第五章从自由竞争资本主义到垄断资本主义
马克思主义哲学第五章-1从自由竞争资本主义到垄断资本主义-文档资料
（2）政治、外交、文化上的利益
3.垄断资本国际扩展的影响 对于资本输出国的影响 为其带来了巨额利润 带动和扩大了商品输出，巩固和扩大 了垄断资本的销售市场和投资场所； 大大改善了国家收支状况 对发展中国家的经济命脉形成控制
对于资本输入国的影响 积极影响
吸收了经济发展所需要的资金 引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时 培训了技术人员、熟练工人和企业管理干部 利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老 企业和旧设备，优化了产业结构；
4.国家垄断资本主义的形式
国家所有并直接经营的企业
组织形式 国家直接投资 收购原私有企业
国有企业
国家与私人共有、合营企业 国家通过多种形式参与私人垄断资本的 再生产过程 宏观调节和微观规制
宏观调控：经济手段
宏观调节的主要手段：
财政政策、货币政策
宏观调控的基本目标 经济快速增长 充分就业 物价稳定 国际收支平衡
国家通过中央银行调节货币供给量，从而影响 利息率的变动来间接影响总需求。
扩张性的货币政策
经济萧条 扩大 货币供给量 降低 利息率 刺激 总需求
经济高涨 缩小 货币供给量 提高 利息率 抑制 总需求
紧缩性的货币政策
公开市场业务 货 币 政 策
Legal reserve rate open-market operations 中央银行规定的商业银行根据存款所 中央银行在金融市场上买卖政府债 再贴现率政策 必须持有的最低准备金量的比率 券 ——微调货币供给量 ——防范信用危机，维持金融稳定 rediscount-rate policy 商业银行向中央银行借款时的利息 法定准备金率 率 ——程度，极少数企业就会联合 起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得 高额利润。 企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。 激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避 免两败俱伤，企业之间达成妥协，联合起来，实行垄断。
马原第5章资本主义的发展及其趋势
第五章资本主义的发展及其趋势资本主义发展的历史进程图示第一节垄断资本主义的形成与发展、资本主义由自由竞争到垄断资本主义发展经历的两个阶段1、自由竞争引起生产和资本集中（1）生产集中是生产资料，劳动力等的生产日益集中资本集中是指把许多已存在的规模较小的资本合并成一个较大的资本。
（2）方式：吞并、联合2、生产集中发展到一定程度必然形成垄断（1）垄断是指在少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。
（2）常见垄断组织的形式①卡特尔: 原义是协定或同盟,是指生产同类商品的企业，为获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。
②辛迪加:原义是“组合”、“联合，”是生产同类商品的几个大企业，为了高价销售商品和低价购买原材料，通过签订共同销售商品和采购原材料的协定而建立起来的垄断组织。
③托拉斯: 是由生产同类商品的大企业或者与该商品有密切联系的许多大企业联合组成的大垄断企业。
④康采恩: 是以一、两个实力强大的企业为核心，把不同部门、不同行业（生产、流通、运输、保险、银行等）的许多企业联合起来，组成的一个垄断集团。
3）垄断条件下竞争的新特点二）金融资本与金融寡头1、金融资本是工业垄断资本和银行资本融合在一起而形成的一种垄断资本。
2、金融寡头及其对国家的控制（1）金融寡头：操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
（2 ）金融寡头的统治①通过“参与制”实现对经济领域中的统治。
参与制是指通过掌握一定数量的股票来实行层层控制企业的一种制度。
②通过同政府的“个人联合”实现对国家机器的控制。
联合的途径：一是亲自出马或者把自己的代理人送进政府和议会，通过掌握政权，利用政治力量为其垄断统治服务。
二是收买政府高官和国会议员让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务。
三是聘请曾经在政府任职的高官到自己的公司担任高级职务，利用其影响力为自己服务。
第五章 资本主义发展的历史进程
二、垄断资本主义的发展
4.国际垄断同盟
是指垄断资本主义各国一些大的垄断组织，为了 保证其国际垄断地位，通过订立协定，划分世界市场， 而结成的国际性垄断经济联盟。 早期，国际卡特尔是主要形式。当代国际垄断同 盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟 为主。
Hale Waihona Puke 二、垄断资本主义的发展跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。跨 国公司也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达 资本主义国家中建立的大型企业,后发展到由两个 或两个以上国家的经济实体所组成，并从事生产、 销售和其他经营活动的国际性大型企业。
一、资本主义从自由竞争到垄断
垄断组织的主要形式
国内 短期价格协定 卡特尔（cartal） 辛迪加（syndicat） 托拉斯（trust） 康采恩（konzarn） 混合联合公司 (战后) 国际 国际卡特尔 国际辛迪加 国际托拉斯 国际康采恩 跨国公司
一、资本主义从自由竞争到垄断
(二)垄断条件下竞争的特点
二、垄断资本主义的发展
对于资本输入国
积极作用： 吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件； 引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适 应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部； 利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备， 优化了产业结构； 利用外资扩大生产，增加产品产量，提高了产品质量，扩大 出口，促进了对外贸易的发展； 推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。
列宁在《国家与革命》中引用恩格斯的话：在民 主共和国内，“财富是间接地但也是更可靠地运用它 的权力的”，它所采用的第一个方法是“直接收买官 吏”(美国)，第二个方法是“政府和交易所结成联 盟”(法国和美国)。 剥削阶级国家的元首本质上是财富和资本“可靠 地运用它的权力”的工具。
马原第五章总结
第 五 章 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程 第一节第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义从自由竞争资本主义到垄断资本主义（一）生产集中与垄断的形成（一）生产集中与垄断的形成1.1.自由竞争引起生产集中和资本集中自由竞争引起生产集中和资本集中自由竞争引起生产集中和资本集中自由竞争自由竞争::是在资本主义发展初期是在资本主义发展初期,,各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件,所进行资本自由转移进行资本自由转移,,不受限制的竞争。
不受限制的竞争。
（1）生产集中）生产集中::是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程。
是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程。
（2）资本集中）资本集中::是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程。
是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程。
资本家之间为了追逐剩余价值，资本家之间为了追逐剩余价值，展开了你死我活的竞争，展开了你死我活的竞争，展开了你死我活的竞争，大鱼吃小鱼，大鱼吃小鱼，大鱼吃小鱼，小鱼吃虾米，生产逐小鱼吃虾米，生产逐渐走向集中。
渐走向集中。
2.生产和资本的高度集中引起垄断生产和资本的高度集中引起垄断生产和资本的高度集中引起垄断 （1）垄断的含义）垄断的含义是指少数资本主义大企业，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，通过相互协议或联合，对一个或对一个或对一个或 几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
2.垄断产生的原因垄断产生的原因垄断产生的原因 （1）当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生 产和销售，实行垄断，以获得高额利润。
产和销售，实行垄断，以获得高额利润。
（2）企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。
）企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。
《马克思主义基本原理概论》第五章__资本主义发展的历史进程 (2)
1
开始形成 的时期
2
不稳定发 展的时期
3Hale Waihona Puke 广泛而深入 发展的时期国家垄断资本主义对资本主义经济 发展的积极作用
首先，国家垄断资本主义的出现在一定程 度上有利于社会生产力的发展。
其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本 之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调 节经济过程和经济活动，这在一定范围内 突破了私人垄断资本的狭隘界限。
辛迪加(法语Syndicat)， 原义是”组合”、”联合”。是垄断组织的一种 重要形式。指同一生产部门的少数大企业为了获 取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料 的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在 生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了 自主性。辛迪加较卡特尔牢固。辛迪加主要是在 采购与销售领域。
美国的十大财团
二战后，美国洛克菲勒、摩根、第一花旗银
行、杜邦、波士顿、梅隆、克利夫兰、芝加
哥、加利福尼亚、得克萨斯等十大财团控制
了全国的经济、政治和外交。
（二）垄断条件下竞争的特点
垄断不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是
因为：
第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。
第二，垄断必须通过竞争来维持。
私人资本输出 国家资本输出。
垄断资本向世界范围的扩展的社会经济后果
对于资本输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润， 加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；资本输出带动
和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和
投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经 济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。
产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一 种形式。
（二）垄断资本在世界范围的扩展
马克思主义基本原理概论 第五章
英国 德国 法国 中国
日 本
美国
跨 国 公 司 概 况
2001 年，雇员达5400万人 销售额达19万亿美元
全球GDP的1/10，全球出口量的1/3
跨国公司富可敌国
福特 公司 英国 石油 公司 高于
越南
科威特 古巴
戴勒姆克莱斯 勒公司
等发展中 国家
跨国公司 推动经济全球化的发展
强强联合与合作有利于 突破贸易壁垒
康采恩 指分属于不同经济部门的许多企业联合在一起， 以其中实力最为雄厚的垄断企业为核心组成的 多种企业集团。 康采恩通常以金融控制为基础，其核心可以是 大银行，也可以是大工业企业。 日本在第二次世界大战之前存在的各大康采恩 集团也被称为财阀，比较有名的有三井、三菱、 住友、安田等等。 中国和日本的各种“控股公司”以及“集团总 公司”，也被认为属于康采恩垄断。
垄断组织：大企业联合
国内 短期价格协定 卡特尔（cartal） 辛迪加（syndicat） 托拉斯（trust） 康采恩（konzarn） 混合联合公司 (战后) 国际 国际卡特尔 国际辛迪加 国际托拉斯 国际康采恩 跨国公司
卡特尔(Cartel) 是一种正式的串谋行为，它能使一个竞争性市 场变成一个垄断市场。卡特尔以扩大整体利益 作为它的主要目标，为了达到这一目的，在卡 特尔内部将订立一系列的协议，来确定整个卡 特尔的产量、产品价格，指定各企业的销售额 及销售区域等。 卡特尔常常是国际性的。例如欧佩克,卡特尔就 是产油国政府间的一个国际协定。 在70年代中期，国际铝矾土联合会将铝矾土价 格提高到4倍； 可是，大多数卡特尔都没能提高价格。
(二)垄断资本在世界范围 的扩展
垄断资本向世界范围扩展的动因
资本主义发展的历史进程
13
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
经济
自由竞争到垄断 金融资本和金融寡头
垄断利润
垄断产生后竞争仍然在的原因（简答题） 1. 竞争是商品经济存在和发展的基本条件 2. 还存在未形成垄断的部门及大量的非垄断企业 3. 已形成垄断的企业之间依然是竞争关系
14
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
17
练习题
##近几十年来垄断组织国际化的最主要形式是（） A:国际卡特尔 B:国际辛迪加 C:国际康采恩 D:跨国公司
练习题
##近几十年来垄断组织国际化的最主要形式是（） A:国际卡特尔 B:国际辛迪加 C:国际康采恩 D:跨国公司
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
金融资本与金融寡头（ 选择题） （一）金融资本：垄断的银行资本和工业资本
马克思主义基本原理概论
芝士学院 吴双
1.从自由竞争资本主义到垄断资本主 义
经济 政治
5-资本主义发展的历史进程
2.经济全球化和当代资本主义新变化
经济全球化 当代资本主义新变化
3.资本主义历史地位和发展趋 势
历史地位 必然性和长期性
第五章 资本主义发展的历史进程
第五章：资本主义发展的历史进程
1 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 2 经济全球化和当代资本主义的新变化 3 资本主义的历史地位和发展趋势
经济
自由竞争到垄断 金融资本和金融寡头
垄断利润
20
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
金融资本与金融寡头（ 选择题） （一）金融资本：垄断的银行资本和工业资本 （二）金融寡头：掌握了金融资本，操纵国资本和金融寡头
垄断利润
21
从自由竞争资本主义到垄断资本主义当代资本主义的新变化资
三、经济全球化及其后果
经济全球化的 表现
经济全球化的 动因
经济全球化的 后果
第二节 当代资本主义的新变化
1
2
3
资本主义 经济政治 的新变化
原因
实质
一、当代资本主义经济政治的新变化
生产资料所有制变化——国家资本所有制与法人所有制； 劳资关系和分配关系变化——缓和劳资关系；
社会阶层、阶级结构变化；
列宁认为垄断资本主义具有以下特点： 垄断组织在经济生活中起决定作用； 在金融资本的基础上形成金融寡头统治； 资本输出有了特别重要的意义； 瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； 最大资本主义列强已把世界上的领土瓜分完毕。 由此，帝国主义的实质是垄断资本凭借垄断地 位，获取高额垄断里利润。
当然，从资本主义向社会主义过渡是一个长 期的历史过程。
2.国家垄断资本主义的作用
在一定程度上有利于社会生产力发展 在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限 通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有 所改善和提高 在国家垄断资本主义的干预和参与下，加快了国家国
民经济现代化进程。
国家垄断资本主义并没有改变资本主义的性质，资本 主义的矛盾依然存在。
私人垄断 资本主义
国家垄断 资本主义
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
1.国家垄断资本主义的形成
国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本 融合在一起的垄断资本主义。 国家垄断资本主义主要采取四种形式：国家所 有并直接经营的企业；国家与私人共有、合营 的企业；国家通过多种形式参股和国有企业由 私人租赁或承包经营；宏观调节和微观规制。
资本主义的基本矛盾及其发展
马克思主义基本原理第五章
垄断组织占 据统治地位
16世纪
18世纪 后半期
1末9世纪 2初其主要特征
1、自由竞争的含义
商品生产者之间为了争夺有利的生产和销 售条件而进行的不受限制的竞争。
（一）自由竞争及其主要特征
2、自由竞争的主要特征
⑴竞争的主体是以分散的、生产经营规模不大 的单个资本构成的个人业主为主。
（1）生产的集中达到一定高度时，就具备了产生 垄断的可能性。
（2）生产的高度集中，在一定程度上造成了竞争 的困难，从而导致垄断的趋势。
（3）生产高度集中后，也产生了垄断的必要性。
生产集中形成垄断
科技革命 自由竞争 经济危机
生产 股份公司
集中
垄断
兼并、联合
发改委官网资料显示：
复方利血平是列入国家基本药物目录的抗高血压药， 年消费量约为80亿-90亿片。
来源：
对本国无产阶级和劳动人民的剥削 对非垄断和中小资本家的部分利润的获取 借助国家政权对国民收入进行再分配获得
对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺
（2）垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位
规定的旨在保证最大限度利润的市场价格。
垄断价格＝成本价格＋垄断利润
垄断高价、垄断低价
垄断价格并非是 纯主观性范畴，而 是受客观经济情况 制约的。
目前我国仅有辽宁省东港市宏达制药有限公司和丹 东医创药业有限责任公司两家公司正常生产复方利血平 的主要原料药盐酸异丙嗪。
2011年6月9日，山东顺通和山东华新分别与这两 家盐酸异丙嗪生产企业签订了《产品代理销售协议书》， 垄断了盐酸异丙嗪在国内的销售。
协议书内容主要包括：一是山东顺通和山东华新分别 独家代理两家生产企业的盐酸异丙嗪在国内的销售；二 是未经山东顺通和山东华新授权，这两家生产企业不得 向第三方发货。
马克思-5-第5章-资本主义发展的历史进程
第五章资本主义发展的历史进程第一节从自由竟争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断资本主义发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义（14世纪末——19世纪70年代）→19世纪70年代至19世纪末为过渡阶段→垄断资本主义（19世纪末以来至今）垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。
（一）生产集中与垄断的形成资本主义发展的客观规律：自由竟争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。
生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。
资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。
生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果。
所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
垄断的产生有以下原因：第一，当生产集中发展到想到高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，市兴隆段，以获得高额利润。
第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。
第三，激烈的竞争各方面带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。
垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。
垄断组织是指在一个经济部门活着几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。
垄断组织的主要形式：（1）卡特尔(Cartel)，主要是在销售领域合作。
不稳固。
——德国。
（2）辛迪加(Syndicat)，主要是在采购与销售领域合作。
较牢固。
——英国（3）托拉斯(Trust)，指由许多生产同类商品或在生产上有密切关系的企业合作。
牢固，——美国（4）康采恩(Konzern)，以金融控制为基础，（二）垄断条件下竞争的特点1、垄断是从自由竟争中形成的，是作为自由竟争的对立面产生的，但是垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。
马克思主义原理第5章资本主义的发展及其趋势
两个阶段
自由竞争资本主义：19世纪70年代以前。
垄断资本主义阶段：从19世纪70年代开始，自由 竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡；19世纪 末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位， 垄断资本主义得以形成。 。 垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，所以 又叫私人垄断资本主义。私人垄断资本主义是在 生产集中和资本集中的基础上形成的。
1.资本输出 2.国际垄断组织的产生和发展 3.帝国主义列强瓜分和重新瓜分世界
垄断 资本
输出形式
第一种是借贷 资本输出
第二种是生 产资本输出
经济全球化是指在生产不断发展、科技加 速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产 的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世 界各国、各地区的经济活动越来越超出某一国 家和地区的范围而相互联系、相互依赖的过程。
二战后的发展：大战后，在所有发达资本主义国家，国家垄断
资本主义无论在广度上还是深度上都有了更迅速、更普遍的发展， 国家干预深入资本主义的生产、流通、分配和消费的各个环节， 国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终 得以确立。
首先：社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大 范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。
自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本 集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展 的客观规律。
生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生 产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企 业所占的比重不断增加。
资本集中：是指大资本吞并小资本，或由许多 小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越 多的资本为少数大资本家所支配。
一是科学技术的进步和生产力的发展为经济 全球化提供了坚实的物质基础和根本的推 动力。
马原理概论(第五章)
企业经营的全球化
（二）经济全球化的动因
1．科学技术的进步和生产力的发展 2．跨国公司的发展 3．各国经济体制的变革
（三）经济全球化的后果
积极效应—生产社会化程度不断提高 消极后果—制约甚至破坏全球生产力的发 展，对全球经济持续稳定健康地发展带来 严重影响
一、资本主义从自由竞争到垄断
资本主义的发展经历了两个阶段：自由 竞争资本主义和垄断资本主义。 私人垄断资本主义是资本主义发展的新 阶段。 私人垄断资本主义是在生产集中和资本 集中的基础上形成的。
（一）生产集中与垄断的形成 自由竞争引起生产集中和资本集中，生产 集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄 断，这是资本主义发展的客观规律。
消极后果
其一，发达国家与发展中国家之间的差 距扩大。如：“数字鸿沟”现象。 “数字鸿沟”即发达国家与最不发达国 家之间在信息技术发展和掌握应用方面的 差距，以及由此形成的贫富差距现象。
世界互联网用户中，美国和加拿大占 41．0％，欧洲占27．8％，亚太占25．8％， 拉丁美洲占4．2％，而最不发达国家最为集 中的非洲仅占0．7％，其所享有的国际互联 网宽带总和还不及仅有40万居民的卢森堡。 ——2001年9月《金融与发展》杂志
欧洲空中客车公司原是由四家公司组成的 一家松散的公司，目前已就进一步加强联合 达成协议，将公司并为一个组织紧密经济实 体，使之进一步发挥联合的优势。 由此可见，国内垄断与国际垄断相互交织， 国内竞争与国际竞争并存。
垄断条件下竞争的新特点：
1.在竞争目的上，谋求垄断利润和更大的 垄断权力； 2.在竞争手段上，通过制定垄断价格、改 善服务、开展技术创新等展开竞争； 3.在竞争的范围上，国内和国外竞争并举。
一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义第五章资本主义发展
第五章资本主义发展的历史进程目的和要求：随着社会生产力的发展，资本主义生产方式经历了自由竞争到垄断的演进阶段。
国家垄断资本主义的产生和发展没有改变资本主义生产关系的实质，社会主义生产关系取代资本主义生产关系是历史发展的客观趋势。
学习本章，要求掌握私人垄断资本主义、国家垄断资本主义生产关系的特征，同时掌握垄断资本主义发展阶段资本运行的规律。
主要内容：一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义二、当代资本主义的新变化二、当代资本主义的新变化三、资本主义的历史地位和发展趋势教学重点：一、私人垄断资本主义生产关系的特征二、国家垄断资本主义生产关系的特征三国家垄断资本主义发展的特点、形式教学方式：多媒体教学教学方式：教学时间：4教学时间：课时第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、自由竞争的资本主义（一）自由竞争及其主要特征所谓自由竞争就是商品生产者之间为了争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。
其主要特征有：（1）竞争的主体是以分散的、生产经营规模不大的单个资本构成的个人业主为主；（2）各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基础，即生产资料和劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由转移，除了土地所有权外，没有人为的或自然的垄断障碍；（3）竞争的主要手段是改进技术、扩大规模，以降低成本，增大利润；（4）社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家只是充当“守夜人”，基本上不干预经济活动。
（二）自由竞争资本主义的局限性局限性表现在：（1）单个私人资本的有限性最终成为社会化大生产的直接障碍；（2）无限制的竞争必然导致交易成本上升，从而影响社会经济效益；（3）企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性，势必影响企业的长期发展；（4）自由放任的资本主义任凭市场的自发调节，不可避免地出现供求失衡，成为导致周期性经济危机的直接因素。
从自由竞争资本主义到垄断资本主义概述
▪ 从业主制企业到股份公司 ▪ 生产社会化的矛盾在股份公司中的解决
▪ 社会化大生产所需要的投资不是单个投资者 所能供给，须向公众融资；
▪ 社会化大生产不仅要有集中统一的决策和经 营，而且要明晰、完整、稳定的产权，不允 许个别投资者干扰经营活动或撤资。
（二）垄断阶段的竞争
一、资本主义从自由竞争到垄断
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
▪ 2、国家垄断资本主义的形式：
▪ A、是国家所有并直接经营的企业。 ▪ B、是国家与私人共有、合营企业。
▪ C、是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再 生产过程。政府订购、补贴等。
▪ D、是进行宏观调节和微观规制。 ▪ 宏观的：财政、货币政策。 ▪ 微观的：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济
第一节
从自由竞争资本主义到 垄断资本主义
当代发达资本主义是以国家控制为主要特 征的垄断资本主义。
因此，为了解资本主义的兴起、发展和成 熟的历史进程，有必要了解从自由竞争资本主 义到私人垄断资本主义、再到国家垄断资本主 义的发展过程。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
1、自由竞争资本主义的特征：
（一）生产集中与垄断的形成
5、垄断的实质：
垄断是少数大资本为获得高额利润，凭借 自己的经济势力，以独占或者协议或联合的方 式对某一部门或若干部门的生产、市场及产品 价格进行的控制。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成 6、垄断是自由竞争的必然结果：
A、自由竞争必然引起生产的集中和社会化；同时 经济危机中的破产和倒闭也加速了资本的集中。
国家垄断资本主义： ▪ 是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄
马克思主义基本原理 第五章 资本主义的发展及其趋势
国家垄断资本主义的形成
第一次世界大战期间
资本主义交战国的政府就借助国家 的力量扩军备战，推行国民经济军 事化，普遍加强了国家对社会经济 和人民生活的统治和管理，对全部 生产实行最严格的统计和监督，国 家垄断资本主义由此得以产生。
“以自由竞争为基础的旧资 本主义已被这场战争彻底摧 毁，它已经让位于国家垄断 资本主义。”
大银行同大企 业的金融联系
更加密切
形成 固定关系
一、垄断资本主义的形成与发展
■ 资本主义从自由竞争到垄断
金融寡头
操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄 断资本家或垄断资本家集团。
金融寡头 对国家的 控制
经济领域 “参与制” 政治领域 同政府的“个人联教育、文化体 育各个领域
■ 垄断资本主义的发展
垄
借贷资本输出
断
基本形式
生产资本输出 商品资本输出
资
本
私人资本输出
输
出
资本来源
国家资本输出
获得高额垄断 利润或利息
加强剥削和控 制发展中国家
为私人垄断资 本服务
维护资本主义 世界体系
实现途径： 跨国公司这一国 际垄断组织形式
一、垄断资本主义的形成与发展
■ 垄断资本主义的发展
社会经济后果 输出国
一、垄断资本主义的形成与发展
■ 垄断资本主义的发展
国家垄断资本主义的作用
1 有利于社会生产力的发展。
2 在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。 3 使劳动人民生活水平有所改善和提高。
没有从根本上消 除资本主义的基 本矛盾。
4 加快国民经济的现代化进程。
一、垄断资本主义的形成与发展
■ 垄断资本主义的发展
马克思主义基本原理概论 05第五章
第五章资本主义发展的历史进程★帝国主义的特征及其实质是什么？★当代资本主义的新变化及其实质是什么？第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。
私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的（一）生产集中与垄断的形成生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。
资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。
垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门的商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。
常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩（二）垄断条件下竞争的特点垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。
因为：一、垄断没有消除产生竞争的经济经济条件。
二、垄断必须通过竞争来维持的。
三、社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点（规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈、具有更大的破坏性）。
在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，国际市场上的竞争越来越剧烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到了经济领域以外进行竞争。
（三）金融资本与金融寡头金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数资本家或垄断资本家集团。
金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与者”实现的。
金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。
（四）垄断利润和垄断价格垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
第五章资本主义的发展及其趋势——课件
• 经济全球化，有利于资源和生产要素在全球的合理配置，有利 于资本和产品在全球性流动，有利于科技在全球性的扩张，有 利于促进不发达地区经济的发展，是人类发展进步的表现，是 世界经济发展的必然结果。但它对每个国家来说，都是一柄双 刃剑，既是机遇，也是挑战。特别是对经济实力薄弱和科学技 术比较落后的发展中国家，面对全球性的激烈竞争，所遇到的 风险、挑战将更加严峻。经济全球化中急需解决的问题是建立 公平合理的新的经济秩序，以保证竞争的公平性和有效性。经 济全球化是指贸易、投资、金融、生产等活动的全球化，即生 存要素在全球范围内的最佳配置。从根源上说是生产力和国际 分工的高度发展，要求进一步跨越民族和国家疆界的产物。进 入21世纪以来，经济全球化与跨国公司的深入发展，既给世界 贸易带来了重大的推动力，同时也给各国经贸带来了诸多不确 定因素，使其出现许多新的特点和新的矛盾。
影响：二、对中国经济的影响
• 1、有利于吸引和利用外资，引进世界先进管理理论和经验并实现管理的创 新。据统计，流入中国的外国直接投资在改革开放之初（1979—1982年） 累 计 为 11.66 亿 美 元 。 以 后 逐 年 上 升 ， 进 入 20 世 纪 90 年 代 迅 速 增 加 ， 到 2002年底，累计达到4416亿美元，实际利用外国直接投资额自1993年以来 一直居世界第二位，居发展中国家的第一位。在过去20年，中国吸引的外 国直接投资，占所有发展中国家吸引外国直接投资的32.47%。由于经济全 球化实现了人才、资本、信息、知识和物质在全球范围内的流动，中国能 够引进、吸收世界上的先进管理理论和经验，并根据中国的国情进行管理 创新。事实上，进入中国的跨国公司在经营管理方面已经给了人们很多启 迪和借鉴。
• 2、有利于加速中国工业化进程，提升产业结构。经济全球化使中国能更快 地纳入到世界经济体系之中，充分利用发达国家进行产业结构调整的机会 ，将其技术相对先进的劳动密集型产业或生产环节转移过来，加速中国工 业化进程。根据国内和国际市场的需要，不断调整和优化产业结构及出口 商品结构，强化经济竞争力。
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第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈠国家垄断资本主义的形成及作用
国家垄断资本主义
——国家政权和私人垄断资本融合在一起的 垄断资本主义。
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展
3．资本输出的类型 ⑴私人资本输出
主要包括： • 私人对外直接投资； • 各种对外证券投资； • 私人银行和非银行金融机构的对外贷款； • 私人在国外的房地产投资和存款； • 私人对外开展商品和服务贸易等。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展
5．垄断资本向世界范围扩展的作用 ⑵对于资本输入国的作用
积极作用： ①吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展
提供了条件； ②引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同
时培训了一批适应现代化生产需要的技术人 员、熟练工人和企业管理干部；
二、垄断资本主义的发展
㈢垄断资本主义的实质
2．帝国主义的实质 ——凭借垄断地位，获取高额垄断利润。
• 从殖民地掠夺的巨额财富成为资本主义国家积 累、发展和增长的重要源泉，也成为它们维持 其垄断统治和经济实力的源泉。
• 帝国主义国家通过世界大战争夺世界霸权和瓜 分或重新瓜分世界。
• 用新殖民主义政策代替旧殖民主义政策，推行 霸权主义和强权政治。
㈡垄断资本在世界范围的扩展
3．资本输出的类型 ⑵国家资本输出
主要包括： • 政府及其所属的金融机构的对外贷款； • 政府的对外援助，包括经济援助和军事援助； • 向国际机构的投资； • 政府在国外的资产等。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展
4．资本输出的目的和实质 私人资本输出的目的： • 为了获得高额垄断利润或利息。 • 加强剥削和控制发展中国家经济。 国家资本输出的目的： • 为私人垄断资本服务。 • 为维护世界资本主义制度服务。 资本输出的实质： • 攫取巨大利益和扩大垄断实力。
㈡垄断条件下竞争的特点 1．垄断并不能消除竞争 • 垄断没有消除产生竞争的经济条件。 • 垄断必须通过竞争来维持。 • 社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可
能把包罗万象的社会生产都包下来。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈡垄断条件下竞争的特点
2．垄断条件下竞争的新特点
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈠生产集中与垄断的形成 2．垄断的形成 ⑶垄断是通过一定的垄断组织形式实现的 • 垄断组织的本质：
通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售 市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
程。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈠国家垄断资本主义的形成及作用
4．国家垄断资本主义并没有根本改变垄断资本主 义的性质
• 国家垄断资本主义本质上是资产阶级国家力量 同垄断组织力量相结合的垄断资本主义。
• 国家垄断资本主义更好地保证垄断资产阶级获 得高额垄断利润，有利于维护资本主义制度。
国的垄断优势，攫取高额垄断利润。 • 争夺商品销售市场。 • 确保原材料和能源的可靠来源。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展 2．垄断资本向世界范围扩展的基本形式
• 借贷资本输出。 • 生产资本输出。 • 商品资本的输出。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展
5．垄断资本向世界范围扩展的作用 ⑵对于资本输入国的作用
不利影响： ③外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的
民族工业，并影响到国民经济的控制权； ④债务负担加重，影响经济的持续稳定发展； ⑤对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经
济波动的影响等。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
自由竞争
垄断竞争
获得更多的利润
获取高额垄断利润，
目的 或超额利润，不断扩 不断巩固和扩大自己的垄
大资本积累。
断地位和统治权力。
手段 主要运用经济手段 经济手段和非经济手段
范围 经济领域、国内市场 经济领域内外、国际市场
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈣垄断利润和垄断价格 1．垄断利润及其来源 ⑴垄断利润
• 国家垄断资本主义没有从根本上消除资本主义 的基本矛盾，是资本主义经济制度内的经济关 系调整。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展
1．垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因 • 将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额
利润。 • 将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别
二、垄断资本主义的发展
㈢垄断资本主义的实质 1．垄断资本主义的基本特征 • 垄断组织在经济生活中起决定作用； • 在金融资本的基础上形成金融寡头的统治； • 资本输出有了别重要的意义； • 瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； • 最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入 的一部分变成垄断资本的收入。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈣垄断利润和垄断价格 2．垄断价格 ⑴垄断价格的含义
——垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄 断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的 市场价格。
垄断价格＝成本价格＋垄断利润
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈠生产集中与垄断的形成 1．生产集中和资本集中的形成 ⑵资本集中
——大资本吞并小资本，或由许多小资本合并 而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本 为少数大资本家所支配。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈠生产集中与垄断的形成
1．生产集中和资本集中的形成 ⑶生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的
结果 资本家为了追求更多的剩余价值，展开你
死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强 对雇佣劳动者的剥削外，还必须不断积累资本， 扩大生产规模。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈣垄断利润和垄断价格 2．垄断价格 ⑶垄断价格并未否定价值规律
垄断价格造成的后果 抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格
长期背离生产价格和价值。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈣垄断利润和垄断价格
2．垄断价格 ⑶垄断价格并未否定价值规律 • 整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展
5．垄断资本向世界范围扩展的作用 ⑴对于资本输出国的作用 • 资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积
累，增强了垄断资本的实力； • 资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大
了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善 了国际收支状况； • 对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩 固和扩大了垄断优势地位。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断பைடு நூலகம்
㈣垄断利润和垄断价格
2．垄断价格 ⑵垄断价格的形式 • 垄断高价
——垄断组织出售商品时规定的高于生产价格 的价格。 • 垄断低价 ——垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材 料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈠生产集中与垄断的形成
2．垄断的形成 ⑵垄断产生的原因 • 当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业
就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销 售，实行垄断，以获得高额利润。 • 企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生 垄断。 • 激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重， 为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联 合起来，实行垄断。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展
5．垄断资本向世界范围扩展的作用 ⑵对于资本输入国的作用
积极作用： ③利用外资和技术，建立一批现代工业，改造
老企业和旧设备，优化了产业结构； ④利用外资扩大生产，增加产品产量，提高产
品质量，扩大出口，促进对外贸易的发展； ⑤推动了经济的发展，增加了就业机会，提高
了收入水平。
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈡垄断资本在世界范围的扩展
5．垄断资本向世界范围扩展的作用 ⑵对于资本输入国的作用
不利影响： ①付出了较大的经济代价以及环境污染、能源
和资源消耗的代价； ②产业调整和布局有可能受制于外资的投资战
略；
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
第五章从自由竞争资本主义到垄断资 本主义
二、垄断资本主义的发展
㈠国家垄断资本主义的形成及作用