尽调清单(律师事务所提供版本)

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德恒律师事务所尽职调查清单

投发
4、
公司董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司现行《公司章程》规定的说明
行政
5、
公司董监高的个人简历及兼职情况
行政
六、重大债权债务（财务中中心）
1、
1.重大债权
（1）
2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）
（2）
3.公司关于上述合同履行情况的说明
1、
公司法人股东的最新营业执照复印件（或商业登记证）
2、
股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件
3、
公司自然人股东/实际控制人的身份证（或其他身份证明文件）复印件
4、
请说明公司股东结构中是否存在股权信托、隐名股东、代持股权或其他利益安排等名义股东与实际股东不一致的情况。如存在，请提供有关书面文件。
1、
公司合并范围的控股子公司（“子公司”）最新营业执照
2、
子公司最新公司章程
3、
加盖工商查询专用章的子公司全套工商登记资料，包括子公司设立、历次变更及年检
4、
子公司历次股权转让及增资的股东打款凭证和缴税凭证
5、
子公司2014年、2015年、2016年财务报告及2017年一季度财务报表，如经审计，请提供审计报告
（3）
16.公司关于对外担保情况的说明
（4）
17.公司关于上述合同履行情况的说明
（5）
公司计提重大预计负债情况说明及相关诉讼（请根据本清单第十三条提供）、交易文件
（6）
请说明公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全和人身权等原因产生的侵权之债
七、重大合同（指合同金额超过500万元且尚在履行期的合同。已经结算的建设合同不需要提供）（合约中心）

律师并购尽职调查清单样本

重庆天元律师事务所关于重庆亚地投资有限公司对外投资律师尽职调查清单日期：6月7日致：本尽职调查资料需求清单（如下简称“清单”）系重庆亚地投资有限公司为完毕股权收购并发起设立股份有限公司项目（如下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。

本清单涉及范畴系依照截至本清单发出之日咱们所掌握本项目状况而拟定调查内容。

随着本项目进程和有关尽职调查工作深化，尽职调查范畴也许会有所增长，也许会规定贵公司对有关问题进行进一步解释、阐明，以及进一步提供文献和材料。

对此，咱们但愿可以获得贵公司理解和配合，增进尽职调查工作顺利开展并完毕。

就本次尽职调查，请参照如下指引：1. 请以书面形式并按本清单所列顺序，答复其中各项问题，并提供所有如下规定有关合同、文献及材料（涉及任何附件和附录）完整、齐全原件或复印件。

如无本清单所列任何一类文献，请在答复中注明“无”；对不合用项目，请在答复中注明“不合用”。

如因任何因素无法获得项目请注明并阐明因素。

如果文献和/或材料稍后才干提供，请相应注明。

对于提供资料，请详细、明确地注明每份合同、文献或资料名称、关于各方名称、日期和编号（如有编号）；2. “全资子公司”指公司持有100%权益公司；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力公司；“参股公司”指公司持有其50%如下权益公司；上述各类型公司统称“附属公司”）；3. 请公司及其附属公司按本调查规定，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文献和调查表；4. 为便于归档和审视，请公司将文献资料统一按本清单所列各类问题进行分类，并按本清单内相应序号顺序排放。

文献资料统一用A4纸复印，复印件务必笔迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸原则两孔），各类问题所涉资料之间应有明显分隔标记；5. 如果在按清单规定提供了有关资料或回答了有关问题后，在本项目进行期间浮现任何新合同、材料或文献，且该等新状况或文献对先前作出任何答复起到阐明、补充、修改、必定或否定作用，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文献及解释补充提供应咱们；6. 请公司指定专人负责制作《文献目录》和提供文献资料；公司提供应咱们各个尽职调查小组资料应保持一致、由同一联系人负责提供；7. 本清单中“涉及”或类似用语应理解为涉及但不限于其后详细列出项目；8. “合同”涉及“合同”（反之亦然），并且涉及任何补充合同或合同，或者修改或终结任何现存合同或合同。

律师事务所中票--尽职调查清单模版

xx投资有限责任公司xx年第一期中期票据尽职调查资料清单（xx年4月23日）xx投资有限责任公司：受公司委托，贵州**律师事务所（下称：本所）就公司发行xx年第一期中期票据（以下简称：中期票据）专项法律服务工作，根据有关法律法规及规范性文件，结合企业发行中期票据相关程序，为了满足出具法律意见书工作的要求，本尽职调查清单（以下简称：本清单）的目的是为全面了解贵公司的业务、财务、运营以及与本项目相关的所有重要事项。

随着尽职调查的深入和项目的推进，我们可能需要公司进一步补充提供文件，恳请公司能协助配合，谨此致谢。

说明：1、本提纲根据中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》和中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（2012版）》、《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》等相关行业自律规则之规定制作，为本所律师对于贵公司发行本中期票据进行尽职调查需要企业提供的基本材料；2、本提纲请尽量提供原始文件或书面说明，并保证资料的完整性、真实性和准确性；3、对所提供的资料和信息，本所将承担保密义务；如果涉及重大秘密事项，请特别说明；4、企业提供的文字说明，请撰写人署名并加盖企业公章；5、本所律师将根据工作进展，视需要向公司提出后续清单。

1、公司基本情况1.1 公司的历史沿革、现状、主营业务、生产过程、经营方式和主要产品情况1.1.1 提供公司最近一次经年检的企业法人营业执照（副本）复印件，组织机构代码证，国有产权登记证（若有），税务登记证（国税、地税）及现行有效的公司章程；1.1.2 请详细介绍公司设立至今的重大变更，包括历史沿革、经历的改制重组情况、股本结构的历次变动情况、公司最新的经营成果、重大资质与所获奖项等；1.1.3 请说明公司的主营业务和主要产品；1.1.4 请说明公司所在的行业状况，说明国家、行业、地方对公司的经营实行的优惠、限制政策或者财政补贴政策。

律师事务所尽职调查资料清单-表格版

（3）如通过自建方式取得房产所有权的，请提供：
A、建设用地规划许可证；
B、建设工程规划许可证；
C、建设工程施工许可证；
D、建设项目竣工验收合格证；
E、房产所有权证明；
F、公司账务处理材料。
（4）其他方式使用房产的，请提供相关说明及证明材料。
（5）涉及房屋抵押的情形，请提供：抵押合同；抵押登记文件。
（6）否有房产被用于出资、租赁、担保、查封冻结的情况，如有，请提供相关的资料或文件；如无，请提供相关承诺。
3.3.3非专利技术
请提供：非专利技术清单及其鉴定文件（如有）。
3.3.4著作权
请提供：著作权证书或正在办理权利申请的有关文件。
（7）是否有无证房产，如有，请提供相关的清单和说明。
3.3.1注册商标
（1）如属已取得注册商标，请提供：注册商标证书；
（2）如属已获受理的注册商标申请，请提供：注册申请受理通知书。
3.3.2专利
（1）如属已取得专利，请提供专利证书及专利年费缴纳凭据。
（2）如属已获受理的专利申请，请提供：专利申请受理通知书
（6）以上土地是否有土地被用于出资、租赁、担保、查封冻结的情况，如有，请提供相关的资料或文件；如无，请提供相关承诺。
A、房产所有权证；
B、批准房产出让/转让的文件；
C、房屋所有权出让/转让合同及其备案登记文件。
（2）如通过租赁方式使用房产的，请提供：
Hale Waihona Puke A、房产所有权证；B、租赁协议及备案登记文件；
C、租赁费用缴纳情况（历次缴纳凭证、记账凭证、公司账务处理情况等证明材料）及是否存在或可预见的导致租赁协议提前终止或产生纠纷的情况。
B、租赁协议及备案登记文件；
C、租赁费用缴纳情况（历次缴纳凭证、记账凭证、公司账务处理情况等证明材料）及是否存在或可预见的导致租赁协议提前终止或产生纠纷的情况；

律师尽职调查清单(模板)

律师尽职调查清单(模板)XXX法律尽职调查清单请填写下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。

相关说明：1.每份文件请提供两份复印件，如有电子文本，请同时提供一份电子文本。

建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份。

2.对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格。

3.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。

4.如根据本清单提供之文件是传真件、复印件或副本的形式，请承诺该等文件均与原件相同；如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的。

5.律师会要求提供原件予以核对，或会向相关政府部门作出查核。

律师联络方式：XX律师事务所通信地址：总机：传真：文件名称：企业架构1.公司全部附属及/或关联企业名单请提供文件原因待提供，现提供请列明文件名称备注：每一附属或关联企业的简介，包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述。

每一附属或关联企业的如下文件：1.营业执照2.整套工商登记档案资料3.各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《XXX股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：1.公司的控股股东、实际控制人；2.持有5%以上股权的主要股东；3.控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；4.控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；5.关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的XXX和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；6.关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；7.其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。

国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

法律尽职调查清单(提供给被尽调公司用-全)

【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。

为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。

根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。

一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。

法律尽调清单范本-律师最新修订版本

关于______股份有限公司新三板挂牌项目之法律尽职调查清单致：________股份有限公司________律师事务所（以下简称“本所”）接受________股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，就贵公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让项目（以下简称“新三板项目”）进行法律尽职调查，为此，我们制作了本法律尽职调查清单。

本尽职调查清单并非最终清单，在尽职调查中可能根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。

如有需要，本所律师会要求贵公司提供原件予以核对，或向有关政府部门查证。

贵公司根据清单提供资料的相关注意事项如下：烦请贵公司严格按照清单中列示的文件资料逐一提供资料，并回答相关问题。

如没有清单中所列文件，请在对应问题后答复“无”；如某项问题不适用于贵公司，则请答复“不适用”。

请将文件用A4纸单面复印，并加盖贵公司印鉴。

部分资料请按要求以表格的形式提交。

每份文件请各提供一份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本。

关于本次尽职调查，如有任何问题，请按以下信息与我们联系：______律师，联系电话：___________。

________律师事务所年月日法律尽职调查清单1.基本文件（注：如无特殊说明，清单各项所指“公司”包括贵公司及贵公司目前或未来拟控制的子公司。

前述公司均应提供相关资料。

）1.1.请列表说明公司下属子公司、分公司情况；1.2.前往主管工商局打印的记载公司基本情况以及股东持股情况等信息的工商基本信息单、变更记录表；1.3.前往主管工商局打印的整套公司内档资料（包含公司历次年检记录）；1.4.公司现时有效的企业法人营业执照正本、副本；1.5.现时有效的企业法人组织机构代码证；1.6.现时有效的社会保险登记证；1.7.企业信用报告；1.8.如有未体现在工商档案中的变更情况，亦请提供相应的董事会、股东会决议等文件。

2.业务2.1.公司开展业务所需的所有政府批文、行政许可、资质证书；如部分许可/资质尚待办理，请予以说明。

律师尽职调查资料清单

律师尽职调查资料清单律师尽职调查资料清单关于本清单的几点说明：（1）贵公司根据本清单向我们提供本清单所述并已真实存在的文件、资料，并保证提供的文件及资料真实、有效；（2）如果贵公司根据本清单向我们提供文件之后，有关文件所载的事实发生变动，或贵公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本；（3）本清单所要求提供的文件，均包括附件及对上述文件进行修改和补充的其他文件；（4）本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的衡量标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币30万元，或者金额虽未达到人民币30万元，但对贵公司的经营管理和存续至关重要或有重大影响者；（5）若本清单要求提供的文件或提及的事件根本不存在，请贵公司提供书面的说明表示无此类文件或不存在该等事件；1、公司设立及合法存续文件1.1公司最新经年检的营业执照正本和副本；1.2公司历年的年检报告；1.3公司设立登记申请及相关资料；1.4公司设立和增资的验资报告及出资证明；1.5公司章程及其全部修改和补充文件；1.6公司的外商投资企业批准证书及相关变更登记资料1.7公司注册资本、修改章程、股东、经营场所、经营范围、法定代表人、董事、监事等变更登记文件；1.8公司现股东、董事、监事名册；1.9公司设立以来的股东决定和董事会决议及会议纪要；1.10税务登记证、组织机构代码证、社会保险证；1.11公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证和外商投资企业批准证书；1.12公司投资者为设立公司所作出的项目建议书或可行性研究报告；1.13公司对外投资所设立的下属企业或分支机构的文件；1.14公司其它有关的尚未在前述提及的特殊行业经营的政府批复、证书或许可；2、公司资产2.1公司拥有的重要著作权、专利和商标的有关权属证明；（确认无此类文件）2．2公司拥有的其他重大财产证明，包括但不限于土地使用权、房屋产权、价值重大的机器设备；3、重大协议3.1公司在重大资产或权益上设置担保的合同；（确认无此类文件）3.2公司的人民币和外汇借款清单、有关借款合同、有关担保协议和/或其他有关文件；（确认无此类文件）3.3公司为第三人对外承担人民币和/或外汇担保责任的合同；（确认无此类文件）3.4第三人为公司提供的担保和保证协议或履约保证的文件；（确认无此类文件）3.5其他重大协议；4、税务4.1现行有效的国、地税的《税务登记证》；4.2公司自设立以来的重大税务问题( 包括但不限于税务机关要求补税、罚款、已经或可能开始的任何调查) 有关的文件和情况说明；（确认不存在该事项）5、劳动人事5.1最新统计的员工总数及名册；5.2集体合同及劳动行政管理部门出具的审查意见；（确认无此类文件）5.3正在使用的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议；（确认无此类文件）5.4社会保险登记证；（确认无此类文件）5.5公司为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金的情况说明；（确认不存在该事项）5.6员工福利方案；（确认无此类文件）5.7员工手册及其他内部管理制度；（确认无此类文件）6、项目建设文件6.1立项的审批文件6.1.1项目建议书及相关批复；6.1.2项目可行性研究报告及相关批复；6.2项目规划的审批文件（确认无此类文件）6.2.1申报规划要点通知书；6.2.2申报选址定点文件；6.2.3建设项目规划意见复函；6.2.4建设项目规划意见书及附图；6.3项目建设用地规划的审批文件6.3.1人民政府关于批准征地的批准文件；6.3.2国土资源管理局的批准文件；6.3.3项目用地钉桩成果通知单；6.3.4建设用地规划许可证及其附件；6.4项目设计方案的审核审批文件（确认无此类文件）6.4.1项目初步设计申报和审批文件；6.4.2建设项目抗震设防要求审查意见书；6.4.3审定设计方案通知书；6.5项目建设工程的规划审批文件（确认无此类文件）6.5.1项目施工图；6.5.2工程勘察成果报告；6.5.3建设工程规划许可证及其附件；6.6项目土地使用权取得的审批文件6.6.1土地评估报告；（确认无此类文件）6.6.2审定地价水平通知单；（确认无此类文件）6.6.3国有土地使用权出让合同、补充协议及附图；6.6.4国有土地使用证；6.6.5土地出让金付款凭证；6.6.6土地契税的纳税票据；6.7代征代建及项目配套工程（确认无此类文件）6.7.1代征代建市政道路、市政基础设施、绿地的相关证明文件；6.7.2代建工程配套项目（如幼儿园、学校、体育馆、配套公建）的相关证明文件；6.8人防的审批文件（确认无此类文件）6.8.1人民防空工程设计审核批准通知文件；6.9绿化的审批文件（确认无此类文件）6.9.1绿地布置图；6.9.2政府部门对绿化规划方案的审核意见；7、财务7.1近三年经审计的财务报表；7.2公司对于现实债权、债务情况的说明，包括但不限于当事人、数额、期限、当前状况；8、诉讼、仲裁及行政处罚或调查（确认不存在此类事项）8.1公司所有的（包括已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书；8.2所有公司为当事方的（或对其具有约束力的）裁决、判决、命令、和解协议；9、公司认为应提交的其他文件。

律师事务所尽调清单

法律尽职调查文件清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单
（样本）
我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。

为完成委托事项：
（一）就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提供并加盖公章，原件供核对）；
（二）需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，亦可另文说明、加盖公章；
（三）对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。

根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。

附件高管人员调查表
本人承诺，本人对上述调查表内容的回答以及提供的信息是真实、准确、完整的，保证不存在重大误导或重大遗漏的情形；如违反前述承诺，本人将承担全部责任。

填表人：
年月日。

法律尽职调查文件清单-律所出具

以电子邮件方式发送法律尽职调查补充文件清单致：XXX发展有限公司自：XXX律师事务所在审阅贵司于360云盘所提供的文件的基础上，尚有部分文件或问题需要贵司补充或确认。

考虑到所附表格（详见表一）中所列公司为贵司参股子公司（非合并报表范围内的子公司），为此，我们对该等公司单独制作了本补充文件清单，除另有说明外，本清单所使用的术语和定义与我们2XX年9月29日所发送《XXX-法律尽职调查文件清单_JH》（“原清单”）对应的术语和定义具有相同的含义。

需要说明的是，随着我们尽职调查的深入，本补充清单可能还会有所调整，非常感谢贵司的理解与配合！XXX律师事务所二零一五年十月十二日请表一中的每一公司按本补充清单向我们补充以下协议、文件及材料：一、公司的基本情况1.自主管工商行政管理机关打印/复印的公司全部工商底档文件（本清单第2至10项涉及的文件在本项工商底档中已经提供的，可不必重复提供）；回答:详见附件1《公司股权变更资料》。

2.公司现行有效的章程；回答:见附件23.公司现行有效的营业执照；（除:青岛港国际股份有限公司营业执照）回答：见附件3《公司营业执照及批准证书》4.设立及历次变更的政府批文（包括但不限于交通、发改、海洋、环保、安全、国土、海事、渔政、海关、边检等部门的许可和监管文件）；回答：详见附件4.5.关于公司设立、历次股权变动过程中的审计报告、验资报告；以现金出资的股东的出资缴款凭证（银行转账凭证）。

委托第三人出资的，请提供出资委托书、银行转账凭证；回答：公司验资报告《见附件5》。

6.关于公司设立、历次股权变动过程中有关资产评估的文件：1)资产评估报告全文及其说明、附件；（除:上海明东集装箱码头有限公司-信资评报字[2014]第246号资产评估报告书及其说明）2)资产评估机构的营业执照、资格证明文件；3)资产评估立项、确认批文或核准、备案文件（如有）。

（除: 上海明东集装箱码头有限公司-2014年8月15日备案的资产评估备案表）回答：无7.以资产出资的股东向公司出资时的资产权属证明文件；是否履行了资产移交手续？若已办理移交手续，请提供该等手续的证明文件，包括资产过户登记文件、资产交接文件、共同签署的资产清单。

法律尽职调查资料清单

法律初步尽职调查清单
仁初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。

2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。

3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密头务。

XXXXX律师事务所
二O—九年三月。

尽职调查清单三板律师事务所

尽职调查清单三板律师事务所
法律尽职调查清单
（仅为重组、改制及进入全国股份转让系统之目的）
●提供文件注意事项
●文件清单
●附件
关于提供文件的注意事项
贵司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，为帮助贵司重组、改制并顺利实现这一目标，XX律师事务所需对贵司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行全面尽职调查。现就提供全面尽职调查的文件清单注意事项提示如下：
F职工持股会持有公司股权明细人员姓名、出资额、持股数量、职务、在职工持股会中的持股比例及在公司持有股权的比例
（7）职工持股会持股变动情况
A历次持股变动之持股会会议文件或职工（代表）大会文件
B历次持股变动签署的相关出资及股权转让协议
C历次持股变动后职工持股会（工会）持有公司股权的明细，包括人员姓名、出资额、持股数量、职务、在职工持股会中的持股比例及在公司持有股权的比例
请提供下列文件
有
无
（1）关于贵司、贵司所属各控股子公司现有采购、供应、生产制造和销售系统具体情况的说明，以及该等系统与贵司股东、实际控制人及其下属企业之间的在人员、机构、渠道、工作地点、财务资金等方面的关系；
（2）贵司、贵司所属各控股子公司与贵司股东及其控制的其他企业是否存在与贵司相同行业、相同业务或近似业务的书面说明并提供该等企业的已加盖最近年度工商年检章的企业法人营业执照副本及现时有效的章程
（9）若贵司有外籍股东，请提供经当地公证机构公证的贵司外籍股东（若有）的身份证明文件、该外籍股东向贵司投资并持有贵司股份不违反其所属国家或地区的相关法律规定的证明文件以及关于该外籍股东向贵司投资的中国主管机关的批准文件（若有）
（10）其他相关文件
备注

律师法律尽职调查清单样本

附表：法律尽职调查资料清单
调查事项
文件/资料
说明
备注（提供情况）
1、基本情况及基本法律文件
1.1公司基本情况介绍
1.2营业执照正、副本；组织机构代码证；税务登记证正、副本。
1.3公司成立时的相关政府部门的批准文件，包括但不限于设立中外合作企业的批复、外商投资企业批转证书等
1.4公司章程
1.5股东出资的相关评估报告
5.2对外出资的相关审批文件及证明文件
5.3参股、控股公司的基本情况
1.6公司验资报告
1.7公司的工商年检报告
1.8所拥有的特殊经营资质及其相关政府审批文件
1.4章程包括公司各时期的版本
1.5 应提供一份各股东出资方式的说明
1.6 包括为公司设立、增减注册资本（如有）等情况而进行的
2、股权结构及其变化
2.1 公司设立以来的股权转让、增资等股权变化情况及其相应的法律文件，如股权转让协议、增资协议、相关审批文件、验资报告、工商变更登记文件等
3.3决策机构议事规则(如有)
3.4公司近三年来的决策机构决议文件
3.2 应包括董事、监事、高级管理人员基本情况介绍
4、资产的基本情况
4.1资产负债表等财务报表
4.2近二年及最近一期的财务审计报告
4.1 请提供截至2009年3月31日的数据
5、对外长期投资
5.1对外出资的基本情况（出资金额、被投资方）
2.2现有公司股东的经最新年检的营业执照等
2.3公司股东的股东的基本情况，包括其名称、住址、法定代表人、注册资金及经营范围等基本情况
2.1中的工商变更登记文件指股权变更工商登记的核准备案文件。
2.2中的股东如果是自然人，指姓名、住所、工作单位等。3、织结构3.1组织结构图

律师事务所尽职调查清单发行公司债券模版

律师事务所尽职调查清单发行公司债券模版律师事务所尽职调查清单发行公司债券模板尽职调查清单本清单仅作为指导性文件，不能代替具体案件的实际情况作出调整。

调查人员应根据公司及本次发行具体情况进行尽职调查。

一、公司（债务人）的调查1. 公司的基本情况（1）公司的注册信息及企业执照的编号、注册地址、实际经营地点。

（2）公司的股权及股权结构，持股人信息、股权变动情况。

（3）公司的法律体系、组织机构及人员构成。

（4）公司的资本结构、产权结构、整体经营状况及收入来源。

2. 公司的财务状况（1）公司的财务报表、资产负债表、现金流量表等，以及审计师意见书。

（2）公司的财务数据分析及财务比率分析。

（3）公司的监管机构或其他机构的审核或评估报告，如财政部门、证监会等。

（4）公司的财务报表审查报告。

3. 公司的经营状况（1）公司的历史营业情况及现有的主要业务。

（2）公司的产品或服务范围，生产能力、资产组成及化工产品质量等有关情况。

（3）公司的供应商、客户、竞争对手的信息及对公司的影响。

（4）公司的市场占有率、市场份额及销售额等市场情况。

（5）公司与股东、合作伙伴之间的业务交往及互动。

4. 公司的法律合规情况（1）公司的经营资质，如企业登记、经营许可、行业许可证、环保证书、税务登记等。

（2）公司的税务合规情况，如纳税记录、税收清单、企业所得税、增值税等。

（3）公司的信用记录，如银行信用、税务信用等。

（4）公司的合同、协议等文书的法律合规情况，包括文书的签署、执行情况等。

（5）与公司的诉讼、仲裁及其他法律纠纷相关的情况。

二、发行相关的调查1. 债券的相关信息（1）债券的种类、债券发行的目的、用途。

（2）债券的定价、利率、发行期限等相关信息。

（3）债券的发行方式或债券结构，如公开发行、定向发行、多重层面债券等。

2. 债券的法律合规情况（1）债券的发行注册情况及相关审批手续是否完备。

（2）债券的法律文件是否完备、合规且司法效力的。