EICC审核所需文件清单最新
EICC健康与安全审核所需文件
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3.18
不同工作所需的个人防护装备清单
ListofpersonalprotectiveequipmentPPErequiredforvarioustasks
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3.19
消防程序，消防系统、火灾扑灭和报警系统的保养和测试记录
Fireprotectionplan,maintenance&testingrecordsforfireprotection,firefightingsystem,suppressionandfirealarmsystem
Actionplansaddressingidentifiedlabor,ethicsandEHSrisks
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3.15
电梯和起重设备的登记证和年检合格证(如有)
Registerandannualinspectioncertificateofelevator&lift(Ifany)
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3.16
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3.25
泄漏控制计划和程序
Spillcontrolplanandprocedures
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3.26
与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志
Work-relatedinjuryandillnessrecordssuchaslogbookornurse’s
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3.27
事故/意外调查和报告程序
锅炉和压力容器使用登记证和年检合格证(如有)
Registerandannualinspectioncertificateofpressurevesselsandboilers(Ifany)
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【VIP专享】EICC 审核所需文件清单 (最新)
EICC 审核所需文件（通用信息）No.项目与内容备注0.01EICC 电子行业公民联盟行为守则(最新版本)0.02公司的行为守则0.03EICC行为守则执行程序0.04EICC行为守则培训材料和记录0.05营业执照0.06公司组织架构图0.07公司简介—人员/产量/产值/客户/面积0.08（公司）厂区/厂房平面图0.09主要生产工艺流程图0.10员工手册/指南EICC 审核所需文件（A.劳工）No.项目与内容备注A.01禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序A.02给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明A.03核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序A.04给工人有关所收费用的公开文件A.05不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施A.06所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录A.07不使用奴役或反贩卖劳工（包括劳务公司）的监控报告和纠正措施A.08雇用信/协议/合同A.09与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议A.10不扣押员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序（除非员工要求）A.11工人档案A.12安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序A.13员工辞职/离职记录A.14不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序A.15工资表和工资支付文件A.16不限制工人行动自由的政策/程序A.17进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出A.18与劳务公司签订的合同A.19对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统A.20审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施A.21与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月）A.22禁止使用童工政策A.23人事档案，员工花名册A.24禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序A.25归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件A.26核实年龄文件可靠性的程序A.27发现雇佣童工补救措施程序A.28禁止使用童工的员工培训材料/记录A.29对低于义务教育年龄员工的教育管理程序A.30未成年工雇用政策A.31学徒工/实习生/学生工的政策和计划A.32学校、工厂和学生/家长之间的协议A.33不雇用学徒工的政策A.34政府批文/许可证（关于使用选择其他工作时间系统）A.35考勤记录（最近12个月）A.36监测、管理和控制员工上班时间（包括加班和休息时间）的程序A.37工作时间接近上限时的预警系统/方法A.38请假记录A.39假期/休息时间/请假政策A.40工作时间和加班时间的沟通记录/培训材料A.41工资表（最近12）个月A.42工资和福利政策A.43工资条（最近12）个月A.44雇主为工人提供保险计划的支出记录A.45工资银行转帐的记录可以现金发放，工资条支持A.46禁止使用扣除工资的方式作为纪律处分的政策声明A.47纪律处分记录A.48工资扣税缴交记录A.49工人投诉程序、记录和相关的纠正措施A.50调查工人投诉的程序和报告A.51纪律处分政策A.52纪律处分政策的培训材料和记录A.53招聘广告A.54入职体检A.55禁止歧视政策A.56不歧视的培训材料和记录A.57自由结社的政策和程序A.58自由结社的培训材料和记录A.59工会会议记录（最近12个月）A.60不干涉政策A.61工会/工人委员会入会程序A.62工人代表选举管理程序和记录EICC 审核所需文件（B.健康与安全）No.项目与内容备注B.01许可证/执照/证书（职业安全）（如有）B.02用电系统安全检查报告B.03压力容器和锅炉操作工上岗证B.04电工、焊锡工的特种作业操作上岗证B.05压力容器和锅炉注册登记和年检证B.06热力工作许可证B.07危险能量控制程序、电气安全、密闭空间进入和坠落保护B.08个人防护装备的使用方案和程序B.09个人防护装备的领用和更换程序B.10个人防护装备培训材料和培训记录B.11个人防护装备的安全/有效性的检验方案B.12许可证/执照/证书（应急预案）B.13安全主任资格证B.14厂房建筑结构安全合格证B.15厂房消防安全合格证B.16确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.17消防、消防探测系统、灭火和报警系统的消防计划、维护和测试记录B.18消防探测系统、灭火和报警系统的月度检查报告B.19消防检查程序B.20应急报告程序B.21恢复营业程序B.22风险评估和应急反应计划B.23应急备用设施的月度检验记录B.24新入职员工有关风险评估、应急反应和恢复营业培训记录B.25消防/疏散演习计划和记录B.26改进紧急疏散的纠正行动计划B.27不同工作所需的个人防护装备清单B.28危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制B.29新员工培训记录/年度培训记录（使用个人防护装备）B.30许可证/执照/证书（职业伤害和疾病）B.31确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.32与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志B.33意外事故调查和报告程序B.34意外事故/职业病调查记录（包括识别根本原因及纠正措施和跟进报告）B.35急救人员资格证B.36在厂医护人员资格证书B.37急救箱物品清单B.38急救箱检验记录B.39新员工培训记录/年度培训记录（救伤和治疗）B.40许可证/执照/证书（工业卫生）B.41工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性）B.42确保（工业卫生）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.43鉴别、评估和控制工人暴露于有害的化学、物理和生物因素的程序（包括风险评估项目和年度计划）B.44工人职业健康体检报告（包括定期跟进体检）B.45许可证/执照/证书（体力要求工作）B.46电梯/升降梯的注册和年检证书B.47电梯/叉车等特种设备操作证书B.48确保（体力要求工作）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.49人体工学/体力要求工作的识别、评估和控制程序B.50工人就有害的体力要求工作和重复性作业的人体工学风险评估记录或人工处理风险评估记录B.51新员工培训/年度培训记录（人体工学/体力要求工作）B.52许可证/执照/证书（机器防护）B.53确保（机器防护）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.54为工人提供的机器和机器防护操作指导书B.55购买或安装设备的安全检讨和评估记录（机器安全风险评估）B.56预防性维修和机器防护检查记录B.57新员工培训/年度培训记录（机器防护）B.58许可证/执照/证书（合法的食物、卫生和存放）（如有）B.59宿舍设施的政府批文/许可证B.60食堂设施的卫生许可证和卫生检查记录B.61食堂员工的健康检查记录/证书B.62确保（食物、卫生和存放）的许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.63饮用水（厂区和宿舍）质量检测报告B.64食堂清洁，消毒和病虫害防治的程序和记录（食堂和宿舍）B.65宿舍设施如通风、厕所、火警探测和灭火设备、照明设备等的检查、测试和维护记录B.66食物安全处理程序和卫生标准（冰箱、仓库和准备区域）B.67新员工培训/年度培训记录（食物安全处理和储存）EICC 审核所需文件（C.环境）No.项目与内容备注C.01环境许可、批准和登记C.02环保许可证和环境影响评价报告和批复的复印件（如适用）C.03取水许可证（如取地下水）（如适用）C.04辐射安全许可证（如适用）C.05废水排放许可证（如适用）Waste water discharge permit（if applicable）C.06确保环保许可证、环评批复和注册及时更新的程序和记录C.07近三年向环保局提交的报告C.08确保及时向环保局提交报告的程序和记录C.09确保向环保局提交报告的追踪记录C.10环境保护、污染预防/资源减少的政策、过程和要求C.11设备预防维护记录C.12节约用水方案的年度目标追踪记录C.13节能方案的年度目标追踪记录C.14减少危废使用方案的年度评审追踪记录C.15生产化学品再利用方案的年度追踪记录C.16包装物料和其他物料循环再用/减少使用方案（包括年度目标追踪记录）C.17测量和减少碳排放的项目和目标以及年度追踪记录C.18确保未按计划完成的项目回归正轨的纠正措施计划C.19近三年的危废库存、转移和运送的单据C.20危废接收、储存、分发、使用、回收和处理程序C.21现场所有危险品的物料安全数据表C.22危废检验记录及其储存和使用的费用C.23危废运输/处理商的许可证复印件C.24确保代理商资格证及时更新的追踪记录C.25托运票据/处理记录（危废转移联单、收据和发票）C.26危险化学品（包括危废）使用、处理、储存及处理的培训材料和记录C.27废弃物代理商审核计划、报告和跟进C.28近三年的废弃物储存、转移联单和运输单据C.29废弃物检验记录及其储存和使用的费用C.30现场所有危险的物料安全数据表化学品标识C.31废弃物运输/处理商的许可证C.32确保代理商资格证及时更新的跟踪记录C.33托运票据/处理记录（废弃物转移联单、收据和发票）C.34近三年的废水排放监测和报告记录C.35废水处理设备的操作、检查和维护记录C.36废水排放不符合的纠正措施和追踪C.37废水储存、处理和排放程序C.38对工人操作和维护废水处理设施的培训记录C.39近三年的废气排放监测记录C.40废气排放不符合项的纠正措施和追踪C.41废气排放控制设备的操作、检查和维护记录C.42废气处理和排放程序C.43工人操作和维护废气排放处理系统的培训记录C.44近三年的噪声监测报告C.45噪声控制不符合项的纠正措施和追踪C.46描述工厂如何满足法律和客户禁用产品成份要求的采购和生产规格书C.47采购材料和产品成份测试程序（为核实他们符合客户/法律要求如RoHS或REACH）C.48产品/原材料化学品成份管理程序的审核和评估记录C.49不符合材料或产品成份的纠正措施程序和记录C.50产品化学成份证书C.51产品化学成份的测量或记录程序C.52材料/元器件供应商的审核、检验、测试和分析记录C.53采购材料和元器件测试程序C.54限用物质超标的产品公告（REACH）C.55符合RoHS要求的声明C.56供应商符合限用物质（RoHS或REACH）要求的证明C.57要求供应商提供使用限用物质材料证明/公告的程序EICC 审核所需文件（D.道德规范）No.项目与内容备注D.01商业道德规范D.02商业道德规范的培训材料和记录Training materials and record on business ethics codeD.03商业道德绩效管理程序D.04与分包商、供应商和合作伙伴（关于公司商业道德）的沟通/培训材料和记录D.05商业道德风险评估记录D.06降低商业道德风险的行动计划D.07商业道德风险的培训材料和记录D.08保护拒绝违反商业道德政策的员工的程序D.09鼓励员工申报利益冲突的程序D.10利益冲突申报记录D.11礼物赠送和收取政策D.12礼物赠送和收取政策的培训材料和记录D.13贿赂指控的调查程序D.14调查贿赂的记录D.15稽核财务信息准确度的会计政策/程序D.16由独立核数师发出的财务报告D.17交给政府的财务报告D.18确保信息准确的检查/评估/审计程序D.19知识产权评估和保护程序D.20与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议D.21知识产权保护的培训材料和记录D.22确保广告没有虚假或误导成份的政策和程序D.23公共信息（职业、产品、公司晋升机制、商业广告、网站）D.24广告的内部检查记录D.25禁止合谋订价政策D.26合谋订价指控的调查程序D.27有关公平竞争的监督程序D.28禁止合谋订价的培训材料和记录D.29保护客户信息程序D.30与工人和员工的保密协议D.31客户信息保护程序的培训材料和记录D.32保护检举者身份的程序（工人/供应商）D.33工人/供应商机密报告的程序D.34保护检举者身份的培训材料和记录D.35与供应商关于检举政策的沟通记录D.36避免故意在刚果民主共和国或周边国家采购3TG矿产品的政策或程序D.37核实和监测采购的矿物质的程序D.38保护供应商、客户、消费者和员工的隐私的政策和程序D.39个人信息保护程序的培训材料和记录D.40防止打击报复行为的程序（包括调查有可能发生的打击报复）D.41杜绝打击报复的培训/沟通材料和记录EICC 审核所需文件（E.管理体系）No.项目与内容备注E.01劳工管理系统证书（如：SA8000）E.02健康安全管理系统证书（如：OHSAS18001）E.03环境管理系统证书（如：ISO14001）E.04道德管理系统证书E.05工厂劳工政策E.06工厂健康安全政策E.07工厂环境政策E.08工厂道德政策E.09针对EICC4个部分的管理代表任命书E.10针对EICC4个部分的管理代表的职责E.11针对EICC4个部分的经理和高级管理者的职责和权限E.12针对EICC4个部分的工人的责任E.13针对EICC4个部分中工人/管理者的责任的培训材料和记录E.14管理评审程序E.15针对EICC4个部分的管理评审记录E.16鉴别、追踪、评估、整合、执行和维护EICC4个部分及可适用的法律和客户要求的程序E.17针对EICC4个部分的可适用的法律和规章及有关客户要求E.18针对EICC4个部分鉴别、评估和划分风险等级的程序E.19针对EICC4个部分的风险评估记录E.20针对EICC4个部分的减少风险的执行计划和程序控制/或改进目标E.21风险评估的年度培训材料和培训记录E.22针对EICC4个部分的确保在目标范围之内的目标设定过程E.23针对EICC4个部分的目前的目标、上次评审会议和目前的发展状况E.24针对EICC4个部分对所有员工就政策/程序/相关的工作方面和绩效目标的培训程序/计划E.25提供给工人的劳工、道德和健康安全环境培训程序和计划E.26针对EICC4个部分的培训材料和记录（对经理的培训）E.27针对EICC4个部分的培训材料和记录（工人培训）E.28针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与工人/员工的沟通方案/记录E.29针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与供应商的沟通方案/记录E.30针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与客户的沟通方案/记录E.31工人匿名报告抱怨和投诉的程序E.32如何报告报怨和投诉的培训材料和记录E.33获得工人反馈的程序E.34分析工人的反馈E.35回应工人反馈的行动计划E.36针对EICC4个部分自我评审的程序E.37针对EICC4个部分自我评审报告E.38审核问题点的纠正/预防措施程序E.39纠正/预防措施跟踪记录E.40针对EICC4个部分近三年内收到的管理传唤/违规通知E.41针对管理传唤/违规通知的行动计划E.42针对EICC4个部分的文件化和记录保存和储存程序E.43文件/记录目录E.44EICC供应商/承包商执行程序E.45向供应商沟通EICC准则要求的流程E.46向供应商沟通EICC准则要求的记录E.47与供应商/承包商签订的合同E.48供应商EICC要求符合评估程序E.49EICC准则执行问卷调查表E.50供应商审核或访问报告E.51经认可供应商EICC审核报告E.52有关EICC要求的问题的供应商纠正措施计划E.53供应商的纠正预防措施的核实程序。
EICC验厂文件清单（优秀范文五篇）
EICC验厂文件清单（优秀范文五篇）第一篇：EICC验厂文件清单EICC审核准备资料总经办/管理体系：一．政府文件1）营业执照、税务登记证（地税、国税）2）环评报告、排污许可证3）消防验收报告4）厂房、宿舍建筑结构安全验收报告5）上年度社保年审合格证明6）社保缴费记录（每月，并可电脑联网查询）7）政府关于年度最低工资标准文件通知（最新）8）政府关于社保险缴费文件（最新）9）食堂卫生许证二．证书/报告/协议1）保安员上岗证（所有保安员）2）急救员证（所有急救员）3）食堂人员健康证（要在有效期性）4）安全主任证5）电工证（要有年检）6）电焊工证（要有年检）7）电梯工证（要有年检）8）压力容器、压力阀、压力表检测报告9）室内卫生检测报告10）职业病体检报告11）空压机检测报告（要在有效期内）12）饮用水检测报告（每年宿舍、厂区各一份）13）电梯年检报告与合格证（要在有效期性）14）医疗急救协议（要在有效期性）15）医疗废物处理协议与转移记录（最近一年）16）危险废弃物转移协议与“转移联单”17）自愿加班协议（要在有效期性）18）食堂外包协议（要在有效期性）--若有19）保安外包协议（要在有效期性）--若有三．工会资料1）工会活动文件2）员工代表选票，计票结果及员工代表公布通知3）员工代表选择相片（要及时更新名单，补选记录）4）员工代表与高层沟通记录（2个月一次）5）员工建议及投诉记录、处理记录四．化学品MSDS1）化学品清单2）所有化学品的MSDS3）化学品安全检查记录（每月一次）4）化学品领用记录（每月一次）五．EHS资料1）工厂平面图2）工艺流程图3）消防组织架构图4）EHS组织架构图（必须有员工代表）5）健康安全会议记录（2个月一次，员工代表一定要有参加）6）EHS检查记录（每月一次）7）电气安全检查记录（每月一次）8）消防演习相片（一年二次）9）消防演习计划（一年二次）10）消防演习报告（一年二次）11）消防器材统计表（每月一次）12）消防检查记录（灭火器、消防栓、警铃、应急/出口指示灯、通道每月一次）13）急救演习相片及急救培训签到（一年一次）14）药品领用记录（每月一次）15）工伤、疾病统计与纠正措施（每月一次，每次工伤调查处理报告，若申报工伤的因提交相关资料）16）急救箱检查记录（每月一次）17）工序劳保用品清单（每月一次）18）劳保用品领用记录（每月一次）19）劳保用品检查记录（每月一次）20）危险因素识别与控制（半年评估一次）六．EICC体系文件1）EICC手册（方针、目标指标与管理方案、管理者代表、持续改善计划）2）EICC程序文件3）EICC作业文件七．EICC知识培训记录1）年度培训计划（2011年）2）培训记录表3）新进人员培训（每个月至少一次）4）外来人员EHS培训记录八．福利后勤记录1）员工福利/活动记录2）社会募捐记录3）员工工资计算方法4）食堂工作时间安排（每月一次）5）食堂人员工资（每月一次）6）保安排班表（每月一次）7）保安人员工资（每月一次）九．内审管理评审1）内审计划2）内审检查表3）内审首末次会议记录4）内审不符合项措施5）内审员证书6）内审报告7）管理评审计划8）管理评审签到表9）管理评审报告十．文控资料1）体系文件清单2）文件发放回收记录3）EICC记录一览表4）招聘广告5）岗位说明书十一．外部沟通记录1）当地工会沟通记录（2010年）2）当地工会、行业协会、商会相关通知等（2010年）十二．相关记录1）洗手间检查记录（每月一次）2）洗眼器检查记录（每月一次）3）饮水器清洗与检查记录（每月一次）4）利器领用回收记录（每月一次）5）温湿度记录（每月一次）6）人权道德风险评估表（每年一次）十三．相关法律法规1）法律法规清单2）主要法律法规适用性评价3）主要法律法规打印文本人资/行政：1.员工花名册（按照劳动合同法实施条例规定格式）2.员工入职登记表3.员工合同4.员工考勤记录5.请假条6.离职申请书7.员工手册（主要的行政、人事制度）8.行政奖惩记录9.员工岗位保密协议/诚信协议10.参与社区活动的记录/照片财务部：1.每日计件生产报表（若有）2.在职员工工资表3.现金或转帐的发放记录（深圳市为每月22日前发放上一月）4.离职人员工资表与发放记录生产部门：1.生产日报表2.生产计划/工单3.机器设备保养记录4.现场物料标识（准确区分，重点是日期）5.现场整理（安全通道、7S整理、电脑及相关资料整理）6.劳保用品佩戴7.生产现场作业指导书（要注意日期）8.员工访谈仓储：1.仓库所有进出库记录（包括送货单、入库单、领料单、出库单、物料卡、化学品出入台帐等）2.现场物料标识（准确区分，重点是日期）3.现场整理（7S整理、电脑及相关资料整理）品保部：1.品质检验记录（包括来料检验记录、首检记录、制程检验记录、出货检验记录）2.ROHS相关检测报告（ICP）供应管理/SQE：1.采购订单2.合格供应商、分包商一览表3.供应商社会责任调查表4.供应商EICC体系改善计划表5.供应商EICC承诺书市场/业务部：1.客户订单2.客户ROHS/环境物质要求一览表注：所有记录必须严格按考勤时间填写，至少要准备3个月记录。
最新最全面RBA(原EICC)程序文件-A部份(19个程序+相关表格,84页)
5.14本公司不容许有人做出任何恫吓的行为，例如令人产生惊恐、感到受辱或受欺的动作，粗暴言词、身体接触，均属不可接受的行为。
5.15员工有犯错误时应按正常的管理规程对员工进行沟通教育、口头警告或书面警告等纪律措施，任何人不得使用保安向工人采取压迫性事件。
编号：RBA-L-OP-13
版本：A/0
文件名称：宗教信仰管理程序
编号：RBA-L-OP-14理程序
编号：RBA-L-OP-15
版本：A/0
文件名称：自由加入工会管理程序
编号：RBA-L-OP-16
版本：A/0
文件名称：工会组织管理程序
编号：RBA-L-OP-17
6.2《关于贯彻执行(劳动法)若干问题的意见》
6.3《员工手册》
6.4《惩戒性措施管理程序》
6.5《沟通、参与和协商管理程序》
6.6《供应商/分包商实施RBA管理程序》
7、相关记录
7.1《劳动合同》
7.2《辞工书》
7.3《员工申诉/建议处理记录表》
辞工书
姓名
工作部门
工种或职务
性别
进厂日期
最后工作日
工号
辞工日期
辞工性质
□辞职□劝退□解雇□
离职原因
部门工作交接确认
工作交接
资产交接
其他交接
人员确认
申请人签字
本部门确认
批准人签名
员工申诉/建议处理记录表
申诉/建议人姓名
部门
职位
申诉建议事项
□考核□薪资、福利□其它
申诉建议内容
版本：A/0
文件名称：工资、补贴及福利管理程序
EICC审核所需文件清单
No.
项目与内容Items
提供(Available)
复印(copied)
YESNON/A
YESNO
0.01
EICC电子工业行为守则(最新版本)
EICCElectronicIndustryCodeofConduct(latestversion)
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0.02
公司的行为准则
Codeofconductofthefacility
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1.08
EICC要求发放給劳务派遣公司的证据
EvidenceofissuingEICCrequirementstolaboragent.
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1.09
离职程序包括辞职通知时间和解雇和相关记录
Resignationprocedureincludingresignnoticeperiodanddismissandrelatedrecords
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1.03
与劳务派遣公司的合同(如有)
Contractwithlaboragencies(ifany)
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1.04
合作的职业学校相關记录(如有)
Relatedrecordsofvocationschools(Ifany)
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1.05
招聘程序
Recruitmentprocedure
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0.07
传达要求供货商符合EICC标准的记录
RecordofEICCrequirementsarecommunicatedtosuppliers
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最新最全面RBA(原EICC)程序文件-E部份(14个程序+相关表格,109页)
5.1《RBA文件管理程序》
5.2《能力、意识和培训管理程序》
5.3《供应商/分包商实施RBA管理程序》
6、相关记录
6.1《法律法规及其他要求清单》
6.2《法律法规和其它要求获取评价表》
附件1：
法律法规和其他要求获取评价表
部门：
制成日：年月日
类别
区分
NO
登录号
名称
实施日
发布机构
适用条款
主要合规性证明
2、适用范围
适用于公司适用的EHS&SA有关法律、法规和其它要求的获取、评价、管理、实施的管理。
3、职责
3.1行政部负责获取识别、收集与更新与EHS&SA有关的法律、法规、标准和其它要求，并汇总法律、法规和其它要求。
3.2其它部门负责追踪业务管理范围内新颁布或修改的法律法规及其它要求的信息，并及时传递给行政部。
生效日期
对应条款
评价结果
符合
不符合
N/A
一、劳工部分
国际
1
国际劳工组织公约第29号《强迫劳动公约》(1930年)
1930年
全文
√
2
国际劳工组织公约第105号《废除强迫劳动公约》(1957年)
1957年
全文
√
3
国际劳工组织公约第138号《最低就业年龄公约》(1973年)
1973年
全文
√
4
国际劳工组织公约第182号《恶劣形式童工劳动公约》(1999年)
4.1.3从相关方获取有关EHS&SA的其它要求。
4.1.4行政部负责将获取到的法律法规及其他要求登录在《法律法规及其它要求清单》。
4.2确认适用性
EICC评审清单
EICC评审清单EICC---評審內容(參考)A、勞工1. 自由選擇職業是否有符合EICC要求的有關自由選擇職業的政策文件? 工廠是否使用強迫勞動工?工廠是否使用抵債工?員工在合理期限內提出通知後是否可離職?有無證據證明工廠使用保安人員或監督措施去脅迫員工? 2. 童工與未成年工有無禁止使用童工的政策或聲明?工廠是否有關於受聘員工最低年齡的成文規定?如果有，最低年齡是16周歲是否符合標準規定?是否向全體員工傳達有關的法律或政策?是否所有員工的年齡都符合政策和當地法律的規定? 如聘用未成年工，對其工作上的安排是否符合法律規定? 有無關于工人年齡情況的文檔記錄?3. 工作時數是否有符合EICC要求的關於工作時間和加班時間的政策規定?法定工作時間和工廠自定工作時間的規定是否可供每個員工查閱?工作時數是否有妥善的文檔記錄(如:工時卡)?員工加班是否出於自願?每日的最長工作時間是10小時，每週的最長工作時間是60小時。
此時數是否符合EICC關於工作時數的要求和工廠的政策規定要求?員工是否每7天有一個休息日?員工生病或分娩時是否可憑醫生證明獲准休假?工人是否有足夠的:a.用餐時間? b.私人休息時間?考勤記錄與生產、檢驗、物料管理記錄是否吻合,4.工資與福利工廠有無符合當地法律的關於工資和補貼的成文規定?法定的及公司的最低工資標準是否張貼或可供員工查閱?工資和補貼是否符合法律及政策的規定?是否依法為員工購買保險,是否按法律的要求進行工資代扣，並將代扣款額代繳到有關機構,是否在聘用時已向員工講明此類代扣代繳項目和其他工資扣減項目?從工資中扣除的住宿及伙食費是否合理合法? 工廠對其所提供物品的扣款是否合理合法?有無法定福利 (獎金, 帶薪假, 伙食補貼等)? 員工能否收到明細工資單?員工是否能按時領取到工資? 工資的支付方式對員工而言是否簡便易行,5.人道的待遇工廠是否有關於避免工人遭受精神或肉體懲罰的紀律常規成文規定或政策?該規定是否向全體工人傳達?是否有證據證明工廠對員工使用體罰或以肉體傷害為脅迫手段? 有無證據證明使用精神虐待、語言污辱或暴力威脅? 有無證據證明工廠使用保安人員或指派不屬監督管理員的其他人員對工人實行紀律處罰?是否使用罰款處分?6. 不歧視工廠是否有反對歧視的政策文檔?該政策文檔是否通報全體員工?是否有證據證明工廠在招聘中;在工作崗位方面;在解聘方式方面;在晉升報酬方面是否存在歧視的情況?7. 自由結社員工是否能就所關心的問題與管理方接洽?員工是否選有員工代表?廠方是否有指定的管理代表與員工代表進行溝通? 員工代表與管理代表是否定期召開會議, 會議記錄是否存檔? 員工代表是否瞭解EICC標準要求和相關支持性文檔，以及工廠訂立的同等檔?是否有證據表明工廠就EICC中受關注的問題實施了相應的管理措施,是否有證據證明員工代表與其他員工的待遇不一致?B、健康與安全1、應急準備a.緊急情況應對措施是否針對作業現場制定了合理的應急準備書面計畫? 全體員工是否接受過消防和應急準備計畫的培訓?是否指定了一名作業現場統籌協調員負責管理消防程式和應急準備計畫?b.出口及疏散作業現場是否有可迅速通知員工疏散的警報系統?是否在作業場地的適當地方設置了應急電力照明設施，並定期對這些設施進行檢查?過道和緊急出口是否標誌清晰、照明充足、保持暢通，內外無阻?工作區內是否張貼了疏散路線圖，圖上附有清楚的說明，明確指示如何向外疏散?是否每名員工都至少有兩個鄰近的緊急出口供使用?門、走廊或其他可能被誤認為是緊急出口、緊急通道的地方，是否都適當標明“非緊急出口”?緊急出口門是否均不上鎖?且能順著疏散方向向前推開，無需運用任何特別的開門知識?是否每半年舉行作業場地的緊急疏散演習?c.內務管理廢棄垃圾是否存於阻燃容器內並經常加以清理?易燃廢料、碎料和廢棄物(如:油污抹布)是否存于有蓋的金屬容器內並及時運離工作現場?工廠任何地方是否都不存放過量的易燃物料?地面是否保持清潔且無溢流物和物料?容器存放是否妥當，上面是否清楚標明內容物質的名稱,存在危險因素的區域和其他區域是否都適當地張貼有…禁止吸煙‟的標誌?熱力設備如:可擕式加熱器、發電機、烤爐等是否遠離易燃材料(包括粉塵、油、脂、纖維)?建築物內外的物料存放是否妥當?d.電氣管理電氣設備和線纜是否得到適當的維護?覆蓋/絕緣以防止電線裸露?電線與電氣設備、插頭、斷路器及其它設備的聯接是否適當?接線盒、插座及儀錶板是否有封蓋,且封蓋不受阻?作業區域是否有避雷系統?e.特殊危險因素易燃材料是否適當存放于安全櫃或儲藏在具通風良好、具適宜電器防護系統的專用易燃物儲藏室?使用中的可燃液體是否用安全的分裝容器妥善儲存?是否針對作業場地使用明火或產生火花的作業(焊接、打磨、切割、硬焊、軟焊)建立了熱工作業程式?氣瓶的標示、使用、檢驗、存放和安全防護等是否妥當?有可燃粉塵(木屑、麵粉、澱粉)的區域是否得到有效維護和清潔?溶劑噴塗或產生粉塵的作業區域是否由防火材料建造,是否加以妥善維護、清潔和適當通風,距離明火、火花、運行電機和其他火源是否至少有20英尺(6米)?在噴塗作業中，是否有良好的通風以防止易燃蒸汽聚集?管理和使用可燃、易燃材料的員工是否都接受過完善的培訓?f.消防警報器和滅火器消防警報器是否標識清晰、取用便捷、狀態良好?適合使用的滅火器是否數量充足、標識清晰、取用便捷、狀態良好?滅火器是否裝滿滅火劑且每月進行檢查?緊急救助人員是否受過正確使用滅火器的訓練?是否調查起火原因並研究制定防止再發生的方法?其他消防設備是否經過例行檢查和維護?g.醫療服務工廠是否有關於處理醫療緊急情況的程式文檔?工廠是否可使用公共緊急醫療救助? 如果有廠內醫療機構，該機構是否符合當地法規和標準?工廠是否保留傷病記錄以便採取糾正措施?每個班次是否都有足夠的人員受過急救和心肺復蘇法(CPR)培訓?是否在作業設施和宿舍範圍內為員工備有充足的急救必需品，並以合理的方式提供?工廠是否有防止通過血液傳染疾病的措施?2、職業/機器安全、工業衛生為在工廠設施範圍內執行當地關於健康、安全、環境和工作條件的法規，廠方是否制定了相關的政策文檔?工廠是否有主管健康、安全、福利和一般設施的高級管理代表?工廠(走廊和通道;貨場和倉儲區;電梯和樓梯; 生產作業區; 電力設備)是否保持清潔、狀態良好?是否對工廠設施進行日常檢查?所有機器、設備和設施是否都保持安全運行狀態，發生故障時能否得到充分維修?工廠用以對內、對外發出緊急通報的通訊聯絡系統是否有效可行,溫度和濕度控制是否符合安全工作常規要求,一般的通風調控是否可提供安全的工作環境?照明是否充足?對廢棄物的收集是否經常且有系統地進行?所有建築物的形貌完整性和結構完整性是否均經過專業評估，並獲得“建築品質證書”，證明建築完好無損,鍋爐、無火壓力容器、熔爐等是否經過專業人員檢驗?是否對樓面承重能力進行過測定，測定結果是否被張貼和遵守?在過去的12個月內，工廠是否因觸犯工作條件方面的法律法規而受到傳訊或處罰，是否在規定期內對違規專案採取糾正措施?是否有飲用水供全體員工飲用?是否有清潔可用、功能良好、廁具數量充足的衛生間,衛生間區域內是否有清潔可用、功能良好的洗手設施?保安人員是否均經充分培訓?有關吸煙的規則是否得到遵守?是否有關於環境衛生安全以及工作條件的政策和程式的書面EHS 計畫?工廠是否有中文的EHS安全政策供全體員工查閱?是否指派了一名專職EHS協調人員?工廠是否有EHS委員會/小組?工廠是否有關於工作場所EHS意識的推廣活動?所有的員工在開始新工作前，是否都有接受過與該工作相關的EHS培訓?是否所有員工都有機會就EHS發表意見或提出建議?進入廠內的所有新部件、新物料、新化學品、新機械及新產品是否在經過EHS 方面的潛在危害評估後才能進入工廠?進廠容器是否有清晰的標籤?是否讓承包商瞭解作業場地的EHS規則，並讓其認識廠內的環境?員工是否接受過化學品的安全培訓?所有生產、進口和使用的化學品是否均有以中文書寫的最新物料安全資料表(MSDS)，並可供全體員工查閱?生產、進口和現場使用的所有危險化學品是否均已列入當前的化學品清單?接觸和使用腐蝕性化學品和大劑量溶劑的地方是否設有功能正常的緊急洗眼和沖淋設施?儲存和處理危險化學品的容器、管道以及閥門是否均有標示或以顏色標識?是否對所有事故和事故險象進行了調查? a.是否使用事故/事故險象調查表，並對表格進行完整填寫? b.是否教育和鼓勵員工報告事故或事故險象? c.是否對糾正/預防措施的實施進行了追蹤，直至實施全部完成?員工是否會因報告事故/事故險象而受到歧視?是否禁止衣著肥大、佩戴飾物和留長髮的人員接近運轉的機器?全體員工是否接受過機器安全防護方面的培訓?是否提供和使用以下安全防護裝置,a) 作業點安全防護裝置 b) 動力傳輸器件安全防護裝置 c) 其他有危險運動部件的安全防護裝置 d) 滑輪和傳動帶安全防護裝置 e) 風扇葉防護網罩，且網隙大小有一定限制。
责任商业联盟(RBA,前身EICC)文件清单
B2.1
B2.2
B2.3
B2.4 B2.5 B2.6 B3.1
B3.2
B3.3 B3.4
Yes
No N/A
A1.1
A1.2
A1.3 A1.4 A1.5 A2.1 A2.2 A2.3 A2.4 A3.1 A3.2 A3.3
A3.4
A4.1 A4.2 A4.3 A4.4 A5.1 A5.2 A5.3
A6.2 A6.3 A7.1 A7.2 A7.3 A7.6
B1.1
பைடு நூலகம் B1.1
B1.2
B1.3
B1.4
压力容器（如锅炉）许可证 起重机许可证 升降机许可证 工业卫生测试报告 饮用水测试报告（两个月一次） 通风流动测试报告 确保在当前许可证到期之前办好许可证的续期流程或程序文件 。 工作岗位风险评估报告（内部） 工作岗位的安全生产制度 定期检查并维护电气装置和电气布线，防范电击危险（损坏 的电线电缆和插头、磨损的接线、缺少 防护屏障等） 电器工具及设备的外检报告 每日或在每次使用前对所有的工业机动车辆进行安全检查 秘密空间程序，高温作业许可证制度管理程序，停机挂牌管理程序。 岗位劳保用品评估流程 对劳保用品使用实施充分且有效的通知和执行流程 PPE 充足性评估记录 PPE 库存和替换记录 PPE 库存和新 PPE 补充日志 岗位特定 PPE 矩阵记录 呼吸防护装备密合度测试记录 员工PPE使用培训 政策和程序，尽量减少对孕妇和哺乳期妇女健康和安全的影响 风险管理流程: 1)对新妈妈和准妈妈（在其报告怀孕之前）面临的潜在 危害或任何重大变化进行初步的一般风险评 估 2)在工人告知工厂自己怀孕后，对工人进行特定的岗位 风险评估 3) 对工人进行特定的产前风险评估。 人事档案包含工人特定的产前风险评估以及根据政策采取的行动 工厂所有建筑物的消防验收合格证明 消防设施外部年检报告 有成文的流程，确保在当前许可证到期之前办好许可证的续期 消防设施（包括灭火器，消防栓，热感和烟感系统，消防警铃系统）的月度检查报告（最近3个月） 消防设施管理程序或流程 紧急事故评估（火灾，化学品溢漏，地震，恶劣天气，工作场所暴力，罢工等等）（每三年更新一 次）； 紧急事故应急处理程序（1）具体角色，2）在员工提出要求时，可供其核查。）； 现场是否张贴紧急电话； 应急支持设施（应急照明、应急出口标志、撤离通道、出口围栏等）的检查记录 有效的流程，确保有效的应急出口过道、出口和出口场地通畅无阻 ERP演练计划(消防演习），包含对演习的评估（过期三年的演习记录) ERP演练纠正措施记录。 每年向指定的应急响应人员提供充分且有效的 PPE 和培训。 应急响应团队 (ERT) 的架构图 职业病危害因素监测(外部监测）或职业安全测试报告(外部监测） 流程，确保在当前许可证到期之前办好许可证的续期 职业病体检报告（包括岗前，岗中和岗后） 事故、伤害和疾病处理，分析，调查和预防程序 事故、伤害和疾病处理，分析，调查和预防记录(过去三年记录） 急救员证书，医务室是否存在； 急救政策和程序，指出医疗应急事件的严重性和响应（急救、医务室、当地外部医院）。 检查、维护、保养和存放所有急救装备和急救箱程序 急救药箱内的药品清单及更换记录，及检查记录（每月一次） 工业卫生测试报告 健康风险评估流程（或工业卫生评估报告） 确保在当前许可证到期之前办好许可证的续期流程 工业卫生及健康风险评估计划及年度控制计划； 有效的风险评估，用于识别和评估重体力工作的潜在危害。 重体力工作控制计划 机械设备安全监测报告（外部监测），如吊车，等特种电气设备） 确保在当前许可证到期之前办好许可证的续期流程
EICC审核清单
A2.3
YELLOW
Access to basic educational needs for workers below the age for compulsory education is applied. 工厂需保障还在九年义务教育阶段工人的教育权利。
A2.4
ORANGE Workers under the age of 18 are not allowed to perform work that is likely to jeopardize the health or safety
工厂建立了有效的政策和程序来防止因为奴役和人口贩卖导致的任何形式的强迫劳工，契约工以及监狱工。
体系组 总人事/ 分 厂 人 事 总人事/ 分 厂 人 事 总人事/ 分 厂 人 事 总人事/ 分 厂 人 事 总人事/ 分 厂 人 事 总人事/ 分 厂 人 事
A1.3
ORANG Workers are informed in writing and in their own language prior to employment (in case of migrant workers, before they leave their home country/region) of the key employment terms and conditions via employment E
A1.7
YELLO W
There are no unreasonable restrictions on the movement of workers and their access to basic liberties. 工厂不可以非正当理由限制工人的基本人身自由。
EICC审核所需文件清单
EICC审核所需文件清单一、背景介绍EICC（电子行业公民联盟）是一个全球性的非营利组织，致力于推动电子行业的社会和环境责任。
为了确保电子行业的供应链符合EICC的要求，EICC进行了一系列的审核和评估。
为了顺利通过EICC的审核，企业需要准备一系列的文件。
二、文件清单以下是EICC审核所需的文件清单，以确保企业的供应链符合EICC的要求：1. 公司组织结构文件：- 公司章程或注册证明文件- 公司组织结构图- 公司治理结构文件2. 人力资源管理文件：- 员工手册或劳动合同- 员工培训计划和记录- 员工绩效管理制度- 员工福利计划3. 供应商管理文件：- 供应商评估和审核程序文件- 供应商合同和协议- 供应商绩效评估记录- 供应商改进计划和跟踪记录4. 环境管理文件：- 环境政策和目标文件- 环境影响评估报告- 环境管理计划和程序文件- 环境监测和报告记录5. 劳工健康与安全管理文件：- 健康与安全政策和目标文件- 工作场所风险评估报告- 健康与安全管理计划和程序文件 - 事故和伤病报告记录6. 道德商业行为文件：- 道德商业行为准则文件- 反贿赂和反腐败政策文件- 社会责任和道德商业行为培训记录 - 投诉处理和调查记录7. 数据管理文件：- 数据保护和隐私政策文件- 数据安全控制措施文件- 数据备份和恢复计划文件- 数据泄露和违规事件记录8. 社区参与文件：- 社区参与计划和活动文件- 社区参与项目评估报告- 社区反馈和满意度调查记录- 社区投诉和纠纷解决记录9. 管理体系文件：- 管理体系文件（如ISO 9001、ISO 14001、OHSAS 18001等）- 内部审核和管理评审记录- 改进计划和行动跟踪记录- 客户满意度调查记录三、文件准备注意事项为了确保文件的准确性和完整性，准备EICC审核所需的文件时，请注意以下事项：1. 文件应该真实、准确地反映企业的实际情况。
2. 文件应该与EICC要求相匹配，确保满足审核标准。
EICC程序文件清单
EICC程序文件清单一、劳工权益相关程序文件1、《招聘与雇佣程序》规定招聘流程，包括招聘渠道、面试流程、背景调查等，确保招聘过程公平、公正、合法，不存在歧视。
明确雇佣合同的签订、变更和解除的程序和要求。
2、《工作时间与休息休假管理程序》设定员工的正常工作时间、加班时间和休息休假制度，确保符合法律法规和 EICC 标准。
规定请假申请、审批和记录的流程。
3、《薪酬与福利管理程序》明确薪酬结构、计算方法和支付方式，保证员工获得合理的工资报酬。
阐述福利项目的种类、标准和发放流程。
4、《劳动保护与职业健康安全程序》描述劳动保护用品的配备、使用和管理要求。
规定职业健康检查、职业病防治和安全事故处理的流程。
二、环境保护相关程序文件1、《环境管理体系程序》建立环境方针和目标，明确环境管理的组织结构和职责。
制定环境因素识别、评价和控制的方法。
2、《能源管理程序》设定能源消耗指标，制定节能措施和能源监测计划。
3、《废弃物管理程序》规定废弃物的分类、收集、储存、运输和处理流程。
4、《化学品管理程序》对化学品的采购、储存、使用和废弃进行严格管理，确保化学品的安全使用和环境保护。
三、商业道德相关程序文件1、《反腐败与反商业贿赂程序》制定预防和打击腐败、商业贿赂的政策和措施。
建立举报渠道和处理机制。
2、《知识产权保护程序》明确企业在知识产权创造、保护和运用方面的流程和要求。
3、《数据隐私保护程序》规范个人数据的收集、存储、使用和共享，保护员工和客户的隐私。
4、《供应商管理程序》建立供应商评估和选择的标准和流程，确保供应商符合EICC 要求。
四、管理体系相关程序文件1、《内部审核程序》规定内部审核的计划、实施、报告和跟进的流程，以确保 EICC 体系的有效运行。
2、《不符合项与纠正措施程序》明确不符合 EICC 要求的情况的识别、评估和处理方法，制定纠正措施并跟踪其实施效果。
3、《培训与教育程序》规划针对 EICC 标准的培训课程和计划，确保员工了解并遵守相关要求。
EICC稽核表
A4.5 Wages are not deducted or reduced for disciplinary reasons.
工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段。
A4.6
Deductions or withholdings are calculated correctly and submitted to the appropriate government agency within the
A1.3
Workers are informed in writing and in their own language prior to employment (in case of migrant workers, before they leave their home country/region) of the key employment terms and conditions via employment letter/agreement/contract as required by law.
time frame specified in the applicable local labor law. 工资中的扣交部份工厂是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构？
A5) Humane Treatment
A5.1 No evidence of sexual harassment or abuse, corporal punishment, mental or physical coercion, verbal abuse or intimidation exists.
and available. 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录？
最新最全面RBA(原EICC)程序文件-C部份(9个程序+相关表格,42页)
深圳市***有限公司 RBA(原 EICC)程序文件制订部门： 制订人： 在雨水沟内。
4.5.9行政部负责对雨水、污水排放管网、集水井和出水口巡检，并有巡检记录。
4.5.10各部门负责责任范围内污水、雨水排放管网、集水井和出水口的维护。
行政部负责 对各部门雨水排放情况进行监督。
4.5.11各部门如发现雨水沟被污染或水质异常时请及时电话通知行政部，行政部协调相关 部门进行处理。
4.5.12当雨水系统被危险品污染后，行政部应组织马上隔离雨水排放口车，并将被危险品 污染的雨水收集，按危险固废进行排放处理。
5、相关文件 5.1《厂区管网图》 6、相关记录 6.1《污水/雨水管道清理记录》 6.2《废弃物处置记录》 6.3《危险固体废弃物清单》 生效日期：2018-08-28 审核人： 页码：11 / 42 批准人：深圳市***有限公司 RBA(原 EICC)程序文件制订部门： 制订人： 附件 1： 污水/雨水管道清理记录 管道名称 清理部位 作业要求： 计划清理日期 清理方式 生效日期：2018-08-28 审核人： 页码：12 / 42 批准人：作业情况：作业单位： 作业人： 作业检查： □合格 □不合格 □需返工/改善检查部门： 检查人：深圳市***有限公司 RBA(原 EICC)程序文件制订部门： 制订人： 附件 2： 废弃物处置记录 序号 废物名称 来源 处置日期 去向 负责人 数量 生效日期：2018-08-28 审核人： 页码：13 / 42 批准人：深圳市***有限公司 RBA(原 EICC)程序文件制订部门： 制订人： 附件 3： 危险固体废弃物清单 序 号 国家危 名称 险废弃 物编号 机械、动力等设 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 废油 机械废渣 废日光灯 废复印机 墨盒硒鼓 废复印纸 废电池 废棉布 废胶管 废石棉 废油漆桶 废复印机 废显示器 废油性笔 废分子筛 锅炉煤渣 生活垃圾 一般 一般 废矿物油 废矿物油 含汞废物 染料、涂 料废物 染料、涂 料废物 含汞废物 其他废物 有机树酯 类废物 石棉废物 染料、涂 料废物 其它废物 其它废物 染料、涂 料废物 生产、配 剂废物 碳 生活垃圾 审核： 备的更换油及清 洗油(泥) 设备维护 办公 办公 办公 设备动力 设备清洁清洗 废热固胶，上片 胶，UV 胶管处置 施工，设备维护 建筑，标识 办公 办公 办公 生产 锅炉燃烧 日常生活 极少 少量 少量 少量 少量 少量 少量 少量 少量 极少 极少 极少 极少 少量 少量 有资质的单位处理 有资质单位回收 有资质单位回收 有资质单位回收 有资质单位回收 有资质单位回收 有资质单位回收 建筑单位处理 建筑单位处理 供应商回收 供应商回收 有资质单位处理 有资质单位处 出售给做建筑切块 厂做原料 分类、环卫部门定期 清理 极少 有资质的单位处理 废物类别 废物来源 使用/ 排放量 处理方式 生效日期：2018-08-28 审核人： 页码：14 / 42 批准人：编制：深圳市***有限公司 RBA(原 EICC)程序文件制订部门： 制订人： 生效日期：2018-08-28 审核人： 页码：15 / 42 批准人： 编号：RBA-OP-34 版本：A/0文件名称：废水、废气、厂界噪声管理程序 1、目的通过对生产和生活过程中的废水、废气及厂界噪声的管理和控制，确保所排放的废水、废 气及厂界噪声达到法律、法规及当地环保部门的要求。
EICC审核List
A7.1 A7.2 A7.3 A7.4 A7.5 B1.1 B1.2 B1.3 B1.4 B4.2 3 B1.5 B2.1
工厂是否告知工人他们有自由结社的相关权力？（查文件或记录） 工厂是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通 工作条件而不用担心被报复或威胁？（查文件或记录） 工厂是否尊重员工合法的结社自由的权利？ 工人代表和非工人代表是否有不平等的待遇？ 当工人被聘用时，自发组建团体或其它形式的工人代表，关于入会 他们是否被知会到？ 工厂是否有建立程序来识别、评估以及控制工人安全方面的风险？ （查文件） 工厂是否有效地控制员工安全方面的风险（如通过提示、防呆、上 锁、保养、培训、防护等）？（看现场、查保养和培训记录） 员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规定是否有 基本的了解和认识？（员工面谈） 现场使用的个人劳保品（PPE），如护目眼镜、劳保鞋、头盔、绝缘 手套等，是否有定期更换并保留记录？是否有告知员工正确的使用 方法？（查记录和看现场） 冷藏工——防寒服；MFG&QA高压测试——绝缘手套、绝缘地；AI车 间——耳塞；锡炉工——防毒面罩、护目镜、防护手套；氮气站— —防寒手套；IE&FED设备维修——防砸绝缘鞋；化学品仓——半面 员工是否有因提出安全问题而受罚？（员工访谈） 工厂是否有充分的火警探测和灭火系统？系统是否有进行合理的维 护保养及检验？（看现场、查记录） 工厂是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预防和应急 措施？（查文件） 紧急出口、通道、楼梯数量、灭火器消防双配置是否足够，并能便 于到达和适当的维护？（查分布图和维护记录、看现场、统计数 量） 消防栓、灭火器每月检查（化学品仓、锅炉房、油库为半月检 查）？ 广播系统每季度检测一次？应急灯每季度断电检测一次？消防系统 每年委外全面维护一次？ 负责人是否能充分解释工厂的紧急预防和应急方案以及他们的职 责？（员工访谈） 员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式？（员工面谈） 工厂的紧急疏散演习方案是否足够？（查记录） 过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次员工的消防 演习？演习结果是否有进行评估？（查记录） 工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料的泄漏 的紧急反应计划和程序？（查文件和记录） 接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划及行动的 培训？（查记录） 是否有制定程序以预防、管理、跟踪和报告工伤与疾病？（查文 件） 工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预防措施？ （查记录）
EICC 有关EHS 审核所需的文件清单
EICC Document list / EICC文檔清單Please provide the below documents for review:請在審核當天提供以下資料以供審核：C-EnvironmentC1.1: EIA (Environment impact assessment) report, Approval for EIA + Acceptance report of the environment protecting + Waste discharge permit (if applicable), Radiation safety permit of X-Ray equipment, other legal required environment permits, procedure to timely renew these documents to ensure they keep valid.環境影響評價報告，環境影響評價批復，環保竣工驗收報告，排汙許可證, X-Ray (或其他幅射儀器)機器輻射安全許可證, 檔定期審查的程式去確保這些許可證不會過期。
C1.2: legal environment reports of recent 3 years which required to submitted to local environment authorities最近3年的年度排汙申報登記C2.1：Sample reports of the pollution prevention and resource reduction (energy, water, materials), EHS targets of the most recent year and current year, the progress report of the targets in current year.工廠節能減排的案例及報告(能源, 水資源, 原材料), 工廠上年度及本年度環境目標，完成情況報告C3.1 Hazardous waste dispose contract, certificate of the unit to transfer the hazardous waste, certificate of the unit to dispose the hazardous waste, hazardous waste transfer manifest (recent 3 years); Documented procedures for reception, storage, dispensing, use, return and disposal危險廢棄物處理合同，道路運輸許可證，危廢處理供應商的危險廢棄物經營許可證，危險廢棄物轉移聯單（最近3年）, 廢物接收，儲存，分配，使用，回收和處置的書面程式C3.2: Chemical training records of workers (training material and attendance sheet)員工化學品培訓記錄（培訓教材及簽到表）C3.3: Onsite assessment report for the hazardous waste dispose supplier最近2年內對危險廢棄物處理供應商的現場審查報告C4.1: Valid contract signed with waste contractors, transfer manifest, license of the contractor to dispose the solid waste固體廢物承包商的資質文件，處理合同及轉移記錄C4.2：Monitoring reports for wastewater discharge (recent 3 years), Maintenance records of the wastewater treatment facilities， wastewater operator certificate or training record.廢水檢測報告（最近3年）, 廢水處理設施運營資質證書 / 廢水處理人員操作工證, 廢水處理設施維護記錄C5.1：Monitoring reports for air emission (recent 3 years), Maintenance records of the waste gas treatment facilities, waste gas treatment system operator training records廢氣檢測報告（最近3年）, 廢氣處理設施維護記錄，廢氣處理人員的培訓記錄C5.2: Monitoring reports for boundary noise (recent 3 years)廠界噪音檢測報告（最近3年）C6.1: Internal Hazardous substance control limit, Hazardous substance in the product management procedure, ROHS testing procedure to the incoming material and related records工廠有害物質內部控制限值，產品有害物質控制管理程式, 來料有害物質檢測程式及檢測記錄。
EICC内部质量审核清单
1.26 是否针对厂区和上下班的交通进行管控，保障员工的安全？ 1.27 是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准，保留内审记录？
EICC内部质量审核清单
page 3 of 7 1.28 1.29 是否制定程序及时矫正职业健康与安全检查、调查及审核所发现的 不符合事项？ 是否有对分包商或供应商(施工方)进行有关职业健康安全的宣导并 有其评估报告?
達研(光電)評估問卷(中文版)
4.6 工厂有无建立保护检举者（包括职员和供应商）机密性的机制?
4.7 工厂有无参加周边社区的活动，如文体活动、慈善捐助等?
EICC内部质量审核清单
1.11
1.12
EICC内部质量审核清单
page 2 of 7 1.13 消防通道是否畅通，安全出口灯、应急灯、逃生指引标示等消防疏 散设施是否足够并正确有效的安置？ 是否定期对员工进行消防安全教育和消防设备使用的培训，并组织 员工做好消防演习和逃生训练？ 是否建立工伤事故和职业病报告、调查和处理制度，并对相关记录 进行原因分析，采取纠正措施以消除事故根源？
4.2 工厂有无规定不得提供或接受贿赂或其它形式的不适当利益？
4.3
工厂有无依相应法规和行业惯例公开有关商务活动、组织架构、金 融状况及绩效等信息以显示良好的持续满足规定要求?
4.4 工厂有无定义关于对智慧知识财产权的保护并有效监控执行?
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page 7 of 7 4.5 工厂有无制定公平交易、广告及商业公平竞争的标准并提供保护客 户利益的措施?
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達研(光電)評估問卷(中文版)
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1.0 职业健康与安全 1.1 是否有文件化的职业健康与安全政策，由最高管理人员承诺并张贴 公告? 是否有书面的最新的绩效目标和实施计划以保证公司的职业健康与 安全政策得以贯彻？ 是否有设立职业健康与安全管理部门，指派一名高层管理人员负责 保证实施及定期审查管理体系的状况？ 是否有专人收集当地法律法规和客户对职业健康与安全的要求，并 识别、监控公司的职业健康与安全是否持续有效？
最新EICC各部工作准汇总
E I C C各部工作准EICC资料维护说明体系管理部门：一．政府文件1）营业执照、税务登记证2）环评报告、排污许可证3）消防验收报告4）厂房、宿舍建筑结构安全验收报告5）社保守法证明（写2010年的）6）社保缴费记录（每月）7）最低工资标准文件（最新）8）社保险缴费文件（最新）9）食堂卫生许证二．证书/报告/协议1）保安员证件（所有人员）2）急救员证（所有人员）3）食堂人员健康证（要在有效期性）4）安全主任证5）电工证（要有年检）6）电焊工证（要有年检）7）电梯工证（要有年检）8）压力容器、压力阀、压力表检测报告9）室内卫生检测报告（2010年）10）职业病体检报告（2010年）11）空压机检测报告（要在有效期性）12）饮用水检测报告（2010年）13）电梯年检报告（要在有效期性）14）医疗急救协议（要在有效期性）15）医疗废物处理协议与转移记录（2010年）16）自愿加班协议（要在有效期性）17）食堂外包协议（要在有效期性）--若有18）保安外包协议（要在有效期性）--若有三．工会资料1）工会活动文件2）员工代表选票，计票结果及员工代表公布通知3）员工代表选择相片（要及时更新名单，补选）4）员工代表与高层沟通记录（2个月一次）5）员工建议及投诉记录（2个月一次）四．化学品MSDS1）化学品清单2）所有化学品MSDS3）化学品检查记录（每月一次）4）化学品领用记录（每月一次）五．EHS资料1）工厂平面图2）工艺流程图3）消防组织架构图4）EHS组织架构图（必须有员工代表）5）健康安全会议记录（2个月一次），员工代表一定要有参加6）EHS检查记录（每月一次）7）电气安全检查记录（每月一次）8）消防演习相片（一年二次）9）消防演习计划（一年二次）10）消防演习报告（一年二次）11）消防器材统计表（每月一次）12）消防检查记录（每月一次）13）急救演习相片及急救培训签到（一年一次）14）药品领用记录（每月一次）15）工伤统计纠正措施（每月一次）16）急救箱检查记录（每月一次）17）工序劳保用品清单（每月一次）18）劳保用品领用记录（每月一次）19）劳保用品检查记录（每月一次）20）危险因素识别与控制（2010年）六．EICC体系文件1）员工手册2）EICC手册3）EICC程序文件4）EICC作业文件七．EICC培训记录1）年度培训计划（2010年）2）培训记录表3）新进人员培训（每个月至少一次）八．福利后勤记录1）员工福利活动记录（2010年）2）社会幕捐记录（2010年）3）员工工资计算说明4）食堂工作时间安排（每月一次）5）食堂人员工资（每月一次）6）保安排班表（每月一次）7）保安人员工资（每月一次）十一.内审管理评审（2010年）1）内审计划2）内审检查表3）内审首末资会议记录4）内审不符合项措施5）内审员证书6）内审报告7）管理评审计划8）管理评审签到表9）管理评审报告十二.文控资料1）体系文件清单2）文件发放回收记录3）EICC记录一览表4）招聘广告5）岗位说明书十三.外部沟通记录1）当地工会沟通记录（2010年）2）当地工会、协会相关通知等（2010年）十四.相关记录1）洗手间检查记录（每月一次）2）洗眼器检查记录（每月一次）3）饮水器检查记录（每月一次）4）利器领用回收记录（每月一次）5）温湿度记录（每月一次）6）人权道德风险评估表（每年一次）十五. 法律法规（2010年）1）法律法规清单2）主要法律法规节选3）主要法律法规打印文本人事部：1.员工花名册2.员工入职登记表3.员工合同（4.有职员工工资条5.员工考勤6.请假条7.离职书8.离职人员工资9.员工手册生产部：1.生产日报表2.生产计划3.机器保养记录4.现场物料标识（重点是日期）5.现场整理（安全通道、5S整理、电脑及相关资料整理）6.劳保用品佩戴7.生产现场作业指导书（要注意日期）8.员工访谈仓库：1. 仓库所有进出库记录（包括送货单、入库单、领料单、出库单、物料卡等）2. 现场物料标识（重点是日期）3.现场整理（5S整理、电脑及相关资料整理）品质部：1. 品质检验所有记录（包括来料检验记录、制程检验记录、首检记录、出货检验记录）2. ROHS相关检测报告采购部：1. 采购订单2.SA合格供应商、分包商一览表3.供应商社会责任调查表4.供应商EICC体系改善计划表5.EICC承诺书市场部：1. 客户订单2. 客户ROHS要求一览表注：所有记录必须严格按考勤时间填写记录。
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EICC 审核所需文件（通用信息）No.项目与内容备注0.01EICC 电子行业公民联盟行为守则(最新版本)0.02公司的行为守则0.03EICC行为守则执行程序0.04EICC行为守则培训材料和记录0.05营业执照0.06公司组织架构图0.07公司简介—人员/产量/产值/客户/面积0.08（公司）厂区/厂房平面图0.09 主要生产工艺流程图0.10 员工手册/指南EICC 审核所需文件（ A.劳工）No.项目与内容备注A.01禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序《禁止強迫勞動控制程序》A.02给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明A.03 核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序A.04给工人有关所收费用的公开文件A.05不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施A.06所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录《培訓管理辦法》A.07不使用奴役或反贩卖劳工（包括劳务公司）的监控报告和纠正措施A.08雇用信/协议/合同《招聘任用管理辦法》A.09与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议《招聘任用管理辦法》A.10不扣押员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序（除非员工要求）《招聘任用管理辦法》A.11工人档案《招聘任用管理辦法》A.12安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序A.13员工辞职/离职记录《員工離職管理辦法》A.14不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序A.15工资表和工资支付文件《薪資管理辦法》A.16不限制工人行动自由的政策/程序《門禁管理辦法》A.17进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出《門禁管理辦法》A.18与劳务公司签订的合同《招聘任用管理辦法A.19对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统A.20审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施A.21与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月）A.22禁止使用童工政策《禁止童工控制程序》A.23人事档案，员工花名册《招聘任用管理辦法》A.24禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序A.25归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件《招聘任用管理辦法》A.26核实年龄文件可靠性的程序《招聘任用管理辦法》A.27发现雇佣童工补救措施程序《未成年工控制程序》A.28禁止使用童工的员工培训材料/记录《禁止童工控制程序》A.29对低于义务教育年龄员工的教育管理程序《培訓管理辦法》EICC 审核所需文件（ B.健康与安全）No.项目与内容备注B.01许可证/执照/证书（职业安全）（如有）B.02用电系统安全检查报告B.03压力容器和锅炉操作工上岗证B.04电工、焊锡工的特种作业操作上岗证B.05压力容器和锅炉注册登记和年检证B.06热力工作许可证B.07危险能量控制程序、电气安全、密闭空间进入和坠落保护B.08个人防护装备的使用方案和程序A.30未成年工雇用政策《未成年工控制程序》A.31学徒工/实习生/学生工的政策和计划A.32学校、工厂和学生/家长之间的协议A.33不雇用学徒工的政策A.34政府批文/许可证（关于使用选择其他工作时间系统）A.35考勤记录（最近12个月）A.36监测、管理和控制员工上班时间（包括加班和休息时间）的程序《出勤管理辦法》A.37 工作时间接近上限时的预警系统/方法A.38 请假记录《出勤管理辦法》A.39 假期/休息时间/请假政策《出勤管理辦法》A.40工作时间和加班时间的沟通记录/培训材料《出勤管理辦法》A.41工资表（最近12）个月A.42工资和福利政策《薪資管理辦法》A.43工资条（最近12）个月A.44雇主为工人提供保险计划的支出记录A.45工资银行转帐的记录（可以现金发放，工资条支持）《薪資管理辦法》A.46禁止使用扣除工资的方式作为纪律处分的政策声明A.47纪律处分记录《獎懲管理辦法》A.48工资扣税缴交记录银行缴费回执单A.49工人投诉程序、记录和相关的纠正措施《保护检举人控制程序）A.50调查工人投诉的程序和报告《保护检举人控制程序）A.51纪律处分政策《獎懲管理辦法》A.52纪律处分政策的培训材料和记录《獎懲管理辦法》A.53招聘广告A.54入职体检《招聘任用管理辦法》A.55禁止歧视政策《歧視控制程序》A.56 不歧视的培训材料和记录A.57 自由结社的政策和程序《自由結社管理控制程序》A.58 自由结社的培训材料和记录《自由結社管理控制程序》A.59 工会会议记录（最近12个月）《員工代表管理程序》A.60 不干涉政策A.61 工会/工人委员会入会程序《員工代表管理程序》A.62 工人代表选举管理程序和记录《員工代表管理程序》B.09个人防护装备的领用和更换程序B.10个人防护装备培训材料和培训记录B.11个人防护装备的安全/有效性的检验方案B.12许可证/执照/证书（应急预案）B.13安全主任资格证B.14厂房建筑结构安全合格证B.15厂房消防安全合格证B.16确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.17消防、消防探测系统、灭火和报警系统的消防计划、维护和测试记录B.18 消防探测系统、灭火和报警系统的月度检查报告B.19 消防检查程序B.20 应急报告程序B.21 恢复营业程序B.22风险评估和应急反应计划B.23应急备用设施的月度检验记录B.24新入职员工有关风险评估、应急反应和恢复营业培训记录B.25消防/疏散演习计划和记录B.26改进紧急疏散的纠正行动计划B.27不同工作所需的个人防护装备清单B.28危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制B.29新员工培训记录/年度培训记录（使用个人防护装备）B.30许可证/执照/证书（职业伤害和疾病）B.31确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.32与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志B.33意外事故调查和报告程序B.34意外事故/职业病调查记录（包括识别根本原因及纠正措施和跟进报告）B.35急救人员资格证B.36在厂医护人员资格证书B.37急救箱物品清单B.38急救箱检验记录B.39新员工培训记录/年度培训记录（救伤和治疗）B.40许可证/执照/证书（工业卫生）B.41工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性）B.42确保（工业卫生）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.43鉴别、评估和控制工人暴露于有害的化学、物理和生物因素的程序（包括风险评估项目和年度计划）B.44工人职业健康体检报告（包括定期跟进体检）B.45许可证/执照/证书（体力要求工作）B.46电梯/升降梯的注册和年检证书B.47电梯/叉车等特种设备操作证书B.48确保（体力要求工作）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.49人体工学/体力要求工作的识别、评估和控制程序B.50工人就有害的体力要求工作和重复性作业的人体工学风险评估记录或人工处理风险评估记录B.51新员工培训/年度培训记录（人体工学/体力要求工作）B.52许可证/执照/证书（机器防护）B.53确保（机器防护）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.54为工人提供的机器和机器防护操作指导书B.55 购买或安装设备的安全检讨和评估记录（机器安全风险评估）B.56 预防性维修和机器防护检查记录B.57 新员工培训/年度培训记录（机器防护）B.58 许可证/执照/证书（合法的食物、卫生和存放）（如有）B.59 宿舍设施的政府批文/许可证B.60 食堂设施的卫生许可证和卫生检查记录B.61 食堂员工的健康检查记录/证书B.62 确保（食物、卫生和存放）的许可证/执照/证书及时更新的程序和记录B.63 饮用水（厂区和宿舍）质量检测报告B.64 食堂清洁，消毒和病虫害防治的程序和记录（食堂和宿舍）B.65 宿舍设施如通风、厕所、火警探测和灭火设备、照明设备等的检查、测试和维护记录B.66 食物安全处理程序和卫生标准（冰箱、仓库和准备区域）B.67 新员工培训/年度培训记录（食物安全处理和储存）EICC 审核所需文件（ C.环境）No.项目与内容备注C.01环境许可、批准和登记C.02环保许可证和环境影响评价报告和批复的复印件（如适用）C.03取水许可证（如取地下水）（如适用）C.04辐射安全许可证（如适用）C.05废水排放许可证（如适用）Waste water discharge permit（if applicable）C.06确保环保许可证、环评批复和注册及时更新的程序和记录C.07近三年向环保局提交的报告C.08确保及时向环保局提交报告的程序和记录C.09确保向环保局提交报告的追踪记录C.10环境保护、污染预防/资源减少的政策、过程和要求C.11设备预防维护记录C.12节约用水方案的年度目标追踪记录C.13节能方案的年度目标追踪记录C.14减少危废使用方案的年度评审追踪记录C.15生产化学品再利用方案的年度追踪记录C.16包装物料和其他物料循环再用/减少使用方案（包括年度目标追踪记录）C.17测量和减少碳排放的项目和目标以及年度追踪记录C.18确保未按计划完成的项目回归正轨的纠正措施计划C.19近三年的危废库存、转移和运送的单据C.20危废接收、储存、分发、使用、回收和处理程序C.21现场所有危险品的物料安全数据表C.22危废检验记录及其储存和使用的费用C.23危废运输/处理商的许可证复印件C.24确保代理商资格证及时更新的追踪记录C.25托运票据/处理记录（危废转移联单、收据和发票）C.26危险化学品（包括危废）使用、处理、储存及处理的培训材料和记录C.27废弃物代理商审核计划、报告和跟进C.28近三年的废弃物储存、转移联单和运输单据C.29废弃物检验记录及其储存和使用的费用C.30现场所有危险的物料安全数据表化学品标识C.31废弃物运输/处理商的许可证C.32确保代理商资格证及时更新的跟踪记录C.33托运票据/处理记录（废弃物转移联单、收据和发票）C.34近三年的废水排放监测和报告记录C.35废水处理设备的操作、检查和维护记录C.36废水排放不符合的纠正措施和追踪C.37废水储存、处理和排放程序C.38对工人操作和维护废水处理设施的培训记录C.39近三年的废气排放监测记录C.40废气排放不符合项的纠正措施和追踪C.41废气排放控制设备的操作、检查和维护记录C.42废气处理和排放程序C.43工人操作和维护废气排放处理系统的培训记录C.44近三年的噪声监测报告C.45噪声控制不符合项的纠正措施和追踪C.46描述工厂如何满足法律和客户禁用产品成份要求的采购和生产规格书C.47采购材料和产品成份测试程序（为核实他们符合客户/法律要求如RoHS或REACH）C.48产品/原材料化学品成份管理程序的审核和评估记录C.49不符合材料或产品成份的纠正措施程序和记录C.50产品化学成份证书C.51产品化学成份的测量或记录程序C.52材料/元器件供应商的审核、检验、测试和分析记录C.53采购材料和元器件测试程序C.54限用物质超标的产品公告（REACH）C.55符合RoHS要求的声明C.56 供应商符合限用物质（RoHS或REACH）要求的证明C.57 要求供应商提供使用限用物质材料证明/公告的程序EICC 审核所需文件（ D.道德规范）No.项目与内容备注D.01商业道德规范D.02商业道德规范的培训材料和记录Training materials and record on business ethics codeD.03商业道德绩效管理程序D.04与分包商、供应商和合作伙伴（关于公司商业道德）的沟通/培训材料和记录D.05商业道德风险评估记录D.06降低商业道德风险的行动计划D.07商业道德风险的培训材料和记录D.08保护拒绝违反商业道德政策的员工的程序D.09鼓励员工申报利益冲突的程序D.10利益冲突申报记录D.11礼物赠送和收取政策D.12礼物赠送和收取政策的培训材料和记录D.13贿赂指控的调查程序D.14调查贿赂的记录D.15稽核财务信息准确度的会计政策/程序D.16由独立核数师发出的财务报告D.17交给政府的财务报告D.18确保信息准确的检查/评估/审计程序D.19知识产权评估和保护程序D.20 与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议D.21 知识产权保护的培训材料和记录D.22 确保广告没有虚假或误导成份的政策和程序D.23 公共信息（职业、产品、公司晋升机制、商业广告、网站）D.24 广告的内部检查记录D.25 禁止合谋订价政策D.26 合谋订价指控的调查程序D.27 有关公平竞争的监督程序D.28 禁止合谋订价的培训材料和记录D.29 保护客户信息程序D.30 与工人和员工的保密协议D.31 客户信息保护程序的培训材料和记录D.32 保护检举者身份的程序（工人/供应商）D.33 工人/供应商机密报告的程序D.34 保护检举者身份的培训材料和记录D.35 与供应商关于检举政策的沟通记录D.36 避免故意在刚果民主共和国或周边国家采购3TG矿产品的政策或程序D.37 核实和监测采购的矿物质的程序D.38 保护供应商、客户、消费者和员工的隐私的政策和程序D.39 个人信息保护程序的培训材料和记录D.40 防止打击报复行为的程序（包括调查有可能发生的打击报复）D.41 杜绝打击报复的培训/沟通材料和记录EICC 审核所需文件（ E.管理体系）No.项目与内容备注E.01劳工管理系统证书（如：SA8000）E.02健康安全管理系统证书（如：OHSAS18001）E.03环境管理系统证书（如：ISO14001）E.04道德管理系统证书E.05工厂劳工政策E.06工厂健康安全政策E.07工厂环境政策E.08工厂道德政策E.09针对EICC4个部分的管理代表任命书E.10针对EICC4个部分的管理代表的职责E.11针对EICC4个部分的经理和高级管理者的职责和权限E.12针对EICC4个部分的工人的责任E.13针对EICC4个部分中工人/管理者的责任的培训材料和记录E.14管理评审程序E.15针对EICC4个部分的管理评审记录E.16鉴别、追踪、评估、整合、执行和维护EICC4个部分及可适用的法律和客户要求的程序E.17针对EICC4个部分的可适用的法律和规章及有关客户要求E.18 针对EICC4个部分鉴别、评估和划分风险等级的程序E.19针对EICC4个部分的风险评估记录E.20针对EICC4个部分的减少风险的执行计划和程序控制/或改进目标E.21风险评估的年度培训材料和培训记录E.22针对EICC4个部分的确保在目标范围之内的目标设定过程E.23针对EICC4个部分的目前的目标、上次评审会议和目前的发展状况E.24针对EICC4个部分对所有员工就政策/程序/相关的工作方面和绩效目标的培训程序/计划E.25提供给工人的劳工、道德和健康安全环境培训程序和计划E.26针对EICC4个部分的培训材料和记录（对经理的培训）E.27针对EICC4个部分的培训材料和记录（工人培训）E.28针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与工人/员工的沟通方案/记录E.29针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与供应商的沟通方案/记录E.30针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与客户的沟通方案/记录E.31工人匿名报告抱怨和投诉的程序E.32如何报告报怨和投诉的培训材料和记录E.33获得工人反馈的程序E.34分析工人的反馈E.35回应工人反馈的行动计划E.36针对EICC4个部分自我评审的程序E.37针对EICC4个部分自我评审报告E.38审核问题点的纠正/预防措施程序E.39纠正/预防措施跟踪记录E.40针对EICC4个部分近三年内收到的管理传唤/违规通知E.41针对管理传唤/违规通知的行动计划E.42针对EICC4个部分的文件化和记录保存和储存程序E.43 文件/记录目录E.44 EICC供应商/承包商执行程序E.45 向供应商沟通EICC准则要求的流程E.46 向供应商沟通EICC准则要求的记录E.47与供应商/承包商签订的合同E.48 供应商EICC要求符合评估程序E.49 EICC准则执行问卷调查表E.50 供应商审核或访问报告E.51 经认可供应商EICC审核报告E.52 有关EICC要求的问题的供应商纠正措施计划E.53 供应商的纠正预防措施的核实程序。