一般机构自然人专业投资者告知及确认书
模板-普通投资者转化专业投资者申请书、确认书(个人)
**********有限公司：
本人符合以下条件（勾选），申请转化为专业投资者
□金融资产不低于300万元
□最近3年个人年均收入不低于30万元
□具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
□具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历本人承诺自主承担因从普通投资者转化为专业投资者而产生的风险和后果，并提供相应的证明材料。
客户签字：
日期：
投资者名称：
我公司收到您关于普通投资者转化为专业投资者的申请，通过追加了解您的个人信息、投资知识测试、模拟交易等方式，对您的风险承受能力做了追加评估，同意您转化为专业投资者。
根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》第七条的相关规定，专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面不享有特别保护，请您根据自身的风险承受能力审慎决策，独立承担投资风险。
**********有限公司
年月日。
专业投资者知及确认书
证券公司告知栏
尊敬的客户（客户姓名/名称:，资金账号：）：
根据您提供的财产状况、交易情况、工作经历等相关证明材料,经复核您被划分为专业投资者。现将有关事项告知如下,请您仔细阅读,并在客户确认栏签字（签章）确认：
一、证券公司在向专业投资者销售金融产品或提供金融服务时，对专业投资者履行的适当性职责区别于其他投资者。
本人/机构确认已了解贵公司对专业投资者和普通投资者在履行适当性职责方面的区别，本人/机构知悉可以自愿申请或因不再符合专业投资者的条件，而不再被划分为专业投资者的规则。
客户（自然人签名/机构பைடு நூலகம்章、授权代表人签名）：
年 月 日
二、如您希望不再被划分为专业投资者，可向本公司提出申请。
三、当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知我公司，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。
证券营业部签章：
年 月 日
客户确认栏
本人/机构自愿申请被划分为专业投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请资料真实、准确、完整，并知悉贵公司根据申请资料将本人/机构划分为专业投资者。对于贵公司销售的金融产品或提供的金融服务，本人/机构具有专业判断能力，能够自行进行专业判断。
中国证券业协会关于发布《证券公司投资者适当性制度指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司投资者适当性制度指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.12.30•【文号】中证协发[2012]248号•【施行日期】2012.12.30•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司投资者适当性制度指引》的通知（中证协发[2012]248号）各证券公司：为指导证券公司建立健全投资者适当性制度，保护投资者合法权益，我会起草了《证券公司投资者适当性制度指引》，经向中国证监会备案，现予发布。
联系人：陈闯联系电话：************中国证券业协会二○一二年十二月三十日证券公司投资者适当性制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资者适当性制度，保护客户合法权益，制定本指引。
第二条证券公司向客户销售金融产品，或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，应当按照本指引的要求，制定投资者适当性制度，向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务。
本指引所称销售金融产品，包括销售本证券公司发行的金融产品和代销本证券公司以外的其他机构发行的金融产品。
证券公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不适用本指引。
第三条证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容：（一）了解客户的标准、程序和方法；（二）了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法；（三）评估适当性的标准、程序和方法；（四）执行投资者适当性制度的保障措施。
第四条证券公司销售金融产品或提供金融服务，应当诚实信用、勤勉尽责，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。
第五条证券公司应当建立健全内部控制，确保公司投资者适当性制度得到有效执行。
证券公司应当明确公司管理层、金融产品或金融服务的设计、评审、销售等部门（或机构）及其工作人员各自的适当性工作职责。
证券公司应当要求公司履行内部控制监督职责的部门加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
投资者适当性测评试题
投资者适当性测评试题一、单项选择题（共30题，每题2.5分）第1项：1.普通投资者风险承受能力分为几类（）○ A. 3类○ B. 4类○ C. 5类○ D. 6类第2项：2.自然人申请成为专业投资者金融资产证明要求是（）○ A.不低于300万○ B. 不低于500万○ C. 不低于800万○ D. 不低于1000万第3项：3.以下哪种情况可以认定为C1类最低风险承受能力投资者（）○ A.年满60周岁○ B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失○ C.只有储蓄经历○ D.完全民事行为能力第4项：4．我司商品期权在产品风险等级中属于哪一级别（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第5项：5.资管产品在我司产品风险等级名录中总共涉及到几级（）○ A.2级○ B.3级○ C.4级○ D.5级第6项：6.C4类客户开通商品期货，进行适当性评估不需要填写的材料是（）○ A.投资者基本信息表○ B.调查问卷○ C.适当性匹配意见告知书○ D.普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品风险警示书第7项：7．适当性评估人员需要在以下哪种材料上签字（）○ A.投资者基本信息表○ B.调查问卷○ C.适当性匹配意见告知书○ D.专业投资者申请表第8项：8.自然人投资者适当性评估调查问卷中哪两道题目选择A选项一定评为C1类最低风险承受能力投资者（）○ A.第15题或第16题○ B.第16题或第17题○ C.第17题或第18题○ D.第18题或第19题第9项：9.客户适当性评估得分为70分，属于以下哪类风险承受能力投资者（）○ A. C2○ B. C3○ C. C4○ D. C5第10项：10.以下哪种风险等级产品属于高风险等级产品（）○ A.R2级○ B. R3级○ C. R4级第11项：11.上证50ETF期权属于哪一级别的产品风险等级（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第12项：12. 线下适当性评估视频录制中不需要核对客户身份的是哪一项（）○ A.客户姓名○ B.客户出生日期○ C.客户身份证有效期限○ D.客户住址第13项：13.我司线下适当性自然人评估调查问卷总共有多少道题目（）○ A. 20道○ B. 21道○ C. 22道○ D. 23道第14项：14.我司网开系统中适当性评估总共有多少道题目（）○ B.31道○ C. 32道○ D.33道第15项：15.以下哪项不需要在线下适当性评估视频录制中完成（）○ A.核对客户身份○ B.适当性风险揭示○ C. 填写调查问卷○ D.适当性匹配意见告知第16项：16. 我司普通投资者办理以下哪种业务不需要做适当性评估（）○ A. 首次休眠账户激活○ B. 商品新开户○ C. 身份证更新○ D. 金融期货新开户第17项：17. 我司适当性管理系统与哪家公司合作开发的（）○ A.恒生○ B. 金仕达○ C. 德索○ D. 成括第18项：18. 以下哪种情形投资者需要签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力风险警示书》（）○ A.适当性评估结果为C3，开通商品期货账户○ B.适当性评估结果为C3，开通金融期货账户○ C.适当性评估结果为C4，开通商品期货账户○ D.适当性评估结果为C4，开通金融期货账户第19项：19.按照中期协适当性规则要求，以下哪种情形不需要录音或者录像（）○ A. 向普通投资者提供产品或者服务前○ B. 普通投资者申请转化为专业投资者○ C. 普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品○ D. 普通投资者购买高风险产品或服务第20项：20.以下哪项是申请专业投资者需要填写的资料（）○ A. 投资者基本信息表○ B. 风险承受能力调查问卷○ C. 普通投资者告知及确认书○ D. 普通投资者购买高风险产品风险警示书第21项：21.以下产品或者服务不属于我司产品风险等级中R4级的是（）○ A.原油期货○ B.商品期权○ C.投资咨询○ D.金融期货第22项：22.普通投资者适当性评估得分为20分属于哪类风险承受能力投资者（）○ A. C1类○ B. C2类○ C. C3类○ D. C4类第23项：23．客户风险承受能力类别为C4的客户，不可直接购买以下哪种类别的产品或服务（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第24项：24.以下哪项不符合适当性评估视频录制规范（）○ A. 评估人员核对客户身份○ B.评估人员完整播放风险警示的音频○ C.评估人员无须与客户同时出现在镜头中○ D.客户身份证件特写清晰完整第25项：25．以下哪项不是投资者期望收益类型（）○ A.稳健○ B.激进○ C.谨慎○ D.成长第26项：26.以下哪项不是自然人投资信息表中需要了解的信息（）○ A.职业○ B.婚姻状况○ C.诚信记录○ D.投资目标第27项：27．普通投资者购买高风险（R5）产品或服务，自客户签署《普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书》后一日起计算（）小时后对客户进行回访。
认定专业投资者流程
认定专业投资者流程下载温馨提示：该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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-3专业投资者转化为普通投资者确认书
专业投资者转化为普通投资者确认书
投资者告知栏
投资者姓名/名称
资金账号/客户号
身份证明文件类型
身份证明文件号码
本人（机构）自愿选择由专业投资者转化为普通投资者，本人（机构）已充分理解经营机构对普通投资者履行的适当性职责区别于专业投资者，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。本人（机构）将审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，根据本人（机构）的投资目标，做出审慎的投资判断，本人（机构）将独立作出投资决策并自主承担投资风险。本人（机构）承诺所提供材料真实、准确、完整。若本人（机构）的信息发生重大变化，本人（机构）将及时书面通知经营机构。
个Байду номын сангаас投资者签名：
机构投资者盖章：
日期： 年 月 日
经营机构受理栏
受理意见：
□该投资者为一般机构投资者，可以转化
□该投资者为自然人投资者，可以转化
□该投资者为非一般机构/非自然人投资者，不可以转化
受理人签字：受理日期：
复核人签字：复核日期：
中国期货业协会关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知
中国期货业协会关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2017.06.28•【文号】中期协字〔2017〕60号•【施行日期】2017.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知中期协字〔2017〕60号各会员单位：为加强投资者保护，进一步完善期货行业自律规则体系，引导期货经营机构开展投资者适当性管理，根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）的要求，中国期货业协会（以下简称“协会”）制定了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）。
该自律规则经第四届理事会第十四次会议(临时)审议通过，现予发布，并就相关事项通知如下：一、《指引》立足于行业实践，充分吸收了行业和监管部门的合理建议，对行业履行适当性义务作程序上的引导。
期货经营机构应当高度重视适当性管理工作，按照《办法》和《指引》要求建立健全适当性管理制度，实施过程中稳步采取措施，不断总结经验，进一步完善适当性管理工作。
考虑到期货经营机构在业务性质、服务能力、管理水平、内控机制等方面存在差异，各期货经营机构在实施过程中可以《指引》为参考，结合自身实际进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程，切实履行好适当性义务。
二、各期货经营机构应当加强制度建设、人员配备和技术准备。
期货经营机构在本《指引》实施之日起六个月内，完成适当性管理技术系统的改造升级。
三、现有投资者参与期货交易按原有制度安排进行，实行区别对待，“新老划断”。
具体的做法是：期货经营机构向新客户销售产品或者提供服务、向老客户销售（提供）高于原有风险等级的产品或服务，需要按照《办法》和《指引》要求执行；向老客户销售（提供）不高于原有风险等级的产品或服务时，可继续进行，不受影响。
10-投资人确认函
投资人确认函第一部分风险提示尊敬的投资者：首先感谢您在作出投资决策时选择XXXX投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“有限合伙企业”）。
有限合伙企业真诚提醒，投资须谨慎，在作出投资决策前，请仔细阅读以下风险提示并予以确认：一、有限合伙企业设立的目的为从事符合法律规定的投资，其不同于银行储蓄及约定收益的债券等能够提供固定收益的投资工具，投资者投资有限合伙企业既可能分享投资所产生的收益，也可能承担投资所带来的损失。
因此，投资者应在综合考虑自身的资产与收入状况、投资目的、投资经验、风险偏好的基础上判断有限合伙企业是否和自身的风险承受能力相适应。
二、投资者在作出投资决策前，应认真阅读《XXXX投资管理合伙企业(有限合伙)伙协议》（“《有限合伙协议》”）或《入伙协议》、《出资承诺函》及《投资人确认函》等文件的全部内容，了解与本投资相关的知识、业务规则、风险收益等内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因投资有限合伙企业而承受超出自身负担能力的损失。
三、投资者投资有限合伙企业可能面临各种风险，包括但不限于：投资风险、管理风险、法律风险、税务风险、流动性风险、信用风险、政策风险、经济周期风险、利率风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。
四、有限合伙企业的投资风险由投资者自行承担，有限合伙企业的募集服务机构、托管机构、有限合伙企业财务顾问及其他参与为有限合伙企业提供服务的机构均不以任何方式对投资者作出保证投资本金安全的保本承诺及/或保证最低收益的保底承诺。
五、有限合伙企业的执行事务合伙人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则向推荐投资项目，但不保证推荐的投资项目一定盈利，也不保证推荐项目的最低收益。
执行事务合伙人的过往业绩不构成对有限合伙企业业绩表现的保证。
执行事务合伙人提醒投资者，在作出投资决策后，有限合伙企业的运营状况引致的投资风险，由投资者自行负担。
六、中国目前尚未针对私募投资类型的有限合伙企业的设立及其投资和管理进行专门的统一立法，相关规范仅见于地方性的相关规定，且各地对该类有限合伙企业的设立、变更、备案的要求及相关手续办理会根据相关政府部门不时出台的新的管理规定或实践操作指引而不时更新。
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知-
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知为了防止证券投资咨询机构及其从业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。
二、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。
证券投资咨询机构及其从业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其从业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。
证券投资咨询从业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。
私募投资基金风险揭示书、投资者承诺书、投资者告知书模版
私募投资基金风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。
当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。
您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规，基金管理人[xx投资管理有限公司]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。
（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。
（四）特别提示：即使管理人已对可能存在的风险进行了揭示，但本基金仍可能存在未能揭示的风险，基金本金存在部分亏损甚至全部亏损的可能。
私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，同时本基金项下管理人等相关机构和人员的过往业绩不代表该基金产品未来运作的实际效果，该产品存在一定的投资风险，基金投资者应充分认识加入本基金的投资风险，管理人不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益或基金本金不受损失。
二、风险揭示（一）特殊风险揭示1、本基金合同是参考中国基金业协会发布的《私募投资基金合同指引1号》（契约型私募基金合同内容与格式指引）而制定的，管理人对合同指引相关内容做出了合理的调整以及增加了其他内容，导致基金合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险。
送达地址确认书(自然人用)
送达地址确认书（自然人用）一、填写送达地址确认书的告知事项及其应承担的法律责任：根据《中华人民共和国民事诉讼法》、最高人民法院《关于以法院专递方式邮寄送达民事诉讼文书的若干规定》、浙江省高级人民法院《关于民商事案件诉讼文书送达问题的若干规定》（试行）等法律规定，本委托担保合同、反担保合同各方主体协商确定，对本确认书确定的文书需要送达时，自愿适用上述规定，承担由此产生的权利义务及其法律责任：（一）双方协商应当送达的文书范围确定为：履行合同中的通知书（函）、催收凭证、告知书（函）、逾期还款后的有关诉讼文书含民事起诉状、应诉通知书、传票（通知书）、裁判法律文书、司法鉴定（评估）文书、拍卖通知及执行过程中各类法律文书、债权人其他权利主张文书。
（二）借款人、反担保人自愿承诺以自己提供或确认的送达地址为上述文书的送达地址，在向其所提供或确认的送达地址送达文书时，本人及同住成年家属或与本人有密切联系的人：即与本人非同住成年家属、有辨别能力的同住人，受雇人、邻居、房主、出租人或居住地的物业管理部门均是受送达人，均视同本人签收，承担关于已送达的法律责任。
（三）如本人提供或确认的送达地址不准确，地址变更未能及时通知，本人及第二条涉及的代收人拒绝签收，导致上述文件未能被实际接收的，文书退回之日本人自愿确定为送达之日，承担关于已送达的法律责任。
二、借款人及配偶对自己提供送达地址及其声明：我们已经详细阅读了填写确认书的告知事项，理解其法律责任，现承诺提供并确认的地址是准确的、有效的。
送达地址：联系电话（办公及手机）其他联系方式借款人及配偶签名、盖章或捺印：三、反担保人及其配偶对自己提供送达地址及其声明：我们已经详细阅读了填写确认书的告知事项，理解其法律责任，现承诺提供并确认的地址是准确的、有效的。
反担保人1送达地址：联系电话（办公及手机）其他联系方式反担保人及配偶签名、盖章或捺印：反担保人2送达地址：联系电话（办公及手机）其他联系方式反担保人及配偶签名、盖章或捺印：反担保人3送达地址：联系电话（办公及手机）其他联系方式反担保人及配偶签名、盖章或捺印：反担保人4送达地址：联系电话（办公及手机）其他联系方式反担保人及配偶签名、盖章或捺印：业务人员审核无误签名：年月日。
机构投资者合格投资者确认书
机构投资者合格投资者确认书甲方：（机构名称）乙方：（机构代表人姓名）鉴于甲方为一合法设立并有效存在的机构投资者，拟与乙方达成合格投资者确认协议（以下简称"本协议"），特拟定如下：一、确认条件甲方确认并保证其具有符合相关法律法规规定的民事行为能力，并同意按照本协议约定的方式进行投资行为。
甲方亦声明其意愿是真实和自愿的，并基于充分了解投资风险的情况下作出投资决策。
二、合规要求甲方确认并保证其在投资过程中将严格遵守相关的法律法规，不违反法律、行政法规的强制性规定，并遵循法律法规所规定的行业准则和标准。
三、不违背公序良俗甲方确认并承诺其投资行为及相关活动不以任何方式违背公序良俗，不侵犯他人合法权益，不从事任何违法犯罪、欺诈、谣言传播、窃取商业机密或其他违法行为。
四、保密义务甲方同意对获知的与乙方相关的商业、经营和其他机密信息予以保密，不得擅自披露给任何与本协议无关的第三方，除非取得乙方事先书面同意或根据法律法规的规定。
五、争议解决本协议的解释、执行及争议解决适用中华人民共和国法律。
如双方在执行本协议过程中发生争议，应友好协商解决。
协商不成的，双方同意将争议交由中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）按照其仲裁规则进行仲裁。
六、协议效力本协议自双方盖章或签字之日起生效，有效期为一年。
期满后，若双方无异议，本协议自动延续，除非另有书面通知终止。
七、其他本协议暂不涉及政治内容，仅适用于机构投资者与乙方的合作关系。
特此确认，甲方和乙方代表各自机构在本协议上签名或盖章即表示接受并同意上述条款。
甲方：日期：（机构名称）乙方：日期：（机构代表人姓名）。
合格投资者风险匹配告知书及投资者确认函
投资者确认函
投资者姓名/名称
证件类型
证件号码
投资者风险匹配告知书
尊敬的投资者：
根据您/贵机构填写的《投资者基本信息表》，依据相关法律、法规的规定，我司将您认定为【专业投资者/普通投资者】投资者。结合您/贵机构填写的《风险识别能力和承受能力调查问卷》以及其它相关信息，我司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下：
您/贵机构的风险承受能力为：【】，依据我司的投资者与产品风险等级匹配规则，您/贵机构的风险承受能力等级与我司【】风险等级产品相匹配。
我司在此郑重提醒，我司向您/贵机构销售的产品将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您/贵机构提供的信息发生任何重大变化，您/贵机构应当及时以书面方式通知我司。我司建议您/贵机构审慎评判自身风险承受能力、结合资深投资行为，认真填写投资品种、期限，并做出审慎的投资判断。
本人/本机构承诺，将及时以书面方式如实地向贵司告知本人/本机构的重大信息变更。
本确认函系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示。
特此确认。
投资者签字：
年月日
授权经办人信息
经办人
职务
证件类型
证件号码
经办人签字：
年 月 日
注：本确认函一式二份，投资者和募集机构同意。
【】
年 月 日
投资者确认函
本人/本机构已仔细阅读贵司的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》，已充分知晓并理解贵司对本人/本机构的风险承受能力评估及产品风险等级匹配结果。本人/本机构对该《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》内容没有异议，愿意遵守法律、法规及贵司有关规定，通过贵司购买产品。
a类专业投资者告知函
a类专业投资者告知函尊敬的a类专业投资者：您好！首先，我想向您介绍一下我自己。
我是一名资深投资顾问，多年来从事投资咨询工作，积累了丰富的经验和知识。
在这封信中，我将向您提供一些关于投资的重要信息和建议，希望能对您的投资决策有所帮助。
作为一名专业投资者，您应该具备一定的投资知识和技巧。
这包括了解不同类型的投资产品和市场，掌握投资分析方法和风险管理策略等。
只有通过全面了解和分析，您才能做出明智的投资决策，降低投资风险，获得更好的回报。
您需要制定一个明确的投资目标和计划。
您应该考虑自己的风险承受能力、投资期限、资金规模等因素，制定适合自己的投资策略。
同时，您还需要根据市场情况和自身需求进行调整和优化，以确保投资目标的实现。
您应该密切关注市场动态和经济形势。
市场的变化是投资风险和机会的源泉。
通过及时了解市场动态，您可以把握投资机会，避免风险。
当然，这需要您具备一定的市场分析能力和信息获取渠道。
您可以通过阅读财经新闻、参加投资研讨会等方式来获取市场信息，以辅助您的投资决策。
除了以上的投资基本知识和技巧，我还想向您介绍一些常见的投资工具和策略。
股票是最常见的投资工具之一，通过购买股票，您可以成为该公司的股东，获得股息和资本利润。
债券是另一种常见的投资工具，与股票相比，债券的风险相对较低，收益相对稳定。
除此之外，还有期货、期权、基金等多种投资工具，您可以根据自己的需求和风险承受能力选择适合自己的投资产品。
在投资过程中，我建议您注意风险管理。
投资存在风险，避免风险是保障投资回报的关键。
您可以通过分散投资、设置止损点、定期盈利等方式来控制风险。
此外，您还可以考虑购买保险产品或使用金融衍生品等方式来对冲风险。
我想提醒您投资过程中的一些常见错误。
首先是盲目跟风，即仅仅因为他人的投资行为而进行投资。
其次是过度交易，频繁买卖会增加交易成本并降低投资回报。
此外，过度自信、情绪化决策等也是投资中的常见错误。
因此，我建议您保持理性和冷静，避免这些错误。
专业投资者知及确认书
专业投资者知及确认书尊敬的专业投资者：欢迎您成为我们的专业投资者。
在您作为专业投资者参与投资活动之前，我们需要您填写并签署本《专业投资者知及确认书》。
为了保障您的权益，加强交易透明度，并确保您了解自身的风险承受能力，特向您提供以下重要信息和确认条款：一、专业投资者定义根据相关法规规定，我们将专业投资者定义如下：1. 金融机构：商业银行、证券公司、基金管理公司、保险公司、信托公司等金融机构；2. 非金融机构：企事业单位、社会团体、社会保险基金、企业年金、公募基金、社保基金等机构投资者；3. 个人投资者：投资金融产品的个人投资者，符合专业投资者条件的个人。
请您根据上述定义判断自身是否符合专业投资者条件，并勾选确认：□ 是，确认我符合专业投资者条件。
□ 否，我不符合专业投资者条件，将按照普通投资者对待。
二、专业投资者风险承受能力评估作为专业投资者，您应具备相应的风险识别、评估和承受能力，并能够独立做出投资决策。
在您进行投资之前，请仔细阅读以下问题并勾选适用的选项：1. 您是否了解投资市场的基本知识，包括风险和收益的关系、市场的基本原理等？□ 是□ 否2. 您的年收入至少达到人民币100万元以上或金融资产（包括银行存款、证券、基金、保险、信托等）总值不低于人民币300万元？（注：请务必提供相关证明材料）□ 是□ 否3. 您拥有两年及以上的金融投资经验，并参与过适当风险的投资交易？□ 是□ 否请您确保勾选的选项真实准确，并在下方签名确认：____________________（投资者签名）三、专业投资者适当性义务作为专业投资者，您须了解并接受相应的适当性关照和义务，包括但不限于：1. 自行评估产品的风险性、收益性以及与之相关的费用，并自愿承担相应风险。
2. 能够独立做出投资决策，并自行承担投资后果。
3. 主动关注、了解投资目标、期限、回报等关键信息，掌握项目进展情况。
4. 遵守相关法规、规章和合同约定，履行相应责任和义务。
投资者分类告知及确认书
客户（自然人签名/机构签章、授权代表人签名）：
年月日
平安证券股份有限公司投资，资金账号：）：
根据您提供的财产状况、交易情况、工作经历等相关证明材料,经复核您被划分为□专业投资者□普通投资者。现将有关事项告知如下,请您仔细阅读,并在客户确认栏签字（签章）确认：
一、证券公司在向专业投资者销售金融产品或提供金融服务时，对专业投资者履行的适当性职责区别于普通投资者。
二、普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转换，如您满足相关的转换条件，可向本公司提出申请。
三、当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知我公司，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。
平安证券股份有限公司
年月日
客户确认栏
本人/机构自愿申请被划分为□专业投资者□普通投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请资料真实、准确、完整，并知悉贵公司根据申请资料将本人/机构划分为□专业投资者□普通投资者。
国泰君安课后考试--投资者适当性管理
国泰君安课后考试--投资者适当性管理1.对错题(2分)根据客户的风险承受能力评估选项和结果，若四要素匹配中任意一项不匹配，且勾选开设或加挂股东账户，则仅需要客户签署不适当警示及投资者确认书。
A正确B错误回答正确你的答案：B1.对错题(2分)根据客户的风险承受能力评估选项和结果，若四要素匹配中任意一项不匹配，且勾选开设或加挂股东账户，则仅需要客户签署不适当警示及投资者确认书。
A正确B错误回答正确你的答案：加微信看答案3.对错题(2分)普通投资者开通与其四要素相匹配的服务的权限时，无需进行“双录”。
A正确B错误回答正确你的答案：加微信看答案4.对错题(2分)投资顾问可以在现场销售高风险服务产品。
A正确B错误你的答案：加微信看答案5.对错题(2分)投资者再测评得出新的风险等级，该投资者不能参与与该风险等级不匹配的产品或服务。
A正确B错误你的答案：加微信看答案6.对错题(2分)对于线上签约的客户，无需进行双录，线下签约时，一定要双录。
A正确B错误回答正确你的答案：加微信看答案7.对错题(2分)公司规定，最低风险类别投资者履行适当性管理义务后，可以购买或获取低风险的产品或服务。
A正确B错误回答正确8.对错题(2分)股票质押业务进行非现场双录时，可用手机进行双录，需保持现场独立安静，分支机构至少三名员工在场（至少一名后台营运岗）A正确B错误回答正确你的答案：加微信看答案9.对错题(2分)公司无需对专业投资者做适当性管理，专业投资者可以购买任何产品或获取任何服务。
A正确B错误回答正确你的答案：加微信看答案10.对错题(2分)投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。
A正确B错误回答正确你的答案：加微信看答案11.对错题(2分)新开户普通机构投资者参与创业板股票交易须履行适当性管理，T+2开通业务交易权限。
A正确B错误回答正确12.对错题(2分)A类专业投资者参与A股非公开发行时，是否需要签署《非公开发行业务（股权类）投资者风险揭示书及投资者确认函》？A正确B错误回答正确你的答案：加微信看答案13.对错题(2分)线上征信通过的客户，临柜开户时还需补充征信资料。
机构专业投资者认定条件
机构专业投资者认定条件
机构专业投资者认定条件是指具备一定资质和经验的金融机构或个人投资者，符合特定条件的可被认定为专业投资者。
专业投资者享有更广泛的投资机会和更灵活的投资方式，但也承担着更高的风险。
根据不同国家和地区的规定，机构专业投资者认定条件可能会有所不同。
下面是一些常见的机构专业投资者认定条件：
1. 机构资质要求：认定为机构专业投资者通常需要是合法注册的金融机构，如银行、保险公司、证券公司、基金管理公司等。
这些机构通常需要满足一定的净资产要求或固定收益净资产要求，以确保其具备足够的实力和风险承受能力。
2. 投资规模要求：机构专业投资者可能需要满足一定的投资规模要求，以确保其有足够的投资能力和经验。
这一要求可以通过机构的资产管理规模或历史投资记录来衡量。
3. 投资经验要求：机构专业投资者通常需要具备一定的投资经验和专业知识，以更好地理解和评估投资项目的风险和回报。
这可以通过机构投资专业人员的从业年限、学历背景或相关认证等进行评估。
4. 风险承受能力要求：机构专业投资者需要能够承受更高的投资风险，因此可能需要满足一定的风险承受能力要求。
这可以通过机构的风险管理制度、市场对冲能力等进行评估。
需要注意的是，不同国家和地区对机构专业投资者认定条件的要求可能会有所不同，投资者应仔细了解当地的相关法规和规定，并确保满足认定条件后才进行相应的投资活动。
总之，机构专业投资者认定条件是为了保护投资者和促进金融市场稳定而设立的一系列标准和要求。
投资者应理性评估自身条件并确保符合认定条件后再进行相关投资活动。
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附件4-4 : 一般机构/自然人专业投资者告知及确认书
附件4-4 :
一般机构/自然人专业投资者告知及确认书
投资者姓名/名称：
资金账号/客户号：
尊敬的投资者：
根据您/贵机构提供的财产状况、交易情况、工作经历等相关证明材料，经复核您/贵机构被划分为专业投资者。
现将有关事项告知如下，请您/贵机构仔细阅读，并在投资者确认栏进行确认一、本机构在向专业投资者销售金融产品或提供金融服务时，对专业投资者履行的适当性职责区别于其他投资者。
告二、如您/贵机构希望不再被划分为专业投资者，可向本机构提出申请。
知三、当您/贵机构的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知本栏机构，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。
【私募基金管理人名称】（签署）
告知日期：年月日
【私募基金管理人名称】：
本人/本机构自愿申请被划分为专业投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请资料真实、准确、完整，并知悉贵机构根据申请资料将本人/本机构划分为专业投资者。
对于贵机投构销售的金融产品或提供的金融服务，本人/本机构具有专业判断能力，能够自行进行专业资判断。
者本人/本机构确认已了解贵机构对专业投资者和普通投资者在履行适当性职责方面的区别，确本人/机构知悉可以自愿申请或因不再符合专业投资者的条件，而不再被划分为专业投资者认的规则。
栏
个人投资者/机构授权代表人签名:
签署日期：年月日。