证券公司营销管理手册
证券公司营销管理制度
第一章总则第一条为规范证券公司营销行为，保障证券市场公平、公正、公开，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我司所有从事证券营销业务的部门、机构和人员。
第三条本制度旨在明确证券公司营销管理的原则、职责、流程和监督，确保营销活动合规、高效、稳健。
第二章原则与职责第四条证券公司营销活动应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保营销活动合法合规。
（二）客户至上：以客户需求为导向，为客户提供优质、专业的服务。
（三）诚实守信：恪守诚信原则，不得欺诈、误导投资者。
（四）创新发展：积极探索营销模式创新，提高营销效率。
第五条证券公司营销管理职责：（一）市场部：负责制定营销策略、策划营销活动、协调各部门资源，确保营销目标实现。
（二）业务部门：负责具体执行营销计划，拓展业务渠道，提升客户满意度。
（三）合规部门：负责监督营销活动合规性，对违规行为进行查处。
第三章营销流程第六条营销计划制定：（一）市场部根据公司年度营销目标，结合市场调研和客户需求，制定营销计划。
（二）营销计划应包括市场定位、产品策略、营销活动、预算安排等内容。
第七条营销活动实施：（一）业务部门根据营销计划，制定具体实施方案。
（二）实施过程中，业务部门应定期向市场部汇报进展情况。
第八条营销活动评估：（一）市场部对营销活动进行评估，分析活动效果，总结经验教训。
（二）业务部门根据评估结果，调整营销策略，优化营销活动。
第四章监督与考核第九条合规部门对营销活动进行监督，确保合规性。
第十条对营销人员的考核：（一）考核内容包括业绩、合规性、客户满意度等方面。
（二）考核结果作为薪酬、晋升、奖惩的重要依据。
第五章附则第十一条本制度由市场部负责解释。
第十二条本制度自发布之日起施行。
第十三条本制度如与国家法律法规、行业规范及公司规章制度相抵触，以国家法律法规、行业规范及公司规章制度为准。
券商销售的日常管理制度
第一章总则第一条为规范券商销售行为，提高销售团队的整体素质和业务水平，确保公司业务健康、有序发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有销售人员和相关管理人员。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，以诚信为本，以客户为中心，为客户提供优质、高效的服务。
第二章组织架构与职责第四条销售部门是公司业务发展的前沿阵地，负责公司证券类产品的销售工作。
第五条销售部门的主要职责：1. 负责公司证券类产品的销售推广和客户关系维护；2. 负责收集市场信息，分析客户需求，制定销售策略；3. 负责销售团队的招聘、培训、考核和激励；4. 负责与公司其他部门的沟通协调，确保业务顺利开展；5. 负责完成公司下达的销售目标和任务。
第六条销售部门内设以下岗位：1. 销售经理：负责销售团队的整体管理，制定销售策略，完成销售目标；2. 销售顾问：负责客户开发和维护，进行产品销售；3. 销售助理：负责销售资料的整理、归档和客户信息管理；4. 培训专员：负责销售团队的培训工作。
第三章销售行为规范第七条销售人员必须遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，诚实守信，为客户提供真实、准确的信息。
第八条销售人员不得采取以下行为：1. 欺诈、误导客户，捏造事实；2. 暗箱操作，利用职务之便谋取私利；3. 透露客户信息，损害客户利益；4. 拒绝或拖延为客户提供必要的服务；5. 诋毁同业，扰乱市场秩序。
第九条销售人员在销售过程中应遵循以下原则：1. 客户至上，真诚服务；2. 诚信为本，公平交易；3. 竞争与合作并存，共同维护市场秩序；4. 保守客户秘密，维护客户权益。
第四章销售管理制度第十条销售人员应按照公司规定的销售流程开展工作，确保销售过程的规范性和合法性。
第十一条销售人员应定期参加公司组织的培训，提高业务能力和综合素质。
第十二条销售人员应严格遵守公司规定的销售区域、客户群体和产品范围，不得擅自越界。
第十三条销售人员应认真填写销售日志，详细记录客户信息、销售过程和成果，为绩效考核提供依据。
券商日常营销活动管理制度范文
券商日常营销活动管理制度范文券商日常营销活动管理制度第一章活动准备阶段第一节活动策划一、活动目标（一）明确营销目标：活动的目标应与公司的营销战略和目标相一致，具体化、可衡量。
（二）确定活动类型：根据目标确定活动的类型，如推介会、产品展示、客户答谢会等。
（三）确定活动内容：结合市场需求和客户群体，确定活动的内容，能够吸引客户，提高活动效果。
（四）制定活动时间表：根据活动内容和参与人员的时间安排，制定活动的时间表，确保各项准备工作的顺利进行。
二、活动预算（一）预算范围：根据活动的规模和内容，编制活动预算表，详细列出活动的各项费用。
（二）预算控制：在编制预算的同时，设定预算控制目标，确保活动的经济效益。
三、活动团队组建（一）确定团队成员：根据活动的规模和内容，确定活动团队的成员，包括策划、执行、协调等各个职能人员。
（二）分工合作：根据团队成员的专业背景和能力，对各个成员进行合理的分工，确保各项工作的顺利进行。
四、活动场地选择（一）场地需求：根据活动的规模和内容，确定合适的场地，（二）场地预订：与场地方进行协商，预订合适的场地，并签订合同保证活动的顺利进行。
第二节活动宣传一、宣传渠道选择（一）综合传播：通过多种渠道进行综合宣传，如微信、微博、网站、宣传册等。
（二）专业传播：选择专业媒体进行宣传，如财经杂志、证券报等。
二、宣传材料设计（一）设计风格：根据活动主题、客户需求和品牌形象，设计宣传材料的风格，吸引客户的注意力。
（二）内容编排：根据活动的内容和目标，编排宣传材料的内容，让客户了解活动的意义和价值。
（三）制作印刷：确保材料的制作、印刷质量，让客户看到的是高品质的宣传材料。
三、活动宣传推广（一）网络推广：通过微信、微博等社交媒体进行活动的推广，吸引更多的潜在客户。
（二）线下推广：通过传单、海报等宣传物品，在公司大厅、客户办公区等地方进行推广，吸引现场的客户。
第二章活动执行阶段第一节活动现场布置一、室内环境布置（一）场地布局：根据活动的规模和内容，合理布置活动的场（二）签到台布置：设置签到台，提供工作人员签到，发放活动资料。
券商日常营销活动管理制度
券商日常营销活动管理制度第一章总则为规范券商日常营销活动管理，提高营销活动效率和效果，制定本制度。
第二章营销活动策划1. 目标明确。
营销活动策划应明确实现的目标，包括销售额、客户增长、市场份额等。
2. 定位清晰。
根据目标市场和客户群，明确营销活动的定位和主题。
3. 方案合理。
策划营销活动应考虑活动周期、预算、渠道选择等，确保方案实施的合理性和可行性。
第三章营销活动执行1. 责任明确。
指定专人负责营销活动的执行，包括预算管理、资源调配、渠道协调等。
2. 材料准备。
组织准备营销活动所需的宣传材料、礼品、样品等。
3. 渠道布局。
根据客户群体和目标市场，制定渠道布局方案，包括线上线下渠道的选择和布局。
第四章营销活动评估1. 数据分析。
根据营销活动实施情况，进行数据分析，包括销售额、客户反馈、市场反应等。
2. 效果评估。
对比活动前后的业绩数据，评估营销活动的效果和收益。
3. 经验总结。
根据评估结果，总结成功的经验，发现存在的问题，并提出改进建议。
第五章营销活动管理1. 活动档案。
建立营销活动档案，包括策划方案、执行过程记录、评估报告等。
2. 成本控制。
对营销活动的成本进行管控，确保活动的盈利性和合理性。
3. 风险预防。
对可能出现的风险进行预判，制定相应的风险控制措施。
第六章操作流程1. 活动策划。
由市场营销部门负责，根据目标市场和客户群体，制定营销活动策划方案，报领导批准后实施。
2. 活动执行。
由营销团队落实执行，确保活动的顺利进行，遇到问题及时解决。
3. 活动评估。
由市场营销部门负责对活动效果进行评估，筛选出有效活动和无效活动。
第七章营销活动保障1. 资源保障。
根据营销活动的需要，提供必要的人力、物力、财力等资源支持。
2. 客户服务。
对参与活动的客户提供优质的服务，建立良好的客户关系。
3. 品牌形象。
在营销活动中提升公司品牌形象，增强品牌影响力。
第八章监督检查1. 日常监督。
市场营销部门对营销活动执行过程进行日常监督和检查，确保活动按计划进行。
证券公司的销售管理制度
第一章总则第一条为了规范证券公司的销售行为，提高销售服务质量，维护证券市场的稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及其分支机构从事证券销售业务的员工。
第三条证券公司的销售管理应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规和证券监管部门的规定，确保销售行为的合法合规。
（二）客户至上：以满足客户需求为出发点，提供优质、高效的服务。
（三）风险控制：加强风险识别、评估和防范，确保销售业务安全稳健运行。
（四）持续改进：不断完善销售管理制度，提高销售业务水平。
第二章销售人员管理第四条证券公司应建立销售人员管理制度，明确销售人员职责、权限和考核标准。
第五条销售人员应具备以下条件：（一）具有证券从业资格，熟悉证券业务知识；（二）具备良好的职业道德和职业素养；（三）具备较强的沟通、协调和团队协作能力；（四）具备较强的风险意识和风险防范能力。
第六条证券公司应加强对销售人员的培训和考核，提高销售人员业务水平和服务质量。
第三章销售业务管理第七条证券公司应建立销售业务管理制度，明确销售流程、业务规范和风险控制措施。
第八条销售流程：（一）客户开发：通过多种渠道开发客户，了解客户需求，为客户提供合适的产品和服务；（二）产品销售：向客户介绍证券产品，根据客户需求推荐合适的产品；（三）客户服务：为客户提供持续、专业的服务，解决客户问题，维护客户关系；（四）售后服务：关注客户投资情况，为客户提供投资建议和风险管理。
第九条销售规范：（一）不得虚假宣传、误导客户；（二）不得擅自改变产品性质和收益；（三）不得泄露客户信息；（四）不得进行不正当竞争。
第十条风险控制：（一）建立健全风险管理制度，明确风险控制措施；（二）加强对客户的风险评估，确保产品与客户风险承受能力相匹配；（三）建立风险预警机制，及时识别、评估和处置风险；（四）加强对销售人员的风险教育和培训。
证劵营业部营销客户经理管理细则
郑汴路营业部营销客户经理管理考核细则一. 总则为加强营销团队规范化管理,提高营销客户经理的专业素质和营销技能,促进队伍可持续发展，依据公司《员工手册》、《客户经理Ｂ类员工管理办法》等相关管理制度，特制订本管理细则。
本细则适用于营销部全体营销客户经理、营销团队长和营销部负责人。
解释权归营业部所有。
二．营销客户经理日常管理细则1。
营销客户经理应严格遵守行业规则和公司、营业部的各项规章制度;具有良好的职业道德，服从营业部和领导的安排，不做违背公司、营业部利益与形象的事情,不说有损员工团结和团队建设的话语，不利用职业之便谋取私利.违反规定扣5０—10０分,情节严重者上报公司给予降级或除名。
如出现违规开发客户、代客理财等严重违规情况或监管部门出具有关监管函,给予除名同时解除劳动合同。
２。
保持良好的精神面貌,工作期间穿司服上岗,做到工装干净整洁、皮鞋洁亮，男士禁留长发和胡须，女士应清妆淡粉，严禁披头散发。
违反规定每项扣１0分。
３。
严格遵守营业部上、下班和例会时间，每周一早上8：００为公司营销周评时间,下午4：30为营销部营销例会时间，总结当周开发客户情况，分析存在问题,布置本周工作计划；周二下午4：００学习公司相关制度文件、业务知识和营销事例。
特殊情况不能参加会议者应提前半小时说明正当理由，未获得营销部负责人同意不参加会议者扣５分。
营销客户经理要积极参加营业部和营销部组织的各项营销活动,无正当理由不参加活动者扣10分。
4.制行首问负责制,接待客户要宾礼有度使用礼貌用语,严禁在任何场合和时间与客户发生争吵,对客户的问题营销客户经理能解决的要及时、耐心回答和处理,不能回答和处理的应引领客户到相关负责客户经理或营销部负责人处解决。
在接待客户过程中态度不积极或推诿者,经查属实扣5—10元,遭到客户投按情节严重处理，当月扣3０分，在工作过程中受到客户书面表扬奖2０分。
5.值班人员在值班期间不得无故离岗、脱岗,无理由离岗超过十分钟按脱岗处理,发现一次扣5分。
国信证券营销管理制度范文
国信证券营销管理制度范文国信证券营销管理制度范文第一章总则第一条为规范国信证券公司（以下简称“本公司”）的营销活动，提高经营管理水平，明确员工的权利和义务，加强内部管理协调，制定本制度。
第二条本制度适用于本公司的全体员工、管理人员以及从业人员。
第三条本制度的宗旨在于树立公司形象，提供优质高效、诚信负责的服务，促进公司业务的健康有序进行。
第二章员工权利和义务第四条公司员工基于本公司的职业特点，享有如下权利：1. 掌握公司业务信息的权利；2. 获得专业、有针对性的培训的权利；3. 参与公司管理决策的权利；4. 提出合理建议的权利；5. 获得公平、公正的待遇的权利。
第五条公司员工基于本公司的职业特点，应具备如下基本义务：1. 忠诚于公司，为公司的利益发展确保最大的努力；2. 遵守公司的规章制度，恪守职业道德；3. 确保客户信息的保密性；4. 推动公司的内部和外部协调和沟通；5. 不得利用职务之便谋取个人私利。
第三章营销活动管理第六条公司的营销活动应符合国家法律法规和公司的相关规定。
第七条公司的营销活动应以客户利益为核心，为客户提供合理的投资建议和服务。
第八条公司的营销活动应建立健全客户风险评估机制，确保客户的投资风险可控。
第九条公司的营销活动应加强内部协调，确保各部门间的信息共享和合作。
第十条公司的营销活动应建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户的投诉和问题。
第四章培训和发展第十一条公司应根据员工的工作需要，提供专业、有针对性的培训课程。
第十二条公司应建立健全员工职业发展规划机制，为员工提供晋升和发展的机会。
第五章奖惩制度第十三条公司应根据员工的工作表现，制定相应的奖励和激励措施。
第十四条公司应根据员工的职业道德和行为准则违规情况，制定相应的惩处措施。
第十五条公司应建立健全员工考核机制，及时评估员工的工作表现和业绩。
第六章保密义务第十六条公司员工应严守客户信息的保密义务，不得将客户信息泄露给任何无关人员。
证券营业部营销团队日常工作管理指引
证券营业部营销团队日常工作管理指引第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。
第一章营销团队的工作计划和目标第二条营业部各营销小组在每年初制订出年度工作计划，根据制订营销方案，并与相关合作渠道签订当年的营销合作方案，制定增员方案。
新成立的营销小组，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。
第三条各营销小组在制定明确的工作目标与计划后，应把工作逐步分解到月、到周、到天，并落实到每一个人。
定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。
（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志（附件1），团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。
（二）各营销团队长严格按照营销团队的统一要求，按时提交工作日志；每周末填写周报（附件2），总结本周的工作并做好下周的工作计划；每月末填写月报（附件3），总结本月的工作并做好下月的工作计划。
（三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。
（四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。
第四条各营销小组要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。
第二章营销团队的考勤制度第五条各营销小组负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。
客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。
第六条各营销小组必须执行严格的考勤制度，营销团队负责人负责记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。
具体内容如下：（一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。
（二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。
（三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。
外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》（见附件4），详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。
证券公司证券经纪人营销活动管理办法
＃＃证券公司证券经纪人营销活动管理办法目录第一章总则 (2)第二章经纪人营销活动管理组织 (2)第三章会务管理 (5)第四章考勤管理 (7)第五章营销行为管理 (8)第六章工作日志管理 (10)第七章销售活动管理 (11)第七章绩效管理 (12)第八章附则 (13)1 / 13第一章总则第一条为加强证券经纪人（以下简称经纪人）的日常管理，规范其营销活动，提高其合规意识，根据《证券公司监督管理条例》和《＃＃证券有限责任公司证券经纪人管理基本制度》，制定本办法。
第二条本办法适用于公司各部门及各营业网点对证券经纪人的营销活动管理工作。
第二章经纪人营销活动管理组织第三条营业网点是经纪人营销活动的主要管理部门，公司零售客户部、运营中心、客户服务部、风险合规部、计划财务部等部门根据自身部门定位承担经纪人营销活动管理相关工作的运营支持和管理职能。
第四条营业网点参与经纪人营销活动管理的人员包括营业网点负责人、营销部门经理、督导、风控专员、系统维护员、团队长等。
第五条营业网点负责人营销活动管理职责一、全面负责营业网点经纪人团队的建设和管理;二、全面负责销售渠道和营销网络的建设；三、全面负责经纪人团队的风险控制。
第六条营销部门经理营销活动管理职责2 / 13一、根据公司和营业网点要求，进行经纪人增员和团队组建；二、及时传达并执行公司相关管理制度；三、组织部门各项业务会议，分析业绩情况、人员情况，解决部门下设团队中存在的问题；四、组织部门下设团队开展各种营销活动；五、负责经纪人的绩效考核、对团队长的晋升或降级提出意见，并报营业网点负责人审批；六、监督检查下设团队的差勤、人员流动、工作日志管理等工作。
第七条营业网点根据团队发展需要设置营销督导，督导的职责如下：一、跟踪、督促营销团队按照公司制度进行管理；二、检查、记录各营销团队的考勤情况、培训情况、人员脱落情况等；三、对经纪人在银行、社区及其他渠道的展业情况进行检查，记录违规行为，作为对经纪人绩效考核的依据之一；四、协助部门做好经纪人业绩推动和风险控制。
证券营销管理制度
证券营销管理制度一、证券营销管理制度的基本原则1.市场导向：证券营销管理制度应以市场需求为导向，针对客户需求，设计合理的营销策略和推广方案，以实现公司的营销目标。
2.服务至上：证券公司应以客户为中心，提供优质的服务和产品，不断提升客户满意度，赢得客户的信任和支持。
3.风险控制：证券公司在开展营销活动时，要严格遵守法律法规，严格执行公司的规章制度，规范员工的行为，确保业务的合规性和风险的可控性。
4.创新驱动：证券公司要不断创新营销方式和手段，提高市场竞争力，推动公司的发展和壮大。
二、证券营销管理制度的内容1.市场分析：证券公司应每季度进行市场调研，分析市场需求和竞争格局，及时调整营销策略和方案。
2.目标设定：证券公司应根据市场情况和公司实际情况，制定具体的营销目标和计划，确保实现公司的销售和盈利目标。
3.营销策略：证券公司应根据市场需求，确定营销策略和推广方案，包括产品定位、定价策略、促销活动等，以提高市场占有率和盈利能力。
4.团队建设：证券公司应加强员工培训和团队建设，提高员工的专业素质和团队协作能力，增强公司的整体实力和竞争力。
5.绩效考核：证券公司应建立绩效考核机制，对员工的销售业绩和服务质量进行评估，激励员工的积极性和创造力。
6.客户管理：证券公司应建立客户管理系统，建立客户档案，跟踪客户需求和反馈，不断提升客户满意度和忠诚度。
7.风险控制：证券公司应建立风险管理体系，加强对市场风险和业务风险的监控和控制，确保公司的稳健经营和可持续发展。
8.信息披露：证券公司应加强对市场信息的收集和分析，及时向客户和投资者披露公司的业务情况和财务状况，保持透明度和公开性。
三、证券营销管理制度的实施1.领导重视：证券公司的领导层应高度重视证券营销管理制度的建立和实施，确保各项政策和措施得以有效执行。
2.员工培训：证券公司应加强对员工的培训和教育，提高员工的专业水平和服务意识，增强员工的责任感和奉献精神。
3.监督检查：证券公司应建立健全的内部监督机制，加强对员工和部门的监督和检查，确保各项营销政策和措施的贯彻执行。
证券公司营销管理制度
证券公司营销管理制度我们需要明确营销管理制度的核心目标。
在证券行业，这通常包括提高市场份额、增强客户满意度、优化产品和服务结构以及提升品牌形象等。
为了实现这些目标，制度中应当包含对市场研究、产品开发、推广策略、销售渠道、客户服务等方面的详细规定。
我们来看制度的具体框架。
一个典型的营销管理制度范本会从组织结构出发，明确营销部门的职能和责任。
这包括市场调研团队、产品研发团队、销售团队和客户服务团队等的设置及其相互之间的协作机制。
每个团队的工作目标和考核指标都应当清晰具体，以确保整个营销流程的高效运转。
在市场研究方面，制度应当规定定期进行的行业分析和竞争对手分析，以便及时调整公司的市场策略。
同时，对于客户的反馈和需求也应当有系统的收集和分析机制，确保产品和服务能够紧跟市场的步伐。
产品开发环节是证券公司创新能力的体现。
制度中应当鼓励创新思维，同时对新产品的研发流程、风险评估和上市推广等方面做出规范。
这不仅能够保证产品的质量和合规性，还能够加快产品上市的速度，抢占市场先机。
在推广策略上，制度应当包含对不同市场环境、不同客户群体的定制化推广方案。
这涉及到广告投放、线上线下活动、公关事件等多种手段的综合运用。
同时，对于推广效果的评估也是不可忽视的一环，它能够帮助公司不断优化推广策略，提高投入产出比。
销售渠道的建设和管理也是营销管理制度中的关键部分。
无论是线上平台还是线下网点，制度都应当明确渠道的建设标准、管理流程和服务质量要求。
对于新兴渠道如社交媒体、移动应用等的发展也应给予足够的重视和支持。
客户服务是维系客户关系和提升客户忠诚度的重要环节。
制度中应当包含对客户服务人员的培训、服务流程的规范、客户投诉处理机制等内容。
通过提供专业、及时、贴心的服务，不仅能够解决客户问题，还能够增强客户对公司的信任和依赖。
证券公司营销中心管理制度
一、总则为规范证券公司营销中心（以下简称“营销中心”）的运作，提高营销工作效率，保障公司利益，特制定本制度。
二、组织架构1. 营销中心设主任一名，负责营销中心的全面工作；设副主任一名，协助主任工作。
2. 营销中心下设市场部、销售部、客户服务部、风险管理部等部门，各部门负责人直接向主任汇报工作。
三、职责分工1. 主任职责：（1）制定营销中心发展规划和年度目标；（2）组织协调各部门开展工作；（3）对营销中心各项工作进行监督、检查和考核；（4）对外协调与政府部门、行业协会、合作伙伴等关系。
2. 副主任职责：（1）协助主任制定营销中心发展规划和年度目标；（2）协助主任组织协调各部门开展工作；（3）负责营销中心的日常管理工作；（4）协助主任处理突发事件。
3. 各部门职责：（1）市场部：负责市场调研、竞争对手分析、营销策略制定等；（2）销售部：负责客户开发、产品销售、售后服务等；（3）客户服务部：负责客户关系维护、客户投诉处理、客户满意度调查等；（4）风险管理部：负责营销风险识别、评估、控制和预警。
四、工作制度1. 营销计划制定：（1）营销中心每年制定年度营销计划，各部门根据年度计划制定月度、季度营销计划；（2）营销计划应明确目标客户、产品、市场、渠道、策略、预算等。
2. 营销活动管理：（1）营销中心各部门应严格按照营销计划执行营销活动；（2）营销活动应注重创新、实效，提高客户满意度；（3）营销活动结束后，应及时总结经验教训，为后续营销活动提供参考。
3. 客户关系管理：（1）营销中心应建立完善的客户信息管理系统，确保客户信息准确、完整；（2）加强客户关系维护，提高客户满意度；（3）定期开展客户满意度调查，及时了解客户需求，改进服务质量。
4. 风险管理：（1）营销中心应建立健全风险管理体系，对营销活动中的风险进行识别、评估、控制和预警；（2）各部门应严格执行风险管理制度，确保营销活动安全、合规。
五、考核与奖惩1. 营销中心对各部门和员工的工作进行定期考核，考核内容包括业绩、工作态度、团队合作等方面；2. 对考核优秀的部门和个人给予奖励，对考核不合格的部门和个人进行处罚。
财通证券营销管理制度范本
第一章总则第一条为规范财通证券营销活动，提高营销工作效率，确保营销活动的合规性、合法性和安全性，特制定本制度。
第二条本制度适用于财通证券所有营销人员及营销活动。
第三条本制度旨在明确营销人员职责、规范营销行为、加强营销管理，确保营销活动顺利进行。
第二章营销人员管理第四条营销人员应具备以下条件：1. 具有良好的职业道德和敬业精神，诚实守信，遵守国家法律法规及公司规章制度；2. 具备相应的金融知识和业务能力，熟悉证券市场及公司业务；3. 具备良好的沟通能力、团队协作精神和客户服务意识；4. 具备公司规定的其他条件。
第五条营销人员应接受公司培训，通过考核后，方可从事营销活动。
第六条营销人员应遵守以下规定：1. 严格按照公司规定的营销计划和策略开展营销活动；2. 不得泄露公司商业秘密，不得从事不正当竞争行为；3. 不得利用职务之便谋取私利；4. 不得参与任何违法活动。
第三章营销活动管理第七条营销活动应遵循以下原则：1. 合法合规原则：营销活动必须符合国家法律法规及公司规章制度；2. 客户至上原则：以客户需求为导向，为客户提供优质服务；3. 效率原则：提高营销工作效率，降低营销成本；4. 创新原则：不断探索创新营销方式，提升营销效果。
第八条营销活动应包括以下内容：1. 市场调研：了解市场状况、客户需求，为营销活动提供依据；2. 营销计划：制定营销策略、目标、方案及预算；3. 营销执行：组织实施营销计划，包括宣传推广、客户拓展、产品销售等工作；4. 营销评估：对营销活动效果进行评估，总结经验教训，不断优化营销策略。
第九条营销活动应遵守以下规定：1. 不得虚假宣传、误导客户；2. 不得利用客户信息进行非法获利；3. 不得进行不正当竞争，损害公司及竞争对手利益；4. 不得违反公司规定的其他要求。
第四章责任与奖惩第十条营销人员违反本制度，公司将根据情节轻重给予警告、记过、降职、解除劳动合同等处分。
第十一条对在营销活动中表现突出、业绩优秀的营销人员，公司将给予表彰、奖励。
证 券营业部全员营销业务指引
ⅩⅩ证券所属（中心）营业部全员营销业务指引为激发员工的营销热情，将营销任务贯彻落实到每一级组织与员工，迅速扩大客户资产规模，现制定全员营销业务指引。
各（中心）营业部参照业务指引，结合本单位实际情况，制定本单位的全员营销方案与实施细则。
一、营销竞争建立营销竞争制度是激发员工营销热情的重要方式。
各单位要制定本单位的半年或年度营销计划，并将营销计划分解到每一级前、后台员工（电脑人员可不分派营销任务），每一个营销小组（前台员工可组合成若干营销小组）。
建议后台员工的营销任务为前台员工营销任务的一半。
各单位要对员工及营销小组营销情况，按日、月、季、半年、年度为单位进行排名公示，通过全员的营销竞争营造出营业部长期争先创优的积极氛围。
各单位在组织营销竞争时，不仅要做好排名公示工作，更重要的是要做好竞争的后续管理工作，要有专门的管理人员深入一线，对员工营销情况进行跟踪分析。
对排名前列的员工、小组、营业网点，及时进行激励，并总结经验在全体员工中推广，起到榜样与示范作用；对于落后的员工与单位，及时帮助查找不足，总结教训，加大公关力度，起到扶持后进的作用。
各单位要将激励与总结工作结合到每天的晨会或例会中，通过坚持不懈的执行，将营销竞争形成日常的工作习惯。
二、营销考核除营业部总经理外，凡员工开发的客户，可按佣金净收入的一定比例按月计提奖金（建议按20%）。
要制定明确的考核规则，将员工的客户开发情况与年底考核、竞聘挂钩，作为员工聘用、奖励、晋级的参考条件。
三、营销支持要倡导团队营销的理念，每一项客户营销工作都是团队成员的共同任务，开展营销工作策略上要做到层层营销、层层公关，员工在客户营销中遇到困难，每一名上级都必须以发自内心的真诚与体察入微的行动及时主动地提供支持与服务，通过上下联动形成营销合力。
上级对下级的营销支持情况，要作为年底考核上级的项目之一。
四、营销话术要训练员工设计与使用营销话术的能力，提升员工的营销竞争力。
营销话术是针对潜在客户的行为特征、投资徧好等个性化特征，结合产品或服务的优点，制定简洁高效、通俗易懂的营销语言，提升员工与客户之间沟通效率与营销效果。
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证券公司营销管理手册营销团队建设指导手册之营销团队管理2.4:营销团队管理目标：证券营销团队的管理是通过规范营销团队工作方式，利用科学的工作方法，培养团队成员良好的工作习惯，达到工作绩效的最大化，并通过内部的有序竞争，最终形成具有优良营销意识和营销技巧的强力证券营销团队。
管理定位针对营销团队的工作特点，在团队管理上主要区分为如下几点的管理一、日常工作管理1.1考勤制度和日常工作行为管理1.2营销活动管理二、绩效管理2.1营销团队薪酬制度的制定和人员定岗2.2目标责任制的签订和阶段考核法的结合2.3良性的人员竞争和淘汰机制三、团队文化管理3.1团队激励活动的计划和实施3.2团队激励活动的策划和实施营销团队日常管理中的两个意见：1、）重“帮助”而不是重“管理”：从事证券营销工作的性质，决定了只有当客户经理自已具有充分的工作热情时，才可能取得成功。
因此，证券营销团队的管理并不是传统意义上监督指令式的“管理”，而是对客户经理的帮助与支持。
给予团队成员予实际的工作协助，有利于提高他们的工作热情，并发挥其工作效能的最大化。
2、)重“引导”而不是重“指导”：客户经理工作能力的提高，很多时候意味着要求客户经理的行为方式发生变化。
这时候，让客户经理学会自己去发现问题、寻找答案，比单纯告诉他该怎么做效果更好。
而且，很多时候营销团队管理人员都不知道正确的答案，但通过“引导”的方法可以帮助客户经理自己找到答案，提升工作效能。
营销管理实施一、日常工作管理1、日常营销工作管理营销活动管理与辅导是营业部营销经理的重要日常营销管理形式，也是营业部营销管理工作的重点工作。
营销活动活动管理是指运用工作日志、客户资料表和每日20分卡等营销管理工具针对营销人员的销售活动进行目标管理和过程管理的活动。
1.1制定工作目标与计划1.1.1每月第一个工作日进行工作检讨会，由营销经理组织团队成员制定月工作目标并分解至周目标1.1.2每周五晨会营销经理组织团队成员制定下周工作计划并填写《工作日志》1.2、工作目标修正1.2.1营销经理对团队成员的工作计划和目标进行评估，并协助团队成员修订工作计划1.2.2团队成员在《工作日志》中填写工作目标与计划1.3、工作执行与记录1.3.1营销人员每工作日根据工作情况在《工作日志》内填写工作记录1.3.2新收集的客户名单与资料填写《客户资料表》1.3.3每日工作结束后填写《每日20分卡》，并在《工作日志》中制定下一工作日计划《工作日志》、《客户资料表》、《每日20分卡》见附件。
1.4工作检查1.4.1营销经理每日晨会根据工作日志检查团队成员工作状况，利用《工作日志》检查工作状况，使用《每日20分卡》评判营销人员工作绩效1.4.2、要求团队成员全部或部分汇报昨日工作状况，与工作记录对照1.5、工作辅导针对工作检查中发现的问题，可以采用以下方式处理1.5.1工作督促：对于因为个人意愿问题而工作绩效低下的人员采取个别沟通的方式了解状况，进行工作督促1.5.2针对工作之中团队成员遇到的问题在晨会中由营销经理进行答疑、或者以团队研讨的方式寻找解决方案1.5.3销售过程中的问题、新产品销售、新入职员工的技能培养可以在晨会或夕会中采用演练的方式予以解决，演练可以采用以下方式：（1）辅导式演练：主管扮演营销人员，营销人员扮演客户，营销经理展示解决方案（2）检查式演练：主管扮演客户，营销人员实地展示销售过程，检查工作技能的掌握情况并指正不足和缺点（3）学习型演练；营销人员之间相互进行角色扮演，熟悉掌握销售技能1.5.4、工作陪同：对重点客户和新入职员工可以实施工作陪同的辅导方式，由营销经理进行对客户的陪同拜访，协助营销人员建立有效的工作技能和解决相应的问题（1）工作陪同：营销经理陪同营销人员拜访其客户，过程中协助解决问题，并在拜访结束后提供反馈，协助其解决技能不足或问题（2）观摩陪同：营销经理进行客户拜访时，其团队成员陪同，观摩营销经理工作过程，借鉴工作经验1.5.5针对员工在工作检查中暴露出的技能问题，由营销经理在培训功能小组会议中提出，如果为共性问题，由培训功能小组安排统一培训活动1.6、工作检查1.6.1每周一晨会为团队检讨会时间，内容为上周工作总结与下周工作计划制定1.6.2每月第一个工作日进行工作检讨会，由营销经理组织团队成员制定月工作目标并分解至周目标2、晨、夕会管理（1）早、夕会是营业部营销组织的营销管理工作和团队文化建设的重要组成部分。
早、夕会营销管理人员提供一个工作分解的绝好机会；为客户经理提供一个体验成功的良好场所和氛围，以鼓励业绩优良, 心态积极的人员。
在这种场所下，展业成功的客户经理得以展示自我，体会成功并得到组织的认同。
（2）晨会通过考勤、团队统一的活动，强化营业部每个成员的集体感，体会团队的凝聚力，进而增强成员的团队荣誉感，加强团结意识，建立协作关系，共创团队精神。
（3）利用早、夕会通报最新信息，向成员传授新的知识，同时在良好的氛围中帮助业务员调整展业心态。
晨会是重要的培训场所（4）创造竞争参与的环境，在团队成员间形成相互鼓励、互帮互助的氛围。
团队中竞争协作的关系是业务员避免懒惰的自律武器，对营销管理人员也会产生激励效果。
（5）晨会是唤起业务人员展业欲望的良好时机。
（6）通过早、夕会完成员工工作检查、辅导，解决问题；提高组织成员素质和技能；相互演练，群策群力，共同解决问题，对业务员提供强大的业务支持并促进成员成长2.1晨会管理2.1.1晨会时间：8︰30--9︰102.1.2主要内容：（1）团队士气激发活动（2）行情分析或公司研发产品通告（3）今日工作说明和活动安排2.1.3参加人员：全体营销人员2.1.4晨会主持：营销经理或营销部门负责人（也可以安排营销组织内部各业务组长轮流准备主持晨会。
）2.1.5晨会流程：8：30 考勤点名8：30—8：45 三大证券报头条头版学习8：45—8：55 每周一、周五分析师大盘综述，周二、三、四布置轮岗演练8：55—9：05 营销经理通报战果，表彰先进，业绩优秀者现身说法，分享成功，鼓舞士气；当日工作安排。
9：05—9：10 口号，激励游戏等；结束2.1.6晨会组织指导（1）晨会组织者应每周根据具体情况确立会议主题。
晨会的安排应同营业部的当期主要工作相结合，分周重点管理，比如，在信托产品销售时，营销工作一方面是信托产品客户的开拓，同时还要兼顾传统经纪业务的发展。
晨会计划可以如下安排：第一周信托产品分析、主要客户群甄别、营销用语讨论第二周销售总结、产品卖点回顾、员工激励, 压力释放第三周成功案例分享、有效拜访专题讨论、业绩奖励（2）晨会经营需要事前的充分准备：包括晨会前的需求调查、晨会内容、项目顺序、项目参与人员、项目时间、晨会后的反馈处理等。
营业部营销经理或营销团队负责人应在每周五之前，拟定好下周的晨会工作计划。
一周中，每天可以确定一个最主要的议题，比如：周一信托产品专题讲座周二信托销售员工激励周三产品卖点专题讨论营销用语讨论周五丰富学习内容（3）早、夕会经营计划的制定应结合营业部当期工作的主要内容或工作重点。
晨会工作计划应明确晨会的时间安排、地点、主持人、主要议题、主讲人和主要参与者等。
（4）晨会安排在早上8:40之前开始为宜，用时一般30～40分钟。
（5）晨会参会人员为营业部营销副总经理、营销团队管理者和营销组织全体成员等。
（6）晨会应固定在较大的会议场所进行。
（7）营业部营销经理或营销组织负责人可以授权其他成员组织负责晨会的经营。
这样做的目的是可以提高员工的参与度；更多的换位思考加强组织内部的沟通；锻炼员工的组织能力；发现并培养管理人才。
2.1.7晨会流程指导指导思路（1）晨、夕会操作中，业务培训、专题讨论培养、提升业务员的专业素质和技能，使管理者达成发展、锻炼、辅导、团队的目的；对员工恰当地肯定、表扬，不断激励员工，提升员工的工作意愿和动力，并逐步形成特有的团队和组织文化（2）营销管理工作的难点和重点是如何将营销工作的非现场性转换成有效的现场管理，晨会经营可以很好的实现此目的；通过晨会的集体活动，实现营销工作和运营工作的计划、组织和控制职能，所以早、夕会经营是管理者领导能力的体现。
营销管理的成功很大程度上取决于晨会经营（3）市场营销和工作习惯养成是早、夕会经营中永恒的主题；开拓客户、服务客户是营业部负责人或营销副总规划、安排早、夕会的首要考虑的方面，有效的营销管理，必须把目标管理与过程管理紧密结合：以目标管理为核心，以过程管理为手段，达成最高绩效。
早、夕会经营是融合目标管理和过程管理的有效途径和方式2.1.8晨会操作指导1、主持人宣布晨会开始；2、进行考勤登记，参会人员较多的情况下，为节省时间，可由各团队负责人或其指定人员同时统计后进行考勤登记。
营业部负责人应对考勤记录做不定期抽查，登记人应对考勤的质量负责。
3、证券分析师或指定人员做信息通报，内容可采用公司研发部提供的研究报告，电子商务营销用语讨论周五丰富学习内容（3）早、夕会经营计划的制定应结合营业部当期工作的主要内容或工作重点。
晨会工作计划应明确晨会的时间安排、地点、主持人、主要议题、主讲人和主要参与者等。
（4）晨会安排在早上8:40之前开始为宜，用时一般30～40分钟。
（5）晨会参会人员为营业部营销副总经理、营销团队管理者和营销组织全体成员等。
（6）晨会应固定在较大的会议场所进行。
（7）营业部营销经理或营销组织负责人可以授权其他成员组织负责晨会的经营。
这样做的目的是可以提高员工的参与度；更多的换位思考加强组织内部的沟通；锻炼员工的组织能力；发现并培养管理人才。
2.1.7晨会流程指导指导思路（1）晨、夕会操作中，业务培训、专题讨论培养、提升业务员的专业素质和技能，使管理者达成发展、锻炼、辅导、团队的目的；对员工恰当地肯定、表扬，不断激励员工，提升员工的工作意愿和动力，并逐步形成特有的团队和组织文化（2）营销管理工作的难点和重点是如何将营销工作的非现场性转换成有效的现场管理，晨会经营可以很好的实现此目的；通过晨会的集体活动，实现营销工作和运营工作的计划、组织和控制职能，所以早、夕会经营是管理者领导能力的体现。
营销管理的成功很大程度上取决于晨会经营（3）市场营销和工作习惯养成是早、夕会经营中永恒的主题；开拓客户、服务客户是营业部负责人或营销副总规划、安排早、夕会的首要考虑的方面，有效的营销管理，必须把目标管理与过程管理紧密结合：以目标管理为核心，以过程管理为手段，达成最高绩效。
早、夕会经营是融合目标管理和过程管理的有效途径和方式2.1.8晨会操作指导1、主持人宣布晨会开始；2、进行考勤登记，参会人员较多的情况下，为节省时间，可由各团队负责人或其指定人员同时统计后进行考勤登记。