安全风险分级管控检查方法

②重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害 8 因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
③补充完善重大安全风险清单并制定相应的 管控措施；
④辨识评估结果用于指导重新编制或修订完 善作业规程、操作规程
查资料和现场。 未开展辨识不得 分，辨识组织者 不符合要求扣2 分，辨识内容缺 1项扣2分，风险 清单、管控措施、 辨识成果未在应 用中体现缺1项 扣1分
七现场检查
33号令： 7.明确带班下井人员、每月带班下井的个数、在井下工
作时间、带班下井的任务、职责权限、群众监督和考核奖 惩等内容。
主要负责人不少于5个。 领导姓名应当在井口明显位置公示。煤矿领导每月带班下 井工作计划的完成情况，应当在煤矿公示栏公示。
9.加强对重点部位、关键环节的检查巡视。 10.上一班的带班领导应当在井下向接班的领导详细说 明井下安全状况、存在的问题及原因、需要注意的事项等， 并认真填写交接班记录簿。 11.将下井的时间、地点、经过路线、发现的问题及处 理情况、意见等有关情况进行登记。保存期不少于一年。
一、职责分工
基本要求
分
评分方法
2.有负责安全风险分级管 控工作的管理部门
2
查资料。未明确管理 部门不得分
检查方法：查文件。
二、制度建设
基本要求
分
评分方法
建立安全风险分级管控工 作制度，明确安全风险的 辨识范围、方法和安全风 险的辨识、评估、管控工 作流程
4
查资料。未建立制度 不得分，辨识范围、 方法或工作流程1处 不明确扣2分
四、专项辨识评估
基本要求
分 评分方法
1.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，
开展1次专项辨识：
查资料和现场。未
①专项辨识由总工程师组织有关业务科室进 开展辨识不得分，
行；
辨识组织者不符合
②重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面 要 求 扣 2 分 ， 辨 识
存在的安全风险；
8 内容缺1项扣2分，
③补充完善重大安全风险清单并制定相应管 风险清单、管控措
扣1分
检查方法：查签字，是否有安全措施、措施中是否体现。
四、专项辨识评估
基本要求
分 评分方法
4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故 隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针 对性的专项辨识； ①专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进 行； ②识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏 洞、盲区； ③补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控 措施； ④辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作 业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件
控措施；
施、辨识成果未在
④辨识评估结果用于完善设计方案，指导生 应 用 中 体 现 缺 1 项
产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳 扣1分
动组织确定等
检查方法：查签字，作业规程、安全措施是否体现。
四、专项辨识评估
基本要求
分 评分方法
2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大 灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数） 等发生重大变化时，开展1次专项辨识： ①专项辨识由分管负责人组织有关业务科室 进行；
5
查资料。组织者不 符合要求、未制定 方案不得分，人员、 技术、资金不明确、 不到位1项扣1分
检查方法：。
五、管控措施
基本要求
分 评分方法
2.在划定的重大安全风险区 域设定作业人数上限
查资料和现场。未 4 设定人数上限不得
分，超1人扣0.5分
检查方法：限定人数牌；人员定位、灯房、井口人 数。
六、定期检查
十、教育培训
基本要求
分
评分方法
2．每年至少组织参与安 查资料和现场。未组
全风险辨识评估工作的人 员学习1次安全风险辨识
5
织学习不得分，现场 询问相关学习人员，
评估技术
1人未参加学习扣1分
检查方法：查教案、考试卷，询问重大风险管控措 施
如有不足和错误，敬请批评 指正。
谢谢！
查现场。未实现信息 化管理不得分，功能 每缺1项扣1分
检查方法：电脑管理、会熟练操作。
十、教育培训
基本要求
分
评分方法
1．入井人员和地面关键
岗位人员安全培训内容包
括年度和专项安全风险辨 识评估结果、与本岗位相
6
查资料。培训内容不 符合要求1处扣 1分
关的重大安全风险管控措
施
检查方法：查教案内容难免有错、考试卷。
检查方法：制度中必须有本评分办法“工作要求” 的相关内容、工作流程。
三、年度辨识评估
基本要求
分 评分方法
每年底矿长组织各分管负责人和相关 业务科室、区队进行年度安全风险辨 识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、 煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系 统等容易导致群死群伤事故的危险因 素开展安全风险辨识；及时编制年度 安全风险辨识评估报告，建立可能引 发重特大事故的重大安全风险清单， 并制定相应的管控措施；将辨识评估 结果应用于确定下一年度安全生产工 作重点，并指导和完善下一年度生产 计划、灾害预防和处理计划、应急救 援预案
安全风险分级管控 检查方法
阳煤集团新景矿公司职工学校 杨玉涛
一、职责分工
基本要求
分
评分方法
1.建立安全风险分级管控 工作责任体系，矿长全面 负责，分管负责人负责分 管范围内的安全风险分级 管控工作
4
查资料和现场。未建 立责任体系不得分， 随机抽查，矿领导1 人不清楚职责扣1分
检查方法：查岗位责任制、值班矿领导岗位责任制， 询问矿领导。
基本要求
分
评分方法
1.矿长每月组织对重大安 全风险管控措施落实情况 和管控效果进行一次检查 分析，针对管控过程中出 现的问题调整完善管控措 8 施，并结合年度和专项安 全风险辨识评估结果，布 置月度安全风险管控重点， 明确责任分工
查资料。未组织分析 评估不得分，分析评 估周期不符合要求， 每缺1次扣3分，管控 措施不做相应调整或 月度管控重点不明确 1处扣2分，责任不明 确1处扣1分
查资料和现场。 未开展辨识不 得分，辨识组 织者不符合要 求扣2分，辨 6 识内容缺1项 扣2分，风险 清单、管控措 施、辨识成果 未在应用中体 现缺1项扣1分
检查方法：查签字，作业规程、安全措施是否修订、是否体现。
五、管控措施
基本要求
分 评分方法
1.重大安全风险管控措施由 矿长组织实施，有具体工作 方案，人员、技术、资金有 保障
检查方法：查签字，是否有安全措施、措施中是否体现。
四、专项辨识评估
基本要求
百度文库
分 评分方法
3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石 查 资 料 和 现 场 。
门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试
未开展辨识不
验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤 得 分 ， 辨 识 组
矿复工复产前，开展1次专项辨识：
织者不符合要
①专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、
求扣2分，辨识
生产组织单位（区队）进行；
8 内容缺1项扣2
②重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、
分，风险清单、
现场操作等方面存在的安全风险；
管控措施、辨
③补充完善重大安全风险清单并制定相应的管
识成果未在应
控措施；
用中体现缺1项
④辨识评估结果作为编制安全技术措施依据
检查方法：查签字、措施。
七、现场检查
基本要求
分
评分方法
按照《煤矿领导带班下井 及安全监督检查规定》， 执行煤矿领导带班制度， 跟踪重大安全风险管控措 施落实情况，发现问题及 时整改
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查资料和现场。未执 行领导带班制度不得 分，未跟踪管控措施 落实情况或发现问题 未及时整改1处扣2分
检查方法：33号令；不能滚屏，月度公布，带班记 录不能无问题，查签字。
检查方法：查签字、措施、责任人。
六、定期检查
基本要求
分 评分方法
2.分管负责人每旬组织对分 管范围内月度安全风险管控 重点实施情况进行一次检查 分析，检查管控措施落实情 况，改进完善管控措施
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查资料。未组织分 析评估不得分，分 析评估周期不符合 要求，每缺1次扣3 分，管控措施不做 相应调整1处扣2分
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查资料。未开展
辨识或辨识组织
者不符合要求不
得分，辨识内容
（危险因素不存
在的除外）缺1 项扣2分，评估 报告、风险清单、
管控措施缺1项 扣2分，辨识成 果未体现缺1项 扣1分
三、年度辨识评估
检查方法：查内容，关键是管控措施不能违反《煤 矿安全规程》等规定，必须符合煤矿安全生产实际； 成果体现在作业规程、安全措施中。
八、公告警示
基本要求
分
评分方法
在井口或存在重大安全风 险区域的显著位置，公告 存在的重大安全风险、管 控责任人和主要管控措施
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查现场。未公示不得 分，公告内容和位置 不符合要求1处扣1分
检查方法：细查内容是否遗漏、措施不正确就是 “内容不符合要求” 。
九、信息管理
基本要求
分
评分方法
采用信息化管理手段，实 现统对计安、全分风析险、记上录报、等跟全踪过、4 程的信息化管理