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2019年3月证券交易真题及答案完整版共26页word资料

2019年3月证券交易真题及答案完整版1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。

A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报C 1 1 12 上海证券交易所于( )正式开业。

A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月A 1 1 13 按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所B 1 1 14 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。

A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定B 1 1 15 权证从内容上看具有( )的性质。

A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权D 1 1 16 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金C 1 1 17 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖( )。

A. 国债 B. B股 C. 可转换债券 D. A股A 1 1 18 ( )不是场外交易市场。

A. 银行间债券市场 B. 债券柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场9 在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。

A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D. 交易的监管者C 1 1 110 中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。

A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立B 1 1 116 证券交易所交易席位的实质包含了( )的意义。

A. 交易品种B. 交易地点C. 交易时间D. 交易资格D 1 1 119同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。

2019年5月证券投资基金基础知识真题精选及答案解析

D.资产的β系数越高，则预期收益率越高
上一题下一题
(13/40)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第13题
关于半强有效市场，以下表述错误的是（）。
A.通过对历史股价、成交量等信息进行的技术分析是无效的
B.通过对公司股票分拆、公司并购等公告信息进行分析是有效的
C.通过对公司年报信息进行分析是无效的
第6题
关于债券当期收益率与到期收益率，下列表达正确的是（）。
A.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
B.票面利率不变的情况下，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
C.票面利率不变的情况下，当期收益率的变动与到期收益率的变动不存在相关性
D.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
D.买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品
下一题
(2/40)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题
因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果股票收盘价低于配股价，则配股权的估值价格是（）。
A.收盘价高于配股价的差额
B.配股价
C.零
D.收盘价
A.无形资产
B.实收资本
C.应收账款
D.存货
上一题下一题
(12/40)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第12题
关于证券市场线的理解，以下表述错误的是（）。
A.证券市场线表示的是预期收益率与β系数的正相关关系
B.β系数与预期收益率成反相关关系
C.β系数为0时预期收益率等于无风险收益率
上一题下一题
(10/40)单选题

国泰君安笔试

笔试笔试题型一：整个题目总共200分。

前100分=两个英译中+1个中译英。

两个英译中：一个是宏观面的，讲英格兰银行基准利率、通货膨胀率方面的；另一个是CFA level2 中的associate，涉及其在合并财务报表里利润表、资产负债表中怎么记录associate 部分。

中译英：是一个沈阳的商业城上市的投资价值分析。

后100分=30分的填空+多少分的选择、判断+计算+论述1.填空：马克思对货币、纸币定义；公司战略、SCP；会计分录、EBITDA；……2.选择：GDP定义；判断：商誉；分别给了10个让选择；3.计算：（1）经济学基本供求计算、考虑税收的供求计算；（2）固定资产折旧计算、出售等的会计分录；（3）FCFF, DDM,MM,等CFA LEVEL2 内容；4. 论述：（1）5个名词解释：重置成本法、宠物（不知道为什么考这个，是看我们答到这道题的时候脑子还转么？）、财政、还有两个；（2）P/E估值的优劣，影响估值大小的原因，要全面、但扼要——CFA level2；（3）给一个基金经理分析奶制品行业还是中国手机行业（择一），分析现状和未来趋势。

要求逻辑清晰、语句通顺、框架明确。

笔试题型二（固定收益）：1、杜邦分析2、权益、固定收益、衍生品定价公式3、IS-LM4、利率期限结构和利率市场化5、利率互换6、计量经济学框架7、基金、信托、券商、银行、保险的异同8、债券信用风险的度量和模型笔试题型三（销售交易部）：1.农行会破发吗？为什么？2.某公司频繁更换总经理，最近又换，消息会促进股价上涨吗？3.爱人与自己在股票选择上的分歧怎么解决？4.你的老板买了一支股票，让你每天给基金老板打20个电话，说服他们这支股票很好。

你会不会做？5.公司收购另一公司股份后，本年度财务报表的变化？6.分析一个行业7.分析一个企业8.分析一个公司9.据传言，A公司5年复合增长率为100%或30%，B公司在业内占有统治地位，占份额50%或30%，5年年平均增长率为5%，你选择6个月以上长期持有，选哪个？无时间限制，选哪个？为什么？10.据预测，未来几年内，A股票上涨50%，B股票上涨100%，买哪支？为什么？11.逻辑关系是否合理：12.某公司净利润1亿元，营业利润‐5000万13.某公司商品收入1000万，总收入1亿元。

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正文内容
下面分享的是有为您整理的国泰君安招聘的笔试题：
一列火车上三个工人，史密斯――琼斯――罗伯特，三人工作为消防员，司闸员，机械师，有三个乘客与三人名字相同。

1.罗伯特住在底特律.
2.司闸员住在芝加哥和底特律中间的地方.
3.琼斯一年赚2万美金.
4.有一个乘客和司闸员住在一个地方，每年的薪水是司闸员的3倍整.
5.史密斯台球打得比消防员好.
6.和司闸员同名的乘客住在芝加哥.
请问谁是机械师？。

国泰君安笔试题目

国泰君安笔试题目国泰君安笔试题目网友一:第一部分(必做)1、50只铅笔，50只钢笔，两个笔筒，随意挑出一只笔来，放到笔筒里去，请问，如何做才能使得铅笔放到笔筒里的机会更大,请写出你的策略。

2、瓶子里一个细菌一分钟变两，两分钟变4个……一小时后充满整个瓶子，问从两个细菌开始，要多长时间充满整个瓶子，老题目了。

3、如果工作三年后，你比较受老板重视，但是待遇和职位没有相应提升，这时业内另外一家公司给你开出了各方面都胜过当前的条件，你会怎么做,4、如果你在工作中遇到挫折，你觉得最可能是你的什么缺点导致的,(请给出三个)这些缺点会产生何种后果,你有信心改善吗，信心指数多少,(0~100)5、你对公司、制度和同事最不能容忍的是什么,(请给出三条来)第二部分(必做)1、某客户有5000万，让你投资，可以投证券，也可以投实业等任何合法途径，要求5年内年收益率8%(我估计1是平均的意思)，5年后以现金形式收回所有投资，请给出你的投资计划，并结合宏观经济形势分析。

(500字)2、根据材料写一篇文章。

(500字)第三部分(选做)老师从1~80中挑两个数，把积告诉P，把和告诉s;然后P先说，我知道你不知道这两个数是多少;然后s说，噢，那我知道这两个数是多少了;然后P又说，哦，那我也知道了。

请问这两个数是多少,网友二:今天上财刚考完,先是15分钟的性格题目,不记分.然后是2个小时的笔试,前半部分有填空和智力题数学题:1.某股票6月价值下跌20%,6月底价格为50,问5月底价格为多少.(数字有出入,只是大意)2.0,3,4,8,9,14,23,?3.拉弗曲线表示什么关系,内容是什么?4.一个小区有n户居民,一家一只狗,警察通知有狗生病必须射杀.假设每个人都很疼爱自己的狗,不确定狗生病不会射杀.则第一天没有狗被杀,第二天也是.第三天有狗被杀.假定每个人都看不见自己的狗,只能看见别人的狗是否生病.问小区共有多少只狗.5.知识竞赛,甲积分1850分,乙1350分,最后一题定胜负,2每人选择不超过自己总分的分值作为最后一题的分数,答对加相应分,答错扣相应分.如果你是甲,你选几分的题?如果你是乙,又选几分?6.在2到99之间选两个整数,告诉a两数之和,告诉B两数之积.a 对B说:”虽然我不知道那两个数字,可是我能肯定你也不知道.”B说:”我原来确实不知道,可是你这么一说,现在我知道了.”a于是说:”既然你这么说,那我也知道了,”问是哪两个数字?然后是三篇作文:1.给出一些条件,写个人职业规划,涉及家庭及个人的财产构成,以及职业选择等等.2.给出三段资料,任选角度成文,要求有条理,有新意:-东北两大钢铁公司宣布联合重组.-shell公司换老总,可能是受前期丑闻的影响,同时也是加大中国业务的标志.-中国加紧在日本单方面宣传为领土的海域开发油气资源,日方很着急,说要通过外交途径阻止,BlaBlaBla...3.doyouBelievethattheessenceofknowledgeliesinfindinganswersorinaskingquestions?超过500字.写过twe的应该不难.相对最容易做了.题目满怪的,也满有水平,就是做的郁闷,时间不算紧,那些有关高数的题目对文科专业的学生不做要求.总之按自己3的专业背景尽量多答题!国泰君安笔试题目相关内容:KPMG笔试题目速记中银笔经报检员考试的法律条例德勤笔试归来(复旦大学)盛大游戏运营策划武汉笔试经验考试答题之直接法卓越置业武汉站笔试经验查看更多>>笔试题目4。

2019年证券交易试题四word精品文档10页

2019 年证券交易试题四一、单选题（每题0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。

A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性2. 中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180 个交易日内的累计成交量低于300 万股。

B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股D．连续120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股3. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。

A．出具资产管理报告B．执行证券公司的清算指令C．出具资产托管报告D．执行证券公司的投资指令4. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。

A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5. 按照交易对象划分，（）属于股票交易。

A．可转换债券B．分离交易的可转换债券C．B 股D．ETF6. 证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB 业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。

A．其全资拥有或者控股的B．其参股的，或者被同一机构控制的C．其参股的D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7. （）是集合资产管理计划允许的投资事项。

A．将集合计划资产中的证券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借C．将集合计划全部资产用于申购新股D．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。

2019年证券从业考试真题9页word

2019年证券从业考试真题2019年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/oXVZF一、单项选择题1.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是( )。

A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。

A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。

A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于( )正式开业。

A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。

A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循( )原则。

A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立，( )日生效。

A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。

A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1B.2C.3D.412.从内容上看，认股权证的性质是( )。

A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。

A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为( )。

2019年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题20页word

2019年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1．目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。

A．半年内B．一年内C．二年内D．公司存续期内2．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。

A．私募基金和公募基金B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金3．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。

A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格4．某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。

A．货币市场B．债券C．期货D．股票5．在欧洲，（）是主要的证券投资基金销售渠道。

A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．其他6．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人7．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。

A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担D．基金发起人共同承担8．目前，我国开放式基金由( )设立。

A．基金管理人B．基金代销人C．基金托管人D．基金持有人大会9．目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。

A．6B．9C．12D．1810．基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益。

A．基金发起人B．基金持有人C．基金托管人D．基金管理人11．封闭式基金溢价发行是指( )。

A．基金按高于面值的价格发行B．基金按低于面值的价格发行C．基金按等于面值的价格发行D．以上都不是12．根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（）股票明细。

2019证券交易全真题及答案解析共34页word资料

2019年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

2019年证券市场基础知识真题word精品文档20页

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1、封闭式基金期满终止，清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。

A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为()。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为()。

A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的()A、借入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的( )A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值6、某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为().A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247、以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用()A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()万元。

A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的()。

A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为()。

2019证券交易历年真题汇总及答案+编辑打印版本-10页文档资料

(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。

A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。

A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。

A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。

A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

A、50%B、60%C、80%D、100%12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

证券-招聘--笔试试卷

国泰君安证券笔试试卷考试说明：本试卷由客观和主观题两部分组成，客观题为单项选择题，每题1分，共50题，论述题50分，本试卷满分为100分，答题时间为150分钟。

答案请写在答题卡上。

第一部分常识判断每题1分共15分1. 社会建设与人民幸福安康息息相关，党的十七大报告提出，要加快推进以改善民生为重点的社会建设，下列各项不属于社会建设范畴的是：A.在学校建立贫困生资助体系B.为低收入家庭提供住房保障C.扩大各项社会保险的覆盖范围D.强化政府服务职能，建设服务型政府2．我国的能源条件可以概括为：A.缺煤、富油、少气B.富煤、缺油、少气C.缺煤、缺油、多气D.富煤、富油、多气3．下列说法不符合法律规定的是：A.甲村村委会在村民会议上提交了修建学校的经费筹集方案B.乙村村委会与村民李某签订山林承包合同，承包期为10年，到期后，村委会又将山林承包给该村村民赵某C.两村有一座石灰矿，丙村村委会组织该村村民成立丙村经济合作社，以经济合作社的名义申请石灰矿的采矿许可证D.丁村享有选举权的村民有500人，其中300人参与了村委会主任选举，候选人王某、张某和黄某分别获得选票120票、100票和80票，因而王某当选4. 汇率变动会对一国对外经济活动产生影响，假如某国货币升值，则下列表述不正确的是：A．不利于出口贸易 B．有利于公民出境旅游C．会导致热钱流入 D．有利于消除贸易逆差5．我国民族关系中的“三个离不开”是指：A．少数民族的发展离不开自身的努力，离不开发达地区的帮助，离不开国家民族政策的支持B．汉族离不开少数民族，少数民族离不开汉族，少数民族之间也相互离不开C．民族关系的和谐离不开经济发展，离不开民族政策教育，离不开法制建设D．各民族的团结离不开共同繁荣，离不开共同发展，离不开共同进步6．2010年新成立的我国第三个副省级新区是：A．新疆喀什 B．上海浦东 C．天津海滨 D．重庆两江7．建设和谐文化是建设社会主义和谐社会的主要任务。

2019年证券从业考试全套试题-21页精选文档

2019年证券从业考试全套试题2019年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/oXVZF一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。

A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金2、一般来说，夏普比率受非系统风险( )的影响。

A.同方向B.反方向C.方向不定D.以上都不正确3、在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。

A.债券基金B.股票基金C.认股权证基金D.货币市场基金4、基金组织在契约型证券投资基金中是一个( )。

A.代理机构B.中介机构C.无形机构D.服务机构5、实际上，( )的销售主要分为直销和代销两种方式。

A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金6、我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以( )为基准计算。

A.期末未分配利润B.净利润C.应付利润D.期末可供分配利润7、基金清算后的剩余资产归( )所有。

A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人8、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起( )个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A.5B.20C.10D.309、有效市场形式不包括( )。

A.强式有效市场B.半强式有效市场C.弱式有效市场D.半弱式有效市场10、基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订( )，明确双方的权利和义务。

A.书面交易协定B.书面托管协议C.书面代销协议D.书面合作协议11、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。

A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代12、基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

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国泰君安企业融资总部笔试题目
201X年6月30日参加了国泰君安企业融资总部(即投行部)暑期实习面试
和面试
笔试内容：
类似于公务员试题，分计算，空间想象力，文字等。

空间想象部分比较难，其他的很EASY.
另外还有一篇小作文：简述对股权分置改革的看法 500-600字
总时间为2小时，时间很宽裕
面试内容：
多对一，每人10分钟时间，面试人员都是部门负责人
问题比较常规
自我介绍，讲述学习期间遇到的最大挫折，另外就是一些简历上的
问题。

专业知识考的很少，主要是如何估值。

2019年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题(单项选择题)[1]共114页word资料

2009/2019年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题（单项选择题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为( )。

A：一级市场[对]B：二级市场C：二板市场D：三板市场2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。

A：发行市场与流通市场[对]B：场外市场与交易所市场C：主板市场与二板市场D：二板市场与三板市场3.有价证券的分类广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。

A：商品证券[对]B：凭证证券C：权益证券D：债务证券4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于( )。

A：货币证券[对]B：权益证券C：资本证券D：凭证证券5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为( )。

A：政府证券、金融证券、公司证券B：上市证券、非上市证券C：公募证券和私募证券D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的( )，可分为股票、债务和其他证券三大类。

A：募集方式B：收益是否固定C：经济性质[对]D：发行主体7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。

A：国际证券B：特定证券C：私募证券[对]D：固定收益证券8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行( )。

A：尽职调查B：上市辅导[对]C：发行审核D：盈利预测9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容( )是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。

A：交易记录B：原始凭证[对]C：结算凭证D：证券登记帐户10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对( )行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。

A：信息披露B：市场操纵[对]C：内幕交易D：市场欺诈11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照( )的要求，认真负责的组织好日常交易A：《交易所章程》B：《证券法》 [对]C：《股票发行与交易管理暂行条件》D：《三公原则》12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。

2019证券交易预测真题word精品文档12页

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（）。

A．国库券转让B．股票柜台买卖C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖2.（）不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3.下列关于认股权证的表述中，正确的是（）。

A．认股权证不能在场外市场交易B．认股权证的交易方式与股票交易类似D．从内容上看，认股权证具有期货的性质D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。

A．投机收入B．佣金收入C．投资收入D．买卖证券的差价5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院7.证券交易所会员应当于（）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A．清算B．交收C．成交D．竞价9.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。

A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下11.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。

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2019年国泰君安笔试题分享-推荐word版
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国泰君安笔试题分享
1、填数：2，8，18，32，?
2、大致意思是要检验一个城市每个月冷饮销售量受人均收入等因素的影响，要建立回归模型，首先要对每个月的冷饮销售量进行()处理。

3、称重问题：25个箱子，各装50个苹果，其中一个装得9两一个，其他
均为10两一个找出那个箱子
4、过河问题:一个父亲两个儿子，一个母亲两个女儿，一个警察，一个贼。

父亲不在的时候母亲要打儿子，母亲不在的时候父亲要打女儿，警察不在的情
况下贼要杀光所有人，只有父亲、母亲和警察可以撑船，船一次只能载两个人，为怎么过才能让所有人安全过河?
5、虎追狗，眼见追上，狗入圆池，虎不会游泳，只要老虎和狗不同时到达岸边，狗就能逃脱，问老虎要捉到狗的最小速度。

6、老板和老板的老板意见不同该听谁
7、案例：关于国外资产并购国内企业的，800字写作。