结构的方式是“纯粹的程序正义” （pure procedural justice）。什么是“纯粹的程序正义”？他通过三 种程序观的对比加以说明。第一种是所谓完美的程序正义（ perfect procedural justice），它是指既有一个决定公正分配的独立标准，同
2015/9/16
田家官
8
如何实现上述目标呢？马克思认为，要以生产资料社会主义
公有制取代生产资料的资本主义私有制，消灭人剥削人的现 象。马克思指出“无产阶级将利用自己的政治统治，一步一 步地夺取资产阶级的全部资本，把一切生产工具集中在国家， 即组织成为统治阶级的无产阶级手里，并且尽可能快地增加 生产力的总量。”建立社会主义生产资料公有制的意义在于： （1）生产资料属于劳动人民共同所有，劳动人民成为社会 和生产的主人，劳动者在劳动过程中形成互助合作的平等关 系。（2）它根除了少数人依靠生产资料的占有剥削多数人 的现象。
兼顾公正与公平
革。
2015/9/16 田家官 7
马克思主义的平等观
“这种平等要求更应当 是，从人的这种共同性中， 引申出这样的要求；一切人， 或至少是一个国家的一切公 民，或一切一个社会的一切 成员，都应当有平等的政治 地位和社会地位。”可见， 马克思主义平等是要消除阶 级差别，消灭阶级本身，实 行人人平等。
自由体系兼容的情况下，拥有最广泛的平等的基本自由体系。(2) 社会和经 济的不平等应这样安排： (a) 在和公正的储蓄原则一致的前提下，对社会 中最弱势的人最为有利 ，即差异原则； (b) 在公平的平等机会的条件下， 职位与工作向所有人开放，即机会平等原则。
2015/9/16
田家官
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出发点平等是指社会成
2015/9/16 田家官 20
在选择过程中，理性的契约者 最终会同意差异原则。罗尔斯认为， 因为在每一种不平等的选择下，他 都可能会沦为社会的底层。而只有 选择是按照“最大的最小值规则” （maximin rule），即选择那种其 最坏结果相比于其它选择对象的最 坏结果来说是最好结果的选择对象， 才能使得生活极其困难的人及群体 的状态达到最优化。契约各方之所 以这样做，是由于他们知道，他们 也可能沦为像改革前南非这样一个 国家里的处于社会最底层的居民。
第一章 社会保障公共基金的功能
本章主要内容
社会保障公共基金的产生
社会平等与正义
平等的计量分析 社会保障公共基金与公平问题
2015/9/16 田家官 2
第一节 社会保障公共基金的产生
传统古典经济学理论认为， 资本主义经济能借助于市场供 求力量自动地达到充分就业的 均衡状态，市场制度能自动使 社会资源有效达到最优配置。 然而， 20 世纪 20 年代末 30 年代 初的世界性大危机，打破了传 统古典经济学的市场完美无缺 的幻觉，使人们普遍认识到市 场制度的缺陷。经济学家把这 种现象称之为“巿场失灵”。
2015/9/16 田家官 18
这两条原则可能存在冲突， 但是，二者之间词典式的优先 次序排除了这种可能性。罗尔 斯认为，在第一原则未被完全 满足的情况下，我们不能去到 第二原则，原则之间没有交易 折衷的可能。因此，第一原则 （最大的均等自由原则）绝对 优先于第二原则，基本自由只 会为了自由本身而受到限制。 而在第二原则之中。机会平等
会必须建立社会保险和社会济贫事业加以解决。
2015/9/16 田家官 14
罗尔斯的平等观
公正是在每个人都认同的过程中得出。最终的原则是关于商品的分配，广义
的理解，它也包括自由和机会。
纯粹的程序正义，它是没有一个决定公平分配的独立的标准，但却有一公平
的程序，保证无论得出什么结果，都是合理公正的。
2015/9/16 田家官 3
之所以会发生巿场失灵的现
象，一是成本或利润价格的 传达不适切，进而影响个体 经济巿场决策机制。 二是次 佳的巿场结构。巿场失灵带 来一系列不良的后果：社会 总供给和总需求失衡，收入 与财富分配不公，外部负效 应严重，市场垄断的形成， 失业问题突出，区域经济不 协调，公共资源的过渡使用， 等等。
2015/9/16 田家官
两极分化
，
4
以相关理论为依据，德国、
英国率先建立社会保障制度。 为建立社会保障制度，这些 国家通过税收建立了社会救 济基金和社会福利基金等， 通过雇主和雇工缴费建立了 社会保险基金等。于是社会 保障公共基金的出现了。
冯· 卑斯麦
2015/9/16
田家官
5
第二节
社会平等与正义
时又有达到这个标准可行程序。例如我们要在五个人中均分一件蛋糕， 只需让负责切的人最后一个拿，便可达到预期的结果。第二种是不完 美的程序正义（imperfect procedural justice），即有独立的标准， 但没有可行的程序，绝对保证达到预期的结果。司法审判便是一例。 我们希望所有犯罪者受罚，无辜者获释，但却没有一个绝对的程序能 够做到此点。第三种是纯粹的程序正义，它是没有一个决定公平分配 的独立的标准，但却有一公平的程序，保证无论得出什么结果，都是 合理公正的。赌博是一明显例子。只要赌博规则公平，最后无论得出 什么结果都是公平的。 纯粹程序正义的最大好处，是大大减低分配 正义的复杂程度，同时达到社会分配的公正。
2015/9/16 田家官 11
自由平等主义的平等观
美 国 哲 学 家 约 翰 ·罗 尔 斯
（John· Rawls ，1921—2002 ） 是自由平等主义的代表人物。 1971 年罗尔斯出版了著作《正 义论》。在这部著作中，罗尔 斯针对人们出生后面临的不平 等，从道德的角度来研究社会 的基本结构，以社会基本结构 在分配基本的权利和义务、决 定社会合理的利益或负担之划 分方面的正义问题为主题，构 建了一个完整的理论体系，提 出了自己的平等观。
结果平等是指国民收
员在受教育机会、就业 机会、家庭财产占有等 方面的平等。之所以把 受教育机会等方面的平 等称为出发点平等，是 因为这些事情均发生在 社会成员从事劳动及参 加收入分配之前。
2015/9/16 田家官
入经过初次分配和再 分配最终形成社会成 员的个人收入或消费 基金方面的平等。由 于这是经过国民收入 初次分配和再分配的 最终结果，所以人们 就把它称之为结果平 等。
1955年，美国黑人为 争取种族平等的斗争
2015/9/16
田家官
21
罗尔斯认为效益主义并不能和社会作为一公平合作体系 的理念兼容。为取代效益主义，罗尔斯乃提出他的两条正义 原则： (1) 每个人都有同等的权利，在与所有人同样的自由体系 兼容的情况下，拥有最广泛的平等的基本自由体系。 (2) 社会和经济的不平等应这样安排： (a) 在和公正的 储蓄原则一致的前提下，对社会中最弱势的人最为有利 ，即 差异原则； (b) 在公平的平等机会的条件下，职位与工作向 所有人开放，即机会平等原则。
什么是平等？这 是不同政党、不同 阶级、不同学术流 派长期争论不休的 重要问题。各学派 都有各自的一套观 点，莫衷一是。
马克思主义的平等 观。 自由平等主义的平 等观。 自由主义的公平观。
田家官 6
2015/9/16
为了解决巿场失灵带来的收入和财 富差距拉大、社会不平等现象严重 的问题，理论家开出的药方大同小 异。福利经济学的创始人庇古主张， 采取收入再分配政策，例如实行征 收累进所得税和遗产税，扩大失业 补助和社会救济支出等措施，促进 “收入均等化”。德国的新历史学 派提出，国家应通过立法，实行包 括社会保险、孤寡救济、劳资合作 以及工厂监督在内的一系列社会措 施，自上而下地实行经济和社会改
为保证有一个公正的立约环境，罗尔斯设计一个仿真的契约环境。这就是他
提出的初始状态（original position）。在这种状态下，契约者居于无知 之幕（the veil of ignorance ）的背后进行正义原则的选择。
罗尔斯的两条正义原则： (1) 每个人都有同等的权利，在与所有人同样的
2015/9/16 田家官 10
社会上还有一些丧失劳动能力的人，劳动者也有生老病死 的时候。如何解决这些问题呢？
“如果我们把”劳动所得”这个用语首先理解为劳动的产品，那末集体的劳动 所得就是社会总产品。 现在从它里面扣除∶ 第一，用来补偿消费掉的生产资料的部份。 第二，用来扩大生产的追加部份。 第三，用来应付不幸事故，自然灾害等的后备基金或保险基金。” 剩下的总产品中的其它部份是用来作为消费资料的。 “把这部份进行个人分配之前，还得从里面扣除∶ 第一，和生产没有关系的一般管理费用。 和现代社会比起来，这一部份将会立即极为显著地缩减，并将随着新社会 的发展而日益减少。 第二，用来满足共同需要的部份，如学校，保健设施等。 和现代社会比起来，这一部份将会立即显著地增加，并将随着新社会的发 展而日益增加。 第三、为丧失劳动能力的人等等设立的基金，总之，就是现在属于所谓官办济 贫事业的部份。”
16
罗尔斯认为，公正有两层目的：在道德层次上，因为公 正本身的特性，它是人们所渴望的；更重要的是，只要制 度被认识到是公正的，他们就会继续存在下去。公正存在 这样一种定义，它既是普遍的，既对于任何特定的文化没 有特殊的意义；而且它还是每个人都认同的过程中得出。 最终的原则是关于商品的分配，广义的理解，它也包括自 由和机会。
2015/9/16 田家官 9
马克思在谈到劳动者的个人消费品
分配时说：“我们这里所说的是这 样的共产主义社会，它不是在它自 身基础上已经发展的了，恰好相反， 是刚刚从资本主义社会中产生出来 的，因此它在各方面，在经济，道 德和精神各方面都还带著它脱胎出 来的那个旧社会的痕迹。所以，每 一个生产者，在作了各项扣除之后， 从社会方面正好领回他所给予社会 的一切。他所给予社会的，就是他 个人的劳动量。”
2015/9/16 田家官 13
马克思主义的平等观可以概括为以下几点：（1）平等的观
念本身是一种历史的产物。资产者的平等是消灭阶级特权， 无产者的平等是消灭阶级本身。（2）平等意味着一切社会 的一切成员，都应当有平等的政治地位和社会地位。（3） 建立生产资料社会主义公有制，实现生产资料占有上的平 等，是从根本上解决少数人利用所占有的生产资料剥削他 人及由此社会成员收入不平等现象的办法。（4）个人消费 品分配的平等体现在：社会主义阶段以劳动者的劳动为分 配的唯一尺度 —— 各尽所能，按劳分配；共产主义阶段根 据社会成员的需要进行分配——各尽所能，按需分配。（5） 对于丧失劳动能力的人和劳动者可能遇到的各种风险，社
原则优先于的差异原则。
2015/9/16 田家官 19
为保证有一个公正的立约环境，罗尔斯设计一个仿真的契约
环境。这就是他提出的初始状态（original position）。在这 种状态下，契约者居于无知之幕（the veil of ignorance）的 背后进行正义原则的选择。所谓无知之幕，是指初始状态中 契约各方都从他们自己的社会中抽象出来，假设他们对于世 界的普遍现象诸如心理学、经济学和社会学等方面的知识非 常了解，但他们不知道任何有关个人和所处社会的特殊信息， 包括他的自然特点或才能，他在社会中的地位，以及他出生 的国家或历史时期。在这个环境中，立约者同时被假定为理 性的（ rational）自利主义者，既不妒忌亦不关心其它立约 者的境况（mutually disinterested），只是理性计算什么原 则能令他们得到最多的基本物品 。