工程项目部内审检查表
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内审检查表
⑶询问管理者代表统计技术的应用情况,并确认：
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
内审检查表—项目部GBT19001—2016、GBT24001—2016、ISO45001：2018质量环境、职业健康安全一体化管理体系
对于产品在测试中发现的不利影响进行了更改，变更过程得到评审，授权人进行了批准，再次飞行确认适宜，满足要求。
设计和开发更改控制适宜。
不适用
Q:8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
8.7不合格输出的控制
1.有无生产和服务方面的管理制度？主要包含哪些？
2.生产计划单的填制是否明确?产品信息是否明确，是否具备一致性？
6.策划的相关内容有无成文信息？是否满足需要？
公司建立了设计和开发管理制度，并形成了文件。
抽查最新产品的设计开发
对市场进行了调研，考虑目前市场上基本情况，公司可考虑开发效率高、作业面大、节约成本的新产品，抢占更高端的市场
公司决策层会同各部门负责人等进行了新产品的策划，确定了设计开发的相关阶段：
设计完成时间，完成人
策划的实施形成了相关证据，包括试飞测试报告、设计评审报告等。
对产品的设计开发策划控制适宜。
不适用
Q：8.3.3设计和开发的输入
1.有无设计开发输入的成文信息？
2.成文信息中是否包括了功能和性能要求；来源于以前类似设计和开发活动的信息；法律法规要求；组织承诺实施的标准和行业规范；由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果等内容？
依据条款条款
检查内容
检查记录
是否符合
Q
E
S
Q/E/S:5.3组织的岗位、职责和权限
1. 是否明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
3 各岗位员工是否明确自己的职责、权限？
1.明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限清楚？
3 各岗位员工明确自己的职责、权限？
符合
Q:6.1.2组织策划/E：6.1.2环境因素/S:6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价
设计和开发更改控制适宜。
不适用
Q:8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
8.7不合格输出的控制
1.有无生产和服务方面的管理制度？主要包含哪些？
2.生产计划单的填制是否明确?产品信息是否明确，是否具备一致性？
6.策划的相关内容有无成文信息？是否满足需要？
公司建立了设计和开发管理制度，并形成了文件。
抽查最新产品的设计开发
对市场进行了调研，考虑目前市场上基本情况，公司可考虑开发效率高、作业面大、节约成本的新产品，抢占更高端的市场
公司决策层会同各部门负责人等进行了新产品的策划，确定了设计开发的相关阶段：
设计完成时间，完成人
策划的实施形成了相关证据，包括试飞测试报告、设计评审报告等。
对产品的设计开发策划控制适宜。
不适用
Q：8.3.3设计和开发的输入
1.有无设计开发输入的成文信息？
2.成文信息中是否包括了功能和性能要求；来源于以前类似设计和开发活动的信息；法律法规要求；组织承诺实施的标准和行业规范；由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果等内容？
依据条款条款
检查内容
检查记录
是否符合
Q
E
S
Q/E/S:5.3组织的岗位、职责和权限
1. 是否明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
3 各岗位员工是否明确自己的职责、权限？
1.明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限清楚？
3 各岗位员工明确自己的职责、权限？
符合
Q:6.1.2组织策划/E：6.1.2环境因素/S:6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价
内部审计-施工企业50430内审核检查表范本 精品
合格
14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部/项目部
7.5.1
10.4
施工准备。合格
有否对施工过程质量进行控制。包括：
1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；
2调配符合规定的操作人员；
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4按规定施工并及时检查、监测；
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
1保修；
2非保修范围内的维修；
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。合格
有哪些特殊过程?抽查确认记录：适用时包括：
14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部/项目部
7.5.1
10.4
施工准备。合格
有否对施工过程质量进行控制。包括：
1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；
2调配符合规定的操作人员；
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4按规定施工并及时检查、监测；
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
1保修；
2非保修范围内的维修；
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。合格
有哪些特殊过程?抽查确认记录：适用时包括：
项目部内审检查表
7、一类工程、单体面积超过 5 万平方米 以上的工程及拟创省优质工程以上的项 目必须设立单独的样板展示区，样板验 收，标养室的设置。
8、项目部每周的质量、安全、职业健康 安全检查记录和隐患整改通知单。三级质 量检测制度，检测结果及时做好记录。
1、不合格品（项）的标识，台账记录。
2、对不合格品（项）的评审和处置，相
8、是否按要求建立 A 类监视和测量设备档 案，包括检定证书、合格证书、使用说明书？
内审控制-08 检查情况记录
检查人：
被检查人：
日期：
8
10、物资标识是否符合要求，A、B 类物资是 否具有坏、丢失、不 适用情况发生，如何处置
12、物资搬运、储存是否符合程序文件规定
13、易燃、易爆、化学危险品搬运、储存、使 用是否符合程序文件规定？
检查人：
被检查人：
日期：
内审控制-08 检查情况记录
3
内审检查记录表
7、查文件更改和作废情况。
1、是否建立质量目标？ 方针和目标 2、是否建立环境、安全目标？ 2 管理控制程序 3、是否将目标进行分解？
4、是否定期对目标的完成情况进行汇总分析？
1、 是否明确岗位设置、配置相应人员（需符合各省 建设工程施工项目经理部主要管理人员配备标 准、提供备案资料）
2、 是否建立项目部管理人员档案，各岗位管理人员 是否持有效证件上岗？
内审检查记录表
受审部门（项目部）：
内审控制-08
序号 检查依据
检查项目
检查结论
管理类 1、 是否建立记录控制清单
工程类
2、是否建立有效版本清单？
文件记录 3、有效版本清单内容是否齐全，版本是否有效？ 1
控制程序 4、文件发放是否经过审批？ 5、是否有文件的收文、发文记录？
8、项目部每周的质量、安全、职业健康 安全检查记录和隐患整改通知单。三级质 量检测制度，检测结果及时做好记录。
1、不合格品（项）的标识，台账记录。
2、对不合格品（项）的评审和处置，相
8、是否按要求建立 A 类监视和测量设备档 案，包括检定证书、合格证书、使用说明书？
内审控制-08 检查情况记录
检查人：
被检查人：
日期：
8
10、物资标识是否符合要求，A、B 类物资是 否具有坏、丢失、不 适用情况发生，如何处置
12、物资搬运、储存是否符合程序文件规定
13、易燃、易爆、化学危险品搬运、储存、使 用是否符合程序文件规定？
检查人：
被检查人：
日期：
内审控制-08 检查情况记录
3
内审检查记录表
7、查文件更改和作废情况。
1、是否建立质量目标？ 方针和目标 2、是否建立环境、安全目标？ 2 管理控制程序 3、是否将目标进行分解？
4、是否定期对目标的完成情况进行汇总分析？
1、 是否明确岗位设置、配置相应人员（需符合各省 建设工程施工项目经理部主要管理人员配备标 准、提供备案资料）
2、 是否建立项目部管理人员档案，各岗位管理人员 是否持有效证件上岗？
内审检查记录表
受审部门（项目部）：
内审控制-08
序号 检查依据
检查项目
检查结论
管理类 1、 是否建立记录控制清单
工程类
2、是否建立有效版本清单？
文件记录 3、有效版本清单内容是否齐全，版本是否有效？ 1
控制程序 4、文件发放是否经过审批？ 5、是否有文件的收文、发文记录？
内部审核检查记录表(项目)
(2)是否建立HSSE风险动态识别更新计划？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
GBT50430项目工程部内审检查表
5.5.3
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
施工企业GB_T_50430内审检查表
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
工程部ISO50001-2018内审检查表范例
措施
是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？ 是否将这些措施整合到能源管理体系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性
公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：XXX，文件要求风险和机遇评审在每年
管理评审时进行一次评审。 有根据风险和机遇控制程序，识别了能源管理的风险和机遇，共XX项，并填写在风险
大部分员工都有明显的节能意识
V
查看部门是否根据文件要求填写保养记录、目标指标统计记录、培训 记录、点检记录、改善记录等。
有根据文件化信息程序进行保养记录、目标指标统计等记录管理
5
7.5 文件化信息
查看部门的能源管理记录是否使用文件夹归档，文件有无破损，文件 夹有标识。
品质部的能源管理记录基本符合要求
V
和机遇识别表中，有制定对应控制措施，控制措施在每年年底进行评审有效性。
沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要 求。
有依照人力资源控制程序要求进行控制
V
是否有年度培训计划? 培训计划内容是否包括与能源管理体系相关的 内容? 是否按计划实施并保存好记录?
有年度培训计划及培训记录
V
V
1 4.4能源管理体系
查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩 效清单及对应落实情况等。
有依照程序文件要求执行，有查到各车间能源基准、目标指标及能源绩效参数清单
V
2
5.2 能源方针
抽三名员工，询问员工是否了解能源方针？
抽查质量管理部三名员工，对公司能源管理方针比较熟悉
V
3
6.1 应对风险和机遇的
组织是否评价能源绩效和能源管理体系的有效性。
查看能源管理体系内审控制程序是否上网
是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？ 是否将这些措施整合到能源管理体系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性
公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：XXX，文件要求风险和机遇评审在每年
管理评审时进行一次评审。 有根据风险和机遇控制程序，识别了能源管理的风险和机遇，共XX项，并填写在风险
大部分员工都有明显的节能意识
V
查看部门是否根据文件要求填写保养记录、目标指标统计记录、培训 记录、点检记录、改善记录等。
有根据文件化信息程序进行保养记录、目标指标统计等记录管理
5
7.5 文件化信息
查看部门的能源管理记录是否使用文件夹归档，文件有无破损，文件 夹有标识。
品质部的能源管理记录基本符合要求
V
和机遇识别表中，有制定对应控制措施，控制措施在每年年底进行评审有效性。
沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要 求。
有依照人力资源控制程序要求进行控制
V
是否有年度培训计划? 培训计划内容是否包括与能源管理体系相关的 内容? 是否按计划实施并保存好记录?
有年度培训计划及培训记录
V
V
1 4.4能源管理体系
查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩 效清单及对应落实情况等。
有依照程序文件要求执行，有查到各车间能源基准、目标指标及能源绩效参数清单
V
2
5.2 能源方针
抽三名员工，询问员工是否了解能源方针？
抽查质量管理部三名员工，对公司能源管理方针比较熟悉
V
3
6.1 应对风险和机遇的
组织是否评价能源绩效和能源管理体系的有效性。
查看能源管理体系内审控制程序是否上网
三体系+50430内审检查表-工程部
2、产品和服务的要求是否包括适用的法律法规要求；组织认为的必要要求；其他认为必须的要求？
施工项目有关的要求的包括：顾客规定的要求，如：质量要求、价格、交期等，包括交付和交付后活动的要求（质量保证条款；合同义务：使用培训、维修服务；附加服务：最终处理）；
适用于施工项目的法律法规要求、组织认为必要的任何附加要求：付款时间
4、如何预防环境污染并实施控制？问，查记录。
是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.4
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
顾客沟通的方式、内容有以下几种：通过本公司广告、目录宣传册、展销会等传递工程信息，并通过定期不定期到意向客户拜访，提供企业介绍，宣传企业的信息，包括组织的规模，工程质量标准、服务承诺等。
通过电话、传真、邮件等，能够积极处理合同执行过程中的问题，包括对其修改，并对顾客的问询进行回复和处理。
收集顾客的各种质量投诉和意见反馈，并通过顾客满意度调查等方式进行，与客户沟通保持良好的沟通方式，对顾客的投诉进行及时的处理。无严重的质量投诉。
4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？
5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
施工项目有关的要求的包括：顾客规定的要求，如：质量要求、价格、交期等，包括交付和交付后活动的要求（质量保证条款；合同义务：使用培训、维修服务；附加服务：最终处理）；
适用于施工项目的法律法规要求、组织认为必要的任何附加要求：付款时间
4、如何预防环境污染并实施控制？问，查记录。
是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.4
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
顾客沟通的方式、内容有以下几种：通过本公司广告、目录宣传册、展销会等传递工程信息，并通过定期不定期到意向客户拜访，提供企业介绍，宣传企业的信息，包括组织的规模，工程质量标准、服务承诺等。
通过电话、传真、邮件等，能够积极处理合同执行过程中的问题，包括对其修改，并对顾客的问询进行回复和处理。
收集顾客的各种质量投诉和意见反馈，并通过顾客满意度调查等方式进行，与客户沟通保持良好的沟通方式，对顾客的投诉进行及时的处理。无严重的质量投诉。
4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？
5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
内审检查表细分表
抽查实施纠正措施、预防措施后持续改 进的证据。
内审员：
内审组长：
日期：
6.
检查结果 要素 条款号 检查项目 涉及部 门/人 检查方法 检查记录 观 不 符 察 符 合Y Y＇ 合 不 适 用 备注
记录
/ 检查是否建立记录管理程序，包括管理 记录和技术记录； 检查记录，报告存放环境、安全保护和 保密情况是否符合要求；
检查结果 要素 条款号 4.1 检查项目 涉及部 门/人 检查方法 检查记录 观 不 符 察 符 合Y Y＇ 合 不 适 用 备注
组织
实验室应依法设立或注册，能够承担相应的法律责任，保证客观、公正和独立地从事检 测或校准活动。 1、是独立法人。查证明文件。 2、是第二法人。查法人代表的授权 书，母体组织承担法律责任声明，并且 检查实际执行情况是否有违法行为。
4.1.8
检查最高管理者的上级单位任命文件、 实验室最高管理者、技术管理者、质量 技术管理者、质量主管的内部任命文 主管及各部门主管应有任命文件，独立法人 质量管 件； 实验室最高管理者应由其上级单位任命；最 理室 高管理者和技术管理者的变更需报发证机关 检查最高管理者、技术主管的变更是否 或其授权的部门确认。 上报确认。 检查质量手册是否明确各类人员的职责 实验室应规定对检测和/或校准质量有 以及职责、权利和相互关系； 影响的所有管理、操作和核查人员的职责、 质量管 权力和相互关系。必要时，指定关键管理人 理室 检查关键关键人员是否设置代理人及相 员的代理人。 关规定。 检查是否设置各项检测和/校准项目的 监督员；是否满足检测和/校准活动要 求；
内审员：
内审组长：
日期：
7.
检查结果 要素 条款号 检查项目 涉及部 门/人 检查方法 检查记录 观 不 符 察 符 合Y Y＇ 合 不 适 用 备注
内审检查表—项目部GBT19001—2016GBT24001—2016ISO450012018质量环境职业健康安全一体化管理体系
在运行策划和控制方面，公司采取了下列措施：
产品和服务的要求的确定：该行业目前暂无标准，按客户要求合同和技术规范执行
满足产品和服务要求所需的过程，即研发和服务流程为；关键过程已识别
特殊过程已识别确认
建立下列内容的准则：
产品作业指导书
设备操作指导书
进货检验规范
过程检验规范
成品检验规范
c）确定符合产品和服务要求所需的资源：提供了办公房间，设施设备、测量器具设备等资源，基本满足现有
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足。
基本适宜。
符合
Q/E/S:8.1运行策划和控制
1.运行策划有无确定产品和服务的要求？
2.有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？
建立了：设施设备一览表
有编制日期，得到技术部负责人批准
主要设备设施满足产品实现的要求。
建立有设备保养计划，提供了保养记录
抽设备日常保养检点表：
记录设备名称、规格型号、编号明确，保养人进行了实施，日常保养项目符合规定，共抽查了3台设备，均有效实施了保养
公司无特种设备
办公房间情况提供及维护适宜
办公条件满足条件，适宜
策划的输出基本能够应适合组织的运行需要，适宜。
符合
Q：8.3设计开发
1.有无确认设计开发所需的过程？是否建立了设计和开发管理制度？
2.设计和开发管理制度能否满足需要？
3.有无新产品的开发情况？设计和开发过程有无进行前期的策划？
4.设计和开发的策划是否考虑了开发的性质、持续时间和复杂程度等因素？
产品和服务的要求的确定：该行业目前暂无标准，按客户要求合同和技术规范执行
满足产品和服务要求所需的过程，即研发和服务流程为；关键过程已识别
特殊过程已识别确认
建立下列内容的准则：
产品作业指导书
设备操作指导书
进货检验规范
过程检验规范
成品检验规范
c）确定符合产品和服务要求所需的资源：提供了办公房间，设施设备、测量器具设备等资源，基本满足现有
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足。
基本适宜。
符合
Q/E/S:8.1运行策划和控制
1.运行策划有无确定产品和服务的要求？
2.有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？
建立了：设施设备一览表
有编制日期，得到技术部负责人批准
主要设备设施满足产品实现的要求。
建立有设备保养计划，提供了保养记录
抽设备日常保养检点表：
记录设备名称、规格型号、编号明确，保养人进行了实施，日常保养项目符合规定，共抽查了3台设备，均有效实施了保养
公司无特种设备
办公房间情况提供及维护适宜
办公条件满足条件，适宜
策划的输出基本能够应适合组织的运行需要，适宜。
符合
Q：8.3设计开发
1.有无确认设计开发所需的过程？是否建立了设计和开发管理制度？
2.设计和开发管理制度能否满足需要？
3.有无新产品的开发情况？设计和开发过程有无进行前期的策划？
4.设计和开发的策划是否考虑了开发的性质、持续时间和复杂程度等因素？
工程施工现场内审检查表
工程施工现场内审检查表序号：________日期：________检查人员：________施工单位：________项目名称：________工程地址：________一、安全管理1. 是否制定了施工安全计划和现场安全规章制度？（是/否）2. 是否设立了安全责任人，负责安全管理工作？（是/否）3. 是否配备了必要的安全防护设备和施工人员的个人防护用品？（是/否）4. 是否进行了安全教育和培训，确保施工人员具备安全操作技能？（是/否）5. 是否定期组织安全演练和应急处置培训？（是/否）二、施工组织管理1. 是否建立了施工组织设计，确定施工任务和分工？（是/否）2. 是否制定了施工进度计划，确保施工顺利进行？（是/否）3. 是否配备了必要的施工机械设备和工具？（是/否）4. 是否建立了材料采购计划和库存管理制度？（是/否）5. 是否建立了施工质量管理体系，确保施工质量？（是/否）三、质量管理1. 是否制定了工程质量验收标准和检测方案？（是/否）2. 是否定期进行施工现场检查和质量监督？（是/否）3. 是否建立了施工质量档案，记录质量管理过程和结果？（是/否）4. 是否进行了施工质量评估和总结，及时改进施工质量？（是/否）5. 是否建立了施工质量反馈机制，及时处理质量问题？（是/否）四、环境保护1. 是否制定了施工环境保护方案，减少对环境的影响？（是/否）2. 是否建立了施工废物处理和污水排放控制制度？（是/否）3. 是否进行了环保设施的安装和维护，确保施工现场环境安全？（是/否）4. 是否定期组织环保监测和评估，确保施工运行符合环保要求？（是/否）5. 是否建立了环境风险管理体系，及时处理环保问题？（是/否）五、文明施工1. 是否建立了文明施工管理制度，规范施工行为？（是/否）2. 是否设置了文明施工标识和警示标语，提醒施工人员文明施工？（是/否）3. 是否定期组织文明施工检查和评比，确保施工现场整洁有序？（是/否）4. 是否进行了文明施工宣传和培训，提高施工人员的文明素质？（是/否）5. 是否建立了文明施工奖惩制度，实行文明施工奖励机制？（是/否）六、其他1. 是否有其他需要补充的事项或问题？（是/否）备注：_________________________________________________检查人员签名：__________日期：__________施工单位负责人签名：__________日期：__________备注：本检查表可根据实际情况进行调整和添加内容，确保施工现场内审工作的全面性和有效性。
项目部内审检查表(综合办)
纠正预防措施。
3、是否汇总《改进措施及纠
正预防措施统计表》。
C/S4. 4. 6-20
3.2
员工职业健康
管理规定
1、对特种作业人员和职业病
员工是否定期体检，查《员
工体检登表》。
审核组长确认：
JL/B/Q8. 2. 2/SE4. 5. 5-02
内审检查表
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
4. 4.3
信息交流
1、本项目部在施工过程中与
顾客、政府主管部门、材料
供应商就管理体系等方面的
协商与交流，征询保持管理
体系有效运行的建议和意
见，是否形成记录。
B/Q8. 4-8. 5/
SE4. 5. 3
改进控制
1、本项目部对工程产品质
量、安全、环境管理是否有
改进，查《改进计划表》。
2、改进计划的实施及制定的
行考核和评价。
4、对应持证上岗人员是否按
规定进行抽查，查《作业人
员持证上岗情况抽查记录》。
5、是否对现场涉及质量、安
全、环境方面的人员进行了
质量、环境和法律法规等方
面的培训和教育，有无记录。
6、是否对相关方人员进行了
上述教育和培训，有无记录。
7、项目部对本程序执行情况
是否进行了检查，有无记录。
B/Q7. 4
分包方管理
1、有无劳务分包，如有，是
否对劳务分包方进行评价选
择，有无评价选择及分包合
同等记录，劳务分包方的资
质是否符合规定，作业人员
是否持证上岗。
审核组长确认:
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
3、是否汇总《改进措施及纠
正预防措施统计表》。
C/S4. 4. 6-20
3.2
员工职业健康
管理规定
1、对特种作业人员和职业病
员工是否定期体检，查《员
工体检登表》。
审核组长确认：
JL/B/Q8. 2. 2/SE4. 5. 5-02
内审检查表
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
4. 4.3
信息交流
1、本项目部在施工过程中与
顾客、政府主管部门、材料
供应商就管理体系等方面的
协商与交流，征询保持管理
体系有效运行的建议和意
见，是否形成记录。
B/Q8. 4-8. 5/
SE4. 5. 3
改进控制
1、本项目部对工程产品质
量、安全、环境管理是否有
改进，查《改进计划表》。
2、改进计划的实施及制定的
行考核和评价。
4、对应持证上岗人员是否按
规定进行抽查，查《作业人
员持证上岗情况抽查记录》。
5、是否对现场涉及质量、安
全、环境方面的人员进行了
质量、环境和法律法规等方
面的培训和教育，有无记录。
6、是否对相关方人员进行了
上述教育和培训，有无记录。
7、项目部对本程序执行情况
是否进行了检查，有无记录。
B/Q7. 4
分包方管理
1、有无劳务分包，如有，是
否对劳务分包方进行评价选
择，有无评价选择及分包合
同等记录，劳务分包方的资
质是否符合规定，作业人员
是否持证上岗。
审核组长确认:
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
建筑企业质量内审检查表
Q 1、问质量目标的设定是否在相关的层次上得到分解，分解是否适宜？
Q 2、质量管理策划的更改是否受控，更改期间是否保证了质量管理体系的完整性、连续性。
J 3.3 列举质量管理策划包含哪些内容。
Q 6.1资源提
供
J 3.4 质量管理体系的实施和改进
Q 1、为实现质量方针和质量目标，提供了哪些资源？
J 2、 3.4 问为保证质量管理体系的实施，如何配备配备所需资源？
审核单位
审核日期
年 月 日
审核组长
审 核 员：
条款号
审核内容和方法
审核证据
结论
Q 4 质量管
理体系
J3.1 质量
管理基本要求
J 3.3质量体
系的策划和建立
J 3.4 质量
体系的实施
和改进
Q 1、管理者代表是否向总经理报告今年公司质量管理体系的运行情况，列举部位内容。
J 2、3.1 问公司建立了哪些质量管理体系文件进行质量体系管理的
J2、工程项目质量管理策划文件是否得到建设单位或监理方的认可批准？
J10.4.3质量策划结果的交底
J1、项目部如何进行技术交底？包括哪些内容？
J2、项目部如何进行施工技术交底？
J10.5.1项目部施工过程质量策划
J1、是否建立和实施施工过程质量管理制度？
J2、项目配置了哪些施工图纸、设计文件、验收标准、施工工艺标准和作业指导书？
J4、如何安排施工机具的维修计划？是安排专人组织实施？J5、是否建立建筑起重机械安全技术档案？
Q7.4采购J8.1、8.2、8.3建筑材料、构配件和设备管理
Q1、建筑材料、构配件和设备管理工作流程？
Q2、是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？
Q 2、质量管理策划的更改是否受控，更改期间是否保证了质量管理体系的完整性、连续性。
J 3.3 列举质量管理策划包含哪些内容。
Q 6.1资源提
供
J 3.4 质量管理体系的实施和改进
Q 1、为实现质量方针和质量目标，提供了哪些资源？
J 2、 3.4 问为保证质量管理体系的实施，如何配备配备所需资源？
审核单位
审核日期
年 月 日
审核组长
审 核 员：
条款号
审核内容和方法
审核证据
结论
Q 4 质量管
理体系
J3.1 质量
管理基本要求
J 3.3质量体
系的策划和建立
J 3.4 质量
体系的实施
和改进
Q 1、管理者代表是否向总经理报告今年公司质量管理体系的运行情况，列举部位内容。
J 2、3.1 问公司建立了哪些质量管理体系文件进行质量体系管理的
J2、工程项目质量管理策划文件是否得到建设单位或监理方的认可批准？
J10.4.3质量策划结果的交底
J1、项目部如何进行技术交底？包括哪些内容？
J2、项目部如何进行施工技术交底？
J10.5.1项目部施工过程质量策划
J1、是否建立和实施施工过程质量管理制度？
J2、项目配置了哪些施工图纸、设计文件、验收标准、施工工艺标准和作业指导书？
J4、如何安排施工机具的维修计划？是安排专人组织实施？J5、是否建立建筑起重机械安全技术档案？
Q7.4采购J8.1、8.2、8.3建筑材料、构配件和设备管理
Q1、建筑材料、构配件和设备管理工作流程？
Q2、是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？
工程部内审检查表
4供销部按照“发货清单”分发原材料。
5生产现场保证生产设备应处于良好的运行状态。
查“发货清单”
整体外协、外包件由供销部办理外协、外包，整体外协件到甲方现场后，由检验员按《产品的监视和测量控制程序》执行。
质量管理部负责成品检测合格后填写“产品检验单”附上“合格证”，由系统工程部办理入库，并填写成品“入库单”。
内部质量审核检查表
编号：CXJLA-8.2.2-3
审核部门：系统工程部
条款号
检查方法及内容
客观记录
不符合
一般
严重
5.4.1
5.5.1
6.4
询问部门负责人：
1本部门质量目标是什么？
2.质量目标是如何测量的？
3.目前质量目标达到多少？
本部门职责权限是什么？
工作环境如何进行对工作环境的管理？
1产品一次交验合格率96%，逐年递增%
市场开发部负责对顾客满意程度进行测量，确定顾客的需求和潜在需求，执行《顾客满意控制程序》。
系统工程部或设计开发部对“信息传递单”依据《纠正措施控制程序》执行，改善结果及时反馈至市场开发部，市场开发部就改善结果负责与客户的联络事宜。
紧急放行状态下的采购物资。
.顾客提供的产品。
查“入库单”
审核员： 日期： 审核组长： 日期：
内部质量审核检查表
编号：CXJLA-8.2.2-3
审核部门：系统工程部
条款号
检查方法及内容
客观记录
不符合
一般
严重
7.5.1
4.4
4.5
4.6
4.7
生产和服务提供的控制程序
对原材料、半成品、成品的标识和可追溯性如何执行？
生产控制中的搬运、贮存工作如何执行？
5生产现场保证生产设备应处于良好的运行状态。
查“发货清单”
整体外协、外包件由供销部办理外协、外包，整体外协件到甲方现场后，由检验员按《产品的监视和测量控制程序》执行。
质量管理部负责成品检测合格后填写“产品检验单”附上“合格证”，由系统工程部办理入库，并填写成品“入库单”。
内部质量审核检查表
编号：CXJLA-8.2.2-3
审核部门：系统工程部
条款号
检查方法及内容
客观记录
不符合
一般
严重
5.4.1
5.5.1
6.4
询问部门负责人：
1本部门质量目标是什么？
2.质量目标是如何测量的？
3.目前质量目标达到多少？
本部门职责权限是什么？
工作环境如何进行对工作环境的管理？
1产品一次交验合格率96%，逐年递增%
市场开发部负责对顾客满意程度进行测量，确定顾客的需求和潜在需求，执行《顾客满意控制程序》。
系统工程部或设计开发部对“信息传递单”依据《纠正措施控制程序》执行，改善结果及时反馈至市场开发部，市场开发部就改善结果负责与客户的联络事宜。
紧急放行状态下的采购物资。
.顾客提供的产品。
查“入库单”
审核员： 日期： 审核组长： 日期：
内部质量审核检查表
编号：CXJLA-8.2.2-3
审核部门：系统工程部
条款号
检查方法及内容
客观记录
不符合
一般
严重
7.5.1
4.4
4.5
4.6
4.7
生产和服务提供的控制程序
对原材料、半成品、成品的标识和可追溯性如何执行？
生产控制中的搬运、贮存工作如何执行？
GBT50430体系内审检查表-项目部
4.是否与分包方订立合同？合同内容是否符合标准和法规要求？查合同
5.分包项目实施前，是否对其进行施工和服务要求交底并审批分包方的施工和服务方案？查文件
6.如何确认分包方进厂人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料
7.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录
8.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录
10.安装、拆除作业前，是否对施工机具与设施的作用人员进行交底？查记录
11.施工机具的操作人员、安拆人员、维护人员是否持有相关资格证书？查证书
12.是否对是施工机具与设施进行定期检查？查检查记录
13.特种设备是否有经过资质单位的安全检测？查相关记录
14.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查记录
已对实施效果进行了评审。
符合
注：
1.“项目”：写明GBT50430标准条款及公司相关的管理规定。
2.“备注”填写要求：☆——表示不符合，要求写上不符合编号；○——表示观察项。
5.最高管理者是否按规定策划并实施质量管理评价？查记录
6.是否根据质量管理分析和评价结果进行持续改进，如何创新质量管理机制？询问并查记录
1、制定了质量管理检查、分析、评价和改进管理制度
2、通过方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和管理评审实施管理体系的持续改进。
3、查一项纠正措施实施记录，已进行原因分析。
4、人员配备满足项目实施要求。
5、编制了项目深化设计方案，已评审通过。
6、有设计文件评审
7、查项目已报审报验，监理已审批施工文件，具有开工许可。
8、明确规定了服务期限 。
符合
11.1、11.2、11.3、11.4、11.5
5.分包项目实施前，是否对其进行施工和服务要求交底并审批分包方的施工和服务方案？查文件
6.如何确认分包方进厂人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料
7.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录
8.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录
10.安装、拆除作业前，是否对施工机具与设施的作用人员进行交底？查记录
11.施工机具的操作人员、安拆人员、维护人员是否持有相关资格证书？查证书
12.是否对是施工机具与设施进行定期检查？查检查记录
13.特种设备是否有经过资质单位的安全检测？查相关记录
14.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查记录
已对实施效果进行了评审。
符合
注：
1.“项目”：写明GBT50430标准条款及公司相关的管理规定。
2.“备注”填写要求：☆——表示不符合，要求写上不符合编号；○——表示观察项。
5.最高管理者是否按规定策划并实施质量管理评价？查记录
6.是否根据质量管理分析和评价结果进行持续改进，如何创新质量管理机制？询问并查记录
1、制定了质量管理检查、分析、评价和改进管理制度
2、通过方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和管理评审实施管理体系的持续改进。
3、查一项纠正措施实施记录，已进行原因分析。
4、人员配备满足项目实施要求。
5、编制了项目深化设计方案，已评审通过。
6、有设计文件评审
7、查项目已报审报验，监理已审批施工文件，具有开工许可。
8、明确规定了服务期限 。
符合
11.1、11.2、11.3、11.4、11.5
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7.4.1
2、企业是否分别制定了可行的工程和劳务分包方的评价选择及重新评价的标准；
采购过程
8 3、工程分包主管部门是否按照规定的标准评价选择工程或劳务分包方；
7.4.2
4、项目部是否将确定的分包方向监理报验并获得准许；
采购信息
5、分包合同中是否明确对分包方的要求；
9
1、是否制定了试验单位的评价选择标准，是否按照规定的标准评价选择了委托试验单位； 2、项目部所选择的试验单位是否具备法定的检、试验资质和试验范围，并与项目要求相一致； 3、项目部是否将确定的试验单位向监理报验并获得准许； 4、试验委托书中是否明确了试验的要求；
2、项目部是否按时参加监理或建设单位组织的例会，并将例会中提出的要求在项目部内部传 6 递；
3、项目部对建设单位或监理提出的合理要求是否予以落实；
7.2.3 顾客沟通
4、在施工过程中，任何形式的合同变更（包括合同条款的变更和设计变更）是否进行了评审；
5、这些变更在组织内部是否得到了正确传递，包括项目部、分公司、公司的各有关部门；
7.5.3标识 和可追 溯
性
叉施工过程中采取了哪些保护措施，是否在各类交底中进行了安排；
12
2、是否建设单位提供的施工技术专利，项目部是否对这些施工技术措施予以确认并对其知识产 7.5.4顾客
权予以维护，当这些施工技术措施在施工中出现问题时，项目部是否向建设单位报告并加以记
财产
录。
1、项目部是否执行了经过批准的成品保护措施；
审核记录
管理体系内部审核检查表
受审核部门：工程项目部
序号
审核检查内容
涉及标准条 款
1、项目部是否参加了图纸会审并解决了掌握图纸过程中提出的问题；
2、项目部是否得到了图纸会审纪要并在适当的范围传递；
3、是否按照规定的职责、根据合同要求和投标承诺编制《施工组织设计》（《质量计划》），
是否按照规定对它们进行了审批，并报签认；
应；
2、项目部是否对物资验收进行了安排，并对各类进场物资根据有关标准进行了验收，并有质保 8.2.4产品
17 书、合格证予以证实；
的监视和测
3、项目部应进行抽样复试的物资是否按照规定的要求进行了抽样复试；
量
4、所选择的材料试验单位是否是有相应等级、试验范围的法定试验单位；
5、项目部是否按照规定的要求向监理报验物资，并经过监理同意使用；
6.4 工作环境
6、项目部是否建立安全生产责任制、有明确的安全施工技术措施、按照规定的要求对现场全体
职工进行安全生产教育；
7、工程部是否按照确定的时间间隔对安全生产、文明施工进行检查，对所查出的问题是否进行
处置。
1、工程主管部门和项目部是否建立了与建设单位或监理的联系渠道以获得建设单位对工程要求
的信息；
1、项目部开工前是否编制安全技术措施，对大型工程或结构复杂的重点工程是否针对分部分项
工程编制安全技术措施，必要时编制季节性安全技术措施；
2、各级安全主管部门、项目部是否按照规定进行安全、文明施工、环境保护要求的交底；
3、安全主管部门和项目部安全员是否对职工（包括分包方）进行了安全教育；
5
4、安全帽、安全网等劳动保护用具是否齐备； 5、现场施工环境的准备是否符合相应的环境保护、文明施工标准。
7、项目部对“甲供材料”是否采取了适当保护措施。
14
1、工程主管部门和项目部是否建立了听取建设单位或监理单位的意见的制度和渠道； 2、是否收集了他们对工程质量的意见，对这些意见是如何处理的。
8.2.1顾客 满意
1、是否在《施工组织设计》或《施工方案》中明确了应进行监控的过程以及监控的内容和方 8.2.3过程
2、在立体交叉作业时，上、下道工序之间有何防护措施。
3、对超长、超重的构件、半成品的搬运是否事先制定实施方案，物资主管部门是否对搬运人员
进行了必要的培训； 13 4、物资在保存过程中是否有适宜的场地和库房环境；
5、有特殊要求的物资（易燃、易爆、易碎、贵重）有无相应的保护措施；
7.5.5产品 防护
6、项目部是否执行入库、出库的管理办法，帐、卡、物是否齐全一致；
15 法；
的监视和测
2、是否按照确定的方法对过程实施了监控。
量
16
对于项目部自查、公司组织的检查、监理提出的质量问题，项目部是否按照程序文件规定的职 责，对质量问题进行了处理并依据国家有关质量验收标准进行了重新检验。
8.3不合格 品控制
1、项目部如何对供方进行控制，控制的方式是否与其所提供的物资对工程质量的影响程度相适
7.4.1 采购过程
7.4.2 采购信息
审核记录
管理体系内部审核检查表
受审核部门：工程项目部
序号
审核检查内容
涉及标准条 款
10
是否确定了应具有追溯性的分部、分项工程或工序及有效的标识办法，并通过如分部、分项验 收记录、施工日志等得以追溯。
7.5.3 标识和可追
溯性
11
1、是否规定了对容易混淆的物资进行区分的标识办法，现场堆放和库房存放的物资是否按照规 定进行了标识，并容易识别； 2、是否规定了物资检验状态的标识办法，现场堆放和库房存放的物资是否按照规定进行了标 识1、，对并建容设易单识位别另其行检分验包状的态工。程质量及相关资料是否进行了验证，并对其进行保护和维护，在交
——工程质量各阶段的验收安排及验收标准、工程建设强制性标准；
——施工管理中的记录要求及所应使用的表式（工程档案及向监理报验用表）。
10、重点部位、关键工序的施工工艺和质量保证措施是否编制并经监理签认；
1、是否在《施工组织设计》（《质量计划》）中规定了工程或劳务分包的分包内容和分包要
求，分包的内容是否符合《建筑法》；
7.1产品实 现的策划 7.5.2生产 和服务提供 过程的确认 7.2.3顾客
沟通 8.2.1顾客
满意
——工程项目施工中主要文件依据；
——施工程序、施工方法、施工组织及管理措施等；
——施工进度计划。
——机械、材料、构配件、半成品、人力资源、工程或劳务分包的需求计划及配置计划；
——施工现场平面布置，临时设施、用水、用电计划等；
4、是否在施工准备过程中建立了与建设单位和监理单位沟通的渠道；
5、《施工组织设计》（《质量计划》）是否与组织质量管理体系的有关规定一致是否符合组织
和项目的实际情况，并便于操作；
7
6、《施工组织设计》（《质量计划》）中是否识别了项目中存在需要确认的过程，对这些过 程： ——项目部是否确定了必要的施工方案并经过监理认可； ——项目部是否对操作人员的资格和所使用的设备有所限定并满足要求； ——工程主管部门是否规定了操作过程中的记录要求，并按要求记录； ——项目部是否在需要时对上述内容进行再确认。7、采用的新材料、新工艺、新技术、新设备 是否经监理审定； 8、是否有适当的冬雨季施工质量、安全控制措施；是否规定并执行了质量通病防治的措施； 9、《施工组织设计》（《质量计划》）是否主要包括： ——项目质量目标、工程目标是否与公司质量目标相协调；
4.2.4
1、工程主管部门是否按照《施工组织设计》（《质量计划》）的承诺设置项目部，人员是否齐
备；
4
2、项目经理的资格是否与所建工程相适应、项目管理人员是否持有国家规定的上岗证书、特殊 6.2
工种是否持求相符；
4、项目部是否向监理报验人员资格并经签认；
审核人员:
受审核方人员：
年月日
审核记录
管理体系内部审核检查表
受审核部门：工程项目部
序号
审核检查内容
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什 么？
2 项目有无建立完善的现场质量管理办法？
涉及标准条 款
4.2.4 5.5.1
3
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？ 图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？