南水北调工程利益相关者管理演进与利益结构_基于进化博弈分析

收稿日期：2009–07–27
基金项目：教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目(05JZD00017) 作者简介：石智雷(1984–)，男，山东济宁人，中南财经政法大学人口与区域研究中心博士研究生，研究方向为人口经济与城市经济；杨
诚(1972–)，男，广西梧州人，梧州学院副教授，研究方向为财务管理。
2.1 南水北调工程利益相关者及其相互关系的独特性
近年来，利益相关者理论逐渐被应用于公司治理、企 业伦理、项目管理等诸多领域。一般来说，大型工程建设 及运行的利益相关者管理也可以借鉴比较成熟的企业管理 理论和方法，但是不能完全照搬，应该看到大型工程利益 相关者及其关系的特殊性。
(1)南水北调工程的性质是兼具公益性和经营性的准公 益性工程。南水北调工程是跨流域特大规模的供水工程， 更是基础性的资源配置工程和生态工程，采用多元化、多 层次、多渠道投资方式，既有财政投资，又有金融贷款； 既有中央政府投资，又有地方政府投资。按照规划，东、 中线主体工程的政府投资占 80％，银行贷款占 20％。在政 府投资中，中央投资占 60％，地方投资占 40％。从工程的 筹资、运营和建管等方式来看，该项目是兼具公益性和经 营性的准公益性工程。准公益性大型工程的管理，对合作 的需求往往比企业组织更为迫切，因为项目最终能在多大 程度上实现预期的目标，不仅取决于项目各参与方自身的 努力，更取决于它们之间合作的成效。
(2)假设 a>c，d>b；a´>c´，d´>b´；a+a´>d+d´，h>0，h´>0。
h 表示利益相关者参与项目决策和管理需要花费的成本；h´ 是当前的项目决策者构建利益相关者管理平台和机制需要 花费的成本。a 和 a´代表博弈双方都希望采取利益相关者管 理时的双方总收益；c 和 c´表示博弈双方采用不同管理模式 时的双方总收益，这时，项目管理者构建了利益相关者参 与的平台，而其他利益相关者不愿意参加项目决策和管理， 造成资源浪费 h´；b 和 b´是在项目管理者坚持自上而下管 理而其他利益相关者积极争取参与决策时各方的总收益， 显而易见，由于策略不一致和利益冲突，项目难以达到正 常运营，这时 d >b ，d´>b´。大量理论研究表明，对于大型 工程，利益相关者管理更加有利于工程建设管理实现总效 益最大化，所以 a+a´>d+d´。
一般来说，管理制度的演进就是不同利益相关者之间 互动的结果，利益相关者是制度演化的直接推动者和参与 者，不同利益相关者利益的有序表达和有效表达，是建立 合理有效的管理制度的基础和前提。各利益相关者相互竞 争的结果取决于各利益相关者的影响力。各利益相关者由 于其与利益主体的关系和自身所处社会经济地位的差异， 其利益表达方式和影响力有着很大不同。对于大型准公益 性工程来说，各利益相关方对工程建设管理以及工程可持 续性的影响更为显著。准公益性工程评价，本质上不应局 限于时间、质量和成本这传统的“三大控制”，让利益相关 者满意，并实现长期综合收益的最大化才是其最终目标。
3 南水北调工程利益相关者管理进化博弈 分析
3.1 基本假设与博弈模型的建立 大型工程的建设管理是否采取利益相关者模式，可以
看作是工程管理的当前决策者(用 d 表示)和利益相关者(用 l 表示)两大群体长期博弈的结果。当前决策者即传统的项目 管理者，由各级政府安排代表组成，其管理目标主要侧重 于成本、进度和质量控制，各项管理活动均围绕这三大目 标展开。利益相关者就是指那些介入项目活动，其利益可 能由于项目执行或项目成功完成与否受到积极或消极影响 的个人和组织。记两博弈群体的战略空间为 Sl=(sy,sn)， Sd=(sу,sn)。其中 Sl 为 l 群体的战略空间，Sd 为 d 群体的战 略空间；sу 表示倾向于采用利益相关者管理模式，sn 表示支 持传统的自上而下的管理模式。构造博弈矩阵见图 2。
政府和市场的交互作用，对于大型水利工程管理体制 的发展具有特别重要的意义。市场经济体制改革的背景和 准公益性水利工程的特性，要求探索和创造政府与市场联 手进行水利工程建设和发展的新形式。在我国社会主义市 场经济体制建立和完善的过程中，建设项目投资主体呈现
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科技进步与对策
2010 年
多元化趋势，投资者可能是国家，可能是集体，也可能是 个人。与计划经济时期由国家无偿拨款建大型准公益性工 程投资体制相比，股份公司是由几个投资方利用本企业的 部分资本金和银行贷款进行建设的，所有资金都要偿还。 国家、项目法人、地方政府和其他利益相关方之间的责任、 权力、利益出现新格局，需要重新定义、调整和协调。在 提高工程建设和运营的社会公平性、协调各相关方利益关 系方面，利益相关者管理模式被认为是一种有效的方案， 也得到西方发达国家管理经验的验证。
第 27 卷 第 13 期 2010 年 7 月
科 技 进 步 与 对 策 Science & Technology Progress and Policy
Vol.27 No.13 Jul. 2010
南水北调工程利益相关者 管理演进与利益结构
——基于进化博弈分析
石智雷 1，杨 诚 2
(1.中南财经政法大学 人口与区域中心，湖北 武汉 430073；2.梧州大学，广西 梧州 543002)
南水北调中线干线工程建设管理局是南水北调中线干
线工程的项目法人，负责干线主体工程的筹资、建设、运 行、管理和还贷，待条件具备时，改组成南水北调中线干 线有限责任公司。南水北调主体工程建设采用合同管理体 系，具体有项目法人直接管理、代建制、委托制 3 种管理 模式，且彼此相互结合［6］。南水北调中线水源有限责任公 司与干线工程调水有限责任公司一样，是独立的法人公司， 双方是平等的原水买卖关系，在政府必要的管理与指导下， 通过供水合同等具有法律效力的手段，共同保证南水北调 供水市场的稳定。
(3)项目所涉及的利益相关者相对较多，利益关系更加 复杂。依照查克汉姆的利益相关主体与企业是否存在交易 性合同关系，我们可以将南水北调项目利益相关者分为契 约型利益相关者(Contractual Stakeholders)和公众型利益相 关者(Community Stakeholders)［7］。前者包括投资主体、工 程项目法人、项目单位员工、分销商、材料供应商、贷款 人；后者包括全体消费者、其它政府部门、非政府组织、 媒体、水源区居民、工程移民。其中一些利益相关者关系 维系的时间相对较短，一旦项目建设完成，这种利益纽带 很可能即告结束，如工程设计者、材料供应商等。
(2)南水北调工程的建管体制特殊，它既不同于一般的 企业管理体制，也不同于传统的大型工程建管体制。南水 北调建设与运行管理的总体思路是：“政府宏观调控、市场 机制运作、企业化管理、用水户参与”。工程建设委员会规 定南水北调工程投资实行“静态控制、动态管理”的投资管 理体制。其管理体制在总体上分为 3 个层次［5］。第一个层 次：成立国务院南水北调工程领导小组，国务院领导任组 长，成员由有关部委和省、直辖市领导组成。领导小组下 设办公室，办公室设在水利部，负责日常工作。第二个层 次：由中央政府授权的出资人代表和地方政府授权的出资 人代表共同组建有限责任公司。公司承担主体工程的建设、 运行管理，直接对国家负责。第三个层次：沿线各省承担 供配水任务的供水公司，承担省内配套工程的建设、运行 管理，负责向用户供水。现在南水北调中线水源有限责任 公司和干线工程建设管理局的成立，标志着建设责任主体 已经到位并开始履行项目法人职责。
是社会领域中最普遍、最敏感，同时也是最易引起关注的 问题。利益的巨大冲突，必然导致竞争和博弈的异常激烈。 针对以往大型水利工程管理模式的不足，国内学者提出了 利益相关方管理模式。在对南水北调工程进行社会评价时， 李善同和许新宜［1］引入利益相关方分析方法，并初步对工 程涉及到的利益群体进行了界定和分类，认为项目社会评 价的目的是保证参与项目的各类群体都能参与项目的实 施，进而保证各类群体今后都可持续发展。朱东恺［2］利用 利益相关者分析方法研究在水利水电工程移民过程中各利 益主体利益冲突的根源和博弈关系，并对工程管理制度演 化作了简单分析，认为不同利益相关者之间的参与推进了 制度演化，水利水电工程制度就是不同利益相关者之间互 动的结果。杨云彦［3］提出了一个以利益相关方分析法为基 础的规范分析框架，研究大型水利工程的社会经济效应， 并结合南水北调工程考察其对中部地区经济社会发展的影 响。他认为大型项目建设应跳出传统的评价理念和方法， 更加全面关注对相关区域和相关人群的绝对影响和相对影 响、短期影响和长期影响、经济影响和社会影响。本文以 南水北调中线工程为研究对象，尝试从利益相关者理论的 角度，对南水北调工程施工中及建成后所涉及到的各利益 主体进行界定，并就各利益相关者之间的关系进行初步探 讨，然后运用进化博弈分析方法，研究南水北调工程实施
南水北调工程是国家为解决我国水资源地区分布不均 衡，在不影响丰水地区发展的前提下，缓解黄淮地区水资 源短缺问题而修建的准公益性、基础性大型工程，因其投 资规模大、时间跨度长和影响地域范围广，对地区环境变 迁、经济增长和社会发展有着深远的影响，并且在工程的 具体实施过程中，涉及利益攸关方众多，在水源地与输入 地之间，在项目法人、各级地方政府、施工单位与工程移 民之间将发生错综复杂的利益关系，其中包含了相当复杂 的利益分配、发展冲突以及社会公平等方面的问题。利益
图 2 博弈矩阵
在不改变问题本质的前提下，为简化分析过程，我们 作假设如下：
(1)前提假设：信息是不完全的，并且博弈双方是有限 理性的。由此，博弈方不可能在每一次博弈中都能找到最 优的均衡点，每个参与人都通过与其他人行为互动的学习 过程来改变其策略，通过特定的方法来修正对其他参与人 行为的预期，以实现最优战略。
第 １３ 期
石智雷，杨 诚：南水北调工程利益相关者管理演进与利益结构
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利益相关方管理的条件及利益结构，以为南水北调中线工 程的综合管理及整个流域地区的可持续发展提供借鉴。
2 南水北调工程利益相关者的利益关系及 管理演进
当前，项目利益相关者分析已经成为国际上投资项目 领域十分重要的分析工具。项目管理视角的利益相关者， 即项目利益相关者，就是指那些介入项目活动，其利益可 能由于项目执行或项目成功完成与否受到积极或消极影响 的个人和组织［4］，其在项目进行中相互作用、相互影响， 彼此交换信息、资源和成果。关于企业管理向利益相关者 模式的演进在学术界已经有一些研究，但是，大型工程利 益相关者管理有其自身的特点。
1 研究背景
重大工程项目的规划建设因其所具有的社会影响力和 总体规模巨大等特性，一直以来都是国家进行项目管理、 战略投资和干预社会经济发展的重点。但在以往的工程项 目实施和管理过程中暴露出很多问题，如对重大工程项目 的评价注重经济效应，忽视社会效应，在经济效应评价中， 又主要强调其巨大的投资总量对国民经济总产出的拉动作 用，忽视了对不同利益主体的不同影响；在决策过程中， 重行政和精英主导，缺乏公众参与等等。其结果是政府财 政负担过重，工程利益相关者矛盾积压，也无法实现政府 的投资目标。因此，重大工程项目管理模式的改革成为社 会公众和学者们关注的重点。
图 1 南水北调工程主要利益相关者的利益关系
2.2 管理演进：从传统管理模式到利益相关者管理 在我国，传统的大型工程管理体制多是至上而下的科
层制结构，在决策过程中，重行政和精英主导，缺乏公众 参与；在工程建设和管理方面，注重工程建设，忽视运行 管理；在工程效应评价中，偏重经济效应，忽视社会效应， 在工程快速审批和上马的同时，掩盖着诸多不可调和或未 经考虑的矛盾冲突。四川瀑布沟事件正是由于库区移民的 正当权益在瀑布沟项目的论证、决策和实施过程中，并未 得到应有的尊重与合法保障所造成的。这一事件在一定程 度上暴露出大型水利工程传统管理体制的缺陷。
摘 要：由于南水北调工程的特有属性，其最终是否可以实施利益相关者管理模式是由实施利益相关者管 理时当前决策者和其他利益相关者群体各方需要付出的成本、获得的增加收益的总值大小以及双方对未来 增加收益的重视程度决定的。参与者双方博弈的均衡点依赖于进化的初始条件及进化路径。这里就有一个 公共参与悖论，即热衷于推行利益相关者管理模式、积极参与工程管理的一方在利益分配博弈中处于劣势， 他们在讨价还价中分得较少的增加收益。 关键词：南水北调工程；利益相关者管理；管理演进；利益结构 中图分类号：F062.4 文献标识码：A 文章编号：1001–7348(2010)13–0024–05