2014证券从业《基础知识》第三章练习题及答案
2014年3月证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题
2014年3月证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题一、单项选择题共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1(单项选择题）欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。
A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2(单项选择题）15世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。
A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3(单项选择题）关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4(单项选择题）以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。
A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5(单项选择题）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。
A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6(单项选择题）下列说法错误的是（）。
A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7(单项选择题）美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8(单项选择题）某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。
A.15%B.5%C.10%D.不确定9(单项选择题）一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（）。
A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10(单项选择题）我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为（）。
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章债券 第四节 国际债券 考点汇总
2014-2015年证券从业资格考试第三章债券第四节国际债券考点汇总一、国际债券概述(一)国际债券的定义定义：发行人在国际债券市场上向外国投资者发行以外国货币为面值的债券，投资者范围广泛：银行等金融机构、各种基金会、工商财团和自然人(二)国际债券特征：资金来源范围广、发行规模大、存在汇率风险(有政府作最终付款承诺保证)以及以自由兑换货币为计量单位二、国际债券的类型(一)外国债券：是一国借款人在本国以外的市场上发行以该国币种为面值的债券。
如杨基债券，是美国以外的发行人在美国市场上发行的以美元为面值的债券;在日本发行的外国债券称武士债券。
(二)欧洲债券：是借款人在本国境外市场发行的，不以发行国市场的货币为面值的国际债券。
由于发行人、发行市场以及发行货币三者不一，因此，也称为无国籍债券。
例如，亚洲的龙债券。
三、亚洲债券市场：发端于1997年东南亚金融危机的反思1、“亚洲债券市场”倡议2、“发展资产证券化和信用担保市场”倡议3、“亚洲债券基金”(ABF)4、促进亚洲债券市场发展倡议(ABMI)四、我国发行的国际债券政府债券金融债券：1982年，中信在东京资本市场上以私募方式发行、利率8.7%，100亿日元可转换公司债券：课堂练习题：1、债券票面的基本要素不包括(D)。
A、票面价值B、期限C、票面利率D、持有人名称2、金边债券是(B)A、金融债券B、国家债券C、公司债券D、外国债券3、我国的金融债券包括(ABCD)A、政策性金融债券B、商业银行次级债券C、证券公司债券D、证券公司短期融资债券4、一般说来，当未来市场利率下降时，应发行期限较长的债券。
(错)5、收益公司债券的未付利息可以累积，待公司收益改善后再补发。
(对)。
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题3
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题3一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构2、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。
A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股3、封闭式基金单位的交易方式是( )。
A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易4、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的( )和( )缴纳保险金。
A.5%;20%B.8%;20%C.8%;25%D.5%;25%5、零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。
A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性B.债券的发行主体C.付息方式D.债券形态6、股票市场价格的最直接影响.因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素7、契约型基金反映的是( )。
A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系8、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不超过企业净资产的( )。
A.40%C.60%D.70%9、代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。
A.涨幅、跌幅限制为10%B.涨幅、跌幅限制为5%C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%10、通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A.期权购买者B.期权买卖双方C.期权买卖双方均不D.期权出售者 11、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由( )任免。
A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构12、基金起源于( )。
2014证券从业《基础知识》第三章练习题及答案
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是( )。
a.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销b.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多c.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税d.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等2.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
a.零息债券、附息债券和息票累积债券b.实物债券、凭证式债券和记账式债券c.政府债券、金融债券和公司债券d.国债和地方债券3.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。
a.零息债券b.浮动利率债券c.息票累积债券d.附息债券4.受利率风险影响较大的债券是( )。
a.短期债券b.中期债券c.长期债券d.浮动利率债券5.在( )，我国停止发行国债。
a.20世纪60年代和70年代b.20世纪50年代和60年代c.20世纪80年代和90年代d.20世纪70年代和80年代6.以个人为发行对象的( )，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
a.短期国债b.非流通国债c.流通国债d.中期国债7.我国金融债券的发行始于( )。
a.北洋政府时期b.******政府时期c.1993年，中国投资银行被批准发行d.1994年，我国政策性银行成立后8.下面不属于我国金融债券的是( )。
a.中央银行票据b.证券公司债券c.财务公司债券d.信用公司债券9.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是( )。
a.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券b.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券c.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券d.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”10.下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 证券市场主体
第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。
货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。
货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。
哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。
2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。
[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
2014年6月证券市场基础知识真题(含答案解析)
2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）来看一下2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析），希望能帮助大家顺利通过考试!2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。
A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。
A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。
A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。
A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。
最新 2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案-
2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存( )年。
A.3B.5C.2D.12.( )有权对违反法律、规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.人院3.以下基金品种中适用我国《基金法》的是( )。
A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚5.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。
A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除B.当事人有要求举行听证的权利C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由6.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为7.创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事8.( )是对上市公司日常监督的主要内容。
A.再融资的监管B.公司治理监管C.信息披露的监管D.并购重组的监管9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。
A.中国证券登记结算机构B.社保基金理事会C.中国证券投资者保护基金有限责任公司D.证券投资基金10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。
2014年证券从业资格考试基础知识真题
2014年证券从业资格考试基础知识真题
【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【答案】C
【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
【答案】D
【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。
【真题3】(单项选择题)下列选项中，( )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。
A.自有资金不少于人民币3亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
【答案】A。
证券从业法律法规第三章单选题4含答案
证券从业法律法规第三章单选题4含答案基本信息：*311. 证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司（）申请从事推荐业务，(B)与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
[单选题] *A 可以；可以B 可以；不可以(正确答案)C 不可以；可以D 不可以；不可以答案解析：选项B正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：(1)具备证券承销与保荐业务资格；(2)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
312. （）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
[单选题] *A 中国证监会B 中国证券业协会(正确答案)C 证券交易所D 财政部答案解析：选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
313. 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
[单选题] *A 20个转让日内B 10个转让日内(正确答案)C 10个工作日内D 20个工作日内答案解析：选项B正确：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
314. 主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前辅导讲义：第三章
第三章企业的股份制改组第一节企业股份制改组的目的、要求和程序大纲要求：熟悉企业股份制改组的目的和要求。
掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。
一、企业股份制改组的目的（3项）（一）确立法人财产权企业改组为股份制之后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权，有效地实现了出资者所有权与公司法人财产权的分离。
（这种方式有效地解决了我国政企不分的问题）（二）建立规范的公司治理结构通过企业股份制改组，可以实现企业投资主体的多元化，明晰产权产系，建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构，较好地建立起公司的竞争机制、激励机制和管理结构，以促进公司的发展。
（三）筹集资金二、企业股份制改组的法律、法规要求（一）改组为股份有限公司的法律、法规要求（第二章讲过）（二）改组为拟上市的股份有限公司的法律、法规要求1.上市公司的形成来源（p76一共5类，自己了解）2.证监会要求在股票发行工作中实行“先改制运行，后发行上市”《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：（1）公司股票经中国证监会核准，已经向社会公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）向社会公开发行的股份达公司股份总额数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份比例为10%以上；（4）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
三、拟发行上市公司改组的规范要求（一）原则要求（二）具体要求1.业务改组的具体要求（5项，P77～78）拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。
（1）发起人以非货币资产出资，开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产要完整投入。
（4）发起人以经营性业务有关的资产出资，与经营业务密切相关的商标、特许经营权、专利技术等无形资产需投入。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》-第三章证券市场主体章节专项练习题库
证券从业资格考试《金融市场基础知识》（第三章证券市场主体章节专项练习题库）[单选题] 1、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。
①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④正确答案：D答案解析：考查政府和政府机构发行债券的作用。
政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。
[单选题] 2、证券市场融资活动的方式包括（）。
①股票融资②债券融资③投资基金融资A ①②B ①③C ②③D ①②③正确答案：D答案解析：考查证券市场融资活动的方式。
一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资，另外，近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。
[单选题] 3、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。
Ⅰ．股票融资Ⅱ．债券融资Ⅲ．贷款Ⅳ．租赁融资A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ正确答案：D答案解析：企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中只有股份有限公司才能发行股票。
公司（企业）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种方式。
[单选题] 4、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。
①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让③我国金融债券的发行对象主要是个人④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④正确答案：C答案解析：考查金融债券的特点。
金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让。
[单选题] 5、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。
2014证券从业资格考试证券市场基础知识章节习题(20210315164908)
第一章证券市场概述知识单项选择题1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C货币资本D、商品资本2、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A、股票和基金证券B、债券和金融期货C股票和债券D、基金证券和金融期货3、证券市场的基本功能不包括（）。
A、风险分散功能B、资本定价功能C资本配置功能D、筹资-投资功能4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A、金融债券或公司债券B、公司债券或政府机构债券C政府债券或政府机构债券D、政府债券或金融债券5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A、信托投资公司B、主权财富基金C国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。
A、4B、3C 2D、17、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。
A、证券交易所B、证券业协会C证券服务机构D、证券登记结算机构8、1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
A、英国的伦敦B、美国的纽约C美国的华盛顿D、荷兰的阿姆斯特丹9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3 年内，外资比例不超过（）。
A 、33%，49%B 、40%，50%C 、55%，49%D 、33%，50%10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A、股票B、公司债券C金融证券D、商业票据11、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
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一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)
1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是( )。
a.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
b.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
c.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
d.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
2.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
a.零息债券、附息债券和息票累积债券
b.实物债券、凭证式债券和记账式债券
c.政府债券、金融债券和公司债券
d.国债和地方债券
3.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。
a.零息债券
b.浮动利率债券
c.息票累积债券
d.附息债券
4.受利率风险影响较大的债券是( )。
a.短期债券
b.中期债券
c.长期债券
d.浮动利率债券
5.在( )，我国停止发行国债。
a.20世纪60年代和70年代
b.20世纪50年代和60年代
c.20世纪80年代和90年代
d.20世纪70年代和80年代
6.以个人为发行对象的( )，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
a.短期国债
b.非流通国债
c.流通国债
d.中期国债
7.我国金融债券的发行始于( )。
a.北洋政府时期
b.******政府时期
c.1993年，中国投资银行被批准发行
d.1994年，我国政策性银行成立后
8.下面不属于我国金融债券的是( )。
a.中央银行票据
b.证券公司债券
c.财务公司债券
d.信用公司债券
9.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是( )。
a.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
b.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
c.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
d.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
10.下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。
a.债券的票面价值
b.债券的到期日期
c.债券承销机构的名称
d.债券的票面利率
二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。
)
1.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括( )。
a.票面价值的币种
b.债券的票面金额
c.债券的票面利率
d.债券的利率计算方法
2.在实际经济活动中，债券收益可以表现为( )。
a.利息收入
b.资本利得
c.再投资收益
d.债务人违约金。