投资银行学

投资银行学

总分: 100 得分: 0

单选题(共50题)

(1).大型投资银行在接受客户委托订立契约时，常常以先收方式要求支付5～

10万美元，这是（）。(2分)

回答:

正确答案:B.前端手续费

得分:0

(2).国家通过制定专门的监管和管理证券市场方面的法律和法规，并设立全国

性的监管机构来进行监管，这是投资银行监管体制中的（）(2分)回答:

正确答案:A.集中型监管

得分:0

(3).中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（）(2分)

回答:

正确答案:A.中金公司

得分:0

(4).以下哪一点不是内部信用增级的方式（）(2分)

回答:

正确答案:D.购买保险

得分:0

(5).投资银行机构必须符合一定的条件，才能获得从事投资银行业务的主体资

格，这是投资银行监管中的（）(2分)

回答:

正确答案:D.市场准入监管

得分:0

(6).大多数中小投资银行选择的经营战略是（）(2分)

回答:

正确答案:A.单一市场战略

得分:0

(7).一家公司在证券市场上用现金、债券或股票购买另一家公司的股票或资产，

以获得对该公司的控制权,这是（）行为(2分)

回答:

正确答案:B.收购

得分:0

(8).以下哪一项不是投资银行参与并购业务所提供的服务（）(2分)

回答:

正确答案:D.参与企业管理

得分:0

(9).在美国，客户最常开设的证券账户是（）(2分)

回答:

正确答案:A.现金账户

得分:0

(10).在公司债券的发行程序中，召开到期共勉会议之后的发行工作是（）(2

分)

回答:

正确答案:D.法律审查

得分:0

(11).以下哪一项不是当前经济学中对于监管的理论学说（）(2分)

回答:

正确答案:D.俘获理论

得分:0

(12).我国《企业债券管理条例》规定，企业在发行企业债券之前，必须连续（）

年盈利(2分)

回答:

正确答案:B.3

得分:0

(13).证券的发行价格与面值相等，这是（）(2分)

回答:

正确答案:C.平价发行

得分:0

(14).对于凭证式国债，以下哪一项表述是错误的（）(2分)

回答:

正确答案:D.不能提前兑现

得分:0

(15).汽车贷款担保证券的最长期限可以达到（）(2分)

回答:

正确答案:D.72个月

得分:0

(16).在美国，专门为未成年人开设的证券账户是（）(2分)

回答:

正确答案:D.信托账户

得分:0

(17).投资银行的经营战略是关于投资银行在激烈的竞争中如何与竞争对手相

抗衡的行动方案，这是其（）特点(2分)

回答:

正确答案:C.抗争性

得分:0

(18).在制定财务制度时，投资银行应采取谨慎的态度，使自己的资产、信誉、

利润等免遭损失，避免较大的市场风险，这是（）(2分)

回答:

正确答案:B.稳健原则

得分:0

(19).投资人卖出基金单位时所支付的费用是（）(2分)

回答:

正确答案:B.赎回费

得分:0

(20).亚洲地区资产证券化的大规模发展是在（）(2分)

回答:

正确答案:C.1997年亚洲金融危机之后

得分:0

(21).以下哪一项不是基金投资人直接负担的费用（）(2分)

回答:

正确答案:D.场地费

得分:0

(22).以下哪一项不是政府发行证券的目的（）(2分)

回答:

正确答案:D.促进消费

得分:0

(23).我国发行历史最长久的一种国债是（）(2分)

回答:

正确答案:B.无记名国债

得分:0

(24).注册制的实质在于提供真实的信息，它遵循的是（）原则(2分)

回答:

正确答案:D.公开

得分:0

(25).我国《证券法》规定，投资银行要从事证券自营业务，注册资本不得低于

人民币（）(2分)

回答:

正确答案:C.5亿元

得分:0

(26).首次公开募股（IPO）小组的核心是(2分)

回答:

正确答案:C.承销商

得分:0

(27).证券二级市场的功能是创造各类金融工具的（）(2分)

回答:

正确答案:A.流动性

得分:0

(28).要考虑收购企业的收购目标是什么，这是物色目标企业中的（）因素(2

分)

回答:

正确答案:A.目的

得分:0

(29).目前，世界主要发达国家投资银行的经营发展趋势是（）(2分)

回答:

正确答案:B.混业经营

得分:0

(30).资产证券化的基础是（）(2分)

回答:

正确答案:B.基础资产所产生的现金流

得分:0

(31).我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金可收取申购费，

申购费不得高于申购金额的（）(2分)

回答:

正确答案:C.5%

得分:0

(32).短期国库券的发行量占美国财政部所发行证券的（）(2分)

回答:

正确答案:B.40%

得分:0

(33).以下哪项业务属于投资银行的引申业务（）(2分)

回答:

正确答案:D.金融工程业务

得分:0