非市场基准的专利价值评估方法的理论基础_实证研究和挑战

收稿日期:2009-12-30

作者简介:张 希(1971-),男,北京市人,硕士,研究方向为药事管理及药物经济;胡元佳(1979-),男,澳门大学中华医药研究院博士研究生,研究方向为生物医药科技管理。

非市场基准的专利价值评估方法的

理论基础、实证研究和挑战

张 希1

,胡元佳

2

(11成都中医药大学,成都611137;21澳门大学中华医药研究院,澳门999078)

摘要:介绍了专利价值的理论基础,然后从影响因素、评价指标和评价过程三方面综述了非市场基准的专利价值评

估方法的实证研究成果,展望了这种方法在未来所面临的挑战。关键词:专利;价值评估;实证研究

中图分类号:G306 文献标识码:A 文章编号:1001-8409(2010)09-0142-03

A S tu d y o n th e P a te n t Eva l u a t i o n Me th o d w ith o u t

Ma rke t B e n c hm a rk i n g:T h e o re t i c a l B a s i s,Em p i r i c a l R e s e a rc h,a n d F u tu re C h a ll e n g e s

Z HANG X i 1,HU Yuan 2ji a 2

(1.Chengdu Universit y o f Traditiona l Ch i nes e M e d ici ne ,Chengdu 611137;2.Institute o f Ch i nes e M e d ica l S ciences ,Universit y o f M a cau ,M a cau 999078)

Abstra ct :This pa per firstly i ntroduces the t heoretical bas is ofpatent val ue ,t he n revie ws t he e mpirical researc h on

patent evaluati onm et hod withoutmar ket benc hm ar k i ng f ro m the f ollo wi ng three aspects :i nfl uenci ng f actors ,eval u 2ation inde x and eval uation process ,and fi nall y disc usses the f ut ure challe nges i n the patent eval uation .K ey words :paten;t evaluation ;e mpirical research 专利价值评估有很多种方法,比如传统的以市场信息为基准的收入法、成本法和市场法,又比如近几十年在西方广泛研究的非市场基准的方法。后者主要是在公共专利数据库中收集某些特定的专利申请与实施信息,然后应用实证研究的方法,寻找特定信息与专利价值之间的关系,从而构建计量经济学模型评估专利价值[1]

。本文将从理论基础、实证研究和未来挑战三方面简要地探讨非市场基准的专利价值评估方法。1 理论基础

H arhof f 等人对专利价值的定义比较有代表性。他们认为专利价值应该充分考虑专利权人在两种状态下的收益,第一种状态是专利权人亲自实施专利,第二种状态是专利权人完全转让专利,自己也不能实施该专利,专利权人在这两种状态下收益的差值就为专利价值[2]

。我们假设某企业发明了某项专利,该企业在市场上存在竞争对手,现在该企业想评估该专利对自己的价值,可用如下公式表示:

P V =

7

I I

-

7

C I

PV 代表专利价值,I 代表发明企业,C 代表竞争企

业,7I

I 代表发明企业亲自实施专利,在专利期内发明企业所获得的收益,7C

I 代表发明企业将该专利完全转让给竞争企业,在专利期内发明企业所获得的收益。显然,发明企业由于将专利转让给竞争企业,发明企业的未来收益有可能受损,受损部分就是该专利对发明企业的价值。2 实证研究

非市场基准的方法主要是首先根据经济学理论分析影响专利价值的主要因素有哪些,然后寻找能够量化这些因素的指标,这些指标最好能低廉高效获得,使之具有可操作性,最后通过实证研究的方法建立这些指标与专利价值之间的关系并进行专利价值评估。该过程可以用图1表示。211 影响因素

根据前人的研究成果,本文总结了专利价值有如下影响因素。

¹专利期限(Patent Durati on):评估专利价值的各种经济学模型都基于一个基本的前提,就是专利对于其拥有者的价值随着专利期限的增加而增加。值得一提

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的是,过去一直认为专利期内专利回报平稳产生的观点已遭到挑战,现在越来越多的学者认为专利回报是变化

的,它取决于潜在技术的经济寿命[3]

。

º创造性(Non-obvi ousness):创造性描述的是专利技术与其他同类型技术之间的距离。作为一个法律术语,创造性对于法律工作者已是众所周知的概念。Green 和Scotch m er 是首先将创造性引入专利价值评估

模型的学者[4]

。

»专利保护宽度(Patent Breadth):K lee mperer 很早认识到专利保护范围的大小可以影响专利价值。他认

为专利保护范围越宽,专利价值越大[5]

。

¼专利技术的披露程度(Discl osure):虽然申请专利就意味着公开了技术,但是在实践中有许多专利技术在具体技术细节上仍为保密状态。披露专利技术细节总是一件专利拥有者尽力避免但其竞争对手尽力争取的事情。这是因为披露专利技术细节降低了专利对其拥

有者的价值[4]

。

½替代性发明的难度(Dif ficulty i n I nventing a 2round):一项发明即使申请了专利,其他人也可以采用不同的技术路线达到相同的效果,这些既能绕过原发明又能达到相同效果的发明被称为替代性发明。替代性发明的难度越大,从技术的角度原发明被替代的可能性就越小,原发明的价值就越高。Gallini 首次将这个概念

引入专利价值评估中[6]

。

¾辅助性资产(Co mple mentar y Assets):辅助性资产指的是专利技术商业化所必须的资产。一项专利对辅助性资产的要求越高,该专利商业化的难度就越大,其商业价值越低。Teece 分析了辅助性资产对专利技术商

业化的重要作用[7]

。

¿技术法律和市场风险(Tec hnica,l Lega,l andMar 2ket Uncertai nty):专利技术有可能由于技术进步而被淘汰,也可能遭到专利异议而被迫撤销,也可能由于市场风云变幻而退出市场,专利技术存在着技术法律和市场的风险。这些风险都会影响到专利价值。G il bert 和Ne wberry 分析了技术风险和市场风险对专利价值的影

响,La njouw 分析了法律风险对专利价值的影响[8,9]

。相比较而言,法律风险在一定程度上可由专利权人控制,而技术和市场风险很难人为控制。212 评价指标

根据过去的研究成果,主要有如下评价指标可以量化以上价值影响因素。

¹引用次数(Backward C itat i ons):专利在正式许可之前都要经过审查。创造性是专利的基本要求之一。专利审查员通常在现有专利和出版物中收集技术信息,以判断专利的创造性。这些信息被专利审查员引用,并且公布在专利审查报告中。另外,在专利申请书中也可能引用现有专利和出版物。有大量实证研究结果表明

引用文献的数目与专利价值有关[2,10~12]

。另外,这些数据容易以低廉的成本在公共专利数据库获得,并且在专利获得许可后的很短时间就可得到。

º被引用次数(For ward C itations):被引用次数反映的是一个专利被接下来的专利所引用的情况,它反映了该专利的影响力。近十年来,理论和实证的大量研究都

证明了该指标在专利价值评估中的有效性[2,11~14]

。平均来说,被引用得越多的专利通常有越高的技术和经济价值。另外,该数据也可以以较低成本在公共专利数据库获得。但是,该数据很难在专利许可后立即得到,通常需要观察专利在许可后五年左右里的被引用情况。因此,该指标不适合用于专利价值的早期评估。

»同族专利数(Fa m ily Siz e):同族专利数直接反映了专利的地域保护范围,也间接反映了专利申请人的专利保护策略。从理论上说,同族专利数越多就说明专利申请人愿意花越多的钱去提出专利国际申请,这有可能暗示该专利具有越高的经济价值。这一点在大量的实

证研究中得到证实[2,11]

。

¼专利范围(Scope):专利范围用于衡量专利保护宽度。然而量化专利范围比较困难,目前还没有公认的方法。部分学者采用专利申请文件中的I PC (I nterna 2ti onal Patent Classifi cation ,国际专利分类)代码来量化专

利范围[2,16,17]

。这种方法虽然成本低廉并可用于专利早期评估,但它的有效性还不太确定。

½专利所有者身份(Patent Owner sh i p):专利所有者身份主要指的是专利为企业所有还是个人所有。粗略地说,与个人专利相比企业专利可能具有更高的经济价值(但这一观点并不足以让人信服)。有一些学者做了

该指标的实证研究发现了一定的有效性[16]

。该数据可以在专利早期以较低成本获得。

¾专利请求数(The Number of C l a m i s):在专利申请书中,专利申请者通常要主张自己的权利。这些权利主张的数目通常用于衡量专利保护宽度。有许多研究测试了简单权利要求数和加权权利要求数对专利价值的影响,结果发现简单权利要求数与专利价值相关性不显著,经加权后的权利要求数与专利价值有很好的相关性[11,18]。该数据也可以在专利早期以较低成本获得。

¿专利异议状况(Oppositions agai nst Patents):一些国家专利法中有关于专利异议的规定。由于提出专利异议通常需要缴纳一定费用,因此价值不高的专利被异议的可能性比较小。有实证研究发现专利异议状况与

专利价值之间有很强的相关性[2]

。该指标需要一定费用在专业的网络数据库中获得。另外,该指标不能在专利许可后立即得到,一般需要等待9个月的时间。

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