供应商环保资料审查作业办法

051供应商有害物质管理办法

5.2.1.2品管部对已完成之改善对策的不合格批，实施进料及出货之检查，为避免不合格品混入合格品，必须明确发生不合格的货批，并与合格品进行严格的识别区分管理。
5.2.1.3品管部依据不合格品的异常情况之信息报告48小时内如实的反馈给客户，并在异常发生时，召集相关人员开对策处理检讨会议,针对库存品、在制品及防止再发生的对策予以确认，将最终异常处理报告知会各相关方，并对异常报告予以妥善的保管。
5.2.2.3资材、采购部门在供应商选定标准中，必须明确指出不使用有害物质，并于交易合同上注明不使用有害禁止物质声明。
5.3物料管理机制
5.3.1进料检查管理
5.3.1.1工程部门制定相应的环境品质进料检验标准书，明确规定检查或管理的项目是客户要求管制之有害物质管理标准、等级中所揭示的项目，以客户的所有产品作为管理对象和适用范围。
5.2.2供应商采购管理
5.2.2.1资材、采购部门必须将客户所要求管制之有害物质情况知会各供应商，并定期
确认各供应商的管理情况，要求各供应商针对产品含有有害物质的管理要与本公司及
客户的要求一致。
5.2.2.2资材、采购部门对新供应商的选定，必须遵循客户对环境有害物质的管理标准、等级作为评定依据，通过实地评鉴与相关管理资料考察新供应商。
五.作业内容:
5.1环境有害物质管理经营机制
5.1.1环境方针的明确化
由公司最高经营层制定的有关组织的环境方针，明文规定新产品含有限制物质管理，并不断的以书面形式公布，让全员理解周知，当客户或其他相关方的管理要求发生变化时，择期对方针政策进行研究并重新制定，并通过电子邮件或传真的方式知会各供应商周知。
3.4物控部门：供应商信息管理及高度分析数据的收集，仓库先进先出管理及制程中成品与材料的区分管理，不合格品的对应与员工教育培训。

QC080000环境管理物质管理办法

QC080000环境管理物质管理办法一、目的:有效管理环保材料的环境品质,全方面认识、预防环境品质保证之相关环节以保证此办法的有效运行。

二、范围:凡与生产相关的原材料及包装材料。

材料生产过程中有使用脱模剂、酒精、汽油、甲苯等辅助材料,及再生材料。

三、环境管理物质含量的要求:3.1、名词定义：3.1.1、环境管理物质-------公司判定材料、零部件、辅材以及设备等含有的物质中具有对环境和人体有明显的环境影响（或侧面影响）的物质。

3.1.2、含有-------指无论是有意还是无意，所有在产品或产品的零部件、设备或使用的材料中添加、填充、混入或粘附的物质。

3.1.3、杂质-------包含在天然材料中，作为工业材料使用，在精制过程中，技术上不能完成去除的物质，或指合成反应过程中产生，而在技术上不能完全去除的物质。

3.1.4、MSDS-------Material Safety Data Sheet 物质安全资料表。

3.1.5、ICP-------Inductively Coupled Plasma 诱导结合等离子。

3.1.6、GP-------Green Partner 绿色伙伴。

3.1.7、RoHS-------Restriction of the use of certain Hazardous Substance onelectrical and electronic equipment 在电子、电气设备中限制使用某些有害物质指令。

3.1.8、辅助材料---------泛指用于产品作业过程中参与辅助作业的设备、治工具、包装材料、粘附等材料。

3.1.9、溶剂---------------指为方便作业或作其他作用在产品之生产过程中可能状物质,例如:本公司所使用的酒精,洗模水,脱模剂,二甲笨。

3.1.10、环保物质---------符合国际法律法规规定,满足客户绿色产品需求,不含有环境和人体健康有影响的物质或成份即称为环保物质。

供应商评审及风险控制管理办法

STL/QB有限公司企业标准供应商评审及风险控制管理办法有限公司发布前言本标准由物资部提出。

本标准由物资部负责起草。

本标准由物资部归口管理并负责解释。

本标准已由管理者代表组织各单位负责人评审、检讨修正，呈阅总经理批准。

本标准于2021年6月5日首次发布。

供应商评审及风险控制管理办法1、目的和范围：1.1 旨在确保对供应商的开发和评估及供应商的定期评审能够有效的进行，促进供应商的交货质量和交期能持续满足要求。

1.2 评估供应商风险等级，并根据供应商风险评估结果进行分级管理，重点强化对高风险供应商的管理。

1.3 适用于对所有已经纳入的合格供应商、和即将评审通过的供应商管理和考核，以及风险控制的评估。

2、定义：2.1 材料风险：指原材料、零部件、组件所构成材料本身的风险。

2.2 供应商风险：指供应商的质量管理体系和限用物质管理体系的综合水准，一般通过对供应商的评审结果以及日常交货绩效状况来决定。

2.3 综合风险：指对材料风险和供应商风险的综合考量。

2.4 EPPPS：extenal provided processes，products and services 外部提供的过程产品和服务。

3、管理职责：3.1 物资部采购组负责统筹实施供应商考核、定期评审及风险评估，并汇总供应商风险评估结果，对供应商进行分级管理。

3.2 技术研发部和安全质量部负责协助对供应商考评及风险评估的实施；必要时负责协助对供应商实施产品审核和制造过程审核；负责对供应商关键工序和特殊过程的确认及日常运营管制工作计划的实施；负责协助对供应商不符合项纠正措施的验证。

3.3 总经理负责《合格供应商名册》的批准。

4、管理内容与要求：4.1 供应商审核员能力要求：供应商审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心能力，包括了解：4.1.1 产品审核、过程审核的方法，包括基于风险的思维；4.1.2 适用的顾客特定和组织特定要求，包括产品安全/法律法规要求；4.1.3 ISO9001C、IATF16949、ISO/TS22163、AS9100D和ISO14001 中适用的与审核范围有关的要求，有协助供应商管理体系开发的能力；4.1.4 对供应商产品制造过程的适当了解，包括供应商产品实现的特殊特性、流程图、PFMEA和控制计划的认知；4.1.5 有对供应商能力监视的方法和认知；4.1.6 与审核范围有关的适用的核心工具运用；4.1.7 如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。

有害物质管理规定

有害物质管理规定Last revision on 21 December 2020一、目的为确保我公司提供的产品符合与环境有害物质减免有关的法律法规、指令以及客户的要求。

二、范围本办法适用于对公司原辅料、外协加工品、制程品、成品（包括包装）的环境有害物质的管控。

三、职责业务部：负责客户环保物质要求的识别、确定，有关环境物质要求的内外部沟通、处理或传递。

采购部：负责购买合格供方之材料,并联合品质部对供应商进行稽核,要求其签订环保协约,定期收集更新SGS测试报告及MSDS资料。

工程部：负责承认材料符合环保法规及客户要求。

仓库组：负责原物料、半成品、成品之标示，划区存放,同时对进出库进行管控.生产部：负责按单生产及防止制程交叉污染。

.品质部：负责对环保材料从进料到制程及成品出货,均需作有效的全程物料管控。

负责对全体员工开展环境有害物质的教育训练工作,并负责建立相关的体系文件﹐以及记录的归档；四、定义.环境有害物质（EHS:ENVIRONMENTALHAZARDOUSSUBSTANCES）：零件﹑材料等里含有的物质或是制造时使用的物质,对人体及地球环境有明显的环境影响的物质；.管理级别------------------按照以下3种管理级别进行管理.(a).1级:对于该物质及其用途立即禁止使用;(b).2级:对于该物质及其用途规定一定时期予以禁止.超过表中规定的日期之后,不能在部件及材料中使用,到达期限时指定为“1级”.(c).3级:目前虽然没有规定日期以及削减目标,但指定了计划削减在部件中、材料中含量的物质及其用途..含有----------------------含有系指无论是否有意﹐所有在产品的部件﹐设备或使用的材料中添加﹐填充﹑混入或粘附的物质(包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质)。

.杂质----------------------包含在天然材料中﹐作为工作材料使用﹐在精制过程中技术上不能完全去除的(naturalimpurity)﹐或者合成反应过程中产生﹐而在技术上不能完全去除的物质。

环保进料管制与检验作业程序

1.0目的:有效管理环保材料的质量,确保环保材料在投入生产前之环保问题.预防非环保材料误当环保材料流入制程。

2.0范围:2.1所有的包装材料及零部件物料等绿色部品之原物料；2.2材料生产过程中有使用天那水、白电油、酒精等辅助材料,以及再生材料。

3.0名词定义:3.1环境管理物质--------公司判定材料.零部件.辅材以及设备等含有的物质中具有对地球环境和人体有明显的环境影响(侧面影响)的物质；3.2管理级别:按照以下3种管理级别和适用对象外进行管理：3.2.11级:对于该物质及其用途立即禁止使用；3.2.22级:对于该物质及其用途规定一定时期予以禁止,超过RoHS禁止供货时期规定的日期之后,不能在部件和材料中使用,到达期限时指定为1级；3.2.33级:目前虽然没有规定全废的日期目标,但指定了全废的使用部件、材料中含有的物质及用途.把被判断为可以确立代替部件、开发材料和代替技术的产品转变为2级,逐步实现全废。

3.3适用对象外：法令规定对象外或现阶段没有代替技术方案的物质和用途部位；3.4包装材料:指为了将原材料直至加工品从生产者送到使用者或消费者,而由用于“装入”、“保护”、“使用”、“运送”、“交付”的所有种类的全部材料所构成的产品；3.5辅助材料:泛指制造中使白电油、酒精、丙酮、环乙酮等材料；4.0权责：4.1品保IQC：负责环保原材料检验判定及判定结果的标示；4.2原料仓：负责环保原材料的规格/数量确认、点收、搬运与储存；4.3采购单位：负责供货商协调、沟通、联络与相关数据的索取;4.4品保GP人员：协助IQC/采购单位联络供货商索取并确认数据的有效性,并针对未有数据部分材料申请委外测试。

5.0内容：5.1环保材料资格确认：先依验收单料号或品名规格,确认该材料是否已获环保材料资格的检定承认，厂商每批供货需向元和公司提供《元和环保物质声明》，“变'更管理确认书”(有变更须提供),生产场所/材料变更(即《变更管理确认书》中第2、3项发生变更时),视为新材料重新承认,厂商须按材料首次送样承认一样:提供“SGS测试报'告”. 否则,以不合格判定,予以拒收；5.2包装状况的确认：5.2.1环保原材料外箱均需有:料号：品名.数量.日期.RoHS环保标示及元和LOT NO.编号；5.2.2环保原材料与非环保原材料需严格区分放置,不得混装或置于同一栈板。

环境有害物质管理办法

环境有害物质管理办法一、目的：识别本公司原材料、辅料以及与产品相关设备的环境有害物质，明确各项有害物质的控制要求，确保环境管理有害物质管理体系有效运行。

二、用适范围：2.1本组织产品构成的原材料、辅料及供应商环境有害物质的管理。

2.2本组织产品生产过程环境有害物质的管理。

2.3本组织成品出货环境有害物质的管理。

三：权责3.1 环境管理代表:负责制定环境政策,总体策划和组织实施环境质量保证体系,确保环境质量保证管理体系的有效运作,保证环境质量管理体系有效持续动作所需的人员和资源,组织环境质量保证管理系统内部审查及环境质量保证体系管理的上传下达.负责环保法律法规及其它环保信息的收集；并传达至相关单位；本管理程序的计划/实施推进.3.2 采购部：负责收集购入的原材料＆耗材＆辅助材料的环境物质检测资料、MSDS表等有关环境的数据（符合我司标准）；环保信息之传达；供货商的环境体系之评估.3.3 品质部：进料＆制程＆出货各制程环保管控；公司内部及供货商材料进行验证及内部环境物质检测.环保内部审核计划作成及实施，公司环保状况的定期稽核。

员工环保培训教材的修定，制定培训计划，按照教材对员工进行环保意识的培训。

对供应商环保意识的培训及环保体制的考核。

3.4业务部：明确各客户所需产品之环保要求，并传达至各相关单位.3.5生产部：负责管控环保材料的制造，监控生产工具、设备、周转箱等的环保符合性，防止造成污染.3.6仓库：负责各原材料＆耗材＆辅助材料＆成品＆半成品的收、发料以及库存管理.负责不合格品的隔离及摆放，检查相应的环保标签的张贴4.0 内容4.1 环境方针&环境目标4.1.1环境方针:认识到保护地球环境是人类共同的重要课题之一,在厂内活动所有方面开展环境保护活动.本公司全本员工向顾客及社会大众承诺:(1)、遵守国家环保法规及其它要求。

(2)、建立完整的环境管理体系及有效运行，树立良好的环境行为及持续改进。

RoHS全套管理体系

1.0 目的:为对环保材料厂商质量进行有效的管理,确保供货商提供之环保材料之质量及特性符合本公司绿色部品原料要求,特制定本办法.
2.0 范围:
本公司之环保材料厂商均适用之.
3.0 权责:
3.1 采购单位:
3.1.1 负责环保原料样品采购及量产原材料采购。

3.1.2 负责所采购原材料之供货商选择和管理。

3.1.3 负责量产原材料采购订单、请购数据、交付进度的管理;
3.1.4 以负责供货商相关环境资料提交的跟催.
3.2 品保单位:
3.2.1 主管主导环境质量保证管理系统之建立、执行检验、环保原材料供货商的环境
管理系统质量辅导,评核、总体评鉴与报告.
3.2.2 IQC负责依环保进料检验标准进行环保原材料之进料检验与判定,以及协助采购
单位进行供货商之管理。

3.2.3 环境质量保证稽查室负责对供货商稽查.并审查其所提供之环保数据进行确认.
是否符合本公司之绿色部品要求或客户之特定要求,以及相关物质含量之外测
申请与跟踪.
3.3 工程单位:
3.3.1 建立工程标准,并将客户环保要求体现在工程管制标准上以便对供货商进行相应
要求与管控.
3.3.2 参与供货商评鉴,并于样品承认时审核所测定之环境管理物质成分是否符合本公
司之绿色部品要求或客户之特定要求.
3.3.3 参与环保原材料供货商评核、制程材料异常分析.
4.0 名定定义:无
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环保作业程序
JC-GP-204页次版本版次文件编号文件类别
A0环保供货商选择与管理作业程序
环境。

环保产品管理规范

5.6包装材料低毒标准
名称
镉
铅
汞
六价铬
溴化联苯
溴化联苯醚
包装箱
Cd+Pb+Hg+Cr6+<100PPM(Cd<80PPM)
<80PPM
<80PPM
白盒
PE袋
汽泡袋
其它包材
5.7生产过程中的禁用物质
5.7.1损耗臭氧层物质：
CFC（氟氯烃）、HCFC（氢氟氯烃）、溴代甲烷、三氯乙烷、四氯乙烯.
5.7.2有机氯化溶剂：
铜合金：<4%
铝合金：<0.4%
钢合金：<0.35%
<400PPM
<400PPM
<400PPM
<400PPM
无铅焊锡
<10PPM
<1000PPM
/
/
/
/
说明：1.当客户对控制物料种类及目标值有不同要求时，可根据公司目前所具备的能力进行调整。
2.当客户对控制元素的种类有不同时，可根据公司目前所具备的能力进行调查。.
4.5品管部：负责监督材料、加工工艺、成品须符合相关的规定及客户要求，协助与供应商签定环保协议, 并定期对供应商提供的材料RoHS、REACH报告进行评估与管控，并对不符合要求的环节提出整改要求并监督落实、改善.
4.6市场部：负责收集客户的相关要求及信息，及时反馈给公司内部，使工厂的相关要求与客户要求保持一致.
D、ISO 14000环境体系认证书（不强制要求）.
E、产品耐温规格表及特性表.
6.3.3环保材料样品通过开发检测及可靠性测试后，且供方提供了6.3.2所要求的相关资料，可初步承认合格.
6.3.4初步承认合格后，由管理者代表主导对环保供应商进行实地考察，审核供方是否具有环保材料的生产能力及控制能力，若具有能力且采购与供应方签核《供应商基本供货合同》，核准后，供方即可成为合格环保供方且环保材料承认合格.

有害物质管理办法

一、目的为确保我公司提供的产品符合及环境有害物质减免有关的法律法规、指令以及客户的要求。

二、范围本办法适用于对公司原辅料、外协加工品、制程品、成品（包括包装）的环境有害物质的管控。

三、职责3.1业务部：负责客户环保物质要求的识别、确定，有关环境物质要求的内外部沟通、处理或传递。

3.2采购部：负责购买合格供方之材料,并联合品质部对供应商进行稽核,要求其签订环保协约,定期收集更新SGS测试报告及MSDS资料。

3.3工程部：负责承认材料符合环保法规及客户要求。

3.4仓库组：负责原物料、半成品、成品之标示，划区存放,同时对进出库进行管控.3.5生产部：负责按单生产及防止制程交叉污染。

.3.6品质部：负责对环保材料从进料到制程及成品出货,均需作有效的全程物料管控。

负责对全体员工开展环境有害物质的教育训练工作,并负责建立相关的体系文件﹐以及记录的归档；四、定义4.1.环境有害物质（EHS: ENVIRONMENTAL HAZARDOUS SUBSTANCES）：零件﹑材料等里含有的物质或是制造时使用的物质,对人体及地球环境有明显的环境影响的物质；4.2.管理级别------------------按照以下3种管理级别进行管理.(a).1级:对于该物质及其用途立即禁止使用;(b).2级:对于该物质及其用途规定一定时期予以禁止.超过表中规定的日期之后,不能在部件及材料中使用,到达期限时指定为“1级”.(c).3级:目前虽然没有规定日期以及削减目标,但指定了计划削减在部件中、材料中含量的物质及其用途.4.3.含有----------------------含有系指无论是否有意﹐所有在产品的部件﹐设备或使用的材料中添加﹐填充﹑混入或粘附的物质(包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质)。

4.4.杂质----------------------包含在天然材料中﹐作为工作材料使用﹐在精制过程中技朮上不能完全去除的(natural impurity)﹐或者合成反应过程中产生﹐而在技朮上不能完全去除的物质。

材料的环保管制规范

目的：确保环保协议的规范性和有效性，使其更加符合环保管理系统的要求，同时防止材料和剪切工具的交叉污染，及向供应商端调查产品的环保信息，并最大限度地减少公司的环保风险与损失。

范围：环保系统的实施中有关环保协议的签订、保存、相关要求及调查。

权责：品保部：环保协议的制定、保存、环保系统的管理；向供应商端调查产品环保的符合性.采购部：跟踪供应商签回环保协议的书面原件、提交给文控中心保存；追踪供应商的调查表进度，签回到负责人。

工程部：符合ROHS及客户标准的原材料编码的制定、原材料环保等级的选择；物料供应链的确认。

业务部：负责与客户确认相关成品的环保等级。

相关部门：负责配合并维持环保管理系统。

定义：无作业内容环保协议：环保协议的制定:根据客户不同的环保要求，由品保部制定出三种格式的环保协议。

VA版：除了涉及华为材料的供应商以外，原则上所有供应材料用于其它客户产品的供应商（不包括国外着名品牌的中间代理商和原厂直销商）在正式交易前，都需签回此版本的协议，见附件一。

VB版: 所有涉及华为材料的供应商(不包括国外着名品牌的中间代理商和原厂直销商)在正式交易前，原则上都需签回此版本的协议，见附件二。

VC版：涉及国外品牌的中间代理商以及交易材料只用于符合ROHS标准成品的供应商，在正式交易前都需签回此版本的协议，见附件三。

环保协议的签回：所有环保协议在未经品保部以邮件形式同意之前，供应商不得作出任何更改和备注。

否则该环保协议无效。

环保协议在供应商开发阶段，需由采购负责跟踪签回，而且必须是书面原件。

采购需将签回的书面原件提交给文控中心存档。

如果涉及国外着名品牌的中间代理商不能签定环保协议，在每批次交货前，中间代理商必须提供海外原厂的书面《环保声明》，并加盖中间代理商的公章（公章要求是彩色的，复印公章无效），提交给品保确认; 同时IQC将材料进行环保检测。

在中间代理商提交的书面《环保声明》和环保检测的结果同时符合客户要求的前提下，品保处将对物料的环保属性直接放行。

采购安全环保工作计划措施

采购安全环保工作计划措施一、引言安全环保是企业可持续发展的基石，对于采购工作来说，安全环保应该贯穿于整个采购过程中的每一个环节。

本文将探讨如何制定采购安全环保工作计划措施，以确保采购过程中的安全环保要求得到满足。

二、建立采购安全环保管理体系1.制定采购安全环保管理制度建立采购安全环保管理制度，明确安全环保的原则、目标、责任和具体措施，明确采购人员的安全环保职责，规范采购行为。

2.制定采购安全环保标准和要求根据企业的安全环保政策，制定适用于采购的安全环保标准和要求，明确采购物资的安全环保指标和限值，确保采购物资符合国家和地方的安全环保法规。

3.建立安全环保供应商评估体系建立安全环保供应商评估体系，评估供应商在安全环保方面的能力和控制措施，选择符合安全环保要求的供应商作为合作伙伴。

4.建立采购物资安全环保检验机制建立采购物资安全环保检验机制，对采购的物资进行检验，确保符合安全环保要求及规定，合格放行，不合格返工或退货处理。

三、加强供应商安全环保管理1.签订安全环保协议与供应商签订安全环保协议，明确供应商在安全环保方面的责任和义务，共同推进安全环保工作的开展。

2.开展供应商安全环保培训针对供应商，开展安全环保培训，提升供应商的安全环保意识和能力，确保供应商在采购过程中的安全环保要求得到满足。

3.定期进行供应商安全环保审核定期对供应商进行安全环保审核，以评估供应商在安全环保方面的表现，及时发现问题，采取措施解决，确保供应商的安全环保能力和水平持续改善。

4.建立供应商奖惩制度建立供应商奖惩制度，根据供应商在安全环保方面的表现，给予相应的奖励或惩罚，激励供应商积极主动地推进安全环保工作。

四、加强采购过程中的安全环保管理1.规范采购物资的选择和评估在采购物资时，优先选择符合安全环保要求的供应商和产品，对采购物资进行评估，确保满足安全环保指标和限值。

2.建立采购物资的安全环保档案建立采购物资的安全环保档案，记录采购物资的安全环保信息，包括供应商名录、物资技术参数、安全环保检验结果等，便于追溯和管理。

PPAP资料审核要点

二、PPAP资料常见问题
特殊特性清单KPC：未能识别图纸要求的特殊特性或内容/要求不符合图纸；供应商自己识别的特殊特性未填入KPC清单中（如地方法律法规要求、企业标准和产品验收标准）使用的标识与柳机定义的不同。
二、PPAP资料常见问题
过程流程图：如有自制件，仅放入总成装配过程流程图，是不够的；同时需要放入自制件的过程流程图。过程流程图，应仅体现“过程流程”即可，不需要体现具体控制特性/控制方法/频率等主要由控制计划体现的内容。流程图不包括返工和报废，P文件只有一人编写，没有PFMEA团队，没有签署发布，表头填写不全或不正确（如未写柳机图号）。自制件没有提供PFMEA。 PFMEA的评分定义不正确，如定义为特殊特性项目,但其严重度低于5-8且频度低于4-10。改进项已实施却没有将措施更新到现行控制方法中。有些失效模式/原因/措施,并非真正的失效模式/原因/措施，还有一些PFMEA明显能看出敷衍。与过程流程图不符，序号未与过程流程图对应，有意无意漏掉项目而未进行识别。确保所有高RPN的项目均有改进/预防措施，确保高RPN的项目的改善行动在控制计划中体现
二、PPAP资料常见问题
实验大纲：实验大纲无PE签字实验大纲与供应商年度试验报告实验项目不对应。包装确认：没有包装确认，产品包装不合理（包装更改涉及单价变动，因此包装确认非常重要，为避免今后不必要的麻烦，需要认真评审其包装可靠性）
二、PPAP资料常见问题
分供方清单：供应商级别写错、名字写错、信息不全、供应商写简称 3C件、环保材料分供方已被吊销生产许可仍在名录中（要求此类分供方提供许可证）已知的供应商未在分供方清单中（需要提示供应商签字锁定后不能再更改、新增分供方工作的复杂性）

供应商二方审核管理办法(修订)

质量管理体系第三层次文件
供应商二方审核管理办法
文件编号: FTGD071103-C-1
发布日期：2010.11.19 实施日期：2010.11.19北京福田环保动力股份有限公司
1 目的
1、本办法规定了环保动力对供应商二方审核的标准和方法。

为首次进入供应商体系的厂家审核、正常供货的供应商过程审核提供依据，并为供应商分类、体系规划及供应商管理提供决策依据。

2、通过审核促使供应商能力提升，保持与环保动力同步发展。

2 范围
本程序适用于环保动力供应商的二方审核或对拟纳入体系的资源进行考察。

3 引用文件
无
4 术语
二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行，为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

5 职责
5.1采购部对供应商评定归口管理。

5.2质控部、技术中心协助采购部进行供应商评定。

6 内容及要求
7 附录
附表1年度供应商二方审核计划
附表2月度供应商二方审核实施策划
附表3 供应商资源调查表
附表4 供应商资源评定表
附表5 供应商选择评分矩阵
附表6 全尺寸检验试验记录表
附表7 供应商产品和过程要素审核表
附表8二方审核不符合项报告
附表9 关于对XXXX公司的审核（考察）报告（参考模板）
附加说明：
本办法归口部门：采购部
本办法起草部门：采购部
本办法起草人：王传杰
本办法审核人：杜秀敏
本办法会签人：王越
本办法批准人：周敢。

供应商环保资料审查作业办法

1.目的：规范供货商环保资料提交要求及审查要点, 确保供货商所提供之环保数据符合本公司环境管理物质管制要求, 最终达到规避本公司环境管理物质风险之目的.2.适用范围：本公司供货商环保数据审查及管理作业均适用之.3.职责：3.1采购单位1)新增供货商所需环保资料之收集及整理2)新增供货商环保资料符合性之初步确认3)供货商所提供之环保数据不符合要求时, 与供货商之有效沟通及辅导4)供货商风险评估主导及实施管理5)供货商环保数据之保存及管理6)提供新增供货商评鉴报告及稽核缺失改善结案状况3.2品保/品管单位1)供货商现存物料风险评估主导及实施管理2)供货商所提供之测试报告及MSDS(或物质成份表)列清册管控3)现有供货商环保资料之审查4)新增供货商环保资料之审查5)协助供货商环保资料提供过程中相关问题之解决6)供货商修改声明书或合约时, 涉及环境管理物质标准及条款内容之符合性判定3.35.4 工程单位1)供货商样品评估所需检附相关数据之符合性确认2)供货商新物料环境管理物质风险评估主导及实施管理.3.4GP推动主任委员(简称: GP主委):新增供货商环保资料之核定4.定义：供货商环保资料: 是指新增供货商申请表, 供货商环境系统稽核查检表, 第三方评鉴/稽核缺失回复表之改善结案, 产品和组件环境有害物质调查表, 物质成份表或MSDS, 环境管理物质测试报告, 环境管理物质不使用证明书(承认检定用), 样品评估报告, 环保声明书, 不使用冲突矿产之声明书, 环保文件保管与授权书, 供货商风险评估数据, SER(社会环境责任)政策书及供货商环境质量保证指南之签收记录等数据.5.作业程序：5.1新增供货商环保资料提交之要求为保证拟新增之供货商所提供之产品满足本公司环保要求, 采购单位应依“新增供货商数据审查汇总表”(附表7.1)完成“公司数据”及“一般信息”中相关内容的填写, 并要求供货商、采购单位及工程单位提供或签署以下环保资料.A.新增供货商申请表B.供货商环境系统稽核查检表C.第三方评鉴/稽核缺失回复表之改善结案D.MSDS(或物料成份表)E.环境管理物质的测试报告(第三方检测报告）F.环境管理物质不使用证明书(承认检定用)G.样品评估报告H.质量&环保协议书I.环保文件保管与授权书J.供货商风险评估K.SER（社会环境责任）政策书之签收记录L."冲突矿产"调查表M.不使用“冲突矿产”之声明书N.以往质量/环保异常案件履历以上数据收集完成后, 采购单位须对所提交之环保数据进行初步审查, 初审合格后递交管制组进行符合性审查.5.2供货商环保数据之审查与管理5.2.1新增供货商申请表A.新增需求单位应提交签核文件之“供货商(免)评鉴申请表” (参考『绿色供货商选择与评鉴管理程序』),可供了解供货商新增原因或背景.B.采购单位依新增需求登陆“供货商管理平台”建立新增供货商申请表, 其内容包括但不限于: 供货商基本信息、采购信息、新增理由、申请单位、法人体系及银行账号等相关信息. 并会签采购主管、工程、品保以及财会单位.5.2.2供货商环境系统稽核查检表(参见『绿色供货商选择与评鉴管理程序』)A.供货商应依“供货商环境系统稽核查检表”中基本信息(包括公司之年营业额、体系认证状况、主要客户等相关信息) 进行填写, 各项内容填写务必与供货商实际状况相符, 以使本公司能够确实了解供应商之基本状况及技术、设备、人员等方面的优势及不足.B.供货商新增评鉴之具体要求依『绿色供货商选择与评鉴管理程序』相关要求执行.C.代理商及海外供货商等无法实现现场稽核, 只需提供供货商自评表. 代理商自评内容应为原生产厂商之状况, 其自评表上均需盖供货商公司章, 以保证其内容填写的真实性.5.2.3第三方评鉴/稽核缺失回复表(参见『绿色供货商选择与评鉴管理程序』)之改善结案A.稽核员将现场评鉴之不符合项汇总于“第三方评鉴/稽核缺失回复表”, 供货商针对所有不符合项进行根本原因分析, 并提出矫正及预防措施. 针对矫正及预防措施之改善状况需附上相关之佐证资料(包括文件、记录、照片等).B.针对短时间内不能完全改善之问题点, 供货商需提供问题影响度说明及长短期改善计划, 以备后续之审查. 所有缺失项的改善成效均须由原稽核员确认合格方可结案, 具体依『绿色供货商选择与评鉴管理程序』相关规定执行.5.2.4化学品安全数据说明书(MSDS)或物料成份表(MCD)A.各物质成份总的质量百分比应为100%. 若因知识产权、机密配方等原因不方便透露物质成份的, 应予以说明, 同时需保证不含有本公司禁止使用之物质. MSDS与供货商提交物料应一致, 若不一致时供应商应提交MCD或产品BOM.B.MSDS及MCD中所列出之各项物质均需有物质名称及CAS NO.等信息, 且供货商须加盖公章, 以示对所提交之资料负责.C.MSDS有效期限为5年.5.2.5环境管理物质测试报告A.供货商须依均质材料层级提交对应物料之环境管理物质测试报告, 不应有混测之情况存在. 原则上,需提供的测试项目如下:1)金属原料中的检测项目: 至少包括铅、镉、汞;2)金属零件(经过表面处理)、陶瓷、玻璃零件等中的检测项目: 至少包括铅、镉、汞、六价铬;3)塑料、油墨、涂料、颜料等的检测项目: 至少包括铅、镉、汞、六价铬、PBBs、PBDEs、DEHP、BBP、DBP、DIBP; 无卤产品须追加溴和氯的检测.以上, 具体可参考『环境有害物标准管理程序』执行. 对于其他未通过测试来保证符合要求的禁止使用之环境管理物质, 则应通过文件审查来确认符合性, 文件审查包括但不限于: 成份表或MSDS、产品和组件环境有害物质调查表、环境管理物质不使用证明书(承认检定用)以及环保声明书等数据.B.供货商测试要求应符合最新版本之『环境有害物标准管理程序』的要求, 若客户的环保要求有不同于本公司之规定, 则应同时满足客户的特殊要求.C.供货商提供给本公司的环境管理物质测试报告必须由通过 (或等同于) ISO17025 认证的第三方独立、公证测试机构出具.客户有特殊要求(如指定检测机构等)时, 则依客户要求办理.D.原则上供货商所提供的环境管理物质测试报告有效期为1年, 但因变更产品之制作流程、组装工艺、原材料、零部件及次级供货商足以导致该产品物质成份变更者, 供货商应立即书面通知本公司并更新检测报告.E.原材料、包装材料及辅助材料之供货商提交的检测报告应与申请表物料名称一致; 不一致时, 供货商还需提交物料成份表及对应的检测报告. 针对产品及零部件之供货商提交物料BOM表及对应的检测报告. 并加盖公司章, 以示对所提交之资料负责.F.供货商需提供真实有效的测试报告, 绝对禁止提供虚假报告, 相关人员可通过第三方机构网站确认报告的真实性.5.2.6环境管理物质不使用证明书(承认检定用) (参见『绿色供货商样品承认管理程序』)A.样品承认时供货商须按产品料号提交“环境管理物质不使用证明书”, 若涉及多个料号的样品承认,且物料名称、图号、生产场地及原材料供货商一致时, 可by系列提供, 具体参见『绿色供货商样品承认管理程序』相关要求执行.B.供货商于“环境管理物质不使用证明书”填写样品组成部分, 并明确各组成部分之原材料厂商名称和材料名. 针对保密或特殊产品不便填写相关信息和检附佐证数据时, 供货商须于备注栏进行详细说明.C.供货商填写完成后需加盖公司章, 以示对所填写内容负责及保证填写内容之真实性.5.2.7样品评估报告供货商样品评估的项目包括但不限于: 外观、尺寸、功能&性能测试、环境管理物质测试、环境管理物质风险评估及安规符合性等内容, 具体要求依『绿色供货商样品承认管理程序』的要求执行. 由工程单位制作“评估报告”, 并确认样品之符合性.5.2.8质量&环保协议书、不使用“冲突矿产”之声明书A.供货商签署之质量&环保协议书、不使用“冲突矿产”之声明书的要求依『绿色供货商选择与评鉴管理程序』执行.B.合约及声明书由供货商法定代表人或其书面指定之人员(需提供书面授权书)签署(或盖个人章), 并加盖公司章. 中国大陆、台湾法人名称应以中文名称为准, 大中华地区(台湾、大陆、香港和新加坡等)的供货商还需于封面(含附件封面)加盖公司大小章.5.2.9环保文件保管与授权书(参考『绿色供货商选择与评鉴管理程序』)供货商应保证提供之环保文件的真实性、准确性及有效性, 若提交的环保文件导致本公司遭受损失者,应承担赔偿责任. 且由供货商法定代表人或其书面指定之人员签署并加盖公章.5.2.10供货商风险评估(参考『环境管理物质风险评估管理程序』)A.风险评估数据需包括供货商风险评估数据及物料风险评估数据两部分, 并需得出二维风险评估之结果.被评估为高风险或较高风险之供货商物料需得到物料使用单位之最高主管核准后方可使用.B.供货商之风险评估应由采购单位负责而不是由供货商自行进行评估; 同时物料风险应由工程或品保/品管单位负责完成, 新物料的风险评估由工程单位负责, 现存物料的风险评估由品保/品管单位负责.C.风险评估表中各项评分需与供货商之实际状况相符, 如供货商资本额、环保声明书的签署状况等. 务必保证风险评估结果能如实反映供货商之环保风险等级.D.任何单位人员完成之风险评估资料均需由相关主管签核后才被认为是有效的, 否则视为无效.5.2.11SER(社会环境责任)政策书签收记录A.供货商应签收“SER（社会环境责任）政策书” (参考『绿色供货商选择与评鉴管理程序』)数据, 了解本公司SER之要求并执行. 同时供货商应建立相应的管理体系, 并确认及维护系统运作之有效性.B.供货商可提供签收记录或盖章回复本公司.5.2.12“冲突矿产”调查A.所有物料供货商应展开“冲突矿产”调查, 了解供货商的产品是否使用金(Au) 、钽(Ta)、锡(Sn)及钨(W).并要求供货商遵守国际间政府与组织有关规定, 不接受及不使用来自刚果民主共和国及其周边国家和地区的“冲突矿产”, 积极履行企业社会责任.B.采购单位依行业最新格式之“冲突矿产”调查表展开至供货商调查, 并要求供货商如实填写相关内容.若产品中使用到金(Au) 、钽(Ta)、锡(Sn)及钨(W)金属物质, 需告知本公司冶炼厂名称、地址、联系方式及回收料处置等信息.5.2.13针对既有供货商法人变更之新增供货商, 采购单位应了解以往质量、环保状况，对于高风险、较高风险及绩差供货商原则上停止新增, 如因特殊原因(如客户指定、卖方市场等)不得不购买之物料, 应由环境责任人核准后方可使用.5.3供货商环保资料之签核1)管制组依新增需求, 并对采购单位提交之“新增供货商数据审查汇总表”的佐证数据进行符合性确认,经确认符合要求后呈GP主委核准. 且所有新增供货商需GP主委核准后方可纳入AVL.2)针对供货商不配合提交或提交资料不合格(供货商又不愿意改善的)时, 采购单位应及时通知使用单位.若因特殊技术、客户指定(或客户让步)等因素必须引进该供货商时, 由采购单位提出联络单, 会签需求单位或使用单位BU, 经BU主管签核同意承担相应环保风险方可纳入使用.3)对于加盖公章之供货商审查数据, 若涉及到多页时, 供货商必须盖骑缝章方可接收.4)新增供货商所签署之环保数据必须是本公司最新版本, 对于中/英版本数据供货商可任选其一.5.4现有供货商环保数据审查与管理1)现有供货商如需作样品承认, 则需按『绿色供货商样品承认管理程序』规定提交相关资料.2)针对现有供货商需定期提供给本公司之环境管理物质测试报告及MSDS, 环境管理物质测试报告至少每年更新一次, MSDS至少每5年更新一次(到期前1个月内, 采购单位应要求供货商重新提交报告).采购单位应对供货商所提供之环保数据进行初步审核, 初审合格后交品保/品管单位进行Double check. 采购和品保/品管单位应对供货商所提供之测试报告及MSDS建立清册管控, 其第三方检测报告清册至少包括以下内容: 供货商名称、物料名称、料号、测试机构、报告编号、测试项目、有效期及符合性等信息, 便于测试报告的有效管控. 若本公司对供货商有环境调查之需求, 供货商应积极配合予以回复, 采购单位应对各供货商所回复之结果进行收集/整理, 再交由相关单位审核.3)针对现有供货商若涉及环保资料变更或提供时, 亦依新增环保数据审查之要求进行确认.6.相关文件：无7.相关记录：无8.。

绿色供应链认证审核内容

绿色供应链认证审核内容
1. 环保政策和目标，审核人员会检查企业是否建立了明确的环
保政策和目标，并且是否将这些政策和目标纳入供应链管理中。

这
些政策和目标通常涉及能源利用效率、减少废物和污染物排放、推
动可再生能源和清洁生产等方面。

2. 供应链管理流程，审核人员会审查企业的供应链管理流程，
包括采购、生产、物流等环节，以确保这些流程符合环保标准，并
且是否有相应的监督和改进机制。

3. 环境风险评估，企业需要对其供应链中的环境风险进行评估，包括原材料采购的环境影响、生产过程中的排放和废物处理、产品
使用和报废后的环境影响等方面。

4. 合规性和监管要求，审核人员会检查企业是否符合相关的环
保法律法规和监管要求，包括排放标准、废物处理要求等，以及是
否有相应的合规性管理措施。

5. 环保绩效和报告，企业需要向审核人员展示其在环保方面的
绩效，包括能源消耗情况、废物处理情况、减排措施的实施情况等，
并且需要提供相应的环保报告和数据支持。

总的来说，绿色供应链认证审核内容涵盖了企业在供应链管理中的环保措施和绩效，以及是否符合相关的法律法规和监管要求。

企业需要在这些方面做好准备，并且不断改进和提升其环保水平，才能通过绿色供应链认证审核。

HSF工作小组作业规范

3.8.4及时报告HSF推行进度与状况，对各单位完成HSF相关工作进行评比与考核等；
3.8.5报道推行过程中的问题点，实施的失误问题，督促相关工作的顺利进行；
3.8.6协助品质及工程组织安排HSF相关的教育培训与宣导；
3.8.7 负责公司新进员工，HSF相关要求的培训。
编制：审核：批准：
3.2.15协助采购部、工程部对环保供应商、环保物料的选择，对采购物料、生产过程、出货产品的环保符合性检验、核实与监督；
3.2.16对长期库存品进行确认、重验、标识等；
3.2.17对HSF异常及时进行通报处理；
3.3物料经理：
3.3.1协助品保部要求供应商提供第三方有害物质测试报告并与供应商签署环保保证书；
3.5.2新的HSF环保物料的核价与成本的分析；
3.5.3协助品保部、工程部与客户沟通关于HSF环保方面的信息；
3.5.4客户HSF要求的评审及沟通；
3.6生产经理
3.6.1健全生产制程文件，建立完善的追溯系统；
3.6.2负责生产过程中环保/非环保物料的标识区分放置；
3.6.3清理盘点油墨、稀释剂并建档；
3.6.4协助仓储部对产线物料进行盘点清理；
3.6.5协助工程部对生产辅料与工装夹具的盘点、统计、分析与HSF符合性评估；
3.6.6根据HSF的要求，督导本部门HSF环保的实施，同时建立「副物料HSF管控表」；
3.6.7协助品保部与人事部组织本部门的HSF培训与宣导工作；
3.6.8严格遵守HSF相关标准与要求，保证产品符合客户的HSF要求。
3.4.3负责客户要求的HSF环保样品的工艺设计与打样跟踪工作；
3.4.4根据客户的HSF环保切换计划实施相关物料的切换工作；
3.4.5协助收集供应商HSF环保相关资料（有害物质测试报告、MSDS、DataSheet）交给品保部登记存档；