消费者行为理论——需求曲线的推导

第十三章 市场失灵与政府
前述各章所论述的看不见的手的原理（即：完全竞争市场经 济在一系列理想化的假定条件下，可以导致整个经济达到一般均 衡，导致资源配置达到帕累托最优状态。）并不适用于现实的资 本主义经济。现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源 的有效配置，帕累托最优状态通常不能得到实现。这种情况被称 为所谓“市场失灵”。市场失灵通常涉及：垄断与政府管制；外 部性；公共物品与搭便车（机会主义行为）；信息不对称。
)第一节 )第二节 )第三节 )第四节
外部性 公共物品与搭便车 公共选择理论 政府与市场

第一节 外部性
)一、外部性及其分类 )二、外部性与资源配置 )三、外部性的传统校正措施 )四、产权理论

一、外部性及其分类
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上述关于资源最优配置的分析告诉我们，完全竞争型市场经济的一般均衡状态是 帕累托最优状态。但达到帕累托最优的条件之一是不考虑经济活动的外部性（或 者说外部性不存在），即假定所有的生产者和消费者的经济活动都是通过市场上 的销售与购买而产生联系的，在市场之外不存在成本与收益的关联性。这就是 说，私人收益与社会收益、私人成本与社会成本没有差异。 但是，这种假设常常与现实不符：在有些情况下，生产者给社会中的其他人带来 了收益，却无法从他人手中得到报酬；而在另一些情况下，生产者使他人蒙受了 损失，却不必为此付出代价。总之，市场的外部性使个别生产成本与社会生产成 本之间产生差额，这个差额可能会导致社会收益的损失。 市场失败理论认为，自由市场制度一方面是资源配置的有效机制，但另一方面靠 自身的力量却不能削弱和消除外部性这个缺陷。因此，要借助市场机制以外的力 量予以校正和弥补。 外部性理论研究的内容特指外部性的负效应，而不包括其正效应。
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（一）外部性的含义
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外部性是指未能适当地反映在市场中的经济活动主体间的 相互影响，是没有在正常的价格体系运行中得到反映的一 个经济活动者对其他活动者福利的影响。换句话说，外部 性是一方对另一方的非市场的影响。 通过市场而发生的影响不是外部性。例如，在市场上，我 在你之前买了一个物品，你可能就买不到，这样，我影响 了你的福利，但这不是外部性，因为它发生于市场体系之 中，并且不影响市场有效配置资源的能力。 尽管就单个生产者或消费者来说，他所造成的外部性对整 个社会是微不足道的，但所有这些生产者和消费者加总起 来，所造成的外部性的总效果将是巨大的。
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（二）外部影响的分类 ——按经济活动领域分类
外部影响包括“外部经济”和“外部不经济”。外部经济又 分为“生产的外部经济”和“消费的外部经济”；外部不经济又 分为“生产的外部不经济”和“消费的外部不经济”。
生产的外部经济 一个生产者采取的 行动对他人产生了 含 有利的影响，而自 义 己却不能从中得到 报酬。 实 雇主对员工培训， 例 然后员工跳槽 消费的外部经济 一个消费者采取的 行动对他人产生了 有利的影响，而自 己却不能从中得到 报酬。 个人保养房屋和草 坪；家长教育孩子 生产的外部不经济 一个生产者采取的行 动使他人付出了代价 而又未给他人以补 偿。 消费的外部不经济 一个消费者采取的 行动使他人付出了 代价而又未给他人 以补偿。
企业排放污水、污气； 公共场合吸烟；乱 生产扩大造成交通拥 扔瓜皮果壳 挤和破坏风景 雇主私人利益小于 私人成本小于社会成 私人成本小于社会 结 私人利益小于社会 社会利益（新雇 本（下游、临近地区； 成本（被动吸烟 果 利益（邻居；社会） 主） 社会） 者；他人、社会）

（二）外部影响的分类 ——按经济活动主体分类
外部影响可能发生于任何经济活动主体之间。它可能发生于不同企业之间、 个人与企业之间、个人与个人之间。按照外部影响的性质，可将其分为正的（有 益的）外部影响和负的（有害的）外部影响。经济学中常将正的外部影响称为外 部经济，将负的外部影响称为外部不经济。
企业与企业之间 的外部影响 企业与个人之间 的外部影响 个人与个人之间 的外部影响 1、负的外部影响：焦碳企业对处于下风的眼镜企业； 2、正的外部影响：养蜂人与果农。 1、企业生产活动直接影响个人福利：污染与健康， 噪音与安宁； 2、个人对企业的外部影响：私家车污染与柑桔生产，顾客丢弃 物与环卫工人。 1、负的外部影响：收音机音量过大，交通高峰期驾车出游； 2、正的外部影响：自家庭院种植花草，自扫门前雪。
（个人之间的外部影响有时是难以觉察的。 如： 别人收入的提高或从贫困 地区迁往富裕地区所产生的强烈的不满足感。 ）

二、外部性与资源配置
)（一）社会收益与社会成本 )（二）外部影响会导致资源配置适当 )（三）外部影响条件下潜在的帕累托改进难 以实现

（一）社会收益与社会成本
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社会成本（CS）包括某一经济主体为进行某种经济 活动所付出的成本（私人成本CP）和由这种活动所 引起的外部效果；社会收益（VS）包括某一经济主 体通过进行某种经济活动所得到的收益（私人收益 VP）和由这种活动所引起的外部效果。 可见，外部效果的存在会使单个经济活动主体的私 人成本（CP）与社会成本（CS）之间，以及私人收 益（VP）与社会收益（VS）之间产生差异，这种差 异会导致资源配置适当。
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（二）外部影响会导致资源配置适当
)1、外部经济的影响 )2、外部不经济的影响 )3、案例分析：环境污染问题 )4、公共政策问题：为什么需要政府来支持 基础科学研究？

1、外部经济的影响
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由于存在外部经济，则有：VP＜VS。 如果VP＜CP＜VS，则显然不会采取行动，尽管从社会的角 度看，该行动是有利的。在这种情况下，帕累托最优状态 没有得到实现，还存在有帕累托改进的余地：他采取该行 动所遭受的损失为（CP－VP），而社会上其他人由此得到 的好处为（VS－VP）。由于（VS－VP）＞（CP－VP），故 可以从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿行 动者的损失，结果是使社会上某些人的状况变好而没有任 何人的状况变坏。 一般而言，在存在外部经济的情况下，私人活动的水平常 常要低于社会所要求的最优水平。