法律尽职调查问卷清单(模板)

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尽职调查问卷

尽职调查问卷TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-关于公司的法律尽职调查问卷二零零八年十二月目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。

进行法律审慎调查之主要目的包括：确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；识别首发过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。

保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。

回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。

序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。

补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。

定义在本问卷中，除非文义另有所指，以下词语应具下列意义：公司指公司；下属公司指公司的分支机构、控股子公司、参股公司、合伙、合资、联营企业及其它合作形式的公司或企业；关联人士指公司及其下属公司的股东﹑董事﹑监事﹑高级管理人员，以及该等人士为控股股东的除公司或其下属公司以外的其他法人或任何与该等人士的关系密切的家庭成员，包括其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；高级管理人员指公司及其下属公司的总经理、副总经理、总工程师及财务负责人；控股股东指下列公司或人士：(a)有权行使(或控制行使)50%或以上表决权；(b)有权行使(或控制行使)30%或以上表决权，而其他任何公司或人士连同其关联人士有权行使(或控制行使)的表决权低于30%；或(c)有能力控制二分之一以上（含本数）董事会成员的组成。

一. 公司文件请提供公司及其控股股东的下列文件及其任何修订文件的复印件：(1) 营业执照；(2) 成立的政府批准文件（如有）；(3) 出资协议（如有）；(4) 公司章程（最新版本）；(5) 历次验资报告；(6) 历次股权变更的协议、决议以及工商变更核准文件；(7) 历次注册资本变更的协议、决议以及工商变更核准文件；(8) 国有资产产权登记证（如有）；(9) 国税局及地税局发出的税务登记证；(10) 组织机构代码证；(11) 所持有的与经营其业务有关的(包括但不限于生产、销售、产品安全及质量)的执照、政府批文及证书；(12) 股权结构图；(13) 下属公司的总表，包括下属公司的名称、成立时间、各下属公司的业务性质及相互之间的业务关系；二. 有关土地使用权及资产文件(A) 请提供公司使用的土地使用权和拥有的房产的下列文件的复印件：(1) 土地使用权证；(2)土地使用权出让/转让合同书；(3) 与土地使用权有关的合作开发合同；(4) 土地使用权出让金/转让金支付凭证；(5) 抵押合同及登记文件(如有抵押)；(6)房屋所有权证；(7)如未领取房产所有权证，则请提供有关的购买合同，或自行建设的有关文件资料(包括土地使用权凭证、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、施工许可证等)；(8)土地使用权/房屋租赁合同；(9)对其所拥有或租赁的任何不动产有所影响的任何类型的关于土地使用权的一切限制、违约条款、契约及协议；(10)其它涉及土地使用权/房产权抵押、转让的合同和文件。

尽调清单第一次

陕西XXXX公司LNG应急调峰项目法律尽职调查文件清单（第一次）二〇一八年一月敬启者：根据实际情况，为保障商业计划书的顺利制作及保障其真实、完整、准确，现欲对贵司进行法律尽职调查，现拟定尽职调查文件清单如下，请贵司及时提供有关资料。

重要提示与说明1、尽职调查是出具法律意见的必要程序，请贵司积极配合及时提供相关材料。

2、本清单内容仅为本次问卷要求, 在尽职调查过程中我们将视情况需要，要求贵司再次补充提供其他资料。

3、贵司提供的数据或资料应真实、准确、可靠, 并有文件资料支持。

复印件应与原件核对无误，复印件上应加盖贵司公章。

4、请贵司提供完整的资料、文件，只提供首页及盖章页的文件将被视为文件缺失不被记录。

5、贵司提供资料的复印件，在尽职调查过程中我们会视情况要求查看资料原件。

6、如有本调查提纲未涉及而贵司认为重要的情况和资料，欢迎贵司主动提供。

7、本提纲所涉有关资料，请贵司根据本目标进程时间安排尽快提供。

二〇一八年一月陕西XXXX公司LNG应急调峰项目法律尽职调查文件清单（第一次）[文件要求]1、在工商、能源、税务、专利、商标、行业协会、管委会等单位调取的文件，请复印一份；2、公司自身提供的证照、文件、资料等请复印一份，加盖公司印章；并提供原件备核对；3、相关类同资料较多的，请附表填写统计，并依次收集好证明／证据／说明文件，复印一份，加盖公司印章，并提供原件进行核对；一、公司主体资料1、公司最近一年经工商年检的营业执照、组织机构代码证、行业许可证明2、公司成立至今（含每次变更）的工商登记基本信息以及全部内档文件（包括股东、注册资本、股权比例、法定代表人、董事会成员、监事会成员、章程、会议决议、经营范围、年检合格情况等内容）3、公司简介、高级管理人员简介4、公司股权结构图、管理机构图5、公司成立时政府及主管部门的批准文件6、公司成立时的章程及所有修改版本7、公司成立以来的所有验资报告8、公司相关资质登记证书9、公司税务登记（国税、地税）及其他登记证明10、公司银行开户许可证及贷款卡/证记录、开立的所有银行账号统计表11、公司目前申请的所有印章是否全部经过公安部门认证及工商登记备案、请提供所有印章的印模12、公司法人股东经最近工商年检的营业执照、组织机构代码证及工商登记基本信息表13、公司股权的权利状态（有无设置质押、冻结、查封等权利状态；若有，请提供相关合同、法律文件及登记证明）14、公司股东出资及出资情况（以货币还是以实物出资、实物是否办理过户手续；股东个人身份信息、对外投资及担保信息）15、与公司设立、存续有关的其他重要文件二、公司资产（一）土地使用权1、取得宗地土地使用权证明文件，包括但不限于：《国有土地使用权出让合同》、《国有土地使用权证》以及与土地使用权相关的政府批复、承诺或会议纪要2、宗地的面积、功能、规划指标等有关情况及建设用地规划许可证、规划要点批复等政府部门的相关批准文件3、宗地的地价、市政配套费、土地使用税等有关税、费的缴费标准及支付条件4、截止目前为止已支付或缴纳的与目标用地有关的全部费用清单以及可进入土地成本的发票复印件及清单5、其他关于目标公司用地的相关资料（二）房产1、购房合同2、购买房屋的支付凭证3、房产证（三）车辆车辆行驶证、所有权证（四）知识产权1、专利、商标、计算机软件著作权等登记证书或文件2、相关特许权利文件3、商业秘密的说明［包括但不限于商业秘密给公司带来的价值，公司为保护该秘密，采取了相应的保密措施］；（仅概述即可，勿用全面披露）（五）其他资产请提供其他资产的权属/权益证明或文件三、公司业务（一）公司近五年的业务合同，请以附表模式填写（二）其他重要合同四、公司财务税务及重大债权债务1、公司最近两年的审计报告（如有）2、公司最近的资产评估报告（如有）3、请说明目标公司是否存在应收账款、票据上设定质押权或其他权利限制，并提供所有的质押或其他权利限制的文件及协议4、公司签署的所有贷款合同或其他融资文件5、近三年的资产负债表、利润表、现金流量表6、统计所有应收账款、应付账款明细表7、税收说明：包括但不限于税种、税率、年缴纳金额等基本涉税说明8、过去2年的税收优惠政策9、过去2年的完税凭证10、过去2年是否受到税务部门的处罚五、公司劳动人事1、用人规章制度、员工手册2、工会、员工代表大会建设及运营文件3、人员名单花名册4、人员薪资统计表5、高管、中层、基层分别提交两份劳动合同、并请注明6、人员社保缴纳统计表、公积金缴纳统计表（如有）六、保险1、为相关事宜缴纳的保险文件2、其他保险文件七、是否涉及诉讼、仲裁、请统计成表，逐案提供资料，并附注案件进展情况1、是否存在对目标公司造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书2、进展项目是否存在违反或被指控违反环保、卫生、防火、规划等方面法律、法规的行政通知、处罚或诉讼3、专利、著作权、商业秘密等知识产权，是否涉及行政处罚或民事诉讼或刑事诉讼八、与项目有关的资料1、项目简介（包括项目设立、进展、成本、收益、前景等），并提供相应资料复印件2、项目管理、运营团队介绍，运营方案、风控制度3、项目拟融资方式、投资门槛、利润分配方式、资金退出方式4、取得该项目政府部门批复文件复印件。

公司的法律尽职调查问卷

公司的法律尽职调查问卷关于法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工目的：作所需的主要资料和文件。

进行法律审慎调查之主要目的包括： ?确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；?识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；?识别首发过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。

本所对提供的文件资料承担保密义务。

保密义务：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料回复要求：和说明。

提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资序号标注：识别。

本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。

补充文件：定义在本问卷中，除非文义另有所指，以下词语应具下列意义：公司指公司；指公司的分支机构、控股子公司、参股公司、合伙、下属公司合资、联营企业及其它合作形式的公司或企业；指公司及其下属公司的股东﹑董事﹑监事﹑高级管理关联人士人员，以及该等人士为控股股东的除公司或其下属公司以外的其他法人或任何与该等人士的关系密切的家庭成员，包括其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；指公司及其下属公司的总经理、副总经理、总工程师高级管理人员及财务负责人；指下列公司或人士：控股股东)50%或以上表决权；(有权行使或控制行使(a)或以上表决权，而其他)30%有权行使(或控制行使(b)或控制(任何公司或人士连同其关联人士有权行使；或30%行使) 的表决权低于有能力控制二分之一以上（含本数）董事会成员(c) 的组成。

2一. 公司文件请提供公司及其控股股东的下列文件及其任何修订文件的复印件：(1) 营业执照；(2) 成立的政府批准文件（如有）；(3) 出资协议（如有）；(4) 公司章程（最新版本）；(5) 历次验资报告；(6) 历次股权变更的协议、决议以及工商变更核准文件；(7) 历次注册资本变更的协议、决议以及工商变更核准文件；(8) 国有资产产权登记证（如有）；(9) 国税局及地税局发出的税务登记证；(10) 组织机构代码证；(11) 所持有的与经营其业务有关的(包括但不限于生产、销售、产品安全及质量)的执照、政府批文及证书；(12) 股权结构图；(13) 下属公司的总表，包括下属公司的名称、成立时间、各下属公司的业务性质及相互之间的业务关系；二. 有关土地使用权及资产文件(A) 请提供公司使用的土地使用权和拥有的房产的下列文件的复印件：(1) 土地使用权证；(2)/ 转让合同书；土地使用权出让(3) 与土地使用权有关的合作开发合同；1(4) / 转让金支付凭证；土地使用权出让金(5) () ；抵押合同及登记文件如有抵押(6) 房屋所有权证；(7)如未领取房产所有权证，则请提供有关的购买合同，或自行(包括土地使用权凭证、建设工程规划许建设的有关文件资料) ；可证、建设用地规划许可证、施工许可证等(8)/ 房屋租赁合同；土地使用权(9)对其所拥有或租赁的任何不动产有所影响的任何类型的关于土地使用权的一切限制、违约条款、契约及协议；(10)/ 房产权抵押、转让的合同和文件。

尽职调查问卷清单

法律问题尽职调查问卷本调查问卷是为A公司或其指定的第三方（下称“收购方”）收购“X项目”进行法律尽职调查所必需，所列文件资料将作收购方收购“X项目”的基础资料，并作为收购方对“X项目”进行法律判断的直接依据。

请B公司（下称“B公司”）就本公司及“X项目”的情况完整、全面、准确地回答以下问题并提供有关证明、批准、批复、许可、合同、协议、说明等文件资料。

请在提供的资料上面加盖公司印章，对不存在的情况或问题可以直接作出说明。

本调查问卷所称“X项目”是B公司在位于[*]依法有权开发建设和经营的[*]项目。

一、B公司组织文件1、B公司最近一次通过年检的企业法人营业执照；2、B公司的章程；3、合资合同（如有）；4、外商投资企业批准证书；5、政府外经贸部门对合资合同/拉普斯公司章程的批复；6、验资报告；7、各股东的企业法人营业执照或身份证明；8、历次董事会决议；9、董事成员名单及简历；10、高级管理人员（正副总经理、财务负责人、销售负责人）名单及简历；11、B公司的组织结构图；12、B公司目前是否有对外投资设立的参控股公司、分公司？如有，请提供上述子公司、分公司的营业执照。

二、固定资产、重大资产及工业产权1、B公司目前拥有的土地、房屋清单；2、B公司目前已取得的房地产权属证明；3、B公司拥有的除“X项目”外的土地使用权证书，如该土地使用权系以出让或转让方式取得，请分别提供出让合同或转让合同；4、B公司拥有的大型机器设备、运输工具资产清单；5、B公司的资产上是否设定了抵押或其他任何形式的担保权益？如有，请提供有关的担保合同及登记文件；6、B公司目前是否有向其他方租赁或出租房屋或机器设备的情况？如有，请提供有关的租赁合同；7、B公司目前是否有除“X项目”以外的在建工程？如有，请提供关于该在建工程的立项批复、用地证明、规划许可证、建筑施工许可证、建设承包合同；8、B公司目前是否拥有专利权、商标权？如有，请提供有关的权利证书。

尽职调查问卷(法律)-经典超全

关于有限公司
之
法律尽职调查问卷
有限公司:
本所受有限公司委托, 起草并向贵公司提交本调查问卷, 请提供关于贵公司的下列文件及有关数据。

若本调查问卷有关项目不适用或没有相关文件, 请注明「不适用」或「没有」。

如不能提供, 请在备注栏中说明理由。

本所在此提请注意, 本调查问卷为初步尽职调查问卷, 本所稍后可能根据公司提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要, 要求贵公司对其它相关文件及数据作进一步补充提供。

本调查问卷以下部分如无特别说明, “贵公司”指有限公司。

有关公司的法律尽职调查问卷

有关公司的法律尽职调查问卷公司的法律尽职调查问卷为了确保公司的合法性和合规性，并防止任何法律纠纷和风险的发生，进行一次彻底而全面的法律尽职调查非常必要。

本问卷旨在全面了解公司存在的法律问题和挑战，并提供具体的解决方案和建议。

请您认真回答以下问题，以确保法律尽职调查工作的顺利进行。

一、公司基本信息1. 公司名称：2. 成立日期：3. 公司注册地：4. 主要业务范围：5. 公司注册资本：6. 公司股东：a. 股东姓名及持股比例：b. 股东是否为自然人或法人：c. 股东是否与公司高层有直接或间接的个人或经济利益关系：二、公司人事架构1. 公司高层人员：a. 董事长姓名、职务和股权情况：b. 首席执行官姓名、职务和股权情况：c. 公司其他高层人员姓名、职务和股权情况：2. 公司员工人数：3. 公司是否与劳动权益问题相关的诉讼或争议：三、公司财务状况1. 公司财务报表的准确性和完整性：2. 公司是否与财务欺诈、洗钱或其它非法经济活动相关的诉讼或争议：3. 公司是否存在未公开的财务和税务问题：4. 公司是否存在资金没有或不足的问题：5. 是否有任何未披露的关联方交易：四、公司知识产权1. 公司是否注册了商标、专利和版权：2. 公司的商标、专利和版权是否存在合法性或有效性的争议：3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的行为：4. 公司的核心技术和商业机密是否得到适当的保护：五、公司合同和协议1. 公司是否签订了关键的合同和协议（合资协议、合作协议、劳动合同等）：2. 公司签订的合同或协议是否存在合同诈骗或虚假陈述：3. 公司是否存在违约或违反合同的行为：4. 公司是否与合同争议相关的诉讼或仲裁：六、公司法律风险管理1. 公司是否建立了合规管理体系：2. 公司的内部合规制度是否完善并得到有效执行：3. 公司是否有专门的法律事务部门或法律顾问：4. 公司是否存在其他重大的法律风险或问题：七、公司对新法律和法规的适应能力1. 公司是否及时了解和适应新出台的法律和法规：2. 公司是否有足够的法律专业人员或法律顾问来解读和应对新法律和法规：八、合规建议请简要列举出公司所存在的法律问题和风险，并提供相应的合规建议和解决方案。

法律尽职调查清单表格【范本模板】

填表说明:1、本表由目标公司填写。

目标公司应认真按照本表的要求准备文件资料、填写相应内容并加盖目标公司公章.2、除非另有说明,本表要求提供的文件均为复印件。

3、本表左列为本次法律尽职调查要求目标公司提供的文件资料，请目标公司依照左列要求备齐所有文件资料，并根据本表左列编号将该等文件分别装订成册。

4、如目标公司存在本表左列要求之文件，则应提供该等文件并在本表右列对应的位置填写5原因，如：A)公司未发生本表左列提及之变更、事项(不存在任何自有土地、或自有建筑物、或对外投资、或对外债权等）；B)公司存在本表左列要求之文件，但因某些原因（如保管不当、或负责人员出差等）致使公司在＊年＊月＊日之前(或永远）不能提供该等文件；或C)其它原因.6、定义：除非另有指明,否则如下词语在本表中应具有下述含义:A)指定期间：是指本次法律尽职调查指定的特定时间段，法律尽职调查将仅审查目标公司在这一特定时间段内发生的文件或事件，包括:a.该等文件或事件的开始日和/或结束日在指定期间内；b.该等文件或事件虽已在指定期间开始前结束,但其影响持续至指定期间内；c.该等文件或事件的开始日是指目标公司或该等文件或事件的相关方着手准备该等文件或事件的最初日子，如制定计划日、或谈判日、或签发日等）.B)审批机关：是指批准目标公司设立及变更的政府机关，即商务行政管理部门。

C)登记机关:是指登记目标公司成立及变更的工商行政管理部门。

D)前置审批机关：是指中国法律法规规定的特定政府机关,目标公司从事某一特定经营业务前，需要得到该特定政府机关的批准。

E)高级管理人员：是指公司的经理、副经理、财务负责人和公司章程规定的其他人员。

F)关联企业:是指目标公司与另一公司、企业和其它经济组织（以下统称另一企业）有下列之一关系的，即构成关联企业：a.相互间直接或间接持有其中一方的股份总和达到25%或以上的；b.直接或间接同为第三者所拥有或控制股份达到25％或以上的；c.企业与另一企业之间借贷资金占企业自有资金50%或以上，或企业借贷资金总额的10%或以上是由另一企业担保的；d.企业的董事或经理等高级管理人员一半以上或有一名以上（含一名)常务董事是由另一企业所委派的；e.企业的生产经营活动必须由另一企业提供的特许权利（包括工业产权、专业技术等）才能正常进行的;f.企业生产经营购进的原材料、零部件等(包括价格及交易条件等）是由另一企业所供应并控制的;g.企业生产的产品或商品的销售（包括价格及交易条件等)是由另一企业所控制的；h.对企业生产经营、交易具有实际控制、或在利益上具有相关联的其它关系，包括家族、亲属关系等。

法律尽职调查清单模板

附件1法律尽职调查文件清单尽职调查清单致：＊＊＊＊＊＊公司根据贵我双方签署的《保密协议》以及前期沟通达成的共识，拟对贵我双方合作的目标公司（目标项目）进行法律尽职调查。

为便于工作的有序进行，我所根据目前了解的情况列出需要贵公司提供的资料清单，随着并购工作的推进和调查工作的深入，不排除日后可能会需要贵公司进一步提供文件和资料，或者对相关问题进行进一步的解释、说明。

对此，我们希望能够获得贵公司的大力支持和配合。

请参阅以下指引进行资料、文件的收集、整理和提供：1、请按本清单所列顺序提供书面说明、表格或相关文件、资料，所提供的资料应列出资料目录，写明文件或资料的名称、发文（签署）方、日期、文号（如有）。

对于没有、不适用的项目请明确注明，对于无法取得的文件或资料亦请书面说明原因（包括但不限于该文件或资料不存在、无法取得、因各种原因或法律政策上的要求而不能提供等）。

2、本清单所述“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何意向书、备忘录、框架协议、补充协议等法律文件，因而在提供时无论清单中是否列明均应将有关联的全部协议或合同一并提供。

凡涉及任何一方未按约履行或双方存在争议，均需要就有关情况作出说明。

3、本清单所涉及的第二部分资料（即并购范围内在中国注册的公司资料）应以每一家独立注册公司为单位，各自分别按清单内容提供。

如项目系以香港或境外注册的公司签署并进行，则以项目为单位，按清单第二部分（十三）所列内容单独整理提供。

4、文件、资料均提供的复印件均应与原件完全一致，所提供的说明和相应的资料有电子版的，电子版亦请同时提供。

5、如果在并购进行期间出现与清单范围事项、内容有任何关联的新的资料、文件、新的情况，请务必及时完整地以书面形式提供给我们。

6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本次并购有重要的影响，亦请公司及时提供有关说明及文件。

7、在提供资料时请写明贵公司负责协调尽职调查的负责人及其联系方式，以便开展工作。

法律尽职调查问卷清单(模板)

__________________________________________________ 法律尽职调查问卷清单__________________________________________________2021年10月29日初步法律尽职调查文件清单/问卷目录一、公司的设立及变更文件 (1)二、公司的各项法律资格、登记和备案 (2)三、公司的股东 (3)四、公司的对外投资 (5)五、公司的治理结构 (6)六、公司的业务 (7)七、公司的关联交易和同业竞争 (8)八、公司的重大合同 (9)九、公司的债权债务和担保 (10)十、公司的主要财产（土地、房产、机器设备、知识产权） (12)十一、公司的劳动管理 (16)十二、公司的保险 (17)十三、公司的税务 (18)十四、公司的环境保护 (19)十五、公司的生产、产品及服务质量 (20)十六、公司的诉讼、仲裁和行政处罚 (21)十七、其他 (22)注：初步法律尽职调查文件清单/问卷（“本清单”）为执行法律尽职调查工作（“本项目”）的目的而编制。

请被调查单位真实、完整、准确地回答本清单所列载的问题并提供有关文件。

被调查单位应对其所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。

一、公司的设立及变更文件二、公司的各项法律资格、登记和备案三、公司的股东四、公司的对外投资五、公司的治理结构六、公司的业务七、公司的关联交易和同业竞争八、公司的重大合同九、公司的债权债务和担保十、公司的主要财产（土地、房产、机器设备、知识产权）十一、公司的劳动管理十二、公司的保险十三、公司的税务十四、公司的环境保护十五、公司的生产、产品及服务质量十六、公司的诉讼、仲裁和行政处罚十七、其他。

IPO法律尽职调查问卷清单模版

关于浙江xx科技股份有限公司
之法律尽职调查问卷清单
我们，北京市xx律师事务所，接受浙江xx科技股份有限公司（下称“桔子公司”）的委托，就桔子公司未来拟IPO计划之目的，出具本法律尽职调查问卷清单。

本问卷并不代表本所律师要求的全部文件、资料或信息，我们可能根据法律尽职调查的进展出具补充尽职调查清单，请求公司提供进一步说明和/或证明文件。

谢谢公司的鼎力协助！
填写规则：
1、为了使我们能够尽快高效地审查文件，烦请公司将下列清单作为所提供文件的目录，并将所提供的相关文件依照目录所列的
顺序排列。

并且，请在所提供的文件上标明其所对应的本目录中的序列号。

如果某份文件与所要求提供的数个项目有关，烦请在目录中的该等项目下予以注明，并同时标明该文件的序列号；
2、如问卷涉及需提供的文件，请在“文件提供状态/备注”一栏写明文件提供状态及相关情况；如问卷涉及需贵司澄清、说明、
确认的事项，请在“公司答复”一栏或另行提供书面文件中写明贵公司的反馈。

法律服务尽调清单模版

尽职调查文件清单致：【】公司（下称“服务对象”）自：xx集团有限公司（下称“xx”）日期：xx年【】月【】日为保证xx对服务对象/团队提供创业服务，现需要服务对象/团队协助提供本尽职调查文件清单所述的文件和信息。

本清单所述文件和信息为服务对象/团队信息披露义务的重要部分，请依照提示提供相应的文件和信息。

一、提示适用前提1.本清单适用于为服务对象本身、服务对象持股超过30%的子公司或分公司以及计划变更为服务对象控股子公司的其他关联公司准备尽调资料的情况；2.对于服务对象股东（投资人除外）在其他公司持有股份的情况（正常上市公司股票投资行为除外），请按《股东关联公司尽职调查文件清单》为该等公司准备尽调材料。

文件准备1.对于存在的文件和信息，请提供并在本清单相应项下注明文件提供的状态，如：全部已提供，“***”文件已提供、其他不存在，“***”文件不存在、其他已提供等）；对于发生过相关行为但没有相应文件的情况，请在本清单相应项下详细说明相关情况；对于没有发生过相关行为的，请在本清单相应项下标注“无相关情况”；2.本清单填写完毕后，请将电子版以及加盖公章的扫描版与其他材料一起发送给xx；3.请将一份文件对应的多个扫描页或图片合并为一个PDF文档；4.扫描件、照片、截图请保证日期、印鉴、证件号码以及其他关键内容清晰可辨；5.请将文件以“序号-文件名”的方式命名，例如：1.2-大河科技组织机构代码证，并将每部分内容存放在一个文件夹中。

资料发送1.xx接收尽调资料的尽调邮箱地址为：dxx，该邮箱接收邮件附件大小上限为50M。

若尽调资料大于50M，请1）将尽调资料压缩成一个压缩包，2）将该压缩包上传至网盘，并3）发送邮件给尽调邮箱告知下载链接和密码。

2.请在发送尽调资料的首封邮件正文结尾注明服务对象资料联系人及联系方式。

其他1.对于自创建项目，只需提供第8条所列资料；2.根据尽调的需要，xx可能要求补充其他文件和信息。

法律尽职调查问卷清单

_____________________________ 法律尽职调查问卷清单_____________________________XXX律师事务所XXXXX有限公司法律尽职调查中文件收集工作的说明1.就文件清单应说明的问题各被调查单位在根据《XXXXX置业有限公司法律尽职调查问卷清单》（“文件清单”）收集和提供文件和情况说明时，应注意以下主要问题：1.1.受本次投资框架的影响，本文件清单适用于：XXXXX置业有限公司（以下简称“XXXXX”）拟为通过挂牌方式竞得的编号为XXXXX号地块的土地出让金缴纳及其上项目开发建设融资事宜的法律尽职调查，因此，本次法律尽职调查为基于201XX年X月XX日确定的投资框架而开展的有限度的调查。

1.2.被调查单位在上报法律尽职调查文件时，还需按本工作说明所附格式出具《承诺函》（见附件一、附件二），加盖被调查单位公章，并由法定代表人签字。

1.3.除非以黑体特别标明需要提供原件者和为本次法律尽职调查而新制作的情况说明外，被调查单位只需要提供相关文件的复印件，但应对复印件加盖公司骑缝章。

1.4.除本调查问卷另有明确说明（如过去三年或自成立以来等）者外，各被调查单位均按充分反映企业目前法律状况的标准提供相关文件和情况说明。

1.5.文件清单中的“子公司”应做最广泛的理解，包括有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业、全民所有制企业、集体所有制企业、股份合作制企业、事业单位、联营企业等法律规定的各类具有独立法人资格的企业或单位。

1.6.对于本调查问卷若干项所述之“公司是否存在××情况”的要求，若存在，则请被调查单位按要求提供相关文件资料；若不存在，则请书面确认不存在该情况并在书面确认说明上加盖被调查单位的公司公章（若不存在或不适用的状况较多，公司也可直接打印本清单并在不存在有关情况或不适用有关要求的项后直接书面标注“不存在”或“不适用”后，在该标注后的清单上盖章确认），此类确认说明需提供原件。

法律尽职调查问卷清单

中国法律问题初步尽职调查问卷本调查问卷所要求之各项文件和/或资料将作为律师工作的基础资料。

请公司完整、全面回答以下问题并提供有关文件及资料。

公司应对所提供文件、资料的真实性、完整性及准确性负责。

提示注意，公司在向本所提供资料时，请附上加盖公司公章和骑缝章的本问卷的复印件，并根据所提供资料的情况对每个事项进行标注，已经提供的请注明“提供”，没有资料或无相应情形的请注明“无”，不适用的请注明“不适用”，尚待办理的请注明“尚待办理”。

在收悉本问卷所要求的文件及资料后，根据上述文件及资料的结果，将向公司提出补充调查问卷，要求公司就某些特定问题，继续提供有关文件及资料。

一、基本情况1.1请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章” 的公司成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》（原件，名称可能略有不同）。

上述查询单应包括以下内容：企业名称、注册号、注册地址、法定代表人、董事成员、注册资本（注册资金）、企业类型、经营范围、成立日期、经营期限、年检情况，以及现有股东名称、出资额、出资比例，企业的主要变更事项及其核准日期。

1.2按以下顺序提供相关文件：1.2.1公司（包括公司前身，下同）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。

1.2.2请按发生的时间先后顺序说明公司自设立以来历次变更的详细情况。

前述变更包括但不限于公司的股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式。

如公司股权发生过转让，请在情况说明中注明历次股权转让前后的股东、持股比例及该次股权转让的作价依据（如以成本价、帐面值或评估值作价）。

如公司发生过减资，请在情况说明中注明是否按法律规定履行了登报公告及通知债权人等程序。

如公司发生过增资，请在情况说明中注明增资前后公司的注册资本、股权结构的变化情况，以及该等增资是否已按时足额缴纳。

央企法律尽职调查问卷模板

一、基本信息1. 公司名称：2. 公司注册地：3. 法定代表人：4. 注册资本：5. 成立日期：6. 主营业务：7. 组织架构：8. 股东构成：二、公司治理结构1. 公司章程是否已经制定并有效实施？2. 公司治理结构是否符合国家相关法律法规的要求？3. 公司董事会、监事会、高级管理层的构成是否合理？4. 公司内部控制制度是否健全？5. 公司是否存在重大关联交易？三、法律主体资格1. 公司是否具备合法有效的营业执照？2. 公司经营范围是否明确？3. 公司是否存在被吊销营业执照、责令关闭、撤销等情况？4. 公司是否存在注册资本未足额到位的情况？5. 公司是否存在股权结构不清晰、股权纠纷等情况？四、知识产权1. 公司拥有哪些知识产权？2. 知识产权是否已获得有效保护？3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的情况？4. 知识产权的授权、许可、转让等手续是否完备？5. 知识产权是否存在权属争议？五、合同及交易1. 公司主要业务合同类型有哪些？2. 合同签订程序是否符合法律法规要求？3. 合同履行情况如何？4. 公司是否存在重大合同纠纷？5. 公司是否存在重大关联交易？六、财务状况1. 公司财务报表是否真实、完整、准确？2. 公司是否存在财务造假、虚报利润等情况？3. 公司是否存在重大债务？4. 公司是否存在违规担保、抵押等情况？5. 公司是否存在财务风险？七、劳动及人事1. 公司员工数量及构成情况如何？2. 公司劳动合同签订情况如何？3. 公司是否存在劳动争议？4. 公司是否存在违反劳动法规的情况？5. 公司是否存在重大人事变动？八、环保及安全生产1. 公司是否存在环境污染问题？2. 公司是否存在安全生产隐患？3. 公司是否存在违反环保法规的情况？4. 公司是否取得相关环保、安全生产许可证？5. 公司是否存在环保、安全生产事故？九、合规性审查1. 公司是否存在违反国家法律法规、政策规定的情况？2. 公司是否存在违反行业规范、自律公约的情况？3. 公司是否存在违反社会公德、职业道德的情况？4. 公司是否存在违反公司内部规章制度的情况？5. 公司是否存在被行政处罚、司法判决等情况？十、其他需要说明的事项1. 公司是否存在其他重大法律风险？2. 公司是否存在其他需要披露的重大事项？3. 公司是否存在其他需要关注的问题？请注意，本问卷仅为模板，具体问题可根据实际情况进行调整。