2008年度证券公司会员经营业绩的排名情况--中国证券业协会公布解析
2008证券投资分析强化习题及答案(60题系列2)
2007证券投资分析强化习题及答案21．行业的含义和行业分析的意义行业是指从事国民经济中（）的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系．(单项选择题)1:同性质[对]2:不同性质[错]3:相似性质[错]4:有关联性质[错]2．法定存款准备金率对商业银行用其持有的不到期票据向中央银行融资所作的政策规定被称为（）．(单项选择题)1:直接信用控制[错]2:回购业务[错]3:法定存款准备金率[错]1:《中国产业政策大纲》[错]2:《国家产业政策纲要》[错]3:《外商投资产业政策指导目录》[对]4:《我国十年产业政策规划》[错]7．证券投资分析信息的来源以下关于投资分析信息来源的表述，正确的是（）．(不定项选择题)1:政府有关部门是信息发布的主体，是我国证券市场上有关信息的主要来源[对]2:交易所发布的信息是技术分析的首要信息来源[对]3:交易所通过定期报告和临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息[错]4:媒体既是信息发布的主要渠道，也是信息发布的主体[对]8．证券分析师自律组织的性质及主要功能国际注册投资分析师协会理事会的联合会会员包括（）。
1:欧洲金融分析师协会[对]2:亚洲证券分析师联合会[对]3:巴西投资分析师协会[对]4:拉丁美洲证券分析师公会[错]9．726投资者的个人偏好与无差异曲线一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者的偏好特征．(不定项选择题)1:无差异曲线向左上方倾斜[错]2:无差异曲线向右上方倾斜[对]3:无差异曲线是一条水平直线[错]4:同一投资者的无差异曲线之间互不相交[对]10．时间数列形态分类及判断以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求争模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤？(单项选择题)1:移动平均法[错]2:指数平滑法[错]3:趋势外推法[对]4:自回归预测法[错]11．我国证券分析师自律组织及其任务中国证券业协会投资分析师专业委员会承担的任务有：（）。
解析2008_证券交易试题及答案[1]
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证券交易试题及答案-证券从业资格考试08年(2008-09-30 00:42:16)第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％ B．30％ C．40％ D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算 B．交割 C．交收 D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％ B．5％ C．8％ D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。
中国证券业排行
中国证券业协会近日公布了2010-2011年度证券公司会员证券承销业务的排名情况。
排名指标包括股票及债券承销金额、股票及债券主承销家数、股票主承销金额、股票主承销家数、债券主承销金额、债券主承销家数六项。
具体排名情况如下（只列各项前十名证券公司）：1、2010-2011证券公司股票及债券承销金额排名（单位：万元）序号公司股票及债券承销金额1 中信证券17,805,691.752 中金公司13,760,601.793 中银国际12,151,388.544 国泰君安9,424,321.775 瑞银证券7,855,529.686 平安证券7,574,909.597 银河证券7,256,296.038 中信建投6,281,742.409 海通证券5,971,700.2910 招商证券5,501,266.25注：股票及债券承销金额排名的中位数为639,974.71万元，不低于中位数的为排名前39家公司。
2、2010-2011证券公司股票及债券主承销家数排名序号公司 2010年度股票及债券主承销家数1 平安证券 582 中信证券 563 国信证券 464 中信建投 365 招商证券 366 海通证券 347 中金公司 338 广发证券 329 华泰联合 3110 国泰君安 27注：股票及债券主承销家数排名的中位数为7家，不低于中位数的为前37家公司；股票及债券主承销家数相同时，按股票及债券主承销金额从大到小排序。
3、2010-2011证券公司股票主承销金额排名（单位：万元）序号公司股票主承销金额1 中金公司 10,478,231.792 中信证券 9,818,578.703 中银国际 5,094,537.804 海通证券 5,035,062.925 平安证券 4,996,818.686 国泰君安 4,868,183.527 瑞银证券 4,711,229.688 国信证券 4,091,933.349 中信建投 2,862,374.6410 招商证券 2,791,686.65注：1、股票主承销金额排名的中位数为438,429.00万元，不低于中位数的为排名前32名的公司；2、排名中华泰证券与华泰联合、山西证券与中德证券、方正证券与瑞信方正证券、长江证券与长江承销保荐证券、财富证券与财富里昂证券、北京高华证券与高盛高华证券、上海证券与海际大和证券合并计算。
(完整word版)年度证券公司会员经营业绩的排名情况--中国证券业协
中国证券业协会公布2008年度证券公司会员经营业绩的排名情况中国证券业协会近日对2008年度107家证券公司会员经营业绩进行了排名。
现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入、客户交易结算资金余额7项指标的全部排名；受托管理资金本金总额，证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入,承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入，净资本收益率，股票及债券主承销家数5项指标的中位数以上排名；受托客户资产管理业务净收入、成本管理能力2项指标的前20位排名。
1、2008年度证券公司总资产排名
单位:元
2、2008年度证券公司净资产排名单位：元
3、2008年度证券公司净资本排名单位：元
4、2008年度证券公司营业收入排名单位:元
5、2008年度证券公司净利润排名单位：元
6、2008年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名单位：元
7、2008年度证券公司客户交易结算资金余额排名单位：元
8、2008年度证券公司受托管理资金本金总额中位数以上排名单位：元
9、2008年度证券公司
营业部平均代理买卖证券业务净收入中位数以上排名单位：元
10、2008年度证券公司
承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入中位数以上排名单位:元
11、2008年度证券公司净资本收益率中位数以上排名
12、2008年度证券公司股票及债券主承销家数中位数以上排名
13、2008年度证券公司受托客户资产管理业务净收入前20位排名单位:元
14、2008年度证券公司成本管理能力前20位排名。
2008年证券考试投资分析模拟多项选择题
⼆、多项选择 1.确定证券投资政策包括：▁▁▁▁. A.确定投资者收益⽬标 B.投资资⾦的规模 C.投资对象 D.采取的投资策略和措施 E.采取的投资步骤 2.下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是：▁▁▁▁. A.基本分析流派认为市场永远是对的 B.技术分析流派只使⽤市场内的数据 C.⼼理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的 D.学术分析流派所作的判断只具有肯定意义 E.所有的分析流派都是以获得超过市场平均的收益率为投资⽬的，即"战胜市场" 3.⽬前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是：▁▁▁▁. A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.⼼理分析流派 D.学术分析流派 E.市场分析流派 4.技术分析流派的主要理论假设是：▁▁▁▁. A.市场⾏为包含⼀切信息 B.股票的价格围绕价值波动 C.市场总是对的 D.价格沿趋势移动 E.历史会重演 5.下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点⽐较的描述中，正确的是：▁▁▁▁. A.基本分析能够⽐较全⾯的把握证券价格的基本⾛势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进⾏有益的判断 B.基本分析应⽤较复杂，技术分析应⽤较简单 C.基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论。
D.基本分析离市场⽐较远，技术分析同市场⽐较接近 E.基本分析和技术分析是相互独⽴的两个流派，不能混淆使⽤ 6.基本分析主要适⽤于：▁▁▁▁. A.周期相对⽐较长的证券价格预测 B.相对成熟的证券市场 C.预测精确度要求不⾼的领域 D.短期⾏情的预测 E.获利周期较短的预测 7.证券投资分析中易忽略的因素包括：▁▁▁▁. A.潜在风险 B.交易成本 C.股利分配 D.股价⾛势 E.经济政策 8.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每⼀种证券在如下哪些⽅⾯的特点？▁▁▁▁. A.市场性 B.风险性 C.收益性 D.流动性 E.时间性 9.关于债券价格、到期收益率与票⾯利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的？▁▁▁▁.A.票⾯利率B.票⾯利率票⾯价值 C.票⾯利率=到期收益率债券价格=票⾯价值D.票⾯利率>到期收益率债券价格E.票⾯利率>到期收益率债券价格>票⾯价值 10.利率期限结构理论是由▁▁▁组成的。
证券交易真题2008年
证券交易真题2008年一、单项选择题(每小题备选答案中。
只有一个符合题意的正确答案)1. 证券是用来证明证券有权取得相应权益的凭证。
A.发行人B.交易组织者C.持有人D.运行监督人答案：C2. 上海证券交易所成立。
A.1990年2月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月答案：B[解答] 上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。
1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所成立大会暨第一次会员大会。
这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。
3. 是在场外交易市场进行的。
A.证券交易所的前市交易B.上市交易C.店头交易D.证券交易所的后市交易答案：C[解答] 证券市场，除了交易所外，还有一些其他交易市场，这些市场因为没有集中的统一交易制度和场所，因而把它们统称为场外交易市场，又称柜台交易或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。
它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。
4. 在情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易答案：C[解答] 净价交易是以不含利息的价格进行的交易，即将债券的报价与应计利息分解，价格只反映本金市值的变化，利息按票面利率以天计算，债券持有人享有持有期的利息收入。
5. 从内容上看，认股权证具有的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权答案：D6. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的凭证。
A.汇率B.储蓄C.不可转让D.可转让答案：D7. 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制答案：B8. 下列说法中错误的是A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易答案：A9. 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由审核批准。
2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(1)-中大网校
2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（）。
A. 1997年7月1日B. 1999年7月1日C. 2000年7月1日D. 2002年7月1日(2)收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言是其的（）。
A. 费用B. 净利润C. 收益D. 成本(3)下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是（）。
A. 由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B. 申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C. 由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D. 由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖(4)ETF网上发售时，投资者以（）方式认购基金份额A. 组合证券B. 现金C. 证券和资金组合D. 组合基金(5)36．根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。
A. 60B. 91C. 180D. 365(6)根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是（）。
A. 交易形式B.证券交易的品种C.证券交易公司D.变更登记需求(7)在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的（）。
A. 公正原则B. 公开原则C. 公平原则D. 对等原则(8)申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于（）亿美元。
A. 50B. 100C. 150D. 200(9)根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为（）手。
A. 1B. 10C. 100D. 1000(10)根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。
2008保荐人考试参考答案及解析(第一部分)
2008年保荐代表人考试参考答案及解析（第一部分）epeng、冬天的阳光等众多网友都有着超强的记忆力，在投行先锋论坛上回忆了许多2008年保荐代表人考试的题目，本人在此向你们表示敬意。
本人对论坛上的题目进行了整理，并将陆续提供参考答案供大家讨论。
本人才疏学浅，不足之处，敬请大家指正。
现就相关事项说明如下：一、整理的题目为2008年保荐代表人考试证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科综合在一起的内容，分四部分，前三部分包括判断题（27道）、单项选择题（约20道）、不定项选择题（约80道），第四部分是暂没有人回忆出题干的考点，约30个。
需要说明的是，有些题目的题干不一定能回忆得和真题完全一样，因此诸位网友如对考题有更深刻的记忆，请发在论坛上。
二、对每道题目，本人除提供参考答案外，还提供了较为详细的解析，包括答题的依据、对相关知识的总结、个人对相关知识点的理解、和投行实务的联系等。
本人在此抛砖引玉，欢迎诸位批评、指正、补充和完善。
三、本人在此有两个良好的愿望：一是通过诸位的共同探讨，对考题的深度、广度进行归纳总结、对命题人的命题思路有个大概理解，以便大家能顺利地通过保代和财主考试；二是加强对知识的掌握，能应用于实践，提高大家的实务操作能力。
第一部分：判断题（共27道）1、根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，募集资金投向发生变更的应经股东大会审议通过，仅变更募投项目实施地点的，可免于履行前述程序。
对。
解析：一、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》第十四条规定：上市公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过。
上市公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告本所并公告改变原因及保荐人的意见。
二、值得注意的是，依《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，上市公司变更募集资金投资项目实施地点的，视为募集资金投向变更，应当经董事会审议、股东大会批准后方可变更募集资金投向。
2008年证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案
2008年证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一. 单选题1。
在美国，证券投资基金一般被称为：A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 私募基金答案：A2。
封闭式基金价格的主要决定因素是：A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位净值D. 基金单位面值答案：A3。
证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4。
事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 对冲基金D. 契约型基金答案：B5。
发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 对冲基金D. 契约型基金答案：A6。
以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：A. 指数基金B. 成长型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金答案：C7。
主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：A. 股票基金B. 债券基金C. 债权基金D. 货币市场基金答案：D8。
指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：A. 收入型基金B. 成长型基金C. 平衡型基金D. 指数型基金答案：D9。
公认设立最早的投资基金是：A. 英国“海外及殖民地政府信托”B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D. 麦哲伦基金答案：A10。
2008年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2008年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．募集设立一是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会( )而设立的方式。
A．定向发行B．私募C．公开发行D．招募正确答案：C2．《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )元。
A．500万B．2000万C．4000万D．5000万正确答案：A解析：2005年新修订的《公司法》中规定，股份有限公司注册资本的最低限额为500万元。
3．以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A．40%B．35%C．25%D．20%正确答案：B4．股份有限公司的创立大会必须由代表股份总数( )以上的认股人出席才能举行。
A．1/2B．3/4C．2/3D．4/5正确答案：A5．股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。
A．6个月B．1年C．2年D．3年正确答案：B解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
6．以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的( )同意。
A．2/3以上B．半数以上C．3/4D．全部正确答案：D7．股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。
A．2/3以上B．半数以上C．3/4以上D．全部正确答案：A8．目前我国股份有限公司资本确定采取( )原则。
A．自定资本制B．法定资本制C．授权资本制D．折中资本制正确答案：B9．公司债券是公司与( )的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定B．不特定C．固定D．有限正确答案：B10．关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是( )A．2人以上B．50人以下C．2人以上50人以下D．至少有5人，没有上限正确答案：C11．设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由( )向公司登记机关申请设立登记。
中国证券业协会公布2008年度证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况
中国证券业协会公布2008年度证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况中国证券业协会近日公布了2008年度107家证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况。
排名指标包括股票基金交易总金额、股票及债券承销金额、股票主承销家数、股票主承销金额、债券主承销家数、债券主承销金额六项。
具体排名情况如下：2008年度证券公司股票基金交易总金额排名单位：亿元序号公司股票基金交易总金额1 银河证券30,066.372 国泰君安25,584.813 国信证券22,541.354 海通证券20,866.985 广发证券20,297.046 申银万国19,094.607 华泰证券18,773.158 招商证券18,161.959 光大证券16,149.3510 中信建投15,898.7311 中投证券12,765.0612 安信证券10,776.3413 中信证券10,710.4814 方正证券10,347.1515 齐鲁证券10,321.2416 联合证券8,494.6817 中信金通7,852.5518 东方证券7,484.1019 兴业证券6,660.1020 长江证券6,529.1321 华西证券5,957.6222宏源证券5,857.1823 中银国际5,280.0824 浙商证券5,227.8425 信达证券4,973.4126 上海证券4,756.6827 东吴证券4,737.6128 国元证券4,576.4429 湘财证券4,566.0230 财达证券4,557.1731 东海证券4,437.8432 平安证券4,313.2233 财通证券4,285.8534长城证券4,074.0335 中信万通3,954.4636 东兴证券3,883.7237 南京证券3,867.8138 西部证券3,757.6639 广发华福3,756.2440 国海证券3,726.73 41民族证券3,657.2142 东北证券3,577.3343 中原证券3,463.2144 渤海证券3,434.7345 华安证券3,297.8846 中金公司3,205.9747 国联证券3,151.7748 东莞证券3,126.8249 山西证券2,891.9950 西南证券2,832.3551 民生证券2,448.7252 国都证券2,323.5153 信泰证券2,318.2854 恒泰证券2,264.6955 江海证券2,176.3356 金元证券2,172.4157 万联证券2,129.8958 江南证券2,101.3559 国金证券2,074.5860 国盛证券2,035.0661 广州证券1,987.4662 财富证券1,917.1063 华龙证券1,822.0264 大通证券1,790.9065 英大证券1,789.1266 华林证券1,660.7967 新时代证券1,651.4468 华鑫证券1,594.31 69第一创业1,574.4070 中山证券1,518.5971 华创证券1,405.9172 首创证券1,373.7273 太平洋证券1,362.4774 世纪证券1,325.6475 红塔证券1,317.5376 爱建证券1,275.9277 德邦证券1,245.3078 和兴证券1,192.1379 联讯证券1,151.9380 华融证券1,078.8281 厦门证券1,050.0882 上海远东1,044.2883 中天证券907.0184 大同证券906.0585 华宝证券764.3386 航空证券732.5587 长财证券671.3288 天源证券607.0589 西藏证券587.4890 银泰证券580.5991 天风证券497.9692 众成证券443.5793 万和证券402.9094 沈阳诚浩347.4695 川财证券323.7496 华弘证券305.8597 日信证券302.5598 五矿证券202.3199 北京高华199.28100 航天证券167.53101 开源证券152.25102 瑞银证券23.16注：股票基金交易总金额排名的中位数为2,386.12亿元，不低于中位数的为排名前51家公司。
2004年度证券公司经营业绩排名前20名情况--中国证券业协会公布
公布2004年度证券公司经营业绩排名前20名情况中国证券业协会近日完成了2004年度证券公司会员经营业绩排名工作。
本次排名共有9项指标，分别为股票基金交易总金额、股票主承销金额（包括首发、增发、配股、可转债）、股票主承销家数、总资产、净资产、净资本、扣减资产减值损失后利润总额和扣减资产减值损失后人均利润总额。
114家证券公司参加了本次排名，其中37家证券公司因重组、未审计等原因没有参加总资产、净资产、净资本、扣减资产减值损失后利润总额和扣减资产减值损失后人均利润总额6项财务指标的排名。
据统计，2004年度114家证券公司股票基金交易总金额73766.62亿元，较2003年增长27%；共主承销股票143家，筹资总金额890.48亿元，分别较2003年增长25%和28%。
受市场行情及会计政策变更的影响，2004年度114家证券公司实现营业收入169.44亿元，利润总额为-103.64亿，扣减资产减值损失后利润总额为-149.93亿，全行业处于亏损状态。
截至2004年年末，114家证券公司资产总值3293.73亿元，净资产669.08亿元，净资本453.41亿元。
在本次排名中，12家创新试点证券公司各项指标均名列前茅，其中广发证券、招商证券、中信证券全部9项指标位居前20名，国泰君安证券8项指标排在前20名，海通证券、国信证券、光大证券、东方证券、中金公司7项指标名列前20名。
附：表1、2004年股票基金交易总金额排名前20名名单表2、2004年股票主承销金额排名前20名名单表3、2004年股票主承销家数排名前20名名单表4、2004年总资产排名前20名名单表5、2004年净资产排名前20名名单表6、2004年净资本排名前20名名单表7、2004年营业收入排名前20名名单表8、2004年扣减资产减值损失后利润总额排名前20名名单表9、2004年扣减资产减值损失后人均利润总额排名前20名名单表1：2004年股票基金交易总金额排名前20名名单表2：2004年股票主承销金额排名前20名名单表3：2004年股票主承销家数排名前20名名单（家数相同的按金额顺序排列）表4：2004年总资产排名前20名名单表5：2004年净资产排名前20名名单表6：2004年净资本排名前20名名单表7：2004年营业收入排名前20名名单表8：2004年扣减资产减值损失后利润总额排名前20名名单表9：2004年扣减资产减值损失后人均利润总额排名前20名名单。
2008年《证券投资基金》真题
2008年《证券投资基金》真题一、单项选择题1．开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。
A．1B．2 C．3D．4 2．自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。
A．3B．5 C．7D．15 3．封闭式基金发起设立后，在( )便可上市。
A．2年后B．1年后 C．3个月后D．1到3个月内 4．在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有( )。
A．基金募集资产的验资报告B．基金托管协议 C．招募说明书D．基金契约 5．获准上市的基金，须于上市首日前的( )个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7B．5 C．3D．1 6．基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得( )个交易席位作为基金的专用交易席位。
A．一个B．两个 C．多个D．一个或多个 7．目前，基金交易价格的变化单位为( )元。
A．1B．0．01 C．0．001D．0．1 8．我国对封闭式基金的交收实行( )制度。
B．T+2 C．T+3D．T+7 9．如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由( )导向的。
A．投资者B．管理人 C．发起人D．监管者 10．2001年发行第一只开放式基金( )，成为中国基金业发展的一个标志。
A．华夏成长基金B．鹏华行业成长基金 C．华安创新基金D．南方稳健成长基金 11．基金公司发行基金证券募集资金，通过( )将这些资金交给基金管理人运作。
A．委托机制B．信用机制 C．代客理财机制D．托管机制 12．选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是( )。
A．保质一种投资风格B．进行选择 C．构造指数基金D．不同投资风格间的转换 13．( )的投资主要关注对各单只投票的分析9选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。
2008年证券考试证券投资分析11月预测试题(3)-中大网校
2008年证券考试证券投资分析11月预测试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的（）。
A. 市场结构B. 生命周期C. 竞争地位D. 成长性(2)下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（）。
A. 速动比率B. 已获利息倍数C. 有形资产净值债务率D. 资产负债率(3)以下关于内部到期收益率的说法不正确的是（）。
A. 到期收益率既考虑了利息收入，也考虑了资本损益和再投资收益B. 到期收益率的实现依赖于以下条件：将债券一直持有至期满；票面利息以到期收益率作再投资C. 到期收益率的实现依赖于以下条件：将债券一直持有至期满；票面利息以到期收益率作再投资D. 就半年付息一次的债券来说，将半年利率Y(或称“周期性收益率”)乘以2便得到年到期收益率，这样得出的年收益高估了实际年收益而被称为“债券等价收益率”(4)ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（），对各国协会提供指导性意见。
A. 证券投资分析师职业道德规范B. 证券投资分析师执业道德倡议书C. 国际伦理纲领、职业行为标准D. 北京宣言(5)下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。
A. 成交量B. 时间C. 比例D. 形态(6)在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是（）。
A. 现金到期债务比B. 现金流动负债比C. 现金债务总额比D. 现金股利保障倍数(7)迄今为止发展最快、渗透力最强、应用关键技术最广泛的行业是（）。
A. 信息产业B. 钢铁业C. 化工业D. 生物工程(8)期权价格受到多种因素的影响，但从理论上来说，期权价格由（）构成。
A. 内在价值和时间价值B. 内在价值和履约价值C. 协定价值与市场价值D. 理论价值与实际价值(9)以下关于证券交易所的说法，不正确的是（）。
中国证券公司排名
中国证券业协会公布去年年度证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况中国106家证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况。
具体排名情况如下：序号公司股票基金交易总金额1 银河证券5,704,744,991,059.272 国泰君安4,719,541,801,766.513 国信证券4,714,334,917,691.194 广发证券4,072,261,661,085.985 海通证券4,054,365,494,893.506 招商证券4,017,907,509,270.657 华泰证券3,749,704,267,167.408 申银万国3,470,806,182,602.379 中信建投3,358,933,813,161.3610 光大证券3,030,009,150,982.3511 齐鲁证券2,795,540,877,895.7512 中投证券2,555,813,418,140.2413 安信证券2,538,514,565,151.5414 中信证券1,935,625,670,020.7815 方正证券1,884,794,821,501.7416 中信金通1,803,693,895,723.7617 华泰联合1,752,056,321,130.0618 长江证券1,380,061,040,330.2319 兴业证券1,355,502,260,430.2320 宏源证券1,342,157,685,068.4021 东方证券1,334,189,523,056.4222 华西证券1,283,417,658,419.7923 浙商证券1,087,784,246,205.5324 财通证券1,060,430,470,464.2225 国元证券1,055,952,873,316.6626 湘财证券971,154,752,323.2527 中银国际963,922,222,255.0328 信达证券944,911,589,434.5029 东吴证券917,632,041,930.9930 上海证券902,120,368,319.1131 平安证券893,202,951,039.9832 财达证券874,037,401,514.3133 长城证券863,878,843,979.7134 东兴证券863,370,856,796.9635 东海证券856,020,514,910.3436 中信万通841,547,615,540.0137 南京证券798,629,113,636.2038 东北证券754,739,843,906.9839 广发华福751,628,951,707.5240 民族证券739,241,398,233.5741 国海证券735,642,833,698.7542 西部证券734,574,282,746.7343 中原证券726,533,644,890.4344 渤海证券716,608,166,960.2245 西南证券678,726,664,314.5746 东莞证券678,697,432,718.0947 山西证券658,575,103,765.4848 国联证券632,829,020,256.9449 华安证券620,778,913,318.7250 民生证券573,935,965,593.4751 新时代证券557,433,612,965.1552 国金证券511,148,155,486.9953 中金公司494,104,198,211.9954 国都证券476,986,573,830.3555 恒泰证券422,893,414,215.8356 江南证券417,614,128,919.4757 华林证券417,320,596,056.3358 江海证券417,001,093,975.5859 万联证券416,500,418,234.1060 国盛证券403,745,280,581.6561 财富证券394,783,705,503.3962 金元证券390,473,233,289.5763 大通证券380,441,892,489.2664 广州证券380,393,507,249.9165 英大证券379,517,321,695.0066 华龙证券363,954,665,874.4867 太平洋证券323,100,265,194.8068 世纪证券318,789,250,111.3569 华创证券295,007,351,846.3770 华鑫证券292,046,694,984.9871 第一创业289,542,833,400.1372 中山证券285,639,879,679.7273 红塔证券276,313,949,340.0574 首创证券265,076,462,938.9675 华融证券263,042,929,882.4476 爱建证券244,005,244,338.1277 和兴证券235,999,960,008.2878 联讯证券231,413,906,248.1179 德邦证券226,317,888,293.0680 大同证券210,719,447,149.3981 厦门证券210,397,527,164.4282 西藏证券194,689,536,239.2483 银泰证券173,382,265,570.0084 中天证券173,021,284,494.1185 华宝证券164,494,262,587.7586 天风证券161,019,532,650.5987 航空证券140,450,706,528.2188 天源证券117,575,934,226.8589 长财证券111,888,160,197.6490 瑞银证券107,456,216,628.1091 众成证券90,804,246,471.5692 日信证券75,263,440,221.2893 万和证券73,481,954,803.9294 中邮证券65,461,721,553.3395 川财证券64,954,461,320.7496 沈阳诚浩58,792,436,714.5697 北京高华53,832,328,503.8898 开源证券44,466,061,020.4899 五矿证券38,460,861,277.02100 航天证券32,191,924,245.38注：引自《证券从业协会》/newcn/home/forward.jsp?cateid=8118369 20511002.1 2009年度证券公司总资产排名单位：万元排名证券公司总资产1 海通证券11,034,7642 银河证券10,341,6893 中信证券10,286,0784 国泰君安10,172,2405 招商证券9,184,1096 广发证券8,906,3177 申银万国8,177,4588 国信证券7,495,5739 华泰证券6,862,34310 中信建投6,554,551国内证券公司排名1 国信证券股份有限公司2 中国银河证券股份有限公司3 招商证券股份有限公司4 国泰君安证券股份有限公司5 广发证券股份有限公司6 海通证券股份有限公司7 华泰证券股份有限公司8 中信建投证券有限责任公司9 申银万国证券股份有限公司10 光大证券股份有限公司11 中信证券股份有限公司12 中国建银投资证券有限责任公司13 齐鲁证券有限公司14 安信证券股份有限公司15 联合证券有限责任公司17 中信金通证券有限责任公司18 长江证券股份有限公司19 兴业证券股份有限公司20 宏源证券股份有限公司21 华西证券有限责任公司22 东方证券股份有限公司23 中银国际证券有限责任公司24 中国国际金融有限公司25 平安证券有限责任公司26 浙商证券有限责任公司27 长城证券有限责任公司28 财通证券有限责任公司29 国元证券股份有限公司30 中信万通证券有限责任公司31 湘财证券有限责任公司32 信达证券股份有限公司33 东兴证券股份有限公司34 河北财达证券经纪有限责任公司35 东吴证券有限责任公司36 国金证券股份有限公司37 国海证券有限责任公司38 东海证券有限责任公司39 上海证券有限责任公司40 广发华福证券有限责任公司41 西部证券股份有限公司42 中原证券股份有限公司43 南京证券有限责任公司44 东北证券股份有限公司45 渤海证券股份有限公司46 中国民族证券有限责任公司47 东莞证券有限责任公司48 西南证券股份有限公司49 山西证券股份有限公司50 国联证券股份有限公司51 民生证券有限责任公司52 华安证券有限责任公司53 新时代证券有限责任公司54 华林证券有限责任公司55 财富证券有限责任公司56 江南证券有限责任公司57 英大证券有限责任公司58 国盛证券有限责任公司59 万联证券有限责任公司61 广州证券有限责任公司62 江海证券有限公司63 金元证券股份有限公司64 信泰证券有限责任公司65 恒泰证券股份有限公司66 大通证券股份有限公司67 华龙证券有限责任公司68 太平洋证券股份有限公司69 华创证券经纪有限责任公司70 第一创业证券有限责任公司71 世纪证券有限责任公司72 中山证券有限责任公司73 华融证券股份有限公司74 红塔证券股份有限公司75 首创证券有限责任公司76 北京高华证券有限责任公司77 联讯证券经纪有限责任公司78 和兴证券经纪有限责任公司79 华鑫证券有限责任公司80 德邦证券有限责任公司81 厦门证券有限公司82 爱建证券有限责任公司83 华宝证券经纪有限责任公司84 瑞银证券有限责任公司85 大同证券经纪有限责任公司86 银泰证券有限责任公司87 西藏证券经纪有限责任公司88 中天证券有限责任公司89 航空证券有限责任公司90 天风证券经纪有限责任公司91 天源证券经纪有限公司92 长财证券经纪有限责任公司93 众成证券经纪有限公司94 日信证券有限责任公司95 万和证券经纪有限公司96 西安华弘证券经纪有限责任公司97 川财证券经纪有限责任公司98 沈阳诚浩证券经纪有限责任公司99 陕西开源证券经纪有限责任公司100 五矿证券经纪有限责任公司101 航天证券经纪有限责任公司1 银河证券 5,704,744,991,059.272 国泰君安 4,719,541,801,766.513 国信证券 4,714,334,917,691.194 广发证券 4,072,261,661,085.985 海通证券 4,054,365,494,893.506 招商证券 4,017,907,509,270.657 华泰证券 3,749,704,267,167.408 申银万国 3,470,806,182,602.379 中信建投 3,358,933,813,161.3610 光大证券 3,030,009,150,982.351 海通证券11,034,7642 银河证券10,341,6893 中信证券10,286,0784 国泰君安10,172,2405 招商证券9,184,1096 广发证券8,906,3177 申银万国8,177,4588 国信证券7,495,5739 华泰证券6,862,34310 中信建投6,554,5511 国信证券股份有限公司2 中国银河证券股份有限公司3 招商证券股份有限公司4 国泰君安证券股份有限公司5 广发证券股份有限公司6 海通证券股份有限公司7 华泰证券股份有限公司8 中信建投证券有限责任公司9 申银万国证券股份有限公司10 光大证券股份有限公司11 中信证券股份有限公司。
2008年证券考试-证券投资分析试题集(七)
2008年证券考试-证券投资分析试题集(七)一、名词解释1、先行指标2、同步指标3、后行指标4、货币政策三大法宝5、挤出效应6、货币效应7、收入效应8、行业生命周期9、市盈率10、流动比率11、速动比率12、资产负债率13、现金比率14、应收帐款周转率15、存货周转率16、总资产周转率17、道氏理论18、波浪理论19、量比指标20、大盘腾落指数21、买卖力道22、随机指数23、移动平均线二、填空1、经济周期是指整个国名经济活动的一种波动，它包括四个阶段( )( )( )( )。
2、国民生产总值构成的四部分是指( )( )( )( )。
考试大收集整理3、经济周期的变动可以通过很多指标来预测和衡量，根据时间迟早划分为( )( )( ).4、公债对经济的调节作用主要体现再三种效用上即( )( )( )。
5、行业市场结构根据行业中拥有的企业数量、产品性质、企业的价格控制能力等划分为四种( )( )( )( )。
三、选择1、以下衡量经济周期变动的指标中属于先行指标的是( )a、股价指数b、失业率c、国民生产总值d、公司利润率2、中央银行货币政策中最常用的是( )a、存款准备金率b、再贴现利率c、公开市场业务d、道义劝告3、以下衡量公司长期偿债能力的指标是( )a、流动比率b、速动比率c、现金比率d、负债比率4、以下指数属于大盘分析指数的是( )a、量比指标b、买卖力道c、随机指标d、腾落指数5、以下行业市场结构中，证券投资风险最弱的一类是( )a、完全竞争b、非完全竞争c、寡头垄断d、完全垄断四、简答1、影响证券投资的因素有哪些?2、证券投资分析有那两种方法?其主要区别是什么?3、证券投资经济分析包括那些基本内容?4、证券投资行业分析包括那些基本内容?5、证券投资技术分析包括那些基本内容?6、证券投资财务分析包括那些基本内容?7、证券投资技术分析法的基本理论有哪些?8、常用的证券投资技术分析方法有哪些?9、证券投资市场要素分析包括那些基本内容?10、简述道氏理论的基本点?11、简述波浪理论的基本观点?12、简述证券投资基本分析和技术分析的联系和区别?五、论述：证券投资基本分析包括那些基本内容?证券投资技术分析包括那些基本内容?并试述如何将证券投资基本分析和技术分析相结合进行证券投资分析?。
2008年保荐人考试(真题回忆)
2008年保荐人真题——判断题任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的，主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试；考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。
每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于50分。
考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。
1．某股东持有上市公司3%的股权，08年9.1—10日通过竞价系统转让0.5%的股权，其预计08年9月20日转让0.6%的股权，该股东应通过大宗交易系统出让。
2．根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，募集资金投向发生变更的应经股东大会审议通过，仅变更募投项目实施地点的，可免于履行前述程序。
3．保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
4．出席股东大会的股东出现多次投票时，按照现场投票、征集权投票和网络投票的顺序确定其有效性。
5．保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
6．08年2月发生地震，注册会计师要求作为资产负债表日后调整事项处理。
7．根据证监会的规定，公允价值变动损益计入利润的部分不可以分配给股东。
8．某公司经理利用其任职公司与其他公司交易的信息获得的收益没收。
9．注册资本的最低规定：有限责任公司10万，一人有限公司3万，股份公司500万。
10．某有限公司成立于2005年10月5日，2007年6月30日为基准日，进行资产评估。
以资产评估后的净资产1:1这股，整体变更为股份公司，并于2007年10月10日取得营业执照，至2008年10月10日，该公司符合首次公开发行股票关于持续经营时间的要求。
证券从业考试_证券投资分析真题2008年_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券投资分析真题2008年(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择1.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（）的问题。
B 投资何种行业C 何时买卖证券D 投资何种上市公司分值: 0.5答案:C2.组建证券投资组合时，涉及到（）。
B 确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D 投资组合的修正和业绩评估分值: 0.5答案:B3.用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？（）。
B 媒体信息C 实地访查D 网上信息分值: 0.5答案:C4.证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（）。
B 弱式有效市场C 半强式有效市场D 强式有效市场分值: 0.5答案:C5.“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？（）。
B 技术分析流派C 心理分析流派D 学术分析流派分值: 0.5答案:B6.我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为：（）。
B 基本分析C 定性分析D 定量分析分值: 0.5答案:A7.基本分析的优点有：（）。
B 同市场接近，考虑问题比较直接C 预测的精度较高D 获得利益的周期短分值: 0.5答案:A8.心理分析流派所使用判断的本质特征是：（）。
B 只具有肯定意义C 可以肯定也可以否定D 只作假设判断，不作决策判断分值: 0.5答案:C9.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就：（）。
B 越小C 不变D 不确定分值: 0.5答案:A10.下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素？（）。
B 市场利率C 票面利率D 市场汇率分值: 0.5答案:C11.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：（）。
B 到期收益率大于票面利率C 到期收益率小于票面利率D 无法比较分值: 0.5答案:B12.有如下两种国债：（）。
国债到期期限息票率 A 10年 8% B 10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。
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中国证券业协会公布2008年度证券公司会员经营业绩的排名情况
中国证券业协会近日对2008年度107家证券公司会员经营业绩进行了排名。
现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入、客户交易结算资金余额7项指标的全部排名；受托管理资金本金总额，证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入，承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入，净资本收益率，股票及债券主承销家数5项指标的中位数以上排名；受托客户资产管理业务净收入、成本管理能力2项指标的前20位排名。
1、2008年度证券公司总资产排名
单位：元
2、2008年度证券公司净资产排名单位：元
3、2008年度证券公司净资本排名单位：元
4、2008年度证券公司营业收入排名单位：元
5、2008年度证券公司净利润排名单位：元
6、2008年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名单位：元
7、2008年度证券公司客户交易结算资金余额排名单位：元
8、2008年度证券公司受托管理资金本金总额中位数以上排名单位：元
9、2008年度证券公司
营业部平均代理买卖证券业务净收入中位数以上排名单位：元
10、2008年度证券公司
承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入中位数以上排名单位：元
11、2008年度证券公司净资本收益率中位数以上排名
12、2008年度证券公司股票及债券主承销家数中位数以上排名
13、2008年度证券公司受托客户资产管理业务净收入前20位排名单位：元
14、2008年度证券公司成本管理能力前20位排名。