安全管理体系(SMS)讲义
SMS安全管理体系基本理念PPT课件
高级管理培训（基本理念）
2021
1
投入
• 时间投入 • 员工更多的时间投入
(what’s in it for you)
2021
2
建立SMS最简单的目的？
安全管理系统＝减少事故数量 ＝减少损失＝增加收益＝在 行业中立足
2021
3
成本
• 资金成本 • 运行成本 • 相对于预防计划而言的事故及事故征候
成本
– 预防事故征候及事故的成本 – （现在支付－还是之后支付更多）
2021
4
航空飞行安全吗？
2021
5
航空飞行安全吗？
（不确切）
2021
6
全球航空风险水平分布图 (根据保险公司数据)
墨西哥
地中海
不好（不可接受的） 可接受的 好
马来西亚
泰国 印度尼西亚
2021
8
什么是安全？
2021
9
韦氏新世界词典
2021
35
前不久，有人问我是否会解雇一个犯了 错误，并且让公司损失600,000美金的员 工，我回答说不，因为我花了600,000美 金对他进行了培训。为什么我要让别人 来坐享他所获得的经验呢？
-Thomas J.Watson, industrialist (1874-1956)
2021
36
“文化”可以简单定义为
14
定义：
• 安全
• 危险
• 风险
• 风险管理
• 安全管理系统
2021
15
国际民航组织安全管理系统要求
安全管理系统是：
涉及所有运行领域的一种全 面的机构性的安全计划，包 括对所有危险进行系统性检 验和记录在案的积极成分。
安全管理体系(SMS)
本课程可用于申请国际航协文凭：
▪ SMS 实施
▪ 航空公司安全管理
• 分阶段的方法
• 理念和理由
活动
▪ 练习和角色扮演：安全政策/目标以及安全报告计 划 ▪ 最终考试
航空公司安全管理体系（SMS）
课程表
第1天 ▪ SMS 简介
• 国际法规框架 - ICAO 附件 19 • 国际航协 IOSA • SMS 定义和思考 • SMS 的组成/要素 • 安全政策和目标 ▪ SMS 的组成部分 • 安全政策、安全责任与安全职责 • SMS 文件 • 组织体系描述 • 练习 第3天 ▪ 安全风险管理 - 第 2 部分（续） • 案例研究 ▪ 安全保证 • 安全保证和 ICAO SMS 框架 • 安全绩效监控要求 • 变革管理要求 • SMS 持续改进要求 • 练习：安全绩效指标、安全绩效目标和安全目标 • 案例研究
本课程可根据公司需求定制，可在指定地点举办。 申请公司内培训
第5天 ▪ SMS - 安全报告（续）
• 安全报告计划管理 • 安全报告计划管理的类型 • 练习 ▪ 考试
第2天 ▪ 安全风险管理 - 第 1 部分
• SMS 中的安全风险管理 • 危害识别和分析 • 安全风险评估 • 潜在后果的消减 ▪ 安全风险管理 - 第 2 部分 • 附件 19 SMS 框架内的安全风险管理 • 危害识别要求 • 安全风险评估和消减要求 • 练习
目标培训人员
• 组织体系描述
▪ 航空公司运营经理 ▪ 公司和部门安全经理、分析师、协Leabharlann 员 ▪ 相关职务担任者 ▪ 质量经理
▪ 安全风险管理 • 危害识别和分析 • 安全风险评估
▪ 安全保证 • 安全保证和 ICAO SMS 框架
民航安全管理体系(SMS)
01
02
03
04
风险识别
通过多种手段识别潜在的安全 风险和隐患。
风险评估
对识别出的风险进行评估，确 定其可能性和影响程度。
风险控制
制定并实施有效的风险控制措 施，降低或消除风险。
风险监控
持续监控已实施的风险控制措 施，确保其有效性和适用性。
安全保证与持续改进
安全审计
定期进行安全审计，检查安全 管理体系的执行情况。
检查与评估
安全评估
定期对安全管理体系进行评估， 分析体系存在的问题和不足。
风险评估
对航空运营过程中存在的风险进 行评估，制定相应的风险控制措
施。
绩效评估
对SMS的实施绩效进行评估，总 结经验教训，提出改进建议。
持续改进
制定改进计划
监测与反馈
根据检查与评估结果，制定相应的改 进计划。
对改进措施的实施情况进行监测和反 馈，确保改进的有效性。
员工参与机制
建立员工参与安全管理的机制，鼓励员工积 极参与。
奖励与惩罚
对在安全管理中表现优秀的员工给予奖励， 对违规行为进行惩罚。
03
SMS的实施过程
策划与准备
明确SMS目标
确定SMS实施的目标，包 括提高安全水平、降低事 故风险等。
制定SMS计划
根据目标制定详细的SMS 实施计划，包括资源分配、 时间安排等。
欧洲航空安全局(EASA)
EASA在推行SMS时，注重与各成员国的合作，共同制定和实施安全策略。EASA还 鼓励航空公司自主开发SMS，通过外部审计确保SMS的有效性，从而提高了整个欧 洲的航空安全水平。
国内成功案例
中国南方航空(CSN)
作为国内最大的航空公司之一，CSN在推行SMS过程中，注 重安全文化的建设，通过多种方式提高员工的安全意识。 CSN还建立了完善的安全管理流程和制度，确保了航班的安 全运行。
企业安全管理体系(SMS)：建立和实施SMS的步骤
• 预测未来企业安全管理体系(SMS)的发展方向 • 了解新兴的安全管理技术和方法，以提高安全管理体系的有效性
展望企业安全管理体系(SMS)的未来
• 设想企业安全管理体系(SMS)在未来的实施情况 • 为企业安全管理体系(SMS)的未来发展制定规划和目标
谢谢观看.
组织结构和责任
• 建立安全管理体系的组织结构 • 分配安全责任，确保各部门和员工明确自 己的职责
监控和评估
• 对安全管理体系进行定期监控和评估 • 根据评估结果，不断改进安全管理体系的 有效性
企业安全管理体系(SMS)的目标与愿景
目标
• 降低企业运营风险，确保员工安全 • 提高企业的安全绩效，实现可持续发展
制定安全管理体系的政策与程序
制定安全政策
• 根据企业的安全目标和愿景，制定一系列安全政策 • 确保所有员工了解并遵循这些安全政策
制定安全程序和实践
• 针对企业的主要安全风险，制定相应的安全程序和实践 • 培训员工，确保他们了解并遵循这些安全程序和实践
03
实施企业安全管理体系(SMS)的步骤
培训员工，提高安全意识与技能
Thank you for watching.
Docs
企业安全管理体系(SMS)：建立和实施SMS 的步骤
DOCS SMART CREATE
CREATE TOGETHER
DOCS
01
企业安全管理体系(SMS)概述
企业安全管理体系(SMS)的定义与重要性
企业安全管理体系(SMS)是一种系统化的管理方法
• 旨在确保企业能够在其所有业务领域和活动中实现安全、可持续的运营 • 通过制定和实施一系列安全政策、程序和实践，提高企业的安全绩效
安全管理体系(SMS)讲义
2007年5月
中国民航管理干部学院
主题
一、体系文件及其编制 二、SMS及其要素概览 三、SMS 手册的编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
一、体系文件及其编制
2007年5月
中国民航管理干部学院
体系和体系文件
• 先有体系还是先有体系文件？ • 体系文件是否应该统一格式？ • 体系内需要多少种文件和多少个文件？ • 体系文件需要写到多详细？
• 安全指标和安全目标应当是可测量的 • 应将安全指标和安全目标分解到相关职能和
层次（包括外包方）
• 应建立安全目标的动态管理机制
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全目标编制要点
• 安全目标/指标的制定要求 • 安全目标/指标的分解和评审要求（合理性、适宜性） • 安全目标/指标的批准发布要求 • 对安全目标/指标实现状况进行监测的要求 • 对安全目标/指标的定期评审的要求 • 如何动态管理的程序或规定 • 已确定的，包括分解的目标/指标若另外形成文件，
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——文件系统
• 系统中至少应包括：国家相关法律法规、标准、中国 民航规章等、安全政策和安全目标、安全管理手册、 程序文件、规范、规定，安全实施计划、安全管理记 录等
• 文件系统的范围和层次结构：适宜 • 可使用任何类型的媒体
2007年5月
中国民航管理干部学院
• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应保持 安全管理体系的完整性
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全评估的编制要点
• 规定安全评估启动的时机 • 制定安全评估程序文件（引用路径），规定：5W1H（参
安全管理体系知识
安全管理体系知识一、对安全管理体系（SMS）的认识（一）民航安全管理体系（SMS）的定义：（ICAO）安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是管理安全的一种系统方法，包括必要的组织结构、责任、政策和程序。
（二）SMS的基本构成安全政策安全风险管理安全保证安全促进（三）相关定义1.安全：安全是一种状态，通过持续的危险源辨识和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降至并保持在可接受的水平或其以下。
2.风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合。
3.衍生风险：作为风险控制结果无意中带来的新风险。
（四）安全责任义务部门所有人员都有安全责任。
航卫中心管理者将安全责任指标进行有效分解，基层岗位人员需严格按岗位职责执行，发现危险，立即报告。
（五）从业人员权利和义务1.8个权利：政府保护权、知情权、建议权、上告权、受培训权、拒绝权、避险权、赔偿权2.2项义务：遵章守纪义务、隐患报告义务（六）风险管理三部曲：危险识别、风险评估、风险控制。
（七）危险识别：在运行系统中识别危险，识别危险造成的后果。
危险是存在的，不一定有后果。
1.危险：是可能造成人员伤亡、设备或结构受损、材料缺失或执行能力减弱的条件或物体。
危险是客观存在的条件或物体。
2.危险源：有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现有的或潜在的状况。
危险源是一种状态。
3.危险如何变成危险源？危险并不一定会对系统造成损失，或是系统的负面组成部分。
只有当危险与系统的运行相遇的时候，它们的破坏潜力才可能成为一个安全顾虑，即构成所谓的危险源。
4.危险源的分类：（1）自然危险源：运行发生的自然环境。
（2）技术危险源：能源（电、燃料、水压、气压等等）和对运行所必需的安全功能的各种危险（可能的硬件失效、软件故障或出现警告等等）（3）经济危险源：运行时的社会政治环境。
5.安全隐患：是指在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
安全管理体系运行知识讲座
第三部分 外来文件传递与核查
一、外来文件传递 通常情况下，大部分外来文件由综办向下（部门、船 舶）进行传递。也有机关部门向综办传递并要求综办再向 下传递的信息。例如：公司主管部门制定的《年度培训计 划》、《演习计划》、《修理计划》以及最新收到政府部 门颁布或修改的法规、文件等。 外来文件的传递，对各部门和船舶来讲，其工作量相 对较多。然而，每年内审或外审中总会有一些不符合规定 的情况发生。大部分问题集中在：未按程序传递、缺少接 收人签字、无处理意见、无主管经理签字等。 需要强调的是：主管经理均应在向上传递或接收到的 文件表上签阅意见。综办向下传递文件时也应传递给本部 门，同样综办主管经理（总经理）也应在接收文件表上签 署意见。
船舶方面
目前，海 事局外审 程序改革 后，不再 开具不符 合规定情 况报告， 而只给一 份问题清 单。按要 求整改
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
问题描述
船长应加大对船员体系文件的培训力度。 采取多种形式对船员体系培训学习的效 果确认，建议通过的考试、实操等强化学习效果，加强学习培训的研究。 建议光船租赁复印件保存在船。 本年度公司年度注册未在船。 2015 年 5 月 21 日新聘船长上船任职， 《新聘/转岗船员熟悉项目》中熟 5、悉人 培训确认均为新聘船长，建议公司负责人或者其他部门确认。 查看 2015 年船长复查报告，船长刚刚上船任职不久，对体系不完全熟悉情况下 实施复查，并且复查报告没有船长签字确认。 船长应加大对船员体系文件的培训力度。 采取多种形式对船员体系培训学习的效 果确认，建议通过的考试、实操等强化学习效果，加强学习培训的研究。 查船舶对加装燃油管理情况，2015 年 11 月 19、12 月份两次加装，都没有在航 海日志记载重要事项，如显示信号灯等，建议补充。 检查甲板部船员对消防救生设备检查，存在漏项，建议完善 甲板部船员加强针对本船关键性设备的熟悉的学习和操作。 查轮机部油类记录簿，11.4 项记录不及时，建议按照要求执行。 建议轮机建立专门的会议和学习培训记录，对工作开展情况便于监督。
安全管理体系(SMS)简介
安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）的认识1. SMS的定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享3.SMS的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。
（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
（4）能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS的背景2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS, 由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
2006年3月，国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。
安全管理体系(SMS)简介
安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）的认识1. SMS的定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。
（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
（4）能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
2006年3月，国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。
国际民航组织安全管理系统(SMS)课程3国际机场建设工作PPT课件
• Estimated time to complete the work: 预计要完成工 作的时间：
• Seven (7) months. 七（7）个月- 。
5
一、事件经过
• Phase 3: 第3阶段：
– Complete the construction work of runway 17-35 for the central area of the last 400 m at the intersection of runway 17-35 and runway 10-28 (from asphalt to concrete), increasing its width from 45 to 60 meters and its PCN.
国际民航组织安全管理系统（SMS）课程 N°3讲义 - 国际机场建设工作
事故可能原因
-
1
Contents
逻辑 结构
一、事件经过 二、事故树分析 三 、 表格填写
-
2
一、事件经过
-
3
一、事件经过
• Phase 1:第一阶段：
– Increase the width of runway
17-35 from 45 to 60 meters from
Aerodrome construction.
物
大风将施工 材料吹入跑 道中，发动 机吸入污染
物
恐怖分子假 扮施工人员 故意中在跑 道上留下的 污染物，发 动机吸入污
染物
-
13
涉及人员：机组，管理层
飞机在跑道上与误入跑道 的车辆或人员相撞
●
施工人员和车 辆进入跑道
++
安全管理体系 (SMS) 培训课程
7 SMS要求和 实施
37
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
什么是风险
风险：综合考虑严重性和可能性，而对某一危害 可能导致危险或严重后果的一种衡量（发生不良 后果的严重性和可能性的总和）。
38
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
几乎没有影响
等级
5 4
3
2 1
43
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
风险评价
44
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
风险评价
不可容忍区域
风险 在任何水平上 都是不可接受的
最
在可接受的水平上
合
可容忍区域
重点调查方面:
事件 :未做详细的分析
当事人
根原因
预防
时间
6
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
输入
组织因素
隐性缺陷
事故致因理论——REASON模型
不安全 的监督
隐性缺陷
不安全行为 的前提 隐性
隐性缺陷
不安全行为 显性差错
防线被突破或缺少防线
事故与损伤
5 风险
6 SMS介绍 7 SMS要求和 实施
2
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
安全的概念
什么是安全
零事故 (或者严重事故征候)?
远离危险或风险?
SMS安全管理体系简介
生产运行与安全监督管理的关系
局方传统的监督注重符合技术标准，通常包 括审定、持续监督、调查、规章的强制实施等。 在继续保持传统监督方法的同时，局方将通过监 督运营人的安全管理体系，逐步运用系统安全方 法监督运营人整体安全状态，并强调运营人通过 自我约束、自我管理、自我改进实现安全管理的 闭环，不断提高安全水平。
中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景
2007年3月，总局颁发了 “关于中国民航实 施安全管理体系（SMS）建设的通知”，在全行业 进行SMS总体框架、系统要素和实施指南等相关知 识的培训。同时，于10月份正式印发了《中国民 航安全管理体系建设总体实施方案》。
中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景
2007年11月，总局飞标司根据SMS要求 提出对CCAR121部作相应修订，增加要求航 空运营人建立安全管理体系、设立安全总 监等条款；同时，下发了相应的咨询通告 ――“关于航空运营人安全管理体系的要求”， 并就CCAR121部修订内容和咨询通告征求各 航空公司意见。
中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景
2008年，民航工作会上进一步明确： 2008年是SMS“全面实施年”，要求航空公司 要重点抓好安全质量管理系统、主动报告 机制、飞行数据译码分析系统和风险评估 系统的建设。
安全管理体系（SMS)的几个基本概念
现代安全管理和安全监督活动日益倾 向于注重过程控制的系统方法，而不是仅 仅对最终结果开展检查和补救措施。理解 安全管理体系的概念可以从安全管理和安 全文化入手。
《中华人民共和国民用航空安全保卫条例》
第一章 总则
第七条 公民有权向民航公安机关举报 预谋劫持、破坏民用航空器或者其他危害 民用航空安全的行为。
民航安全管理体系SMSPPT课件
组织过程
➢ 不充分的危险识别和 工作场所条件 安全风险管理
➢ 不正常的常态化
潜在条件
工作失误
防护机制
系统中存在的各种缺陷/条件
.
19
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
➢技术 ➢培训 ➢规章
潜在条件 防护机制
航空组织在生产活动中 抵御风险的屏障
.
20
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
.
4
安全思维的演变
HUMAN FACTORS
TODAY
1950s
1970s
1990s
.
2000s
5
航空运行系统
系统 设计
运行 展开
基准性能
• 运行性能与偏差
• 风险伴随运行
.
▲
实际偏差
6
安全管理的定位
安全管理是航空组织通过提供服务完成其商 业目标的众多组织过程中的一个过程
安全管理是组织的核心业务过程 安全管理与其他核心业务过程处于同等层次，
民航安全管理体系（SMS）
.
1
课程介绍
课程内容： 第一部分 背景
第二部分 基本概念与原理 第三部分 民航安全管理体系（SMS）
参考材料： ICAO Doc 9859 安全管理手册 2009年——第二版
.
2
第一部分 背景
安全管理思维的演变 航空组织持续发展的管理需要 ICAO的要求 CAAC的行动
（——ICAO DOC 9859 Second Edition-2009）
安全是个相对的概念 安全和风险相关 系统中的内在风险是可以接受的
.
15
危险和风险的概念
SMS安全管理体系基本理念
培训和教育
提供持续的培训和教育，提高员工的 安全意识和技能，促进SMS的优化。
创新和技术应用
关注新兴的安全技术和方法，将其融 入SMS中，提高其安全性能和效率。
SMS的未来发展方向
云计算安全
随着云计算技术的普及，SMS需要关注云安全问题，确保数据和 系统的安全性。
大数据分析
利用大数据技术对海量安全数据进行处理和分析，提高安全预警和 响应能力。
对识别出的风险因素进行量化和定性评估，确定风险的大小、发生概率和可能造成的影 响。
安全风险的应对和控制
制定应对措施
根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，包括预防、减轻、转移和应对 策略。
实施控制措施
将应对措施落实到位，通过监控、检查和审核等手段，确保风险得到有效控制。
安全风险在SMS中的管理
sms安全管理体系基 本理念
目录
• SMS安全管理体系概述 • 安全文化理念 • 安全风险理念 • 安全责任理念 • 安全培训理念 • 安全管理体系的持续改进
01
SMS安全管理体系概述
SMS的定义和特点
定义
SMS（Safety Management System） 安全管理体系是一种系统化、结构化 的管理方法，用于识别、评估和控制 与安全相关的风险。
建立奖励和激励机制，表彰和鼓励员 工在安全方面的优秀表现和贡献。
沟通与参与
建立良好的沟通机制，鼓励员工参与 安全管理和改进活动，提高员工的安 全责任感。
安全文化在SMS中的作用
提升员工安全意识
通过安全文化的建设，使员工更加关注安全 问题，提高安全意识。
提高组织预防事故的能力
安全文化有助于组织及时发现和解决安全隐 患，降低事故发生的概率。
SMS宣讲材料
各国推行SMS的状况
3、澳大利亚
❖2000年开始机场自愿建立SMS； ❖并依据自己的经验和国外的做法提供了相 关的指导，为公司、机场、空管提供了一系 列指南材料。
各国推行SMS的状况
4、英国
❖最早提出要求建立SMS的国家之一； ❖它提出：SMS应像财务管理系统一样，紧密 联系系统中的各项工作，从而构建系统。
20
10
0
2015
各国推行SMS的状况
1、美国
引入了系 统安全思想
1996年5月 ValuJet飞机 坠毁。
FAA重新审视 传统的安全管 理体系。
2004年10月，在SRM 基础上编写了SMS Manual，并写入 SSMP中。
各国推行SMS的状况
2、加拿大
❖1998年在《飞行2005：加拿大民航安全工 作 框架》中承诺：“在航空组织中实施安全 管理系体系/系统的特征
❖层次性
▪ 系统都有一定的层次结构，并分解为一系列的分系统
▪ 系统的各层次之间，应该职责分明
Text
最高管理者
中层管理者
员工
… 员工
员工
中层管理者
… 员工
员工
1.发出指令 2.考核指令执行结果 3.解决下一层各子系
统之间的不协调
系统
输入
空管
地服 商委
机务
其他
运控
飞行
输出
机 场
SMS宣讲材料
主要内容
一、什么是SMS 二、为什么要实施SMS 三、SMS的实施内容 四、 SMS的特点 五、案例
第一部分 SMS相关概念
SAFETY MANAGEMENT SYSTEM 安全管理体系
SMS安全管理体系简介
安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）的认识1. SMS的定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。
（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
（4）能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景? 2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
? 2006年3月，国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。
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中国民航管理干部学院
总则部分-SMS的覆盖范围
安全管理的范围： • 机场系统内部的所有，包括人员、技术和程序及其接口 • 机场系统中某一要素，其会对由于系统外部引起的危险有
直接影响 • 在机场内的所有服务提供者、承租人或承包人
安全管理体系的范围描述： • 过程/活动 • 涉及的场所/部门 • 分支机构/多现场等
2007年5月
中国民航管理干部学院
三、SMS 手册编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全管理手册的基本要求
• 性质：规定和描述安全管理体系的所有方面的文件 • 作用：传达、规范、证实 • 基本内容：见SMS手册编写提纲.doc • 特点：动态的、不断更新的文件。体系改变，手册更新
2007年5月
SMS要素介绍——变革管理与安全评估
• 成立、合并、重组、重大人事变动等潜在影响运 行安全的重大变更之前，应进行安全评估，以识 别变动可能带来的问题和潜在风险
• 必要时，对安全管理体系进行评审和改进 • 安全评估的结果应作为进行安全管理体系策划的
输入
• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应 保持安全管理体系的完整性
安全管理体系文件的编制
2007年文件及其编制 二、SMS及其要素概览 三、SMS 手册的编制要点
2007年5月
中国民航管理干部学院
一、体系文件及其编制
2007年5月
中国民航管理干部学院
体系和体系文件
• 先有体系还是先有体系文件？ • 体系文件是否应该统一格式？ • 体系内需要多少种文件和多少个文件？ • 体系文件需要写到多详细？
• 规定对关键安全管理人员任命、授权及对其考核、评 价、改选等规定
• 安全委员会工作规定及名单（作为手册附录） • 安全行动小组工作规定及名单（作为手册附录） • 职责权限规定于第3条中
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全 委员会（SRB）
安全职责-举例
安全责任人
运行主管
维修主管
其他高管
安全管理部门
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——文件系统
• 系统中至少应包括：国家相关法律法规、标准、中国 民航规章等、安全政策和安全目标、安全管理手册、 程序文件、规范、规定，安全实施计划、安全管理记 录等
• 文件系统的范围和层次结构：适宜 • 可使用任何类型的媒体
2007年5月
中国民航管理干部学院
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全管理体系的组成
• 四大板块，体现PDCA • 26个基本要素 • 突出风险管理 • 各要素之间存在关联关系 • 与9859号文件相比，增加“合约方管理”、
“资源管理”、“管理评审”、”持续改进” 等“体系类”要素
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素概览
安全行动 小组（SAG）
2007年5月
飞行安全负责人
维修安全负责人 中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——安全策划与实施计划
• 策划的输入应包括局方安全要求、风险评估 结果、安全绩效的监督与测评结果等
• 策划的输出应包括安全目标、安全管理职责 与权限、安全管理过程与活动、所需的资源、 实现安全目标的方法、评价安全绩效的指标 和方法、文件的需求等
中国民航管理干部学院
组织结构和职责权限编制要点
• 最高管理层在组织结构和职责权限建设方面的管理要 求
• 已确定的SMS组织结构（包括职能和相互关系） • 已确定的机构/岗位的职责权限 • 已规定的职责权限若另外形成文件，应标明引用线路 （可采用分条款的方式依次表述）
2007年5月
中国民航管理干部学院
2007年5月
中国民航管理干部学院
变革管理的编制要点
• 制定变革管理程序文件（引用路径），规定： • 变革管理的时机：成立、合并、重组、重大人事变动、
机场运行环境变化等…
• 变革管理要求： 1）变革之前，应进行安全评估（见7.2），以识别
变动可能带来的问题和潜在风险
2）必要时，对安全管理体系进行评审和改进
应标明引用线路
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——组织结构与职责权限
• 应建立有利于安全管理及支持安全管理体系有 效运行和持续改进的组织结构
• 组织内的所有岗位都应当被赋予相应的职责和 权限
• 应设立安全委员会 • 应设立安全管理部门 • 各主要生产运行部门应设置安全管理岗位
2007年5月
SMS要素介绍——关键安全管理人员的任命
• 安全管理者代表 • 安全管理部门负责人 • 安全委员会负责人及组成 • 安全行动小组负责人及组成 ……
2007年5月
中国民航管理干部学院
关键管理人员任命的编制要点
• 规定哪些是关键安全管理人员（安全管理者代表、安 全管理部门负责人、 安全委员会负责人及组成人员、 安全行动小组负责人或组成人员）
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全政策编制要点
• 安全政策的制定要求（含内容 要求）
• 安全政策的批准发布要求 • 安全政策的传达和落实要求 • 对安全政策的定期评审要求
2007年5月
安全政策的内容应体现高管层 对安全管理的承诺，包括： • 承诺确保建立安全目标以及达
到安全目标的方案 • 承诺建立、保持和持续改进SMS
• 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应保持 安全管理体系的完整性
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全评估的编制要点
• 规定安全评估启动的时机 • 制定安全评估程序文件（引用路径），规定：5W1H（参
考9859） • 制定识别出的风险分类标准 • 制定安全评估的验收标准 • 保存文件和记录的要求 • 安全评估结果应输入到安全策划中（7.2与6.1的接口） （注意与第9/10条款的接口）
SMS要素介绍——管理人员安全责任的可追溯性
应建立安全责任制度，保证事故 责任的可追溯性。
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全责任的可追溯性编制要点
• 安全责任制度 • 问责办法/程序，包括启动追溯的时机、职责、方法、
记录等 • 如果上述制度/程序另外形成文件，应标明引用线路
2007年5月
中国民航管理干部学院
• 安全指标和安全目标应当是可测量的 • 应将安全指标和安全目标分解到相关职能和
层次（包括外包方）
• 应建立安全目标的动态管理机制
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全目标编制要点
• 安全目标/指标的制定要求 • 安全目标/指标的分解和评审要求（合理性、适宜性） • 安全目标/指标的批准发布要求 • 对安全目标/指标实现状况进行监测的要求 • 对安全目标/指标的定期评审的要求 • 如何动态管理的程序或规定 • 已确定的，包括分解的目标/指标若另外形成文件，
• 策划的组织及策划输出的评审职责（分层次）
• 策划的输出形式：制定实施计划/方案
2007年5月
中国民航管理干部学院
实施计划的编制要点
• 实施计划的内容格式 • 实施计划的编制、审核、批准和发放要求 • 对实施计划执行状况的跟踪和实施结果的评审要求 • 根据评审结果所采取的措施要求
2007年5月
中国民航管理干部学院
及安全绩效 • 承诺为有效的SMS提供必要的资
源 • 承诺保持组织运行的法规符合
性和安全第一的原则 • 承诺建立组织的安全信息报告
系统及明确报告和处理的原则 • 承诺推动积极的安全文化
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍——安全目标
• 应根据本单位的类型、风险水平以及局方制 定的安全指标及安全目标等，制定能导致本 单位安全绩效改进的安全指标和安全目标
文件系统的编制要点
• 安全管理体系文件的范围（种类及解释），至少包括国 家相关法律法规、标准、中国民航规章等、安全政策和 安全目标、安全管理手册、程序文件、规范、规定，安 全实施计划、安全管理记录等
• 安全管理体系文件的层次（结构） • 文件的媒体规定 （注意：如果是机场单位，集团文件应属于外来文件） • 编制文件清单 • 编制记录清单
2007年5月
中国民航管理干部学院
系统文件的编制要点
手册 程序文件 操作文件及其他文件
• 组织状况不同， 文件结构不同
• 管理需要不同 文件层次不同
2007年5月
中国民航管理干部学院
谢 谢!
2007年5月
中国民航管理干部学院
2007年5月
中国民航管理干部学院
第一板块
SMS要素介绍
2007年5月
中国民航管理干部学院
SMS要素介绍--安全政策
• 应制定安全政策并形成文件 • 由最高管理者批准，发布并传达到全体员工。 • 安全政策应体现最高管理层对安全的承诺 • 安全政策应为建立、实施和持续改进有效的安
全管理体系提供框架和原则。
• 应根据安全策划结果制定实施计划 • 对实施计划的效果予以定期评审
2007年5月
中国民航管理干部学院
安全策划的编制要点
• 策划的对象（体系、过程、方法…）
• 策划的输入要求(至少包括局方安全要求、风险评估 结果、安全绩效的监督与测评结果等)
• 策划的输出要求（至少包括安全目标、安全管理职责 与权限、安全管理过程与活动、所需的资源、实现安 全目标的方法、评价安全绩效的指标和方法、文件的 需求等）
管理体系的运行机理
• 基于过程的管理体系 • 应用系统方法的管理体系 • “PDCA”循环的管理体系 • 以实现目标为核心的管理体系
2007年5月
中国民航管理干部学院
什么是安全管理体系（SMS）
建立安全政策和安全目标，通过对组织内部 组织结构、责任制度、资源、过程、程序等相互 关联或相互作用的一系列要素进行系统性管理， 实现安全目标的管理体系。