客户审核准备资料清单
客户审厂提供的资料清单
客户审厂提供的资料清单(总3页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除客户审厂——各部门资料准备清单相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；一、体系文件（由文控中心提供）：1、体系的有效证书；2、质量手册；3、体系二级、三级、四级文件清单；4、质量体系内审报告及相关资料；5、质量体系管理评审报告及相关资料；6、客户满意度调查报告;7、年度质量目标及其分解；二、设计控制（按CY/QP-(HQ)TE-001《设计和开发控制程序》，由技术中心提供）：1、技术中心负责人填写《设计任务书》或销售部申请的《立项申请书》；2、项目小组编制的《项目进度计划表》；3、《制样单》；4、设计输出：相关技术文件、图纸等；5、《设计开发评审报告》；6、《设计开发验证报告》；7、《设计开发确认书》或《客户确认书》；三、供应商引进控制（按CY/QP-(HQ)PU-011《供应商引进管理流程》，由物控中心提供）：1、《供应商调查表》、《供应商引进申请表》；2、《供应商评鉴项目评分表》；3、《供应商实地评鉴报告》；4、《首样确认单》及《小批量确认报告单》；5、《供应商确认表》；6、《合格供应商目录》；7、《合作协议》和《质量保证协议》、《廉洁协议》、《材质保证协议》；四、采购过程控制（按CY/QP-(HQ)PU-001《采购控制》，由采购部提供）：1、《采购计划表》；2、《采购合同》或《购销合同》；3、《到料情况统计表》4、《采购计划变更通知单》；五、设备控制（由两地工程部或品管部提供）；1、计量设备清单和台账；2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》；3、《设备保养规程》及《设备保养记录》；4、《设备维修记录》；5、设备外校证书；六、人力资源管理控制（由两地人力资源部提供）；1、《年度培训计划》；2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》，注：有些需要培训教材；3、《培训效果调查表》；七、来料检验管理控制（由两地品管部提供）；1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》；4、《来料检验作业指导书/卡片》；5、《来料不合格改善通知单》；6、《来料检验标识》；7、检验设备的《点检记录表》和《保养记录表》;8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。
客户需要提供资料清单
客户需要提供资料清单为了更好地满足客户的需求，我们需要客户提供以下的资料清单。
这些资料将有助于我们更好地了解客户的要求，以便为其提供更准确、高质量的服务。
1. 公司信息请提供以下公司信息：•公司名称•公司地址•公司联系方式（电话、电子邮件等）•公司网站（如果有）这些信息将有助于我们更好地了解客户的背景和业务领域，从而为其提供定制化的解决方案。
2. 项目背景请提供项目的背景信息，包括但不限于以下内容：•项目目标和愿景•项目范围和规模•相关的市场和竞争情况•目标用户和受众群体这些信息将有助于我们更好地了解项目的背景和目标，从而为其提供更具针对性的服务。
3. 业务流程和需求请提供下列信息：•公司的业务流程和各个环节•目前存在的问题和痛点•希望解决或优化的具体需求这些信息将有助于我们深入了解客户业务的痛点和需求，直接为客户提供解决方案。
4. 技术要求请提供以下技术要求和约束：•所需的技术平台和框架•需要的开发语言和工具•数据存储和处理要求•安全和权限控制需求这些信息将有助于我们确定合适的技术方案，确保我们的解决方案与客户的预期和要求相符。
5. 项目预算与时间计划请提供以下信息：•预算范围和约束•项目交付的时间要求和期望这些信息将有助于我们制定合理的项目进度和资源分配计划，确保能够按时交付高质量的成果。
6. 其他需求请提供其他任何与项目相关的需求或信息，如：•相关的市场研究报告或数据分析报告•API 或其他集成需求•其他相关的资料或文件这些额外的信息将有助于我们更好地了解客户的需求，确保能够提供满足客户预期的定制化解决方案。
以上是客户需要提供的资料清单。
我们期待收到您提供的相关信息，以便我们能够为您提供更精确、高质量的服务。
如果您有任何问题或需要进一步的协助，请随时与我们联系。
客户审核各部门需准备资料清单(2)
项目部ห้องสมุดไป่ตู้
工模部
1.项目部组织架构图及人员职责 2.新项目评审资料及对应的记录 3.新项目检讨事项的记录 4.设计变更后，试模阶段跟进的资料 5.打板签样作业指导书及记录 6.试作阶段，产品外观、模具等问题点的处理记录 7.部门教育训练计划及实绩 8.项目部工作流程 1.部门组织架构图及岗位职责 2.设计和开发的策划（人员职责明确、进度等） 3.模具加工设备明细表（含：型号、厂商等信息） 4.模具设计评审资料及记录（如：新模开模评审记录等） 5.模具设计开发进度的跟进/确认资料 6.模具验证、确认的相关资料和记录表单 7.部门教育训练计划及实绩 8.模具资料的信息安全管理方案 9.模具设计更改的记录 10.设计修模资料发放登记一览表（履历）
客户审核各部门需准备资料清单
部门别 资料名称及相关
1.合格供应商清单 2.供应商基本资料 3.订单样板及订单变更的范例 4.成本递减的相关资料或记录 5.采购程序 6.部门组织架构图及岗位职责 7.教育训练计划及执行实绩（含：培训资料及记录） 1.IQC作业指导书、检查履历、检查记录 2.受入物料的RoHS检测记录及报告 3.供应商提供的SGS报告及清单 4.供应商年度评价资料（含：check list、CAR) 5.供应商月度CQDS评价表 6.SQE对供应商辅导及供应商改善报告 7.IQC抽样方案、标准及AQL水平 8.进料品质异常的处理记录 9.检查员培训的相关记录 10.仪器校准的标识及产品/区域的标识管理 1.各工序作业指导书 2.各工序初中终物检查记录、巡检记录 3.统计技术（如：CPk、SPC等）使用的范例 4.关键工序的CTQ管理记录、点检实绩 5.检查员培训记录（含：计划、签到表、考核等） 6.巡检异常的处理记录 7.仪器校准的标识及巡检产品的留样记录 1.出货检验作业指导书及出货检验记录、报告等 2.出货检验不合格的处理记录 3.检查员培训记录（含：计划、签到表、考核等） 4.出货RoHS检测的报告 5.产品状态/区域的标识 6.产品包装作业指导书及注意事项 1.产品承认书（范例） 2.客户抱怨的处理记录（如：8D 报告） 3.客退品处理的记录及产品不良信息传达记录（如：工作 联络单） 4.品质知识培训的记录
审计客户准备资料清单
客户准备资料清单1.11.30科目余额表（一级到末级）2.11.30序时账（打开序时账栏后不选任何参数，直接导出全年流水）3.11.30日财务报表4.每月银行对账单、余额调节表5.公司章程、公司营业执照（正、副本）、企业代码证6.国税、地税税务登记证7.外汇核准件（或IC卡）8.董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录9.全年纳税申报表10.借款合同11.任何以公司和/或所属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同、购买/采购合同及投资合同、协议12.公司关联方文件12.1 公司关联方（按照《企业会计准则》的关联方概念）清单（注明关联方关系）12.2 公司关联方的营业执照、验资报告、注册信息变更文件12.3 公司关联交易控制文件12.4 公司关联交易定价政策12.5 公司所有的关联交易合同、协议13.公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
14. 如有股票投资、基金投资、委托理财请提供证券公司等营业部股票账户对账单、协议等15.如曾受税务处罚，需提供相关处罚决定书及企业补税、交纳罚金凭证并附相关说明16. 或有债务说明,包括但不限于未决诉讼、未决索赔、税务纠纷、应收票据贴现、应收账款抵借、通融票据背书和其他债务担保等17. 期后重大事项、或有损失及其他需声明的情况18. 任何以公司和/或所属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议19. 列表说明公司和/或所属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额20. 所有公司和/或所属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同21. 不在公司和/或所属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺22. 列表说明在公司和/或所属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或所属企业资产或财产的所有担保和抵押协议23. 第三者为公司和/或所属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证24. 提供中国人民银行发放的贷款卡，并提供中国人民银行打印的贷款清单25. 列表说明公司和/或所属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或所属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。
客户审核准备事项及检查清单[模板]
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客户稽查准备事项及检查清单1. 概述为使客户来访时公司内部应审准备事项安排的合理化，给客户留下良好的印象，提高客户满意度。
2. 目的规范公司内部应审准备事项的安排和实施，减少不符合事项的产生，树立良好的企业形象，并增强客户满意。
3. 术语4. 内容4.1 5S及环境4.1.1 员工的工装、厂牌、袖标等穿戴整齐，整体大方、得体；4.1.2 厂区内干净整洁，地面无纸屑、垃圾，花草整洁美观等；4.1.3 垃圾按照分类（可回收垃圾、不可回收垃圾、危险废弃物、餐厨垃圾、非环保电池等）要求丢在对应的垃圾区域，且垃圾区域标识清楚、摆放整齐；4.1.4 自行车、电动车、小汽车等需整齐的停放在对应的区域；4.1.5 办公区域职员整理好各自的办公桌、文件和资料，区域通道畅通；4.1.6 公共区域（大厅、通道、茶水间、会议室、洗手间等）由区域5S负责人员打扫干净、无积灰、无异味，点检记录及时填写；4.1.7 保密区域、故障的设施、维修区域、安全隐患等需做好标识。
4.2 应审路线4.2.1 应审路线保持干净、无积灰、畅通，对于特殊区域需安排走参观通道；4.2.2 根据客户审核行程，主导人员需提前安排好审核线路，并在现场审核时与客户沟通，特别是保密区域的路线安排；4.2.3 审核时，陪同人员提前5分钟通知被审部门的陪审人员，以便陪审人员做好接待工作；4.2.4 各部门提前规划各自部门的应审路线，届时陪审人员走在客户前面引导。
4.3 资料准备4.3.1 根据客户端检查checklist、客户要求的文件资料，内部要提前准备好每项对应的应审资料；4.3.2 提前准备好审批完成的最近三个月的报表、数据，文件记录整洁、保管完善；4.3.3 客户指定的项目和工艺涉及的文件、资料及现场需准备好。
如适用，研发中心、品质中心、工程部门需提前准备一二个典型的案子；4.3.4 若为初次认证，以下资料需特别注意：•公司最新简介；•客户的供方信息调查表、门槛标准；•财务评估；•营业执照/注册证明；•税务信息；•银行信息维护确认；•组织架构；•近三年销售状况；•………4.3.5 质量体系资料包括且不限于以下资料：➢管理体系：ISO9001体系一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式，数据收集和分析改善等；➢质量标准：•质量标准要求，客户端质量标准收集及内部评审记录；•质量标准的培训（研发/采购/制造/品质等），以及对外部（供应商/外协商等）的培训，需包含培训教材、记录、考核等；•………➢质量培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录，包括且不限于6西格玛，QC工具，FMEA，QCC，SPC，变更，仪器设备操作，体系流程文件等；➢项目管理（开发流程/变更/ESI/DFMEA/DOE等）,根据开发流程梳理对应的应审资料；➢制程工艺管理（PFEMA/SOP/CTQ/FLOWCHART/夹治具/工艺参数的验证等）；➢品质管理（标准/流程/协议/客诉/质量评分/品质前期策划/制程品质管控/SIP/QCP/APQP/人员及设施的GRR/品质测试/质量活动如QCC/客户端目标指标收集及分析改善记录等）；➢模具管理（流程/风险评估/评审/进度/异常处理/现场等）；➢采购供方管理（供方寻源/选择/认证/付款/供方绩效/退出/外协件的开发过程及相关品质/量产时的过程控制与相关品质等）；➢计划交付管控（产能/物料需求/库存/生产计划/物流运作等）等；➢来料、各制程工序、仓库：•人员上岗证；•现场物料区分和标识，保证追溯性；•不合格品管理及异常处理流程，及对应的记录；•超期物料的质量检测记录；• IQC、IPQC、OQC检验记录；•各工序报表；•错混料管理；•………➢采购管理：•供应商质量管控的标准与我司或客户的标准是否一致，质量协议的签订；•对供应商质量方面（包括QSA、QPA、变更、前期项目认证、错混料等）的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.6 有害物质资料包括且不限于以下资料：➢管理体系：QC080000体系一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式（包括目标指标方案），数据收集和分析改善等；➢有害物质标准：•环保标准要求，客户端环保标准收集及内部评审记录；•有害物质标准的培训（研发/采购/制造/品质/市场/体系等），以及对外部（供应商/外协商等）的培训，需包含培训教材、记录、考核（必要时为笔试）等；•公司内部环保数据库（各类原材料的有害物质测试报告，如RoHS /无卤/MSDS/供方环保声明等，如原料、油漆、辅料、工具、耗材等），包括但不限于供方提供的有害物质测试报告，内部来料、制程、成品的有害物质测试报告等；➢有害物质培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录；➢项目管理：•涉及图纸、BOM、评审等资料需体现有害物质标准要求；•变更时对变更物料环保符合性的确认记录；•………➢来料、各制程工序、仓库：•人员上岗证（如XRF人员的培训合格证等）；•现场有害物质区分和标识，保证追溯性；•有害物质不合格品管理及异常处理流程，及对应的记录，有害物质不合格的物料严禁特采；•超期物料的有害物质检测记录；•各制程工序与产品接触的辅料的有害物质检测；•出货的产品有害物质检测等；•来料和实验室有害物质测试数据分析报表，如月报；•………➢采购管理：•供应商有害物质管控的标准与我司或客户的标准是否一致，环保协议的签订；•采购单/承认书中有害物质的要求；•对供应商有害物质的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.7 CSR资料包括且不限于以下资料：➢ISO14001环境/OHSAS18001职业健康与安全/SA8000社会责任管理体系的一系列文件，如手册、方针、组织架构、岗位职责、内审、管审等；➢目标指标：设定依据，统计方式（包括目标指标方案），数据收集和分析改善记录等；➢内部培训：年度培训计划、部门级培训计划及对应记录，如公司政策制度、社会责任规范性文件、环境管理、安全等；➢应急预案及演习：应急预案规范性文件及对应的演习记录（如消防、化学品泄漏、食物中毒等），需包含宿舍、白夜班人员；➢EHS类资料：•排污许可证；•环评影响报告，环保设施的验收报告，环评批复；•三同时资料；•消防竣工验收报告，消防备案及批复；•消防疏散图和分布图，消防设施配备足够符合法规要求，定期测试及维护点检记录，包括有资质第三方机构对我司消防设施的检查记录（如消防设施年度检测报告）等；•建设工程竣工验收报告，租赁合同；•危险废弃物转移记录，第三方环保公司回收资质和合同；•相关方影响记录；•噪声、废气、废水、雨水监测；•现场照明设施有张贴节约用电，饮水设施有张贴节约用水等小标识；•安全评价报告；•职业病危害预评价报告，职业病危害控制效果评价，职业病危害现状评价报告；•剧毒化学品购买许可证，易制毒化学品购买许可证；•辐射安全许可证[如X光机]；•绝缘工具测试记录；•动火、高空、密闭工间、停机挂牌管理规范及记录；•事故调查及工伤管理记录；•安保人员培训合格证明等；•防雷竣工验收报告及检测报告；•饮用水储存设施点检及维护记录（包括有资质的第三方的检查记录）；•饮用水检测；•特种设备备案及年检记录，特殊岗位人员资格证，健康证，急救证等；•劳保用品的合格证明；•易燃气体报警器年度检测报告；•现场危害告知卡，如噪音、有毒气体、粉尘等区域，饮水设施张贴防止烫伤等标识；•电气安全的检查记录；•………➢社会责任类资料：•最近的招聘广告和招聘宣传资料；•员工花名册、员工档案、年龄证明文件、员工分布统计（例如民族分布和性别分布）；•员工医疗记录，包含危害岗位的入职、工作期间、离职的体检报告；•员工辞职、辞退记录；•员工绩效评估含晋升记录；•员工投诉记录；•休产假女职工统计表；•正式员工和短期合同工汇总表；•纪律处罚记录；•进出门卫记录；•劳务派遣公司资质，与中介公司签订的合同；•实习生三方协议，对实习生学校的尽职调查和整改的跟踪记录；•未成年工体检、备案记录；•轮班制度，加班申请单、调休、请假记录；• 12个月的考勤记录、打卡记录和对应月份的工资记录，员工工作时间的签字确认记录；•工资条、12个月的工资记录（包含旺季和淡季），工资发放记录（若迟发需工会同意证据）；•税务登记证和个税记录；•有薪假工资支付记录，如年假、病假、婚嫁、产假、法定节假日等；•反贿赂和反受贿记录；•保密协议；•工会筹备情况、运行记录；•处理纠纷记录，座谈记录，检查投诉意见箱、收集员工意见并有对应的处理记录、面谈记录；•………➢医药箱区域：•有药品清单，且药箱内药品齐全且在有效期之内，并有对应的点检记录；•医药箱不能上锁；•有张贴急救员及联系方式清单；•放置医药垃圾桶；•………➢食堂区域：•许可证、人员健康证，张贴在现场；•环境卫生干净整洁；•生熟食刀具、栈板等分开；•防蚊设施齐全且可以正常使用；•菜式留样和处理记录；•菜油米等原料有采购合同、供方资质证明、检测合格证明及合格标识，佐料有QS合格标识；•剩菜剩饭由有资质第三方机构回收且有回收记录和合同，第三方机构资质的符合性证明；•………➢宿舍区域：•宿舍区域干净整洁；•饮水设施（饮水机、蓄水池）的维护记录，包括第三方的监测记录；•宿舍内基础设施齐全且完好；•消防、电气等安全符合要求，并有维护记录；•人员平均居住面积符合标准要求；•宿管人员熟知职责及宿舍管理要求；•………➢采购管理：•供应商CSR管控的标准与我司或客户的标准是否一致，CSR协议的签订；•对供应商CSR的稽查计划、实施记录、问题点改善报告等；•………4.3.8 信息安全资料：具体见全面推广信息安全内容与要求的函件【信息安全委员会2017-001号函件】。
客户需要准备资料清单
客户需要准备资料清单
1、企业注册情况（包括注册资本、股权结构、经营范围及其他情
况）
2、企业近三年至调查截至日的财务报表（资产负债表、利润表、
现金流量表）
3、企业近三年的财务报告（包括验资报告、审计报告、评估报告
等）
4、企业人力资源情况（企业组织结构、主要管理人员背景及资历）
5、企业所在地的政策（包括税收政策及企业享有的税收优惠等）
6、产品销售情况（主要产品和服务、主要销售方式和渠道、售后
服务、销售地区、主要购货商付款方式）
7、归企业所有的厂房和土地的情况（包括土地使用证明、房屋所
有权证明等产权文件转让文件等）
8、固定资产明细（固定资产盘点表）
9、企业资信评级及贷款情况（如有贷款或借款需要提供合同）
10、企业近三年购置的主要生产设备
11、企业对外有无担保抵押（提供具体合同）
12、企业的债权情况
13、企业的无形资产情况（如有，需要提供有关证明材料）
14、企业法律情况（有无法律顾问、有无重大法律诉讼事件）
15、企业本年度应收、应付帐款主要客户列示
16、企业近期金额较大的销售合同
17、企业融资计划
18、企业项目情况介绍
19、目前项目实施运作进展情况说明
20、企业的法律文件（企业法人营业执照、税务登记证、组织机构
代码证）
21、还款计划（包括还款来源、还款保障、还款方式等）。
信贷客户资料清单
客户资料清单
个人：
1、身份证
2、户口本（户籍证明）
3、婚姻证明（结婚证、离婚证、民政局开具的婚姻证明）
4、个人近半年银行流水（或由本公司进行网银截图）
5、夫妻双方个人征信（贷款和担保贷款当前逾期的必须提供结清证明、信用卡逾期的需面审时电核银行客服证实结清）
6、房产证明（房产证、购房合同及购房发票、住房租赁合同及水电费发票、拆迁补偿协议）
7、车辆行驶证（车辆登记证书）
8、银行卡、借款申请表
企业：
1、营业执照（必须要有副本）
2、税务登记证
3、组织机构代码证
4、贷款卡
5、企业征信
6、公司章程
7、验资报告
8、公司对公户近六个月银行流水（申请额度较少且不走公司账户的可不提供或由本公司进行网银截图）
9、企业近期财务报表
10、办公场地产权证明或租赁合同（水电费发票）
11、近半年业务合同、业务单据、税单
12、有前置、后置手续或需要资质的企业须提供相关资质，特殊行业需提供特殊行业经营许可证
注：
无法提供共借人、担保人的，须提供相应的有效抵押物担保措施；
共借人、担保人的资质原则上不低于主借人的资质；
共借人、担保人需要提供的资料与主借人一致。
客户应提供审计资料清单
所有建设或投资项目的①可行性论证报告、②有关部门的批准文件
12
主要资产（重要的存货、应收款及有价证券、不动产和无形资产）的①所有权证明文件，②抵押、担保资料
13
企业正在执行的①财务管理制度、②会计制度及③内部控制文件
14
企业所处行业的重要法律、规章和制度
15
前三年由其他事务所出具的审计报告书和管理建议书
16
验资报告书
17
资产评估报告书
18
①企业年度工作总结、②法定代表人的述职报告
19
企业年度（或任期）内的①经济责任目标（由主管部门下达或与主管部门签订的目标责任书、与主管部门签订的承包经营合同等）和②生产经营计划
20
有关经济监督部门对被审计单位进行检查后的处理意见或报告
21
企业①经济悬案资料、②遗留问题资料
审计应提供资料清单
被审计单位名称：
序号
资料名称
应当
提供
实际
提供
1
①所有会计账簿、凭证，②各月份会计报表，③各年度会计报表和合并报表及附注
2
各年度会计报表各项目的余额明细表
3
①期末现金、存货和其它财产物资盘点表，②期末债权、债务资料及所有者权益情况资料
4
①纳税鉴定文件（年末税务结算资料、税务机关税务检查、稽查结论书），
22
企业涉及法律诉讼的①全部资料和②法院判决书
23
律师声明书
24
企业管理当局的声明书
25
离任法定代表人任期述职报告或工作总结报告（报告应包括任职基本情况、任期内主要业绩、
工作中存在的问题、应承担的经济责任、加强和改善企业经营管理的意见和建议以及其它需要说明的问题等）
经营客户提供资料清单
贷款客户提供资料清单
一、借款人及其配偶基础资料：
1、身份证明资料：身份证、户口本等。
2、婚姻证明资料：结婚证、离婚证、未婚声明等。
3、本地居住证明资料：近一年任意3个月固定电话缴费清单，或水电费缴费清单等公用事业收费单据，或其他可以证明住址的资料。
4、抵押物权属证明（房产证、土地证）。
二、还款能力证明资料：
1、工资性收入证明。
2、租赁性收入证明资料（若有）。
3、经营性收入证明资料：银行对账单（近半年的企业流水账），或所经营企业利润证明资料及借款申请人应分配比例、分红记录的证明资料，以及最近三期财务报表。
三、资产证明资料：
1、金融资产证明：包括股票、基金、债券、存款等金融资产的权利凭证、交易记录等。
2、非金融资产证明：包括房产，汽车及其他非金融资产的权利凭证等。
3、其他可以证明还款能力的资料
四、借款人自营公司提供资料（标准产品）：
1、基础资料：
□营业执照（正、副本）
□税务登记证明（正、副本）
□组织机构代码证（正、副本）
□公司章程及最新企业工商登记查询证明
□贷款卡（如有）
□经营场地使用证明（房产证、租赁合同等）
□经营特种行业的还需提供主管机关的批文。
2、经营状况证明资料：
□近一年来任意三个月的纳税证明
□销售、采购等业务合同及近三个月的银行对账单或流水
□本年近期财务报表及前1年度财务报表。
3、贷款用途证明资料：本次贷款对应的合同或订单（购销合同、租赁协议、合作协议或增值税发票等。
）。
客户审查提供的材料清单
客户审查提供的材料清单
以下是客户近期提供的材料清单，供审核人员使用。
请审核人员仔细核对每一份材料，并确保其完整性和准确性。
1. 公司登记和组织结构：
- 公司注册证书
- 股东名册
- 公司章程
- 公司组织结构图
2. 财务信息：
- 近三年的财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表）
- 近期的财务预测报告
- 相关税务报表和申报文件
- 审计师的报告和意见
3. 合同和协议：
- 营销合同和销售协议
- 供应商合同
- 合作伙伴协议
- 员工合同和劳动协议
- 租赁合同和房地产协议- 贷款协议和债权文件
- 知识产权许可协议
4. 人力资源和组织管理：- 组织架构和岗位职责
- 人员名册和人力资源政策- 员工培训和发展计划
- 薪酬和福利方案
- 员工绩效评估和晋升制度
5. 知识产权：
- 商标和专利注册证书
- 版权和商业秘密保护文件- 知识产权许可和转让文件
6. 法律和合规事项：
- 公司章程和内部规章制度
- 相关行业法规和政策文件
- 商业许可证和经营许可证
- 税务登记证和办理手续文件
- 知识产权相关法律文件
请在审查过程中留意任何不符合或缺失的材料，并及时通知相关人员进行补充。
对于审核过程中发现的任何问题，请准确记录并与客户沟通，以便解决这些问题并保证整个审查流程的顺利进行。
以上材料清单仅供参考，请根据具体情况进行审查和调整。
如有任何疑问，请随时与我联系。
谢谢！。
审核准备资料清单(QMS)
QMS（质量管理体系）审核前需要准备的资料清单（供参考）1.质量手册、程序文件、作业文件/规定/标准、质量记录汇总表、外来文件清单；文件作废发放回收记录。
（文控部门）2.确保质量目标实现的具体措施、达成情况的统计资料，每年度管理评审和内部审核的资料。
（最高管理者/管理者代表）3.客户的合同/订单（覆盖认证的产品）及其评审的资料、客户投诉的记录、客户满意度调查表及统计报告。
（业务市场部门）4.合格供应商名录、主要物料的采购单、新供应商的评价资料，物料承认书、样板，物料供应商定期评价考核资料。
（采购部门）5.认证范围内产品的完整设计开发的资料，新产品打样输入输出资料、打样确认资料、技术文件的发放回收记录、技术文件清单。
（工程技术部门）6.生产设备点检记录、生产计划、生产日报表、生产工艺流程资料（生产工艺图/流程卡/技术作业文件/技术参数文件）、审核期间产品首件、巡检记录；生产不合格品的处理的记录。
（生产部门）7.品质检验规范（来料、制程、成品）、主要物料进料检验记录，产品首件、巡检记录，成品检验记录，（来料、制程、成品）不合格品的处理记录，品质报表，检测仪器内外校报告。
（品质部门）8.年度培训计划、培训记录（包括对培训效果评价）、特种作业人员证件管理（如电工、电焊工、叉车等）、新员工的入职档案，特种设备安检报告（如电梯、叉车、起重机、储气罐安全阀压力表）。
知识管理方面的证据。
（行政人事部门）注意：1、认证审核和再认证审核时，以上内容都会覆盖到。
2、监督审核时，最高管理者/管理者代表、生产、品质、研发部门每次都会审核，具体审核的部门见审核计划。
3、资料准备周期为最近一年以内。
4、可能公司内资料的名称不同、主管部门不同，但是内容符合即可。
客户现场产品审核所需资料清单
产品审核准备资料 资料清单
人员培训记录 人员技能矩阵图 设备保养记录 项目小组清单 设备维修记录 模具维护保养记录 模具清单 工装夹具清单 工量具校验记录 检量具清单 检验作业指导书 设备调试管理规范 生产制造程序 车间平面图 材料采购合同 材料清单 材料检验记录 材料第三方检验记录 过程检验记录 样件交付检验记录 产能调查表 关键特性清单及控制方式 样件试制问题清单及解决方案 包装方案 各阶段会议纪录 客户图纸 工艺卡片 项目进度计划表 过程流程图 FMEA CP CPK源自备注 生产/品质 生产/品质
如有 分供方 含材料报告 全尺寸报告
含转换图
33 PPK 34 CMK 35 MSA 36 开发目标 37 小组可行性审查 38 管理者支持 39 BOM清单 40 试生产计划 41 生产作业指导书 42 新设备、工装和实验设备检查表 43 产品/过程质量检查表 44 场地平面布置图检查表 45 过程流程图检查表 46 控制计划检查表 47 变更管理 48 可追溯性管理 49 50 51 52 53 54 55 56 57
客户所需准备的资料清单
客户所需准备的资料清单
一、企业基本资料
1、营业执照副本（需年检）复印件
2、税务登记证复印件（国税、地税）
3、组织机构代码证（需年检）复印件
4、企业章程复印件
5、验资报告复印件
6、企业所有股东的身份证正反面复印件、联系电话
7、银行基本账户开户许可证复印件
8、贷款卡复印件及密码（需到开户银行打印出贷款卡查询内容明细）
二、企业生产经营情况资料
1、最近三年的年度末财务报告及最近一个月财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）
1）、对长短期债务、应收应付、存货、其他应收应付做明细说明（针对最近一个月的财报）
2）、最近一期财务报表中较大金额科目及有较大变动的科目的注释2、主要固定资产清单（注明购买时间、价格、购买方式）及主要设备的发票复印件
3、最近半年企业主要账户的银行对账单复印件
4、最近三个会计年度末及最近一个月增值税纳税申报表及对应的缴税凭证
5、所有未偿还贷款或其它融资的合同复印件
6、最近半年中有代表性的销售、加工合同，材料采购合同复印件
7、主要客户名单及其占营业额的比例、付款条件、合作时间等（最少列出前十名）
三、其它资料
1、土地使用权证（房产证）或经营场所租赁协议复印件
2、企业简介(包括企业背景、规模、产品业务、行业、现状及发展前景等)
3、企业法人代表、股东、总经理等高层管理人员简历、职责说明
4、相关企业资质、资信证明，质量认证证书，荣誉证书等复印件
5、企业主营产品介绍，包括性能，应用范围和行业，市场情况和地位等
6、本次需融资的设备采购合同复印件（含技术协议，如已签订）注：所有资料需加盖公章，多页资料加盖骑缝章（请用曲别针分类别好）。
财务报表审计客户需提供资料清单
B2 B3 B4 B5 D3 D7 D8 D10 F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 F8 F9 F10 F11 F12 G1 G2 G3 G4 G5 G6 G7 G8 G9 G10 G11 G12 G13 G14 H2 H3 H4 H5 H6 H7 I5 I6 J1 J2 J3
需要提供（“√ ”）
ZA1货币资金
ZA5应收票据 ZA6应收账款 ZA7预付账款 ZA13其他应收款 应收款项 ZA16存货
ZB2可供出售金融 资产 ZB4持有至到期投 资 ZB9投资性房地产 ZC1固定资产
ZC2累计折旧 ZC4在建工程
财务报表审计客户需提供资料清单
索引号或项目名称
档案内容 36.在建工程项目的保险情况 37.在建工程抵押、担保情况说明 38.工程物资盘点表、盘盈盘亏处理 39.工程物资当期重大采购合同 40.固定资产清理发生和转销的授权文件、技术部门鉴 定文件、挂账原因 41.无形资产取得的协议、摊销期的确定依据、单项价 值在100万元以上以评估值作为入账依据的说明评估机 构名称及评估方法 42.长期待摊费用相关的合同、协议及文件 44.公司对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建 工程、使用寿命确定的无形资产是否存在减值迹象进行 判断的情况说明 45.公司对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定 的无形资产进行减值测试的计算过程和依据 短期借款合同、担保合同、抵押（质押）清单、他项权 证，借款授权批准文件、贷款证 短期借款利息费用计算表 应付票据备查登记簿 利息费用计算表 资产负债表日未处理的购货发票 企业纳税申报有关资料 征、免、减税的批准文件 税务部门汇算清缴或其他确认文件 有关政府部门的专项检查报告 公司所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所 得额相互调剂的，说明税款计算过程 账龄超过1年的大额其他应付款未偿还或未结转的原因 说明，报告日后是否偿还 本单位授信情况以及信用等级评估情况说明 借款合同和授权批准文件、担保合同、抵押他项权证 实收资本(股本)增减变动的原因、董事会纪要、相关合 同、协议及有关法律性文件 股权分置改革情况说明,有限售条件股份可上市交易时 间说明 变动的内容及其原因、依据说明 资本公积转增资本的授权文件及增资后的验资报告 政府作为企业所有者的资本性拨款，提供相关的政府批 文、拨款凭证及项目完成记录、项目决算书 提供报告期分客户、分产品或业务类别的主营业务收入 、其他业务收入数量、金额明细表（并提供分月明细 表）（含电子版） 大额销售合同 提供报告期分客户、分产品或业务类别的主营业务成本 、其他业务成本数量、金额明细表（并提供分月明细 表）（含电子版）（注：可与营业收入明细表合并提 供） 产品成本计算单 制造费用汇总表 生产成本及销售成本倒轧表
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责任部门
成品仓、材料仓 成品仓、材料仓 成品仓、材料仓 成品仓、材料仓 成品仓、材料仓 成品仓 IQC IQC IQC IQC 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 各单位 MRB MRB IPQC IPQC IPQC FQA FQA FQA FQA 实验室 实验室 工程部 品保部 工艺部 工艺部 工艺部 工艺部 工艺部 品保部 业务部 资材部 计划部 计划部 计划部 工务部 工务部 工务部 工务部 管理部 管理部
客户稽核常备清单
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 43 44 45 46 47
人力资源管理 设备、检具、仪器管理 计划管理 供应商管理 技术管理 项目管理 质量管理 生产过程 进料检验 仓库管理
项目
资料名称及注意事项
温湿度（温湿度点检表、温湿度计、异常处理） 先进先出管理（标签、系统、清单、货架等） 物品放置（合格品不合格品区分、区域划分） 呆滞物料处理、过期产品处理 5S（排部/防尘/防静电/灭火器/地板/箱子/清洁等） 出货记录 进料检验记录（主材检验记录、测试结果） 不良材料处理（CAR、隔离、不合格单） 人员资质（上岗证） IQC月报（不良批次、不良率记录等） 点检表（是否按时点检、点检记录完善、点检人确认） 实际操作（是否与CP一致） 过程检验记录（自主检查） 温湿度（温湿度点检表、温湿度计、异常处理） 人员资质（上岗证） 不合格品管理（不合格品标识、隔离） 生产记录、良率记录/月报（不达标需分析） 员工岗位技能表 品质周会（会议记录、签到表、不良分析） 报废率，达成状况及改善分析 检验记录（首末件、巡检记录） 落尘量（检测记录、佐证图片、分析等） 不合格品处理（不合格品处理报告） 检验记录（FQA检验报表） 出货检查报告 成品出货品质异常单及异常追踪管制表 特采单 药水分析（化验表单） SPC管理（管制图、不达标分析报告） APQP(五个阶段记录） PPAP 持续改进记录（专案等） PFMEA(实时更新） CP 制程能力 工艺流程图 客诉处理（清单、追踪记录、CAR） 客户满意度调查 合格供应商/外协商（名录外协商能力评价表/资质认定/ 季度评价表/年度评价表/供应商改善报告） 日/月生产计划 交期管控（月报、不达标分析等） 仪器校正（清单、证书、标签、是否过期） 设备预防性及预测性保养计划表 机台设备保养、维修记录 特种设备清单、特种设备检测报告 入职培训记录 员工上岗证发放记录/上岗证考核记录（实操、专业笔 试）
实验管理
信赖性试验（年度信赖性试验计划、测试记录） 切片、记录保存
48 49 50 51 52 53 54 55
人力资源管理
教育训练相关资料（安全，质量，环保）年度计划，签 到表及考核试卷 特殊岗位一览表及资格证 员工满意度调查表及分析改进 EICC手册 员工福利（会议记录、访谈记录） 实验室人员资质（培训记录、证书等）
管理部 管理部 管理部 管理部 管理部 品保部 品保部 品保部