邓子基《财政学》(第2版)课后习题(第6章 外部性及其矫正)【圣才出品】

第6章外部性及其矫正

一、概念题

1．正外部性

答：正外部性的经济活动给他人产生积极的影响，无偿给他人带来利益。比如，对某种传染病的免疫接种产生了正外部性，那些接受免疫接种的人由此降低了感染传染病的机率。同时，他们也为那些没有接受免疫的人群带来了收益，减少了后者感染疾病的可能性。

2．科斯定理

答：科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。科斯指出，假定资源所有者能够分清对其财产损害的来源，并且能合法地防止损害，同时私人各方可以无成本地就资源配置进行协调；那么，无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。它表明，产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。

尽管科斯定理的逻辑相当诱人，不过，源于严格的假设条件，科斯定理一般只适合于当事人很少且外部性来源很清楚的情形。而像大气污染之类的外部性，无论是污染者还是受污染者都涉及千家万户，无法想象他们坐在一起谈判的成本会很低。此外，即使确立了大气的产权，但大气所有者怎样才能在成千上万的潜在污染者中分清谁是污染者，以及每个污染者应负责多大比例的损害，这些问题仍不清楚。

按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境和自然资源保护问题。比如，在英国某些地区，河流和航道的私人产权已有800年的历史，所有者向获得本段河流捕鱼权的人收费，这一做法使所有者具有保持鱼群数量和航道清洁的经济动力，从而成功地防止了过

度捕捞，控制了水污染。

3．负外部性

答：负外部性的经济活动给他人带来消极的影响，对他人施加了成本，但并不因此而付出代价。例如，化工厂释放的污染物给附近居民的生活带来了负面的影响。

4．排污权交易制度

答：排污权交易制度是指为了实现污染控制的最优水平，政府可以向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易的一种制度。在该制度下，政府实际上创造了一种新的市场：排污权交易市场。该市场受供求因素支配，价格这只“看不见的手”将确保其有效地配置排污权——那些只有以高成本才能减少污染的企业，愿意为污染许可证支持最高的价格；而那些低成本可以减少污染的企业，也愿意出卖它们所拥有的许可证。

5．边际外部成本

答：边际外部成本是指新增每一单位的某商品生产所导致的由第三方承担的额外成本。边际外部成本是生产商品的边际社会成本的一部分，但它并不反映在商品的价格中。边际外部成本（MEC）加上边际私人成本（MPC）等于边际社会成本（MSC），即：MPC+MEC=MSC。

6．政府管制

答：政府管制是政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。针对污染所造成的负外部性问题，政府可以通过制定环境质量标准，规定企业排污的最大限额。政府管制存在的问题是，由于有关部门无法清楚了解不同企业的污染情

况，通常只能实行统一排污标准的办法。这样，如果存在大量不同的企业，政府管制的结果可能是缺乏效率的。

二、复习题

1．如何理解外部性的性质?

答：外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部，而且也存在于市场价格机制之外。

假如某一经济行为所产生的效应包含在价格之中，那么这种效应并不构成外部性。尽管一些人的行为的确影响到他人的福利，但由于所有的影响都是通过市场价格的变化进行传递的，市场在配置资源方面仍然是有效率的。

外部性具有一条相当重要却又经常为人忽略的性质：相互性。从社会的角度看，将不同的问题进行不同处理未必就是一件坏事，关键是要看两种活动的成本。

2．分别分析负外部性和正外部性对资源配置效率的影响。

答：（1）负外部性与供给过剩

负外部性是指一个人的行为或企业的行为影响了其他人或企业，使之支付了额外的成本费用，但后者又无法获得相应补偿的现象。存在负外部性时，商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本。

（2）正外部性与供给不足

正外部性是指某个经济行为主体的行为使他人或者整个社会受益，而受益者无须花费代价的现象。正的外部性往往导致一种活动或产品提供不足。政府可以通过提供财政补贴等方式矫正正外部效应。存在正外部性时，商品的价格并不等于该商品的边际社会收益。

3．解决外部性问题的私人对策有哪些?

答：解决外部性问题的私人对策有以下几种：

（1）道德约束

外部性往往使市场无效率，但解决这个问题并不必然需要政府出手干预。在有些场合，人们可以通过私人途径进行解决。一些外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决。

（2）企业合并

私人市场经常可以通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题。有时这种解决方法采取把不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。

（3）明确产权和谈判：科斯定理

外部性的另一种私人解决方法是利益各方通过谈判签订合约。该合约就能够解决这种外部性产生的无效率问题，并使双方的境况变好。

4．什么是科斯定理?其成立的条件有哪些?

答：假定资源所有者能够分清对其财产损害的来源，并且能合法地防止损害，同时私人各方可以无成本地就资源配置进行协调；那么，无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。这一结论被称为科斯定理。

科斯定理成立的条件主要有：

（1）资产的财产权能够明确确定；

（2）已经明确的财产权一定能够转让；

（3）交易成本很小或等于零；

（4）市场是完全竞争市场。

5．解决外部性问题的公共对策有哪些?

答：解决外部性问题的公共对策主要有以下几种：

（1）征税

在存在外部成本的情况下，如果政府在效率产量水平上，向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平，此时外部成本就变成污染者的内部成本，他们在决策时就会考虑到这些成本，从而避免效率损失。

（2）补贴

补贴也是实现外部性内部化的一种传统手段。对具有正外部性的产品，政府可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。补贴最终来源于税收，因而可能增加财政负担。

（3）排污权交易制度

为了实现污染控制的最优水平，政府可以向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易，这种做法称为排污权交易制度。为了阻止其他企业进入市场，现有企业可能会购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证。

（4）政府管制

政府管制是政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。针对污染所造成的负外部性问题，政府可以通过制定环境质量标准，规定企业排污的最大限额。

三、练习题

1．有几家企业位于某一城镇的东部，该城镇有不少居民住宅。每家企业生产相同的产